圖書(shū)館與開(kāi)放獲取期刊運(yùn)營(yíng)模式創(chuàng)新

（中國(guó)國(guó)家圖書(shū)館 北京 100081）

開(kāi)放獲?。∣pen Access，以下簡(jiǎn)稱(chēng)OA）出版起源于20世紀(jì)90年代。當(dāng)時(shí)由商業(yè)出版社統(tǒng)治的期刊出版市場(chǎng)一方面基于嚴(yán)謹(jǐn)高質(zhì)的論文出版所需要的資金成本，一方面出于追求利潤(rùn)最大化的目的，長(zhǎng)期持續(xù)上漲期刊訂閱費(fèi)用。許多科研機(jī)構(gòu)無(wú)法負(fù)擔(dān)快速增加的訂購(gòu)費(fèi)用。價(jià)格持續(xù)大幅度的增長(zhǎng)已經(jīng)嚴(yán)重威脅到包括圖書(shū)館在內(nèi)的教育科研機(jī)構(gòu)文獻(xiàn)資源的可持續(xù)保障，阻礙了對(duì)學(xué)術(shù)研究成果的利用，這就是期刊危機(jī)（serials crisis）。此外，紙本學(xué)術(shù)期刊出版時(shí)滯及其使用上的局限，也影響了學(xué)術(shù)傳播效果。

隨著互聯(lián)網(wǎng)的廣泛應(yīng)用和電子期刊的出現(xiàn)，學(xué)術(shù)界、圖書(shū)館界和出版界共同提出了OA出版模式。作為數(shù)字出版類(lèi)型之一的開(kāi)放獲取有兩種形式：一種是綠色OA，即研究機(jī)構(gòu)或作者將學(xué)術(shù)研究成果存檔在OA知識(shí)庫(kù)中供學(xué)術(shù)交流；另一種是金色OA，即出版OA期刊。隨著開(kāi)放獲取的發(fā)展，OA知識(shí)庫(kù)和OA期刊的數(shù)量不斷增多。截至2016年10月30日，“開(kāi)放獲取期刊名錄”（Directory of Open Access Journals）收錄的金色OA期刊達(dá)9 156種，收錄經(jīng)同行評(píng)審的論文2 322 691篇[1]。

1 OA的運(yùn)營(yíng)模式

OA期刊運(yùn)營(yíng)模式包括運(yùn)營(yíng)主體、生產(chǎn)模式、收入模式、營(yíng)銷(xiāo)模式等主要內(nèi)容。不同運(yùn)營(yíng)主體的OA期刊生產(chǎn)模式和營(yíng)銷(xiāo)模式大同小異，但在收入模式選擇上卻有較大區(qū)別。OA期刊的不同運(yùn)營(yíng)主體決定了其不同的收入模式，而OA期刊的收入能否彌補(bǔ)其運(yùn)營(yíng)成本問(wèn)題是其能否可持續(xù)發(fā)展的核心問(wèn)題。

1.1 OA期刊的運(yùn)營(yíng)主體

根據(jù)OA期刊的運(yùn)營(yíng)主體及其自我定位，OA期刊可分為非商業(yè)性O(shè)A期刊、商業(yè)性O(shè)A期刊、半商業(yè)性學(xué)會(huì)OA期刊。

（1）非商業(yè)性O(shè)A期刊。20世紀(jì)90年代后期涌現(xiàn)了一批非商業(yè)性O(shè)A期刊。這類(lèi)期刊往往由在大學(xué)從教的研究人員、博士生或研究機(jī)構(gòu)內(nèi)部的秘書(shū)無(wú)償完成編輯工作。由于沒(méi)有傳統(tǒng)期刊紙張、印刷、裝訂、發(fā)行成本的壓力以及較為低廉的管理成本，因而此類(lèi)期刊啟動(dòng)門(mén)檻較低。然而，隨著文章數(shù)量的增加及隨之產(chǎn)生的工作量的增加，僅靠少數(shù)人在正職工作之余的無(wú)償勞動(dòng)很難完成編輯工作，如何找到自愿無(wú)償工作的后備力量也成為問(wèn)題。同時(shí)，文章數(shù)量的增加導(dǎo)致稿件管理的復(fù)雜程度日益增加，期刊管理系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)的資金投入以及隨之產(chǎn)生的長(zhǎng)期人力投入導(dǎo)致總體運(yùn)營(yíng)成本大幅提升。入不敷出是其面臨的最大挑戰(zhàn)，其可持續(xù)性與可拓展性都因資金不足而成為難題。

（2）商業(yè)性O(shè)A期刊。商業(yè)性O(shè)A期刊的主要資金來(lái)源是文章處理費(fèi)（APC）。商業(yè)性O(shè)A出版商普遍認(rèn)為，APC是唯一可以支持OA出版可持續(xù)運(yùn)營(yíng)的收入模式，如BMC（BioMed Central，英國(guó)倫敦生物醫(yī)學(xué)中心）成立伊始便以向作者收取文章處理費(fèi)用為主要營(yíng)利渠道，同時(shí)探索多樣化的營(yíng)利途徑。根據(jù)2017年BMC網(wǎng)站報(bào)價(jià)，旗下期刊文章處理費(fèi)約為每篇一兩千美元。最貴的是BMC的核心刊物Breast Cancer Research，平均處理費(fèi)達(dá)2 910美元[2]。

