透過(guò)360與江民案分析我國(guó)GUI專(zhuān)利的侵權(quán)保護(hù)漏洞

李蒙蒙

引 言

隨著時(shí)代的發(fā)展，科技的進(jìn)步，GUI（圖形用戶界面）相關(guān)的外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利成為眾多高新企業(yè)比拼的競(jìng)技場(chǎng)。然而由于我國(guó)對(duì)此類(lèi)專(zhuān)利的保護(hù)起步較晚，因此現(xiàn)階段在侵權(quán)保護(hù)方面還存在諸多漏洞。此文我們就將透過(guò)360公司與江民公司的案件來(lái)分析我國(guó)在GUI保護(hù)方面所存在的問(wèn)題。

360公司訴江民公司

2016年4月，360公司向北京知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院提起訴訟，稱(chēng)江民公司推出的“江民優(yōu)化專(zhuān)家”侵犯了360公司3件外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利（專(zhuān)利號(hào)：ZL201430324280.2、ZL201430329167.3、ZL201430324283.6）的專(zhuān)利權(quán)，請(qǐng)求法院判令江民公司立即停止侵權(quán)，消除影響，并賠償經(jīng)濟(jì)損失及合理費(fèi)用共計(jì)1 500萬(wàn)元。這也是自我國(guó)于2014年對(duì)GUI進(jìn)行保護(hù)以來(lái)，國(guó)內(nèi)首例GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)案，此案也因此引起了國(guó)內(nèi)廣大媒體及知識(shí)產(chǎn)權(quán)從業(yè)人員的高度關(guān)注。

庭審中，雙方各不相讓?zhuān)浞株U釋了各自的觀點(diǎn)。

原告360認(rèn)為：

1.在GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利中，產(chǎn)品僅為GUI的附著物，其與保護(hù)范圍無(wú)關(guān)。

2.涉案軟件與涉案專(zhuān)利的GUI設(shè)計(jì)相同，構(gòu)成相似外觀設(shè)計(jì)，因此構(gòu)成侵權(quán)。

3.即使是免費(fèi)發(fā)布，也是出于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的，屬于以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的制造、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售被訴侵權(quán)軟件的行為，違反了《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)利法）第十一條的規(guī)定，構(gòu)成對(duì)原告專(zhuān)利權(quán)的直接侵犯。

4.即便涉案專(zhuān)利的保護(hù)范圍為“帶圖形用戶界面的電腦”，需要考慮電腦這一產(chǎn)品，被告的行為也構(gòu)成幫助侵權(quán)行為。

被告江民則認(rèn)為：

1.被告僅發(fā)布了帶有GUI的軟件，沒(méi)有制造或銷(xiāo)售涉案專(zhuān)利中的電腦，故未實(shí)施侵權(quán)行為。

2.涉案軟件與涉案專(zhuān)利的GUI差異明顯，既不相同也不相似。

3.涉案軟件屬于對(duì)現(xiàn)有設(shè)計(jì)的使用。

4.涉案軟件發(fā)布時(shí)間短，并未獲利，且GUI中明顯標(biāo)注被告名稱(chēng)，不會(huì)使消費(fèi)者混淆。

本案雖未當(dāng)庭宣判，但法院在最終的判決中卻對(duì)原告的觀點(diǎn)進(jìn)行了一一駁斥，并最終駁回原告的全部訴訟請(qǐng)求。備受矚目的“中國(guó)GUI第一案”也就此落下帷幕。

在對(duì)此案進(jìn)行分析之前，先讓我們來(lái)了解一下什么是GUI，以及我國(guó)對(duì)GUI專(zhuān)利的保護(hù)現(xiàn)狀。

GUI概述

GUI（Graphical User Interface）即圖形用戶界面（又稱(chēng)圖形用戶接口），是在產(chǎn)品裝置上以圖形方式顯示的界面。

GUI起源于20世紀(jì)80年代，是在人機(jī)交互技術(shù)進(jìn)一步發(fā)展的背景下基于以人為中心的理念，由美國(guó)施樂(lè)、蘋(píng)果、微軟等公司研發(fā)出來(lái)新型用戶界面。圖形用戶界面的最大優(yōu)點(diǎn)是人們不再需要記憶和輸入煩瑣復(fù)雜的命令，只需要使用鼠標(biāo)直接操縱界面?？梢哉f(shuō)圖形用戶界面技術(shù)的使用使得PC（個(gè)人計(jì)算機(jī)）得到了飛躍式發(fā)展，很大程度地促進(jìn)了整個(gè)人類(lèi)社會(huì)的信息化發(fā)展。

