廣東國(guó)企改革：闖過一關(guān)又一關(guān)

南方周末記者 李在磊 馮葉

1990年12月1日，深圳設(shè)立了深圳證券交易所，徐景安任副理事長(zhǎng)。而在深圳證券交易所試營(yíng)業(yè)之前，深發(fā)展、深萬科、深金田、深安達(dá)、深原野這5只股票已經(jīng)在深圳特區(qū)證券公司公開柜臺(tái)上市交易，史稱“深市老五股”。

東莞會(huì)議后，“抓大放小”的產(chǎn)權(quán)制度改革推廣至全省。廣東的美的、TCL、格力等14家公司實(shí)現(xiàn)了發(fā)行和上市。后來，這些企業(yè)都成為所處行業(yè)的引領(lǐng)者。到了1990年代末，廣東省國(guó)有大中企業(yè)和中小企業(yè)改革分別達(dá)60%和80%。

南方周末記者 李在磊 馮葉

發(fā)自廣州

南方周末實(shí)習(xí)生 黃海

“那是我最富激情的一段政治生命?！爆F(xiàn)年83歲的黃挺對(duì)南方周末記者說。上世紀(jì)90年代初，黃挺曾任廣東省經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)（下稱廣東省體改委）副主任、廣東省體制改革研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)等職。

如今，黃挺除了行動(dòng)稍有不便，思路依然清晰，一談起國(guó)企改革，雙手便不自覺地振奮起來。

讓黃挺屢屢激動(dòng)的廣東省體改委正是中國(guó)一系列經(jīng)濟(jì)體制改革的地方引擎，除了省級(jí)層面，廣東省各地市均設(shè)有這一機(jī)構(gòu)。它們負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、策劃、研究以及指導(dǎo)地方各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)改革，并與高層聯(lián)動(dòng)。各級(jí)體改委也匯聚了一批改革“闖將”，使得廣東國(guó)企改革總是超前探索。

探索“放權(quán)讓利”

中國(guó)在1956年建立社會(huì)主義制度，企業(yè)制度則像蘇聯(lián)一樣一切國(guó)有國(guó)營(yíng)。戶籍制度把城市和鄉(xiāng)村分割為兩大塊之后，整個(gè)城市非農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)就是一個(gè)無比巨大的企業(yè)。

這種吃大鍋飯的模式導(dǎo)致國(guó)企大面積虧損，于是在改革初期，國(guó)有企業(yè)在不改變基本制度的條件下，開始嘗試各項(xiàng)“放權(quán)讓利”，例如擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)以及承包制等。

彼時(shí)，黃挺在湛江擔(dān)任市經(jīng)濟(jì)體制改革委員會(huì)主任，據(jù)他回憶，1978年10月，當(dāng)時(shí)的韶關(guān)地區(qū)清遠(yuǎn)縣率先開始改革。清遠(yuǎn)縣有十多個(gè)國(guó)有企業(yè)開始了以“超計(jì)劃利潤(rùn)提成獎(jiǎng)”為主要內(nèi)容的改革試點(diǎn)。即確定企業(yè)利潤(rùn)上交基數(shù)，超基數(shù)利潤(rùn)分成。

隨后，清遠(yuǎn)又推行利潤(rùn)包干，也就是承包制，撤銷各工業(yè)局，由縣經(jīng)濟(jì)委員會(huì)直接管理企業(yè)，統(tǒng)一對(duì)縣財(cái)政包干上繳利潤(rùn)，再把包干利潤(rùn)分解到各企業(yè)。

在對(duì)企業(yè)管制過多的年代，稍微一調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性，效果便極為顯著。黃挺提供的數(shù)據(jù)顯示，清遠(yuǎn)縣17家地方國(guó)有企業(yè)在1977年還虧損31萬元，經(jīng)過一年改革，1978年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)121萬，1979年又翻番至340萬元。清遠(yuǎn)經(jīng)驗(yàn)隨后推廣至全省。

黃挺日后的搭檔、廣東省體改委主任易振球，此時(shí)正擔(dān)任江門市委副書記，分管經(jīng)濟(jì)改革。據(jù)易振球口述（收錄在中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)出版的《與改革同行》一書中），江門國(guó)企改革首先打破了計(jì)劃分配的工資制度，陸續(xù)推廣至化工、電子、機(jī)械、輕工四個(gè)行業(yè)共計(jì)28家國(guó)企中，占國(guó)企總數(shù)的63.6%。