（3）半商業(yè)性學(xué)會(huì)OA期刊。學(xué)會(huì)期刊在學(xué)術(shù)交流中的地位非常重要。這類(lèi)期刊的半商業(yè)性是由其自我定位與現(xiàn)實(shí)情況綜合決定的。比如美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)運(yùn)營(yíng)期刊的方式是商業(yè)性的，但其定位是非營(yíng)利機(jī)構(gòu)。

當(dāng)前許多傳統(tǒng)學(xué)會(huì)期刊面臨著兩難局面，一方面對(duì)開(kāi)放獲取運(yùn)動(dòng)持積極態(tài)度并有意探索向OA轉(zhuǎn)型的可能性，另一方面基于會(huì)員的意向不統(tǒng)一而難于迅速推進(jìn)OA轉(zhuǎn)型，因?yàn)闀?huì)員每年支付的會(huì)費(fèi)是其重大的資金來(lái)源，同時(shí)維系會(huì)員與學(xué)會(huì)的紐帶關(guān)系是其重要職責(zé)。因而一些學(xué)會(huì)在保留原有傳統(tǒng)期刊的同時(shí)，創(chuàng)建了新的OA期刊。如2014年英國(guó)皇家學(xué)會(huì)創(chuàng)辦了其首個(gè)OA期刊《皇家學(xué)會(huì)開(kāi)放科學(xué)》（Royal Society Open Science）。

1.2 OA期刊的收入模式

盡管OA期刊甫一問(wèn)世便被打上了“免費(fèi)”的標(biāo)簽，但事實(shí)上這種針對(duì)讀者的免費(fèi)是通過(guò)其他收費(fèi)或籌資模式進(jìn)行補(bǔ)償才得以實(shí)現(xiàn)的。因此，OA期刊的資金來(lái)源能否彌補(bǔ)其運(yùn)營(yíng)成本問(wèn)題是其能否可持續(xù)發(fā)展的核心問(wèn)題。常見(jiàn)的OA期刊籌資模式包括以下幾種[3]：

（1）文章處理費(fèi)。作者或其所在機(jī)構(gòu)承擔(dān)文章發(fā)表的費(fèi)用。這是OA期刊最常見(jiàn)的資金來(lái)源。但研究表明，這一籌資模式主要存在于混合型期刊中。文章處理費(fèi)主要包括提交費(fèi)、版面費(fèi)、插圖費(fèi)、彩印費(fèi)等。不同期刊的文章處理費(fèi)差別較大，文章處理費(fèi)與期刊的學(xué)術(shù)領(lǐng)域、知名度都有關(guān)系?！伴_(kāi)放獲取期刊名錄”當(dāng)前收錄的期刊中，文章處理費(fèi)可低至10美元，也可高達(dá)幾千美元。

（2）廣告費(fèi)。期刊出售其官網(wǎng)主頁(yè)或論文中的廣告位以賺取廣告費(fèi)。如廣告收入是BMC營(yíng)利的重點(diǎn)。BMC提供網(wǎng)站廣告、郵件廣告等不同形式的廣告。網(wǎng)站廣告包括旗幟廣告、視頻廣告、Flash廣告等，根據(jù)其所占空間大小、位置顯著程度收取不同的費(fèi)用。如網(wǎng)站頁(yè)首橫幅廣告，每獲得1 000次有效點(diǎn)擊收費(fèi)55美元。

（3）捐助與會(huì)費(fèi)。期刊通過(guò)吸引長(zhǎng)期的或一次性的外部資金支持來(lái)維持運(yùn)營(yíng)。如期刊Esoterica設(shè)立了專(zhuān)門(mén)的捐助網(wǎng)頁(yè)“捐給Esoterica”，捐助款項(xiàng)通過(guò)其出版社的捐贈(zèng)處進(jìn)行收集。有的雜志如Other Voices則通過(guò)支付平臺(tái)Paypal收取捐助。作為回報(bào)，捐助者會(huì)得到受助期刊的允諾，其所捐款項(xiàng)將會(huì)用于期刊的可持續(xù)發(fā)展與研究工作。會(huì)費(fèi)與捐助不無(wú)相似之處。如美國(guó)期刊《美國(guó)流行文化雜志》等多數(shù)期刊會(huì)將捐助者自動(dòng)列為會(huì)員。

（4）出售紙本雜志。在線開(kāi)放獲取的成本通過(guò)出售印刷本的收入來(lái)彌補(bǔ)。學(xué)會(huì)雜志在發(fā)行印刷本、收取訂閱費(fèi)的同時(shí)，也會(huì)推出開(kāi)放獲取版本，如瑞士的《心理分析雜志》。這樣既滿足了學(xué)會(huì)會(huì)員對(duì)印刷本的需求，又實(shí)現(xiàn)了開(kāi)放獲取。