美日歐等發(fā)達(dá)國(guó)家GUI保護(hù)的發(fā)展及現(xiàn)狀

美國(guó)是最早開(kāi)始對(duì)GUI進(jìn)行保護(hù)的國(guó)家，早在20世紀(jì)80年代中期就有公司就計(jì)算機(jī)軟件圖標(biāo)進(jìn)行了外觀設(shè)計(jì)的申請(qǐng)，雖然該公司的申請(qǐng)最終被專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)駁回，但此后，美國(guó)專(zhuān)利局對(duì)于計(jì)算機(jī)圖標(biāo)申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)的態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變，于1996和2006年兩次修改審查指南，分別在美國(guó)《專(zhuān)利審查指南》中專(zhuān)設(shè)一節(jié)，對(duì)審查員審查這一新型特殊客體給出了指引，及在美國(guó)《專(zhuān)利審查指南》中明確了“可變的計(jì)算機(jī)圖標(biāo)”（Changeable Computer Generated Icons）也將受到外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)。盡管“計(jì)算機(jī)圖標(biāo)”的概念與“圖形用戶界面”的概念并不完全相同，但“計(jì)算機(jī)圖標(biāo)”是GUI的組成元素之一。因此，“計(jì)算機(jī)圖標(biāo)”受到外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)意味著“圖形用戶界面”也已成為外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)對(duì)象。

日本自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，隨著帶有液晶顯示設(shè)備的家電產(chǎn)品的普及，就通過(guò)出臺(tái)《對(duì)與產(chǎn)品屏幕顯示圖案有關(guān)之意匠的審查指南》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意匠法》），將一部分符合特定要求的圖形用戶界面納入外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)范圍之中，1998年又對(duì)《意匠法》進(jìn)行修改，引入了對(duì)產(chǎn)品部分外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)，并最終于2006年明確地將圖形用戶界面列為《意匠法》保護(hù)客體的一種。

歐盟的第一個(gè)外觀設(shè)計(jì)保護(hù)法建立于1998年，即《歐共體外觀設(shè)計(jì)保護(hù)指令》，此后，為建立一個(gè)統(tǒng)一的外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度，以實(shí)現(xiàn)一次申請(qǐng)就可以在共同體范圍內(nèi)得到保護(hù)的目標(biāo)，歐共體委員會(huì)在2001年頒布了《歐共體外觀設(shè)計(jì)保護(hù)條例》，該條例創(chuàng)立了“共同體外觀設(shè)計(jì)權(quán)”，并引入了非注冊(cè)式共同體外觀設(shè)計(jì)（Unregistered Community Design，UCD）和注冊(cè)式共同體外觀設(shè)計(jì)（Registered Community Design，RCD）兩個(gè)概念?！稓W共體外觀設(shè)計(jì)條例》對(duì)于外觀設(shè)計(jì)（Design）和產(chǎn)品（Product）均給出了明確的定義，其中，“產(chǎn)品”是指任何工業(yè)或手工制品，包括將組合成復(fù)合型產(chǎn)品的包裝、裝訂、圖表符號(hào)以及印刷字體，但不包括計(jì)算機(jī)程序。從該定義中可以看出：圖表符號(hào)（Graphical Symbol）被明確納入可受保護(hù)的產(chǎn)品范圍，這些均為圖形用戶界面可以獲得外觀設(shè)計(jì)的保護(hù)提供了法律上的支持。此外，依照《歐洲洛迦諾外觀設(shè)計(jì)分類(lèi)表》，其中也有“Graphical User Interfaces”“Icons”等與GUI密切相關(guān)的產(chǎn)品類(lèi)別，為審查部門(mén)授予GUI以外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)提供了明確的依據(jù)。

我國(guó)GUI保護(hù)現(xiàn)狀

相對(duì)美國(guó)、日本、歐洲等國(guó)家和地區(qū)，我國(guó)對(duì)GUI的保護(hù)起步較晚。由于我國(guó)《專(zhuān)利法》具體條文中沒(méi)有涉及圖形用戶界面的保護(hù)問(wèn)題，因此，在2006年出臺(tái)的《專(zhuān)利審查指南》及2010年修改版的《專(zhuān)利審查指南》中均未將圖形用戶界面列入外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)范圍內(nèi)。但隨著電子產(chǎn)品的飛速發(fā)展，我國(guó)相關(guān)部門(mén)不得不重新審視對(duì)于GUI保護(hù)的重要性，因此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2014年3月12日簽發(fā)了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第六十八號(hào)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局關(guān)于修改〈專(zhuān)利審查指南〉的決定》，其公布了再次修改《專(zhuān)利審查指南》的決議，并明確了自2014年5月1日起正式將GUI列入外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)范圍。