同樣，調(diào)動(dòng)職工積極性后，企業(yè)的銷售收入和職工的工資總額在第二年分別增長(zhǎng)了16.96%和16.72%。

不過，無論是擴(kuò)大企業(yè)自主權(quán)還是承包制，都沒有從根本上厘清政府與企業(yè)的關(guān)系。比如承包制的本質(zhì)缺陷在于，企業(yè)和政府之間利益沖突，相互侵權(quán)。另外，由于短期承包，企業(yè)不愿意長(zhǎng)期投資，甚至有掏空企業(yè)老本的行為。

黃挺事后也反思，國(guó)企承包制改革其實(shí)并不順利，一個(gè)顯著問題是企業(yè)與主管部門討價(jià)還價(jià)，企業(yè)要壓低利潤(rùn)上繳基礎(chǔ)，主管部門則相反。他在湛江市體改委參與了大量協(xié)調(diào)工作，在討價(jià)還價(jià)的過程中，為了搞活企業(yè)，往往是企業(yè)獲勝。

國(guó)企率先股份制

1986年末，國(guó)務(wù)院轉(zhuǎn)向以“企業(yè)改革為主線”的改革，曾試圖以公司制（當(dāng)時(shí)叫股份制）作為新企業(yè)體制的主要形式。即把國(guó)企按照私人公司的模式進(jìn)行改造，國(guó)家僅作為股東出資人，不再直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)。

公司制改革起初推行很不順利，甚至一度停滯。深圳特區(qū)第一任體改辦主任徐景安原在國(guó)家體改委工作，曾參與起草過中國(guó)第一部經(jīng)濟(jì)體制改革總體規(guī)劃。他曾公開回憶，當(dāng)時(shí)對(duì)股份制反對(duì)的多、贊同的少。

其中，最大的擔(dān)心是搞股份制會(huì)把公有制改成私有制。而主張激進(jìn)改革的人，又認(rèn)為股份制中國(guó)家占大頭，換湯不換藥，沒戲?！爱?dāng)時(shí)就是坐而論道，已改不下去了。”徐景安說。

然而在廣東，公司制改革卻迅速推進(jìn)了。1987年，應(yīng)深圳市委書記兼市長(zhǎng)李灝之邀，徐景安毫不猶豫地離開北京，去深圳就任。來到深圳，他感覺如魚得水。深圳與內(nèi)地不同，適應(yīng)投資主體多樣化，大多采取股份形式，至1990年，3862家工業(yè)企業(yè)中，股份形式的公司近2000家。

在徐景安的主持下，深圳體改委起草了《深圳特區(qū)股份有限公司條例》，由市政府通過頒布。據(jù)此，17家國(guó)有企業(yè)改造為股份公司。

更為超前的是，這些由國(guó)企改制的股份制企業(yè)還率先登陸了資本市場(chǎng)。1990年12月1日，深圳設(shè)立了深圳證券交易所，徐景安任副理事長(zhǎng)。而在深圳證券交易所試營(yíng)業(yè)之前，深發(fā)展、深萬科、深金田、深安達(dá)、深原野這5只股票已經(jīng)在深圳特區(qū)證券公司公開柜臺(tái)上市交易，史稱“深市老五股”。

其中，萬科A（000002.SZ）便是在此期間，由一家國(guó)企，通過股份制改造，走上了自主經(jīng)營(yíng)的道路。知名財(cái)經(jīng)作家王安撰寫的《股爺您上座》一書中記錄了王石當(dāng)年的自述，當(dāng)萬科大股東由深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)發(fā)展集團(tuán)公司（下稱深特發(fā)）變?yōu)槿A潤(rùn)后，王石在管理論壇敲寫道：

“1986年深圳政府就下達(dá)紅頭文件，在國(guó)營(yíng)集團(tuán)公司系統(tǒng)推行股份制試點(diǎn)工作。當(dāng)時(shí)國(guó)營(yíng)集團(tuán)公司的日子很好過，沒有危機(jī)感，大家說：搞股份制設(shè)置董事會(huì)又增加了個(gè)婆婆，多此一舉。所以沒有國(guó)企響應(yīng)?！?/p>

然而，王石看到這份文件很興奮。當(dāng)時(shí)萬科正站在十字路口，在發(fā)展方向、利潤(rùn)留成比例等方面都與上級(jí)主管深特發(fā)有很大的分歧。當(dāng)時(shí)提出股份制的還有金田和原野，但3家公司均遭到上級(jí)主管公司的拒絕。