（5）增值收費(fèi)。這種收費(fèi)模式即freemium，是free（免費(fèi)）和premium（收費(fèi)）兩種模式的結(jié)合。OA期刊的“免費(fèi)+收費(fèi)”模式即在所有期刊以網(wǎng)頁(yè)形式免費(fèi)開(kāi)放獲取的同時(shí)，針對(duì)其中一部分期刊提供額外的服務(wù)（比如提供PDF和e-Pub格式的全文下載）并就此收取訂購(gòu)費(fèi)。

（6）第三方資金?？蒲袡C(jī)構(gòu)或科研資助機(jī)構(gòu)為期刊提供部分或全額資助。這類(lèi)機(jī)構(gòu)包括研究所、大學(xué)、高校圖書(shū)館、基金會(huì)等。這一資金來(lái)源的可持續(xù)性難以保證。一些研究所和大學(xué)雖然有大型的出版項(xiàng)目，但準(zhǔn)入門(mén)檻較高?；饡?huì)則傾向于提供新建OA期刊的啟動(dòng)資金或幫助傳統(tǒng)期刊向OA期刊轉(zhuǎn)型的資金。

（7）非貨幣收入。即人們?cè)谄诳a(chǎn)過(guò)程中提供的無(wú)償服務(wù)。一般來(lái)說(shuō)，所有期刊都會(huì)利用無(wú)償服務(wù)。無(wú)償服務(wù)的提供者可以是作者、同行評(píng)議者或編輯。一方面，他們付出勞動(dòng)以換取非貨幣報(bào)酬，如學(xué)術(shù)圈的認(rèn)可、學(xué)術(shù)研究的最新動(dòng)態(tài)、擴(kuò)大學(xué)術(shù)社交網(wǎng)絡(luò)等。另一方面，他們所服務(wù)的期刊也獲得了收益。但這種“自我剝削”式的收入模式持續(xù)性較差，無(wú)法單獨(dú)或主要依賴此模式保持期刊正常運(yùn)營(yíng)。

1.3 OA期刊收入模式的爭(zhēng)議與問(wèn)題

OA期刊運(yùn)營(yíng)者必須認(rèn)識(shí)到：OA是一種讓使用者便捷獲取文獻(xiàn)的方式，而不是商業(yè)增值模式或牟取利潤(rùn)的手段。促進(jìn)學(xué)術(shù)傳播始終是OA期刊的最終目標(biāo)。如何在保持OA期刊運(yùn)營(yíng)的可持續(xù)性的同時(shí)更好地服務(wù)學(xué)術(shù)交流，收入模式的選擇與創(chuàng)新尤為重要。目前常見(jiàn)的收入模式都潛藏著或大或小的問(wèn)題，這些問(wèn)題有可能引起兩種危機(jī)：期刊無(wú)法可持續(xù)運(yùn)營(yíng)或者學(xué)術(shù)獨(dú)立性受損。而這兩者都將不利于擴(kuò)大學(xué)術(shù)傳播的最終目標(biāo)。

事實(shí)上，多項(xiàng)調(diào)查結(jié)果顯示，來(lái)自不同國(guó)家、不同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)OA期刊的總體評(píng)價(jià)不高，對(duì)在OA期刊發(fā)表論文仍然持有疑慮。根據(jù)自然出版集團(tuán)和Palgrave Macmillan出版社共同發(fā)布的《2014年作者洞察調(diào)查》（Author Insights Survey 2014），只有3%的作者會(huì)只選擇在開(kāi)放獲取期刊上發(fā)表文章。在科學(xué)和人文與社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域里大約有三分之一的作者選擇OA期刊發(fā)表文章，其原因僅僅是因?yàn)槟莻€(gè)期刊只有開(kāi)放獲取這一種出版模式。

學(xué)者對(duì)支付論文處理費(fèi)普遍存在的抵觸情緒，是導(dǎo)致其不選擇OA期刊發(fā)表文章的重要原因。根據(jù)上述調(diào)查，作者不選擇在OA期刊發(fā)表文章的首要原因是，許多作者對(duì)OA期刊的聲譽(yù)表示擔(dān)憂，擔(dān)心由此影響人們對(duì)文章質(zhì)量的判斷。此外，位列二、三的原因都與論文處理費(fèi)有關(guān)。許多作者表示，他們不愿意或沒(méi)有能力支付高額的開(kāi)放獲取文章處理費(fèi)。因?yàn)殚_(kāi)放獲取文章每篇收費(fèi)往往高達(dá)3 000美元，即便對(duì)于有科研經(jīng)費(fèi)的科研人員來(lái)說(shuō)，這筆費(fèi)用也相當(dāng)之高（見(jiàn)圖1）。

