產(chǎn)品差異化、政府規(guī)制與產(chǎn)能過剩

陳俊龍

(東北大學(xué)秦皇島分校 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河北 秦皇島 066004； 東北大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 沈陽 110819)

一、引言

目前，中國正處于供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的關(guān)鍵時(shí)期，而去產(chǎn)能是改革的重中之重，關(guān)系到供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的成敗，因而各級政府高度重視產(chǎn)能過剩問題。2016年中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議將“積極穩(wěn)妥化解產(chǎn)能過剩”列為首要工作任務(wù)。為了加快實(shí)現(xiàn)去產(chǎn)能目標(biāo)，中央及各地方政府紛紛出臺嚴(yán)厲的產(chǎn)能規(guī)制政策，一方面對落后產(chǎn)能進(jìn)行市場淘汰，主動(dòng)壓減過剩產(chǎn)能，通過國際化方式轉(zhuǎn)移和化解部分產(chǎn)能。另一方面，各地嚴(yán)厲控制新產(chǎn)能的出現(xiàn)。在中國特殊的政企關(guān)系和市場經(jīng)濟(jì)體制下，政府可以通過直接的行政手段和間接的市場手段以影響乃至直接左右企業(yè)的產(chǎn)能決策，使其符合中央政府或上級政府的政策目標(biāo)。

產(chǎn)能過剩作為一種常見的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，即使政府產(chǎn)能政策能在短期內(nèi)起到立竿見影的緩解作用，但要徹底根治問題還需要找到產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的根源，以便對癥下藥。僅靠政府的外部政策支持難以實(shí)現(xiàn)去產(chǎn)能的目標(biāo)，還要依靠企業(yè)自身的努力，其中產(chǎn)品差異化至關(guān)重要。一般認(rèn)為，產(chǎn)品差異化程度越低，即產(chǎn)品同質(zhì)性越強(qiáng)，企業(yè)面臨的競爭就愈加激烈，越容易出現(xiàn)產(chǎn)品銷售困難問題，進(jìn)而出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。產(chǎn)品差異度越大，企業(yè)面臨的競爭壓力就越小。然而，過大的產(chǎn)品差異化容易產(chǎn)生壟斷問題，進(jìn)而有損社會(huì)福利。那么，產(chǎn)品差異化對產(chǎn)能產(chǎn)量決策有何作用呢？產(chǎn)品差異化是否一定會(huì)解決產(chǎn)能過剩呢？對于社會(huì)福利而言，產(chǎn)品差異化是越高越好嗎？是否存在一個(gè)最優(yōu)的產(chǎn)品差異化水平呢？

針對上述問題，本文將產(chǎn)能規(guī)制政策、產(chǎn)品差異化等影響產(chǎn)能過剩的重要因素與中國產(chǎn)能過剩實(shí)際結(jié)合起來，以揭示其對產(chǎn)能過剩的影響和作用機(jī)制，這對政府因地制宜制定產(chǎn)能規(guī)制政策以及企業(yè)進(jìn)行科學(xué)決策具有一定的現(xiàn)實(shí)意義和政策啟示。