不過，這3家公司均受到深圳體改委的歡迎。用王石的話來說，豈止是歡迎，簡(jiǎn)直是喜出望外，因?yàn)榭偹阌?家國(guó)企愿意試點(diǎn)股份制改造。

根據(jù)《股爺您上座》的描述，后來，王石結(jié)識(shí)了在政府領(lǐng)導(dǎo)身邊工作的秘書班子，他們理解萬科的處境，幫萬科疏通渠道。李灝特意安排他的秘書唐火照不定期地約見3家公司的老總，這種安排完全避開上級(jí)主管公司、政府有關(guān)部門，屬于市委書記的秘密渠道。

實(shí)際上，新中國(guó)成立后第一張公開發(fā)行的規(guī)范化股票在上海，比深圳早了兩年半。1984年11月，上海首家股份制企業(yè)飛樂音響公司成立。

可在當(dāng)時(shí)，這則消息并沒有激起什么水花，因?yàn)樯虾ｏw樂是一家集體所有制企業(yè)。在上海股票暫行管理辦法中，第一條就限定國(guó)企和個(gè)體戶不許發(fā)股票，只有集體所有制企業(yè)可以發(fā)。

而在深圳，股份制改革開局便直奔國(guó)有企業(yè)這個(gè)主題。

1990年，因股票供不應(yīng)求，深圳股市幾度過熱。而增加股票發(fā)行的呼吁一直沒有得到高層響應(yīng)，是因?yàn)閲?guó)企改革爭(zhēng)議再起。有人指責(zé)廣東各級(jí)體改委亂搞股份制，導(dǎo)致人民銀行的存款減少了；還有人擔(dān)心股票自由流通，國(guó)企全部私有化，導(dǎo)致國(guó)有非流通股與流通股的“雙軌制”在中國(guó)資本市場(chǎng)延續(xù)了十多年。

幾經(jīng)風(fēng)雨，深交所差一點(diǎn)被關(guān)閉。緊要關(guān)頭，總設(shè)計(jì)師鄧小平于1992年來到深圳，發(fā)表著名的南巡講話：“證券、股市，這些東西究竟好不好，有沒有危險(xiǎn)，是不是資本主義獨(dú)有的東西，社會(huì)主義能不能用？允許看，但要堅(jiān)決地試。看對(duì)了，搞一兩年對(duì)了，放開；錯(cuò)了，糾正，關(guān)了就是了?！?/p>

直到1993年，中共十四屆三中全會(huì)《關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》（下稱決定）才正式提出，國(guó)有企業(yè)改革的方向是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，現(xiàn)代企業(yè)制度由16字概括——產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)。標(biāo)志著國(guó)有企業(yè)改革的思路由“放權(quán)讓利”轉(zhuǎn)向企業(yè)制度創(chuàng)新。

“靚女先嫁”

上述決定其實(shí)不止16個(gè)字，還有一段是關(guān)于國(guó)有企業(yè)的進(jìn)退，“企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善難以為繼時(shí)，可通過破產(chǎn)、被兼并等方式尋求資產(chǎn)和其他生產(chǎn)要素的再配置”。

當(dāng)是時(shí)，歷經(jīng)前期各項(xiàng)“放權(quán)讓利”的探索，并不成功，國(guó)企改革已刻不容緩。20世紀(jì)90年代初，國(guó)有企業(yè)出現(xiàn)了盈虧“三三制”，即三分之一虧損，三分之一虛盈實(shí)虧，只有三分之一還賺錢。到了1995年虧損面已達(dá)到33.3%，1997年進(jìn)一步發(fā)展到43.9%。

十四屆五中全會(huì)后，一些地方開始實(shí)施“抓大放小”戰(zhàn)略。時(shí)任國(guó)有資產(chǎn)管理局企業(yè)集團(tuán)處處長(zhǎng)周放生當(dāng)年是“抓大放小”的親歷者，他曾向南方周末記者回憶：“當(dāng)時(shí)中央叫抓大放小，其實(shí)就是把中小企業(yè)市場(chǎng)化、民營(yíng)化，搞產(chǎn)權(quán)制度改革。”