圖1 學(xué)者不選擇開(kāi)放獲取期刊發(fā)表文章的原因

不可否認(rèn)的是，獲取高額論文處理費(fèi)的確成了某些“掠奪式”O(jiān)A期刊（predatory open-access journals）的斂財(cái)之道。2013年《科學(xué)》雜志揭露的“釣魚(yú)行動(dòng)”中，一些學(xué)者將造假論文投給300多家開(kāi)放獲取期刊，其中竟有半數(shù)獲得錄用。這在一定程度上表明，部分開(kāi)放獲取期刊確實(shí)自身質(zhì)量堪憂。這些期刊往往運(yùn)營(yíng)不透明、掩飾財(cái)務(wù)情況、組建非正規(guī)的編委會(huì)、不進(jìn)行同行評(píng)審。致力于學(xué)術(shù)傳播的相關(guān)從業(yè)人員都必須認(rèn)識(shí)到，開(kāi)放獲取的宗旨絕不是降低質(zhì)量。從業(yè)人員亟需探索新方法優(yōu)化OA期刊運(yùn)營(yíng)模式，提高期刊質(zhì)量，挽救OA期刊出版模式的聲譽(yù)。

2 圖書(shū)館推動(dòng)開(kāi)放獲取運(yùn)營(yíng)模式創(chuàng)新

圖書(shū)館在OA出版活動(dòng)中正發(fā)揮著越來(lái)越大的作用，并以多種方法探索和推動(dòng)著開(kāi)放獲取期刊運(yùn)營(yíng)模式的創(chuàng)新。從各自為營(yíng)到結(jié)成聯(lián)盟與出版商進(jìn)行談判，從單獨(dú)資助到平臺(tái)資助，從資助出版到獨(dú)立出版，圖書(shū)館在傳統(tǒng)的作者—出版商—圖書(shū)館的學(xué)術(shù)傳播三角關(guān)系中所發(fā)揮的作用正在發(fā)生轉(zhuǎn)變，逐漸從學(xué)術(shù)傳遞鏈的末端走向前端。

2.1 創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)主體：從傳遞利潤(rùn)到傳播知識(shí)

2008年，美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)一項(xiàng)研究顯示，44%的成員圖書(shū)館（80家美加地區(qū)的研究圖書(shū)館）已經(jīng)開(kāi)展學(xué)術(shù)出版服務(wù)，出版形式主要是開(kāi)放獲取期刊。之后，美國(guó)研究圖書(shū)館協(xié)會(huì)在《2012年學(xué)術(shù)圖書(shū)館十大趨勢(shì)》中指出，學(xué)術(shù)圖書(shū)館作為學(xué)術(shù)傳播的重要機(jī)構(gòu)，必須積極參與到出版服務(wù)中來(lái)，否則將會(huì)被淘汰。2014年，美國(guó)圖書(shū)館學(xué)會(huì)的調(diào)查顯示，共有35家成員圖書(shū)館提供OA出版。如今，學(xué)術(shù)圖書(shū)館開(kāi)展OA出版已成為全球趨勢(shì)。

圖書(shū)館出版OA期刊主要有兩種方式，即與出版社合作出版、自建出版社出版。高校圖書(shū)館與和本?；蚱渌咝５某霭嫔绾献鞒霭媸钱?dāng)前最常見(jiàn)的出版方式。圖書(shū)館與出版社的跨界合作為圖書(shū)館的學(xué)術(shù)出版提供了堅(jiān)實(shí)的技術(shù)保障，圖書(shū)館可以把出版流程中的某些環(huán)節(jié)（如編審、排版、營(yíng)銷(xiāo)等）交給出版社負(fù)責(zé)，從而更高效地利用時(shí)間和人力去創(chuàng)辦更多的期刊。自建出版社的圖書(shū)館則全程參與包括同行評(píng)議、論文評(píng)閱及編輯、期刊編輯排版及發(fā)布等一系列過(guò)程。

（1）圖書(shū)館與出版社合作。北美地區(qū)的高校圖書(shū)館是圖書(shū)館界開(kāi)展開(kāi)放獲取出版的先鋒力量。根據(jù)圖書(shū)館出版聯(lián)盟（Library Publishing Coalition，簡(jiǎn)稱(chēng)LPC）于2017年發(fā)布的第四版《圖書(shū)館出版名錄》，參與調(diào)查的118所大學(xué)圖書(shū)館紛紛將開(kāi)放獲取期刊出版作為支持開(kāi)放存取運(yùn)動(dòng)的重要內(nèi)容，許多圖書(shū)館都將新增或擴(kuò)大OA期刊出版作為本年度的首要任務(wù)。這些圖書(shū)館都與本校或其他高校的出版社合作出版?！秷D書(shū)館出版名錄》顯示，高校圖書(shū)館開(kāi)展OA出版服務(wù)的資金來(lái)源非常多樣化。圖書(shū)館的業(yè)務(wù)預(yù)算是主要來(lái)源，此外還有文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算、補(bǔ)助、捐贈(zèng)、銷(xiāo)售收入、授權(quán)許可收入等多種資金來(lái)源[4]（見(jiàn)表1）。