二、文獻(xiàn)回顧與評述

縱觀已有文獻(xiàn)，研究產(chǎn)能過剩的文獻(xiàn)十分豐富，這些文獻(xiàn)具有較高的理論意義及實(shí)踐價(jià)值，對目前的去產(chǎn)能改革具有較強(qiáng)的啟示意義，從而為本文研究提供了較好的前提與借鑒。韓國高(2011)、劉航等(2014)、程俊杰(2015)等的研究表明，近年來中國很多行業(yè)都存在嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩問題。產(chǎn)能過剩形成的根源是學(xué)者們研究的重點(diǎn)，也是爭論最多的問題。學(xué)者主要是從市場組織結(jié)構(gòu)和企業(yè)行為(Dixit et al.,1977)、信息不對稱和產(chǎn)業(yè)特性(徐朝陽 等,2015)、政府制度(周瑞輝 等,2014;余東華 等,2015)等不同角度對這一問題進(jìn)行解釋的，從多個(gè)角度提出產(chǎn)能過剩問題產(chǎn)生的原因。由于學(xué)者們的研究視角存在很大差異，究竟是“市場失靈”還是“政府失靈”導(dǎo)致產(chǎn)能過剩是爭論的焦點(diǎn)。多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)能過剩是政府不合理的行政干預(yù)導(dǎo)致的(耿強(qiáng) 等,2011;江飛濤 等,2012;向洪金,2015)，某些條件下政府行為對產(chǎn)能過?？赡艽嬖谪?fù)面影響，政府的產(chǎn)能規(guī)制政策要以社會(huì)福利最大化為目標(biāo)，不能為了去產(chǎn)能而去產(chǎn)能，要力求科學(xué)合理地去產(chǎn)能。但也有學(xué)者認(rèn)為，產(chǎn)品同質(zhì)化嚴(yán)重、市場疲軟、“潮涌現(xiàn)象”等企業(yè)自身和市場方面的因素也是產(chǎn)能過剩產(chǎn)生的重要原因(林毅夫 等,2010;國務(wù)院發(fā)展研究中心《進(jìn)一步化解產(chǎn)能過剩的政策研究》課題組,2015)。沿著這一研究路徑，產(chǎn)能過剩是多種因素共同作用的結(jié)果，要從政府、企業(yè)等角度找尋產(chǎn)能過剩形成的原因，因此本文將產(chǎn)品差異化與政府規(guī)制政策結(jié)合起來。其中，大量學(xué)者基于寡頭壟斷模型，通過多階段的產(chǎn)能產(chǎn)量博弈分析，有效地揭示了在寡頭壟斷競爭均衡狀態(tài)下產(chǎn)能過剩的形成機(jī)理，即產(chǎn)能過剩及不足都可能成為均衡狀態(tài)下的結(jié)果(Wen et al.,2001;Ogawa,2006;Lu et al.,2010;Nakamura,2014)，這些文獻(xiàn)所使用的寡頭壟斷多階段動(dòng)態(tài)序貫博弈方法也為本文研究所借鑒。

最優(yōu)產(chǎn)品差異化水平是本文研究的重點(diǎn)，產(chǎn)品差異化作用的相關(guān)研究則為本文提供了文獻(xiàn)依據(jù)和分析思路?？v觀已有研究，關(guān)于產(chǎn)品差異化的作用存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，差異化可以增強(qiáng)產(chǎn)品的市場競爭力，提升企業(yè)績效水平(Caves,1971;喬友慶 等,2002;Ju et al.,2013)，避免同類產(chǎn)品市場的高強(qiáng)度競爭,以獲得高額利潤(袁梁,2011)；另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，產(chǎn)品差異化提升了財(cái)務(wù)績效但未提升市場績效(陳葉婷 等,2015)。因而，產(chǎn)品差異化對社會(huì)福利存在正負(fù)兩方面的影響，產(chǎn)品差異化有助于解決產(chǎn)能過剩，但其負(fù)面影響不可忽視，因此有必要探索最優(yōu)的產(chǎn)品差異化水平。那么，如何將產(chǎn)品差異化納入到產(chǎn)能過剩的寡頭壟斷博弈模型中呢？對此，有學(xué)者運(yùn)用寡頭壟斷模型及博弈論方法來探討產(chǎn)品差異化的作用。例如：趙德余(2006)在霍特林線段模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建了三階段伯川德-斯塔克爾伯格市場下的價(jià)格競爭與產(chǎn)品差異化策略博弈模型，以揭示產(chǎn)品差異化程度的提高對雙寡頭壟斷市場中的均衡價(jià)格與利潤變動(dòng)的影響；唐丁祥等(2010)將產(chǎn)品差異化置于一個(gè)三階段動(dòng)態(tài)博弈框架中，以考察競爭性價(jià)格歧視策略對企業(yè)研發(fā)激勵(lì)的影響；喬芳麗等(2012)構(gòu)建了技術(shù)外溢條件下雙寡頭壟斷企業(yè)R&D投資和產(chǎn)量決策模型，以分析產(chǎn)品差異化程度和技術(shù)外溢程度組合條件下決策行為對創(chuàng)新投入、企業(yè)利潤和社會(huì)福利的影響。