1996年前后，山東省諸城市委書記陳光因?yàn)榱ν飘?dāng)?shù)貒?guó)企改制為股份合作制而被稱為“陳賣光”。時(shí)任副總理朱镕基派了兩個(gè)調(diào)查組去調(diào)查，又親自前往聽取匯報(bào)，最后批示繼續(xù)觀察。

而據(jù)易振球回憶，陳光實(shí)際上是在順德取經(jīng)后，回了山東才干的。早在1993年秋冬，易振球就在順德推動(dòng)了中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革。他提出，把一些好的企業(yè)打包賣掉，甩掉政府的包袱。

也就是說，除了供水、供電這些公益性的事業(yè)單位，其它的企業(yè)基本上都從國(guó)有經(jīng)濟(jì)中分離出去了，全部賣給經(jīng)營(yíng)者，或者職工集體，變成有限責(zé)任公司，歸私人所有。

黃挺告訴南方周末記者，順德歷史上一直比較富裕，桑蠶、水產(chǎn)養(yǎng)殖發(fā)達(dá)，所以較早有了工業(yè)基礎(chǔ)。1992年，順德縣委換屆，新任書記陳用志新官上任，雄心勃勃提出二次創(chuàng)業(yè)。他的領(lǐng)導(dǎo)班子調(diào)研發(fā)現(xiàn)，許多經(jīng)營(yíng)者都是借公有制的殼進(jìn)行運(yùn)作，盈利歸經(jīng)營(yíng)者，虧損卻留給公有制企業(yè)，導(dǎo)致一些企業(yè)資不抵債。

于是，順德采取了中外合資經(jīng)營(yíng)、贖買經(jīng)營(yíng)、公私合營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)、結(jié)束經(jīng)營(yíng)這5種形式，對(duì)國(guó)有企業(yè)、市鎮(zhèn)舉辦的集體企業(yè)進(jìn)行改制。公有制持股比例一般保留20%左右，隨后逐年減少，直至全部退出。

例如微波爐“世界單打冠軍”廣東格蘭仕集團(tuán)原就是順德一家公社辦的集體企業(yè)，于1994年開始產(chǎn)權(quán)改革。當(dāng)時(shí)以梁慶德為首的廠內(nèi)34名骨干分子與鎮(zhèn)政府簽署了《企業(yè)轉(zhuǎn)制合同》，成為公私合營(yíng)企業(yè)。鎮(zhèn)政府僅持股20%，變成小股東，不干預(yù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，2011年，又將僅有的20%股份全部轉(zhuǎn)給私人股東。

后來，這種做法被形象地稱為“靚女先嫁”，又引起很大爭(zhēng)論。廣東省有領(lǐng)導(dǎo)親自給朱镕基寫信，批評(píng)順德模式，說是仔賣爺田，搞私有化，是個(gè)危險(xiǎn)的苗頭。

順德試驗(yàn)由此蒙上了一層陰影。針對(duì)這些爭(zhēng)論，1994年下半年，易振球親自帶隊(duì)，前往順德調(diào)研了大半個(gè)月。回來后，他給時(shí)任廣東省委書記謝非寫了個(gè)報(bào)告。為此，謝非專門在松山賓館召開了省常委擴(kuò)大會(huì)議。經(jīng)過兩天的內(nèi)部充分討論，會(huì)議肯定了順德的改革方向是正確的。

黃挺說，當(dāng)時(shí)廣東省采取了較為謹(jǐn)慎的做法。謝非認(rèn)為公開宣揚(yáng)順德經(jīng)驗(yàn)時(shí)機(jī)還不成熟，所以建議廣東省體改委召開推廣會(huì)議時(shí)，不要以體改委的名義，也不要開在順德。最終會(huì)議以研討會(huì)的名義選在東莞召開，會(huì)上，大家暢所欲言，多數(shù)人支持了順德模式。

東莞會(huì)議后，“抓大放小”的產(chǎn)權(quán)制度改革推廣至全省。廣東的美的、TCL、格力等14家公司實(shí)現(xiàn)了發(fā)行和上市。后來，這些企業(yè)都成為所處行業(yè)的引領(lǐng)者。到了1990年代末，廣東省國(guó)有大中企業(yè)和中小企業(yè)改革分別達(dá)60%和80%。