表1 2017年北美部分高校圖書(shū)館OA期刊出版情況

（2）圖書(shū)館自建出版社。相比之下，澳大利亞的大學(xué)圖書(shū)館的開(kāi)放獲取出版規(guī)模更大、體系更完善。越來(lái)越多的澳大利亞大學(xué)圖書(shū)館通過(guò)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)或自建出版社的方式成為開(kāi)放獲取出版的主力。數(shù)據(jù)顯示，澳大利亞已有33所大學(xué)的圖書(shū)館參與出版了144種開(kāi)放獲取期刊，占其大學(xué)總數(shù)的85%。其中澳大利亞國(guó)立大學(xué)圖書(shū)館是自建出版社的典范，該圖書(shū)館建立的澳大利亞國(guó)立大學(xué)出版社是澳洲最早進(jìn)行OA出版、出版規(guī)模最大的研究圖書(shū)館出版社。該社的運(yùn)營(yíng)優(yōu)勢(shì)十分明顯：成本低，每年只需大學(xué)提供約53萬(wàn)澳元資助；員工少，全職員工僅有4.5人[5]；效率高，生產(chǎn)流程清晰，技術(shù)先進(jìn)，運(yùn)轉(zhuǎn)靈活；服務(wù)全，其出版的所有學(xué)術(shù)作品均提供電子和紙質(zhì)兩種形式，多種格式的電子版本都能以開(kāi)放的方式、使用電腦或移動(dòng)設(shè)備輕松免費(fèi)獲取。

與傳統(tǒng)的OA期刊出版商相比，圖書(shū)館出版開(kāi)放獲取期刊有如下優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)：圖書(shū)館出版OA期刊的經(jīng)費(fèi)來(lái)源有保障，一般都有圖書(shū)館的業(yè)務(wù)預(yù)算兜底；無(wú)論是出于擴(kuò)大知識(shí)傳播的目的還是拓展自身服務(wù)的需要，圖書(shū)館出版OA期刊，都不以營(yíng)利為目的，出版收益都會(huì)用于業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)及拓展；圖書(shū)館出版OA期刊為特色館藏資源的開(kāi)發(fā)與研究提供展示平臺(tái)，促進(jìn)特色化學(xué)術(shù)成果的即時(shí)傳播和共享。

2.2 創(chuàng)新付費(fèi)模式：從雙重付費(fèi)到一次付費(fèi)

國(guó)際粒子物理開(kāi)放出版資助聯(lián)盟（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics，SCOAP3）是圖書(shū)館聯(lián)合其他機(jī)構(gòu)共同創(chuàng)新開(kāi)放獲取運(yùn)營(yíng)模式的成功案例。來(lái)自47個(gè)國(guó)家的3 000多個(gè)圖書(shū)館、圖書(shū)館聯(lián)盟、高能物理領(lǐng)域的研究機(jī)構(gòu)和資助機(jī)構(gòu)成為SCOAP3的合作伙伴。SCOAP3的基本做法是由上述機(jī)構(gòu)聯(lián)合出資，向出版高能物理期刊的出版商購(gòu)買(mǎi)開(kāi)放出版服務(wù)，作者無(wú)需支付論文處理費(fèi)；論文通過(guò)出版商網(wǎng)站在出版時(shí)立即開(kāi)放，同時(shí)論文自動(dòng)分發(fā)到SCOAP3聯(lián)盟知識(shí)庫(kù)和作者所在的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)進(jìn)行長(zhǎng)期保存和開(kāi)放獲??；所有原訂購(gòu)這些期刊或數(shù)據(jù)庫(kù)的機(jī)構(gòu)不再支付或減少支付訂閱費(fèi)。

SCOAP3采用計(jì)劃招標(biāo)的形式，以三年為一期，每三年重新招標(biāo)。每一期開(kāi)始前，在對(duì)每年文章發(fā)表量進(jìn)行預(yù)估的基礎(chǔ)上，SCOAP3和出版商商定每年一次性付費(fèi)的最高限。每一期結(jié)束時(shí)，SCOAP3根據(jù)實(shí)際文章發(fā)表量支付費(fèi)用，平均每篇文章的服務(wù)費(fèi)約為1 000歐元，遠(yuǎn)低于當(dāng)前研究圖書(shū)館為每篇文章實(shí)際支付的價(jià)格，也低于大部分OA期刊收取的文章處理費(fèi)。根據(jù)馬克斯·普朗克學(xué)會(huì)發(fā)布的報(bào)告，當(dāng)前全球?qū)W術(shù)圖書(shū)館每年支付約760億美元的期刊訂閱費(fèi)以獲取1 500～2 000萬(wàn)篇新發(fā)表的論文，即每篇論文的獲取價(jià)格在3 800～5 000美元之間[6]。SCOAP3實(shí)質(zhì)上是將出版前的論文處理費(fèi)與出版后的文獻(xiàn)采購(gòu)費(fèi)合并為一次性支付的“開(kāi)放出版服務(wù)費(fèi)”，將原來(lái)圖書(shū)館單獨(dú)采購(gòu)期刊或數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)變?yōu)槁?lián)合談判開(kāi)放出版服務(wù)條款，同時(shí)有效實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)論文向所有人的立即開(kāi)放、可靈活復(fù)用和長(zhǎng)期保存。