縱觀已有文獻(xiàn)，現(xiàn)有研究存在如下問題:(1)在采用寡頭壟斷模型對產(chǎn)能過剩進(jìn)行研究時(shí)，多假設(shè)企業(yè)根據(jù)其效用函數(shù)做出產(chǎn)能決策，較少考慮政府實(shí)施嚴(yán)厲規(guī)制政策情況下的產(chǎn)能決策，而中國目前產(chǎn)能規(guī)制政策較為嚴(yán)厲，因此這些研究假設(shè)并不符合目前中國實(shí)際情況；同時(shí)，由于缺乏兩種情況的對比分析，現(xiàn)有研究沒有揭示政府產(chǎn)能規(guī)制政策化解產(chǎn)能過剩的內(nèi)在作用機(jī)理，因而對政府規(guī)制政策制定調(diào)整的指導(dǎo)意義有限。(2)雖然有學(xué)者探索了產(chǎn)品差異化導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的內(nèi)在作用機(jī)理，但是少有研究將產(chǎn)品差異化、產(chǎn)能過剩及社會(huì)福利結(jié)合起來以探討最優(yōu)產(chǎn)品差異化水平，更多研究目的在于揭示產(chǎn)能規(guī)制政策對治理產(chǎn)能過剩的作用，涉及對社會(huì)福利影響的研究反而不多，以致于容易陷入為了去產(chǎn)能而去產(chǎn)能的誤區(qū)。而這正為本文研究提供了切入點(diǎn)。

基于此，本文通過構(gòu)建寡頭壟斷模型分析產(chǎn)品差異化對產(chǎn)能過剩的影響及其作用機(jī)理，考察政府基于社會(huì)福利最大化的產(chǎn)能規(guī)制政策是否會(huì)對產(chǎn)能過剩起到抑制作用；同時(shí)，推導(dǎo)出不同條件下的產(chǎn)品差異化最優(yōu)水平，從而有效擴(kuò)展了寡頭壟斷模型的應(yīng)用范圍，揭示了產(chǎn)能過剩形成的影響因素及內(nèi)在機(jī)理，為政府和企業(yè)制定科學(xué)的去產(chǎn)能決策提供借鑒。

三、模型設(shè)計(jì)

根據(jù)本文的研究目標(biāo)，構(gòu)建由兩家企業(yè)組成的雙寡頭壟斷市場，相關(guān)假設(shè)如下：

假設(shè)1：存在一個(gè)由企業(yè)1與企業(yè)2組成的雙寡頭壟斷市場，并圍繞產(chǎn)量進(jìn)行古諾競爭。市場需求函數(shù)為pi=a-qi-rqj。其中：i及j的取值為1或2，且i≠j；r代表產(chǎn)品差異化程度(r∈[0,1])，r值越大，產(chǎn)品差異程度越低；a為大于0的常數(shù)。

假設(shè)2：如果產(chǎn)能大于或小于產(chǎn)量，會(huì)導(dǎo)致沉淀成本等資源浪費(fèi)或機(jī)器超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)帶來的額外成本的出現(xiàn)，而產(chǎn)能產(chǎn)量均衡有助于降低成本。

假設(shè)3：縱觀已有文獻(xiàn)，對企業(yè)產(chǎn)量決策目標(biāo)的假設(shè)主要有兩種：第一種是不考慮企業(yè)內(nèi)部委托代理關(guān)系，假設(shè)產(chǎn)量決策按照企業(yè)效用最大化來制定(Saha et al.,2011;Jain et al., 2012);第二種是假設(shè)存在委托代理關(guān)系，分為完全授權(quán)(產(chǎn)能產(chǎn)量決策都由經(jīng)營者掌握)和部分授權(quán)(經(jīng)營者只掌握產(chǎn)量決策)兩種類型(Tomaru et al.,2011;高蓓 等,2013)。企業(yè)的委托代理關(guān)系與規(guī)模、治理機(jī)制有關(guān)，有的企業(yè)這一問題非常嚴(yán)重，而有的企業(yè)卻因所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)未分離問題相對較輕。為了全面描述這一情況，我們假設(shè)企業(yè)的產(chǎn)量目標(biāo)存在兩種情況：一種是在不存在委托代理的情況下追求企業(yè)效用最大化；另一種是存在部分管理授權(quán)情況下，參考Tomaru et al.(2011)的做法，假設(shè)產(chǎn)量決策由經(jīng)營者做出，經(jīng)營者的效用函數(shù)為Ui=δπi+θiqi,δ為常數(shù)，代表著企業(yè)經(jīng)營者效用對利潤的邊際傾向，兩家企業(yè)相同，0<δ<1。θi為產(chǎn)量與效用的關(guān)聯(lián)系數(shù)，i=1,2。而完全授權(quán)的情況并不符合中國目前國情，因此不予考慮。