《專(zhuān)利審查指南》的修改部分內(nèi)容：

刪除第一部分第三章7.2中的：產(chǎn)品的圖案應(yīng)當(dāng)是固定、可見(jiàn)的，而不應(yīng)是時(shí)有時(shí)無(wú)的或者需要在特定的條件下才能看見(jiàn)的。

第一部分第三章7.4不授予外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)的情形中的第十一條修改為：游戲界面以及與人機(jī)交互無(wú)關(guān)或與實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品功能無(wú)關(guān)的產(chǎn)品顯示裝置所顯示的圖案，例如，電子屏幕壁紙、開(kāi)關(guān)機(jī)畫(huà)面、網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)的圖文排版。

第一部分第三章第4.2節(jié)第三段之后增加一段：就包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)而言，應(yīng)當(dāng)提交整體產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)視圖。圖形用戶界面為動(dòng)態(tài)圖案的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)至少提交一個(gè)狀態(tài)的上述整體產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)視圖，對(duì)其余狀態(tài)可僅提交關(guān)鍵幀的視圖。所提交的視圖應(yīng)當(dāng)能唯一確定動(dòng)態(tài)圖案中動(dòng)畫(huà)的變化趨勢(shì)。

第一部分第三章第4.3節(jié)第三段第（6）項(xiàng)之后增加一項(xiàng)：對(duì)于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)，必要時(shí)說(shuō)明圖形用戶界面的用途、圖形用戶界面在產(chǎn)品中的區(qū)域、人機(jī)交互方式以及變化狀態(tài)等。

第四部分第五章第6.1節(jié)第二段第（4）項(xiàng)之后增加一項(xiàng)：對(duì)于包括圖形用戶界面的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)，如果涉案專(zhuān)利其余部分的設(shè)計(jì)為慣常設(shè)計(jì)，其圖形用戶界面對(duì)整體視覺(jué)效果更具有顯著的影響。

那么《專(zhuān)利審查指南》修改后究竟哪些類(lèi)型的帶圖形用戶界面的產(chǎn)品可以受到外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的保護(hù)呢？

受保護(hù)的情形：

1.帶設(shè)備專(zhuān)用界面的產(chǎn)品。例如，帶界面的跑步機(jī)。

2.帶通用操作系統(tǒng)界面的產(chǎn)品。例如，帶操作系統(tǒng)界面的手機(jī)。

3.帶應(yīng)用軟件界面的產(chǎn)品。例如，帶通信軟件界面的手機(jī)。

4.帶網(wǎng)頁(yè)應(yīng)用的產(chǎn)品。例如，帶網(wǎng)頁(yè)應(yīng)用界面的電腦。

5.帶圖標(biāo)的產(chǎn)品。例如，帶圖標(biāo)界面的手機(jī)。注：圖標(biāo)不能單獨(dú)申請(qǐng)外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品一起提交。產(chǎn)品視圖應(yīng)當(dāng)顯示包含圖標(biāo)界面的整個(gè)產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)。

6.帶網(wǎng)站網(wǎng)頁(yè)的圖文排版的產(chǎn)品。例如，帶論壇圖文排版的電腦。

不受保護(hù)的情形：

1.帶電子屏幕壁紙（及屏保動(dòng)畫(huà)）的產(chǎn)品。例如，帶電子屏幕壁紙的電腦。

2.帶開(kāi)關(guān)機(jī)畫(huà)面的產(chǎn)品。例如，帶開(kāi)關(guān)機(jī)動(dòng)畫(huà)的手機(jī)。