SCOAP3不僅是圖書(shū)館推動(dòng)開(kāi)放獲取的重要組織，也是圖書(shū)館創(chuàng)新付費(fèi)模式的有益實(shí)踐。在SCOAP3模式下，文獻(xiàn)采購(gòu)變成了支持開(kāi)放出版，本地館藏變成了開(kāi)放資源，這表面上挑戰(zhàn)了圖書(shū)館原有的信息資源建設(shè)體系，事實(shí)上則通過(guò)遏制雙重付費(fèi)、持續(xù)漲價(jià)等現(xiàn)象幫助圖書(shū)館實(shí)現(xiàn)其知識(shí)獲取能力最大化、知識(shí)利用能力最大化的根本目標(biāo)。圖書(shū)館在實(shí)現(xiàn)促進(jìn)開(kāi)放獲取的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了自身服務(wù)方式的新突破。此外，圖書(shū)館聯(lián)合學(xué)術(shù)界結(jié)成聯(lián)盟進(jìn)行招標(biāo)，從原來(lái)被動(dòng)接受報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)變到通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)采購(gòu)服務(wù)而占據(jù)了主動(dòng)，并爭(zhēng)取到了更大利益。

2.3 創(chuàng)新資助方式：從單獨(dú)資助到聯(lián)合資助

研究顯示，論文作者對(duì)支付論文處理費(fèi)的接受度與其所在學(xué)科有極大關(guān)系。藝術(shù)、人文與社會(huì)科學(xué)（AHS）領(lǐng)域研究者普遍認(rèn)為，論文處理費(fèi)是“具有重大缺陷的模式”，因?yàn)榕c科學(xué)、技術(shù)與醫(yī)學(xué)（STM）領(lǐng)域相比，AHS學(xué)者較少受到資助，高額的論文處理費(fèi)對(duì)該領(lǐng)域?qū)W術(shù)交流的負(fù)面影響較大。成立于2013年的人文科學(xué)開(kāi)放圖書(shū)館（Open Library of Humanities，簡(jiǎn)稱(chēng)OLH）推出的圖書(shū)館合作資助系統(tǒng)，是圖書(shū)館界應(yīng)對(duì)這一難題的一大創(chuàng)新。

OLH是目前最為成功的人文和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的圖書(shū)館聯(lián)合資助出版平臺(tái)，是學(xué)術(shù)導(dǎo)向的、無(wú)需作者支付費(fèi)用的金色開(kāi)放獲取出版平臺(tái)。作者可以向平臺(tái)資助的OA期刊投稿，也可以向平臺(tái)直接投稿。平臺(tái)的啟動(dòng)資金來(lái)自于Andrew W. Mellon基金會(huì)，成員圖書(shū)館每年向平臺(tái)一次性支付OA期刊資助費(fèi)構(gòu)成圖書(shū)館合作補(bǔ)助（Library Partnership Subsidy），用以支付OA期刊出版費(fèi)用。同時(shí)，所有出資圖書(shū)館都在OLH的圖書(shū)館董事會(huì)占有一席，參與管理平臺(tái)事務(wù)。目前，共有來(lái)自16個(gè)國(guó)家的189家圖書(shū)館聯(lián)合出資，其中絕大多數(shù)都是大學(xué)圖書(shū)館。

作為股東的圖書(shū)館的出資目的在于促進(jìn)學(xué)術(shù)交流而非獲取利潤(rùn)，因而OLH可以不向作者收取任何費(fèi)用，保持非營(yíng)利運(yùn)營(yíng)。而且，基于規(guī)模效應(yīng)，在發(fā)表相同數(shù)量論文的前提下，參與資助的圖書(shū)館數(shù)量越多，則每家圖書(shū)館每年所需支付金額越少，每家圖書(shū)館為每篇論文實(shí)際支付的費(fèi)用越低。事實(shí)上，以O(shè)LH現(xiàn)有的規(guī)模，每家圖書(shū)館為每篇論文實(shí)際支付的費(fèi)用僅為個(gè)位數(shù)（美元），遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于通常情況下圖書(shū)館支付的訂閱費(fèi)與文獻(xiàn)采購(gòu)費(fèi)。如以每年發(fā)表250篇論文為例，參與圖書(shū)館數(shù)量、圖書(shū)館資助金額、論文出版費(fèi)三者的數(shù)量關(guān)系如表2所示。

表2 OLH系統(tǒng)圖書(shū)館數(shù)量、圖書(shū)館資助金額、論文出版費(fèi)三者的數(shù)量關(guān)系

這種圖書(shū)館聯(lián)合資助模式一方面利用規(guī)模效應(yīng)降低了圖書(shū)館的資助成本，提高了資助經(jīng)費(fèi)的使用效率，從而提高了論文出版的數(shù)量和速度；另一方面平臺(tái)形成了作者與圖書(shū)館之間的第三方力量，獨(dú)立承擔(dān)資助對(duì)象篩選工作，使圖書(shū)館免于組織專(zhuān)家評(píng)議、資格審核、資助經(jīng)費(fèi)管理等工作，減輕了圖書(shū)館的負(fù)擔(dān)。