假設(shè)4：企業(yè)的產(chǎn)能決策存在兩種情況：一種是由企業(yè)掌握，政府不進(jìn)行規(guī)制，根據(jù)企業(yè)效用最大化進(jìn)行決策，這是一種市場經(jīng)濟(jì)條件下的常見現(xiàn)象；另一種是由政府掌握，根據(jù)社會(huì)福利最大化進(jìn)行嚴(yán)格的產(chǎn)能控制。

在以上前提條件下，雙方進(jìn)行兩階段或三階段的動(dòng)態(tài)序貫博弈。如果實(shí)施部分管理授權(quán)，則分為三階段：(1)第一階段，兩家企業(yè)制定對經(jīng)營者的激勵(lì)契約，確定θ1、θ2；(2)第二階段，確定企業(yè)的產(chǎn)能水平，即x1、x2；(3)第三階段，兩家企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量競爭，確定每家企業(yè)的具體產(chǎn)量，即q1、q2。

如果產(chǎn)量決策由企業(yè)自行掌握，則只有第二階段與第三階段。

四、模型分析

(一)部分管理授權(quán)下的產(chǎn)能過剩分析

(1)

(2)

其中,t=θ1+δ(a-m)+2δx1、e=θ2+δ(a-m)+2δx2。

聯(lián)立式(1)、式(2)可以得到均衡產(chǎn)量為：

(3)

(4)

再觀察第二階段博弈，可以分兩種情況進(jìn)行討論：

1.由企業(yè)掌握產(chǎn)能決策的情況

(5)

(6)

聯(lián)立式(5)、式(6)可以得到均衡產(chǎn)能為：

(7)

(8)

其中：A=8192-4096r-1536r2+512r3+64r4-16r5；B=16384-9216r2+1280r4-64r6+r8；C=1024r2-128r4+4r6；D=2048r-384r3+16r5。

(9)

(10)

其中：I=4294967296r2-2147483648r3-2952790016r4+1342177280r5+838860800r6-343932928r7-130023424r8+48234496r9+12124160r10-4096000r11-700416r12+217088r13+24576r14-7040r15-480r16+128r17+4r18-r19；J=-17179869184+21474836480r2-10066329600r4+2399141888r6-333709312r8+28835840r10-1572864r12+52736r14-992r16+8r18；K=-1073741824r3+738197504r5-209715200r7+32505856r9-3031040r11+175104r13-6144r15+120r17-r19。

聯(lián)立式(9)、式(10)可以得到兩家企業(yè)均衡的產(chǎn)量激勵(lì)水平為：

(11)

(12)

通過分析此種情況下的產(chǎn)能過剩狀況，將式(11)、式(12)代入式(7)、式(8)，可以得到：

(13)

將式(13)代入式(3)、式(4)，可以得到：

(14)

因此，產(chǎn)能與產(chǎn)量之差為：

(15)

因?yàn)閍-m>0，所以由式(15)可知產(chǎn)能與產(chǎn)量之差的大小及正負(fù)情況與r相關(guān)。

圖1 部分管理授權(quán)情況下由企業(yè)自行掌握產(chǎn)能決策時(shí)的產(chǎn)能過剩

命題1：通過對經(jīng)營者實(shí)施部分管理授權(quán)，由其進(jìn)行產(chǎn)量決策，在由企業(yè)掌握產(chǎn)能決策的情況下，此時(shí)會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能不足。產(chǎn)品差異化程度越高，產(chǎn)能不足程度越低。隨著產(chǎn)品差異化程度的不斷提高，每單位產(chǎn)品差異化程度的提高帶來的產(chǎn)能不足程度的降幅越來越小。

由此可見，在沒有政府干預(yù)的情況下，企業(yè)間的競爭未必會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能過剩。因此，產(chǎn)能過剩不是政府進(jìn)行產(chǎn)能規(guī)制的充分條件，政府不能夠以預(yù)防產(chǎn)能過剩為由過度干預(yù)市場。在一定條件下，企業(yè)的自由競爭反而會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能不足出現(xiàn)，這也是一種資源配置的失效，因而需要引起政府的重視。企業(yè)間產(chǎn)品差異越大，越有利于解決產(chǎn)能不足問題。由此可見，產(chǎn)品差異化是解決產(chǎn)能產(chǎn)量均衡問題的有效手段。

2.由政府掌握產(chǎn)能決策情況下的產(chǎn)能過剩分析

(16)

(17)

聯(lián)立式(16)、式(17)可以得到均衡產(chǎn)能為：

(18)

(19)