3.帶游戲界面的產(chǎn)品。例如，帶游戲界面的電腦。

結(jié)論及啟示

通過(guò)以上內(nèi)容，我們對(duì)GUI的定義及其保護(hù)范圍已經(jīng)有了大致的了解，下面我們就繼續(xù)對(duì)360和江民案進(jìn)行分析。雖然案件已告一段落，但通過(guò)此案，我們不難發(fā)現(xiàn)，我國(guó)在對(duì)GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的侵權(quán)保護(hù)方面還存在諸多的漏洞，甚至可以說(shuō)以我國(guó)目前的法律而言，GUI維權(quán)相當(dāng)困難。以本案為例，雖然本案中法院對(duì)原告的多個(gè)觀點(diǎn)進(jìn)行了駁斥，但筆者認(rèn)為造成原告敗訴的最主要原因還是在于《專(zhuān)利法》第十一條第二款：外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)被授予后，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，都不得實(shí)施其專(zhuān)利，即不得以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為目的制造、許諾銷(xiāo)售、銷(xiāo)售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利產(chǎn)品的規(guī)定，也就是《專(zhuān)利法》對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利侵權(quán)的認(rèn)定。要想改變現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為我國(guó)應(yīng)盡早從立法的角度對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的審查及保護(hù)進(jìn)行改進(jìn)，改進(jìn)可以從以下兩方面著手。

第一，對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。由于外觀設(shè)計(jì)的發(fā)明創(chuàng)造性較低，且數(shù)量龐大，因此如果進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查勢(shì)必會(huì)造成很大的資源浪費(fèi)，且使審查周期大大加長(zhǎng)。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，如果能提高審查人員的整體審查能力，提高審查效率，使外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利能在保證審查周期的情況下進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，則會(huì)顯著降低垃圾專(zhuān)利的數(shù)量，大大提高外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的穩(wěn)定性，也會(huì)減少很多進(jìn)入復(fù)審、無(wú)效乃至訴訟程序的案件數(shù)量，從而在專(zhuān)利后續(xù)的維權(quán)程序中大大節(jié)省資源，也為專(zhuān)利權(quán)人降低了專(zhuān)利的維護(hù)成本。因此，綜合考慮，筆者認(rèn)為應(yīng)盡早對(duì)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。

第二，弱化載體，適度引入局部外觀設(shè)計(jì)保護(hù)制度（也稱(chēng)部分外觀設(shè)計(jì)）。對(duì)載體的過(guò)度強(qiáng)調(diào)已嚴(yán)重影響了專(zhuān)利權(quán)人的維權(quán)之路，因此筆者認(rèn)為引進(jìn)“局部外觀設(shè)計(jì)”制度對(duì)我國(guó)而言勢(shì)在必行。以蘋(píng)果和三星的“世紀(jì)訴訟”案為例：2010年3月，三星發(fā)布了 Galaxy S，也就是i9000。蘋(píng)果認(rèn)為 Galaxy 大規(guī)模抄襲了蘋(píng)果的圖形界面和設(shè)計(jì)專(zhuān)利，并于2011年4月15日將三星訴諸美國(guó)加州北部地區(qū)法院。2017年10月22日，地方法院法官高蘭惠根據(jù)最高法院的要求進(jìn)行二次重審，并于2018年5月24日做出三星賠償蘋(píng)果5.39億美元的判決。至此，這場(chǎng)長(zhǎng)達(dá)7年之久的“世紀(jì)訴訟”落下帷幕。對(duì)比“360”與“江民”和“蘋(píng)果”與“三星”的訴訟結(jié)果，我們不難看出，正是“局部外觀設(shè)計(jì)”制度的實(shí)施與否，使得案件的審理結(jié)果截然不同，這一制度的實(shí)施使得GUI得以真正地受到保護(hù)。然而從美國(guó)的實(shí)施情況來(lái)看，這一制度也并不十分完美，該制度的實(shí)施使得專(zhuān)利權(quán)人的利益得到了過(guò)度的保護(hù)，從而在一定程度上阻礙了創(chuàng)新，影響好的設(shè)計(jì)的運(yùn)用，這對(duì)社會(huì)公眾利益和社會(huì)發(fā)展而言存在一定的負(fù)面影響。因此，我國(guó)還是應(yīng)該結(jié)合自身國(guó)情，適當(dāng)引入局部外觀設(shè)計(jì)中的精華，創(chuàng)造出一套真正符合我國(guó)實(shí)際情況的GUI外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利保護(hù)制度。

隨著國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的重組及《專(zhuān)利法》修訂工作的推進(jìn)，相信在不久的將來(lái)我國(guó)的專(zhuān)利制度尤其是GUI相關(guān)的外觀設(shè)計(jì)制度一定會(huì)得到進(jìn)一步完善。

（作者單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利檢索咨詢中心）