2.4 創(chuàng)新生產(chǎn)模式：從單、雙盲同行評(píng)議到開(kāi)放同行評(píng)議

同行評(píng)議的質(zhì)量是期刊出版質(zhì)量的重要保障之一。區(qū)別于傳統(tǒng)的單盲評(píng)議或雙盲評(píng)議，在開(kāi)放同行評(píng)議（Open Peer Review）機(jī)制中，作者和審稿人互相知道對(duì)方的身份。而且，評(píng)議者的審稿意見(jiàn)以及作者的回復(fù)連同最終論文一同發(fā)表。

一批倡導(dǎo)徹底的開(kāi)放理念的圖書(shū)館人視透明的開(kāi)放同行評(píng)議為開(kāi)放獲取出版不可分割的機(jī)制內(nèi)核，因而共同創(chuàng)辦了采用開(kāi)放式同行評(píng)議的開(kāi)放獲取雜志In the Library with the Lead Pipe和Code4Lib Journal。前者創(chuàng)刊于2008年，致力于建立一種行之有效的開(kāi)放同行評(píng)價(jià)機(jī)制以踐行圖書(shū)館人的開(kāi)放理念。其開(kāi)放同行評(píng)議的過(guò)程始于文章主題的形成過(guò)程，該期刊的開(kāi)放同行評(píng)議步驟見(jiàn)表3。

表3 In the Library with the Lead Pipe開(kāi)放同行評(píng)議步驟

這種互動(dòng)、透明、累進(jìn)式的同行評(píng)議模式實(shí)現(xiàn)了作者、專(zhuān)家、讀者之間的學(xué)術(shù)對(duì)話，促成了學(xué)術(shù)交流氛圍的形成；幫助編輯追蹤評(píng)議與修改過(guò)程，根據(jù)意見(jiàn)判斷稿件的學(xué)術(shù)價(jià)值，從而為后續(xù)處理做好準(zhǔn)備；構(gòu)成了更為嚴(yán)格的評(píng)審過(guò)程，促進(jìn)了稿件質(zhì)量的提高；縮短了開(kāi)放獲取出版的過(guò)程，使之更為迅速地對(duì)學(xué)術(shù)研究產(chǎn)生影響，提高了學(xué)術(shù)交流的效率；肯定了評(píng)審和編輯的智識(shí)勞動(dòng)對(duì)形成論文、創(chuàng)造思想的貢獻(xiàn)。研究表明，開(kāi)放同行評(píng)議質(zhì)量并不低于傳統(tǒng)評(píng)議模式，而且經(jīng)開(kāi)放同行評(píng)議的文章被引頻率更高[8]。

2.5 創(chuàng)新?tīng)I(yíng)銷(xiāo)模式：從粗放營(yíng)銷(xiāo)到精細(xì)營(yíng)銷(xiāo)

一般來(lái)說(shuō)，傳統(tǒng)期刊和OA期刊都會(huì)利用報(bào)紙、期刊、網(wǎng)絡(luò)、新媒體等媒介，采用刊登征訂與征稿啟事、推送下期預(yù)告、組織讀者作者見(jiàn)面會(huì)等線下活動(dòng)、舉辦征文比賽等方式來(lái)進(jìn)行推廣。由于OA期刊不向讀者收取訂閱費(fèi)，因而其營(yíng)銷(xiāo)目的并不在于通過(guò)提高銷(xiāo)量來(lái)獲取利潤(rùn)，而在于擴(kuò)大期刊的讀者群和影響力，吸引更多優(yōu)質(zhì)投稿，繼而提升影響因子。傳統(tǒng)粗放式營(yíng)銷(xiāo)往往局限于宣傳辦刊主旨、主要欄目、特色稿件，缺乏對(duì)期刊整體資源的整理與揭示，同時(shí)并不擅長(zhǎng)與讀者進(jìn)行即時(shí)互動(dòng)交流，具有信息不全面、不完整、靜態(tài)性、單向性等特點(diǎn)，營(yíng)銷(xiāo)效果并不理想。

相比之下，圖書(shū)館可以在營(yíng)銷(xiāo)的廣度和深度兩方面發(fā)揮更大的創(chuàng)造力，進(jìn)行互動(dòng)式、個(gè)性化、精細(xì)化的深度營(yíng)銷(xiāo)。就廣度而言，圖書(shū)館可以通過(guò)網(wǎng)頁(yè)宣傳、手冊(cè)介紹、用戶培訓(xùn)、在線問(wèn)答、館員博客、文獻(xiàn)利用課程、專(zhuān)題講座等多樣化形式推廣OA期刊；就深度而言，圖書(shū)館擅長(zhǎng)搜集、整理、描述、評(píng)價(jià)OA期刊資源，深入揭示這些資源的學(xué)習(xí)研究?jī)r(jià)值，并根據(jù)大數(shù)據(jù)進(jìn)行用戶行為分析，以個(gè)性化的方式將其推送給有需求的用戶，同時(shí)追蹤利用效果。其初衷雖然旨在幫助讀者更高效地利用資源，但事實(shí)上卻更有針對(duì)性地?cái)U(kuò)大了期刊的讀者群。