其中：E=7680-6144r-1216r2+1024r3+62r4-56r5-r6+r7；F=9216-7296r2+1060r4-56r6+r8；G=1536+64r2-26r4+r6；H=1536r-192r3+6r5。

(20)

(21)

其中：L=-1207959552+1207959552r+2466250752r2-2063597568r3-1463287808r4+1077411840r5+396492800r6-268042240r7-60045312r8+38025216r9+5546752r10-3324672r11-321352r12+183368r13+11448r14-6240r15-230r16+120r17+2r18-r19；M=-6039797760+9915334656r2-5806489600r4+1580859392r6-240457728r8+22265600r10-1290856r12+45960r14-922r16+8r18；N=-402653184r3+385875968r5-128450560r7+22020096r9-2222080r11+137984r13-5208r15+110r17-r19。

聯(lián)立式(20)、式(21)可以得到均衡的產(chǎn)量激勵(lì)水平：

(22)

(23)

要分析此種情況下的產(chǎn)能過剩情況，需要將式(22)、式(23)代入式(18)、式(19)，由此可以得到均衡產(chǎn)能為：

(24)

將式(23)代入式(3)、式(4)可以得到均衡產(chǎn)量為：

(25)

圖2 部分管理授權(quán)情況下由政府掌握產(chǎn)能決策時(shí)的產(chǎn)能過剩

此時(shí)，產(chǎn)能與產(chǎn)量之差為：

(26)

由圖2可知，如果由政府掌控產(chǎn)能決策，產(chǎn)能將大于產(chǎn)量，此時(shí)會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。同時(shí)，隨著r值的不斷增大，即產(chǎn)品同質(zhì)性越高，產(chǎn)能過剩水平越低。

命題2：在對經(jīng)營者實(shí)施部分管理授權(quán)情況下，并掌握產(chǎn)量決策，且政府掌握產(chǎn)能決策的情況下，此時(shí)會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。產(chǎn)品差異化程度越高，產(chǎn)能過剩越嚴(yán)重。

在上述情況下，政府基于社會(huì)福利最大化的產(chǎn)能規(guī)制政策反而會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能過剩出現(xiàn)，某種程度上表明政府規(guī)制并不一定會(huì)解決產(chǎn)能過剩。之所以出現(xiàn)這種情況，原因在于：政府的產(chǎn)能規(guī)制政策乃是基于社會(huì)福利最大化原則，而不是僅追求利潤最大化。為了實(shí)現(xiàn)更大的社會(huì)福利，政府會(huì)傾向于讓企業(yè)增加產(chǎn)能，雖然容易造成資源浪費(fèi)與企業(yè)成本上升，但最終的均衡產(chǎn)能和產(chǎn)量卻從整體上增加了社會(huì)總剩余，從而實(shí)現(xiàn)了帕累托改進(jìn)。這說明產(chǎn)能過剩未必都是消極的，一味地去產(chǎn)能未必有助于增進(jìn)社會(huì)福利。

此外，產(chǎn)品同質(zhì)化程度越高，產(chǎn)能過剩越輕，說明一味追求產(chǎn)品差異化也未必會(huì)解決產(chǎn)能過剩問題。這是基于政府進(jìn)行產(chǎn)能規(guī)制而得出的結(jié)論，與產(chǎn)品差異化不足是導(dǎo)致產(chǎn)能過剩的觀點(diǎn)相反。原因在于，產(chǎn)品差異化會(huì)導(dǎo)致壟斷勢力增強(qiáng)，影響產(chǎn)品產(chǎn)量，減少消費(fèi)者剩余，進(jìn)而從整體上有損于社會(huì)福利。在政府追求社會(huì)福利最大化的產(chǎn)能政策下，為了保證產(chǎn)量，產(chǎn)品差異化程度越高，政府確定的產(chǎn)能產(chǎn)量相對就越大，因此產(chǎn)能過剩就越嚴(yán)重。

(二)不存在管理授權(quán)條件下的產(chǎn)能過剩分析

假設(shè)企業(yè)的產(chǎn)量決策由企業(yè)掌握，不存在部分管理授權(quán)這種委托代理關(guān)系，這種情況下產(chǎn)能過剩狀況是怎樣的呢？接下來分析這種情況。

(27)

(28)

接下來，我們分兩種情況進(jìn)行討論：

(29)

進(jìn)一步可以得到：

(30)