接力國(guó)資監(jiān)管體制改革

國(guó)有資產(chǎn)很長(zhǎng)一段時(shí)間處于“九龍治水”，中國(guó)第一個(gè)國(guó)資監(jiān)管部門是1988年成立的國(guó)有資產(chǎn)管理局。其企業(yè)司司長(zhǎng)管維立對(duì)南方周末記者說，各個(gè)部門就像鐵路警察，各管一段，都以國(guó)有企業(yè)的所有者身份發(fā)號(hào)施令。有的管生產(chǎn)計(jì)劃的下達(dá)，有的管人事，有的管資金?？蓢?guó)有企業(yè)出了事，往往又面臨無人負(fù)責(zé)、互相推諉的狀態(tài)。

同時(shí)，各個(gè)政府部門還承擔(dān)行政管理職能。相當(dāng)于既是一個(gè)行業(yè)的裁判員又是下屬國(guó)企的出資人，具有天然矛盾。

易振球在江門國(guó)企改革時(shí)就發(fā)現(xiàn)，國(guó)企改革工資制度后，企業(yè)效益有了大幅提高，然而，企業(yè)總是要由政府部門審批，嚴(yán)重干預(yù)了企業(yè)的市場(chǎng)行為。于是，他在江門就開始醞釀?wù)畽C(jī)構(gòu)改革。

易振球打算把政府管工業(yè)的機(jī)構(gòu)撤銷，全部改成自負(fù)盈虧、自食其力的公司。當(dāng)時(shí)是1985年，幾乎沒有人支持這項(xiàng)改革方案。主要原因是，大家都怕改了之后，中央找不到對(duì)口部門，地方也就拿不到中央的資源。

所以這項(xiàng)改革雖然因保留人事等各種努力，最終推行，但效果不佳，根本原因還在于過于超前，很難與中央對(duì)接。

到了1990年代中，已經(jīng)是廣東省體改委主任的易振球再次提出國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革。“7個(gè)部委辦，除了廣東省體改委，其余6個(gè)都反對(duì)?！秉S挺記得，有一次省里開常務(wù)會(huì)議，易振球提出改革，結(jié)果無人響應(yīng)。

當(dāng)時(shí)，深圳體改辦主任賈和亭已經(jīng)在深圳率先突破，創(chuàng)造了“國(guó)資委—運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)—企業(yè)”三級(jí)架構(gòu)。黃挺對(duì)南方周末記者說，謝非很關(guān)心這項(xiàng)改革，1994年夏天，由他陪同謝非去深圳考察。回來后，由黃挺起草深圳經(jīng)驗(yàn)，轉(zhuǎn)發(fā)各市。

但是，由于對(duì)深圳模式的認(rèn)識(shí)不一致，有的地方成立了國(guó)資局后不久就撤銷了，有的地方仍是按兵不動(dòng)。各地改革阻力很大，進(jìn)展緩慢，其中也包括深圳自己。

2003年，張思平到深圳擔(dān)任深圳市副市長(zhǎng)，分管國(guó)企，并負(fù)責(zé)全市的改革工作。

此前，張思平曾接替徐景安擔(dān)任深圳體改辦主任。他在任上推動(dòng)了一百多家國(guó)企加入改制大潮，最著名的案例就是幫助華為由一家集體所有制企業(yè)，變?yōu)榱巳珕T持股的公司。

2016年，張思平曾接受南方周末專訪。他回憶說，他第二次回到深圳的時(shí)候，深圳國(guó)企改革已陷入了停滯狀態(tài)，后來歷經(jīng)7年時(shí)間，終于基本完成了國(guó)有企業(yè)改制退出、調(diào)整結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換機(jī)制、重組上市等國(guó)企改革的目標(biāo)任務(wù)。

阻力最大的一次是2006年的事業(yè)單位分類改革，和黨政機(jī)關(guān)所辦企業(yè)的劃轉(zhuǎn)，當(dāng)時(shí)一次性將五六十個(gè)黨政機(jī)關(guān)所辦的三百多家企業(yè)徹底脫離，實(shí)行政企分開、政資分開，全部納入國(guó)有資產(chǎn)管理體制。

張思平認(rèn)為這次劃轉(zhuǎn)和改革幾乎“得罪了所有的局”。但他認(rèn)為深圳作為特區(qū)，應(yīng)當(dāng)在改革創(chuàng)新方面為全國(guó)做出示范?！凹偃鐟?yīng)該改、能夠改的事不勇敢地去做，國(guó)家還在深圳搞什么特區(qū)？搞什么實(shí)驗(yàn)？”

（南方周末記者敬奕步對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）