一些大學(xué)圖書(shū)館的學(xué)科館員利用LibGuides平臺(tái)將OA期刊資源融入學(xué)科服務(wù)中，實(shí)現(xiàn)OA期刊資源導(dǎo)引與共享。比如美國(guó)丹佛大學(xué)圖書(shū)館為哲學(xué)專(zhuān)業(yè)創(chuàng)建的LibGuides中設(shè)立了“經(jīng)同行評(píng)議的開(kāi)放獲取期刊”版塊，收錄了影響因子較高的15種OA期刊以及“開(kāi)放獲取期刊名錄”中哲學(xué)類(lèi)OA期刊的合集[9]。讀者點(diǎn)擊頁(yè)面中期刊名稱(chēng)，便可獲得期刊的目次鏈接、投稿指南及官方地址，方便讀者獲取學(xué)術(shù)熱點(diǎn)動(dòng)態(tài)信息。頁(yè)面左欄是對(duì)話框，讀者輸入姓名等相關(guān)信息后便可與哲學(xué)專(zhuān)業(yè)的學(xué)科館員進(jìn)行對(duì)話。頁(yè)面右欄是該學(xué)科館員的檔案，包括照片、服務(wù)學(xué)科、提供讀者服務(wù)的聯(lián)系信息等。這些信息都便于讀者和學(xué)科館員進(jìn)行即時(shí)溝通，同時(shí)建立長(zhǎng)期交流，圖書(shū)館從而得以互動(dòng)式、個(gè)性化、精準(zhǔn)化地推廣OA期刊的資源特色。

3 結(jié)語(yǔ)

綜上所述，圖書(shū)館通過(guò)創(chuàng)新OA期刊的運(yùn)營(yíng)主體、付費(fèi)模式、資助方式、生產(chǎn)方式和營(yíng)銷(xiāo)模式，為解決傳統(tǒng)OA期刊運(yùn)營(yíng)中出現(xiàn)的問(wèn)題提供了新的視角和方案。其中，針對(duì)商業(yè)性O(shè)A期刊收取過(guò)高的文章處理費(fèi)，圖書(shū)館通過(guò)對(duì)付費(fèi)模式的創(chuàng)新，遏制了雙重付費(fèi)、持續(xù)漲價(jià)等現(xiàn)象；通過(guò)對(duì)資助方式的創(chuàng)新，提高了資助資金使用的有效性和充分性，這兩者都最終有利于提高論文發(fā)表的速度和學(xué)術(shù)傳播的效率。針對(duì)某些OA期刊質(zhì)量堪憂、聲譽(yù)不佳的問(wèn)題，圖書(shū)館通過(guò)對(duì)同行評(píng)議方式的創(chuàng)新，采用互動(dòng)、透明、開(kāi)放的同行評(píng)議模式，事實(shí)上構(gòu)成了更為嚴(yán)格的評(píng)審過(guò)程，促進(jìn)了稿件質(zhì)量的提高；通過(guò)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)模式的創(chuàng)新，擴(kuò)大了期刊的讀者群和影響力，從而吸引更多優(yōu)質(zhì)投稿，繼而提升影響因子。而圖書(shū)館對(duì)OA期刊運(yùn)營(yíng)主體的創(chuàng)新，開(kāi)展出版OA期刊的服務(wù)，則是圖書(shū)館把促進(jìn)開(kāi)放獲取發(fā)展和拓展圖書(shū)館職能相結(jié)合的有益嘗試。圖書(shū)館利用自有預(yù)算資金，挖掘特色館藏資源和研究力量，規(guī)避了傳統(tǒng)OA期刊收入模式潛藏的問(wèn)題，如能再靈活采用上述圖書(shū)館擅長(zhǎng)的開(kāi)放同行評(píng)議和精準(zhǔn)推廣模式，必將推動(dòng)學(xué)術(shù)成果傳播效能最大化的實(shí)現(xiàn)。

同時(shí)，開(kāi)放獲取出版也為圖書(shū)館發(fā)展提供了新的機(jī)遇，是圖書(shū)館提高自身在學(xué)術(shù)交流生態(tài)圈中的可見(jiàn)性和影響力的重要途徑。在開(kāi)放獲取出版過(guò)程中，期刊選擇與評(píng)價(jià)、期刊資助、自主開(kāi)放出版、長(zhǎng)期保存和開(kāi)放利用、建立集成檢索利用機(jī)制等復(fù)雜工作都需要有一定規(guī)模的專(zhuān)業(yè)力量予以支持。圖書(shū)館憑借其在信息傳播中的專(zhuān)業(yè)知識(shí)以及提供公共文化服務(wù)的定位，正是履行這個(gè)職責(zé)的最佳機(jī)構(gòu)。這是對(duì)圖書(shū)館傳統(tǒng)職能的豐富和深化，是圖書(shū)館服務(wù)方式的新探索和新轉(zhuǎn)變，值得中國(guó)圖書(shū)館人予以關(guān)注、學(xué)習(xí)與推進(jìn)。