此時(shí)，產(chǎn)能與產(chǎn)量的差為：

圖3 無管理授權(quán)情況下由企業(yè)掌握產(chǎn)能決策時(shí)的產(chǎn)能過剩

(31)

命題3：在由企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)量與產(chǎn)能決策的情況下，此時(shí)存在產(chǎn)能過剩。隨著產(chǎn)品差異化程度的不斷提高，產(chǎn)能過剩會(huì)隨之減輕。在完全同質(zhì)的條件下，產(chǎn)能產(chǎn)量達(dá)到均衡狀態(tài)。

由此可見，如果不存在委托代理及政府干預(yù)的情況，企業(yè)積極推進(jìn)產(chǎn)品的差異化有助于增強(qiáng)產(chǎn)品競爭力，從而減少產(chǎn)能過剩。當(dāng)產(chǎn)品差異化程度很高，以至于沒有替代品時(shí)產(chǎn)能與產(chǎn)量相同，產(chǎn)能過剩問題將會(huì)得到解決。

與部分管理授權(quán)的情況相比，產(chǎn)能產(chǎn)量關(guān)系發(fā)生了根本性變化，產(chǎn)能不足情況將不再存在，以致會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。原因在于：在部分管理授權(quán)條件下，經(jīng)營者為了增加收益會(huì)提高產(chǎn)量，而無委托代理關(guān)系情況下企業(yè)的產(chǎn)量決策完全追求利潤最大化，因此會(huì)控制產(chǎn)量，進(jìn)而由產(chǎn)能不足轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)能過剩。

(32)

進(jìn)一步得到均衡產(chǎn)量：

(33)

此時(shí)產(chǎn)能與產(chǎn)量的差為：

(34)

圖4 無管理授權(quán)情況下由政府掌握產(chǎn)能決策時(shí)的產(chǎn)能過剩

命題4：在無管理授權(quán)且政府掌握企業(yè)產(chǎn)能決策的情況下，此時(shí)會(huì)存在產(chǎn)能過剩。隨著產(chǎn)品差異化程度的不斷提高，產(chǎn)能過剩會(huì)越來越嚴(yán)重。

與前種情況的對比可以發(fā)現(xiàn)：一方面，政府干預(yù)會(huì)導(dǎo)致更為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，這意味著政府干預(yù)的效果可能會(huì)與決策者的初衷相背離，雖然在企業(yè)自由競爭情況下會(huì)產(chǎn)生過剩產(chǎn)能，但政府干預(yù)的實(shí)際效果反而不如市場調(diào)節(jié)。當(dāng)然，這僅是對產(chǎn)能過剩而言，產(chǎn)能過剩水平雖然得到提高，但卻并未增進(jìn)社會(huì)福利。另一方面，政府干預(yù)會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品差異化對產(chǎn)能過剩的影響發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變。產(chǎn)品差異化程度與產(chǎn)能過剩水平呈正相關(guān)，提高產(chǎn)品差異化水平會(huì)提高產(chǎn)能過剩水平。這種情況與部分管理授權(quán)條件下的情形一致，而與一般觀點(diǎn)相悖，原因在于產(chǎn)品差異化的雙重影響。

(三)最優(yōu)產(chǎn)品差異化水平

由以上分析可知，在不同條件下，產(chǎn)品差異化對產(chǎn)能過剩的影響存在差異。那么應(yīng)當(dāng)采取何種產(chǎn)品差異化水平才是最優(yōu)的呢？本文基于社會(huì)福利最大化原則來探索產(chǎn)品差異化最優(yōu)水平。

1.部分管理授權(quán)條件下的產(chǎn)品差異化最優(yōu)水平

(5+r)(J+K)+(3+r)I

+8B(J+K)(AJ+AK+DI-CI)+(8+4r)BI(AJ+AK+DI-CI)-(36+20r+2r2)(AJ+AK+DI-CI)2，其與r的關(guān)系見圖5所示。

(5+r)(M+N)+(3+r)L

+8F(M+N)(EM+EN+HL-GL)+(8+4r)FL(EM+EN+HL-GL)-(36+20r+2r2)(EM+EN+HL-GL)2，具體見圖6所示。

圖5 部分管理授權(quán)下由企業(yè)掌握產(chǎn)能決策情況下的社會(huì)福利與r的關(guān)系

圖6 部分管理授權(quán)下由政府掌握產(chǎn)能決策情況下的社會(huì)福利與r的關(guān)系

2.不存在管理授權(quán)條件下的產(chǎn)品差異化最優(yōu)水平

由企業(yè)掌握產(chǎn)量及產(chǎn)能決策情況下的社會(huì)福利為：

而由企業(yè)掌握產(chǎn)量決策，政府掌握產(chǎn)能決策情況下的社會(huì)福利為：

圖7 由企業(yè)掌握產(chǎn)量及產(chǎn)能決策情況下的社會(huì)福利與r的關(guān)系

圖8 由企業(yè)掌握產(chǎn)量決策、政府掌握產(chǎn)能決策情況下的社會(huì)福利與r的關(guān)系

由圖5—圖8可知，隨著產(chǎn)品差異化程度的降低，社會(huì)福利水平越來越高。對整個(gè)行業(yè)而言，完全異質(zhì)的產(chǎn)品是最優(yōu)的。

命題5：無論是否存在部分管理授權(quán)，也不論產(chǎn)能決策由政府還是企業(yè)掌握，產(chǎn)品差異化與社會(huì)福利都呈現(xiàn)正相關(guān)，提高產(chǎn)品差異化有助于增加社會(huì)福利。

由此可見，在本文所涉及的各種情境下，即使產(chǎn)品差異化會(huì)弱化競爭，增強(qiáng)壟斷的作用，但完全的產(chǎn)品差異化對整個(gè)社會(huì)福利是最優(yōu)的。在可競爭的市場環(huán)境條件下，產(chǎn)品差異化需要依靠持續(xù)的研發(fā)投入和體制機(jī)制創(chuàng)新，產(chǎn)品差異化帶來的高利潤會(huì)促進(jìn)更多企業(yè)模仿及進(jìn)入，如果在位者不持續(xù)進(jìn)行產(chǎn)品研發(fā)與創(chuàng)新，則很有可能會(huì)喪失競爭優(yōu)勢。因此，鼓勵(lì)企業(yè)產(chǎn)品差異化發(fā)展對企業(yè)和行業(yè)都是有益的。與前面的產(chǎn)能過剩分析結(jié)果進(jìn)行對比可知，產(chǎn)品差異化在不同情況下對產(chǎn)能過剩的影響存在差異，但對社會(huì)福利的影響是一致的。這也進(jìn)一步地說明，產(chǎn)能過剩未必就一定有損于社會(huì)福利，即使實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能產(chǎn)量完全均衡也未必有益于增進(jìn)社會(huì)福利。

五、結(jié)論及政策啟示

通過構(gòu)建雙寡頭壟斷模型，考察是否存在部分管理授權(quán)條件下的產(chǎn)能過剩情況，以揭示產(chǎn)品差異化對產(chǎn)能過剩的作用機(jī)理，通過比較企業(yè)獨(dú)立決策和政府干預(yù)決策下的產(chǎn)能過剩情況，并基于社會(huì)福利最大化原則探索最優(yōu)的產(chǎn)品差異化水平，最終得出如下結(jié)論：

第一，產(chǎn)品差異化與產(chǎn)能過剩之間存在密切關(guān)系，在不同條件下，產(chǎn)品差異化對產(chǎn)能過剩的作用存在顯著差異。(1)如果企業(yè)采取部分管理授權(quán)，在企業(yè)掌握產(chǎn)能決策的情況下會(huì)出現(xiàn)產(chǎn)能不足。產(chǎn)品差異化程度與產(chǎn)能不足程度呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，每單位產(chǎn)品差異化程度的提高帶來的產(chǎn)能不足程度的降幅越來越??；在由政府掌握產(chǎn)能決策的情況下存在產(chǎn)能過剩。產(chǎn)品差異化程度與產(chǎn)能過剩水平呈現(xiàn)正相關(guān)。(2)如果企業(yè)不采取管理授權(quán)，在企業(yè)掌握產(chǎn)能決策的情況下存在產(chǎn)能過剩。產(chǎn)品差異化程度與產(chǎn)能過剩水平呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)。如果產(chǎn)品完全同質(zhì)，產(chǎn)能產(chǎn)量會(huì)達(dá)到均衡狀態(tài)；在政府掌握企業(yè)產(chǎn)能決策的情況下存在產(chǎn)能過剩。隨著產(chǎn)品差異化程度的不斷提高，產(chǎn)能過剩越來越嚴(yán)重。

第二，政府的產(chǎn)能規(guī)制政策未必會(huì)徹底解決產(chǎn)能過剩。與企業(yè)自行決定產(chǎn)能相比，在部分管理授權(quán)的情況下，政府的產(chǎn)能規(guī)制政策反而會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)能過剩；在不存在管理授權(quán)的情況下，政府干預(yù)會(huì)導(dǎo)致更為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩。這說明，產(chǎn)能過剩的解決未必需要政府進(jìn)行嚴(yán)厲的產(chǎn)能規(guī)制?；谏鐣?huì)福利最大化的政府產(chǎn)能規(guī)制政策會(huì)影響企業(yè)的產(chǎn)能決策，進(jìn)而對產(chǎn)量決策造成影響，未必會(huì)完全消除產(chǎn)能過剩。

第三，產(chǎn)品差異化程度與社會(huì)福利水平呈現(xiàn)正相關(guān)。產(chǎn)能差異化程度與社會(huì)福利水平呈正相關(guān)，應(yīng)當(dāng)積極地鼓勵(lì)企業(yè)提高產(chǎn)品差異化水平。此外，產(chǎn)品同質(zhì)化會(huì)降低社會(huì)福利，即使某些條件下會(huì)降低產(chǎn)能過剩水平。這說明在滿足社會(huì)福利最大化的目標(biāo)下，產(chǎn)能過剩在某些條件下是合理的。

以上結(jié)論對中國目前的去產(chǎn)能改革具有一定的啟示意義：

(1)作為市場經(jīng)濟(jì)中的常見現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)理性對待產(chǎn)能過剩問題。在去產(chǎn)能過程中，過于嚴(yán)厲的產(chǎn)能規(guī)制政策未必會(huì)起到良好的經(jīng)濟(jì)效果。雖然當(dāng)前嚴(yán)厲的產(chǎn)能控制政策在短期內(nèi)起到了快速去產(chǎn)能的作用，但仍要堅(jiān)持市場的決定性作用，建立并健全市場化法制化的去產(chǎn)能機(jī)制，以市場化的方式倒逼企業(yè)自行去產(chǎn)能。政府則需要發(fā)揮好引導(dǎo)作用，加強(qiáng)監(jiān)管，繼續(xù)以鋼鐵、煤炭行業(yè)為重點(diǎn)，對環(huán)保、能耗、安全等不達(dá)標(biāo)、生產(chǎn)不合格或淘汰類產(chǎn)品的落后產(chǎn)能依法依規(guī)進(jìn)行淘汰。在去產(chǎn)能的過程中，要避免采取直接的行政命令方式，切實(shí)做到因地制宜，避免為了去產(chǎn)能而不顧行業(yè)和企業(yè)實(shí)際“下指標(biāo)”和“一刀切”。需要注意到，某些行業(yè)和領(lǐng)域存在產(chǎn)能不足，特別是高新技術(shù)產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品，因此國家的產(chǎn)能政策對有良好市場前景的項(xiàng)目應(yīng)給予足夠的支持，這也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中之義。

(2)追求產(chǎn)品差異化并非一定能避免產(chǎn)能過剩。但目前中國產(chǎn)能過剩行業(yè)的產(chǎn)品同質(zhì)化現(xiàn)象十分嚴(yán)重，這是造成產(chǎn)能過剩的重要原因。對于嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩，化解方式應(yīng)以市場手段為主，以企業(yè)為主體，通過企業(yè)體制機(jī)制的轉(zhuǎn)變與創(chuàng)新，增強(qiáng)應(yīng)對產(chǎn)能過剩壓力的能力，產(chǎn)品差異化則是有效的手段。產(chǎn)能過剩企業(yè)應(yīng)當(dāng)苦練內(nèi)功，擺脫對價(jià)格低廉、缺乏市場競爭力的同質(zhì)化產(chǎn)品的依賴，走差異化、精細(xì)化發(fā)展之路，加強(qiáng)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級與企業(yè)轉(zhuǎn)型轉(zhuǎn)產(chǎn)，打造高附加值、高利潤、有競爭力的產(chǎn)品。行業(yè)內(nèi)部要整合好企業(yè)資源，構(gòu)建完善的產(chǎn)業(yè)鏈，提高企業(yè)間分工協(xié)作水平，避免重復(fù)投資。政府可以通過加速折舊、減免稅以及專項(xiàng)研發(fā)基金等措施為企業(yè)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，幫助企業(yè)減少產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)及成本，并采取有效的引導(dǎo)政策，防止行業(yè)間低水平的同質(zhì)化競爭。