安徽省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估與路徑優(yōu)化

江 飛，汪曉夢

（1.合肥市行政學院，安徽 合肥 238000；2.中共合肥市委黨校，安徽 合肥 230031）

黨的十九大報告指出：“創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略大力實施，創(chuàng)新型國家建設成果豐碩，天宮、蛟龍、天眼、悟空、墨子、大飛機等重大科技成果相繼問世?！保?］報告中提到的成功研制和發(fā)射的世界上首顆量子科學實驗衛(wèi)星“墨子號”就誕生在安徽。目前，安徽省已出臺文件全面推動五大發(fā)展行動計劃，而創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略更是處于促進安徽省經(jīng)濟社會發(fā)展的核心位置，堅持以科技創(chuàng)新為核心推進全面創(chuàng)新，聚力加快由科技大省向科技強省跨越，為安徽省經(jīng)濟社會又好又快的發(fā)展提供強勁動力和堅實基礎。

一、問題的提出

近年來，安徽省委、省政府積極落實中央關于創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，探索出一條具有安徽鮮明特色的創(chuàng)新發(fā)展路徑，并取得巨大的成就。安徽創(chuàng)新發(fā)展路徑以科技創(chuàng)新為核心，通過深層次的科技創(chuàng)新推動經(jīng)濟發(fā)展，經(jīng)濟發(fā)展為更多的科技創(chuàng)新提供平臺，二者相互促進，加速深度融合，從而促進創(chuàng)新成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，推動五大發(fā)展美好安徽建設。

目前，國內外學者對于創(chuàng)新驅動的研究成果比較多，多集中于理論內涵、創(chuàng)新要素、創(chuàng)新動力、創(chuàng)新模式、創(chuàng)新機制體制等方面。在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估方面，歐美發(fā)達國家已經(jīng)有相對成熟的評估指標體系。歐洲采用創(chuàng)新記分牌（EIS）對其創(chuàng)新能力進行評估與測量，一方面評估歐盟整體創(chuàng)新能力，同時與其他國家進行橫向比較；另一方面評估歐盟各個國家的創(chuàng)新績效。美國競爭力委員會的研究報告指出，美國針對創(chuàng)新的評價指標體系的發(fā)展經(jīng)歷了四個階段：第一階段主要評價創(chuàng)新的投入，第二階段主要評價創(chuàng)新的產(chǎn)出，第三階段開始轉向更全面的評價指標體系，第四階段設立的評價指標體系較為成熟，包括環(huán)境、過程、條件等多方面。

我國國家統(tǒng)計局社科文司也提出了中國創(chuàng)新指數(shù)（CII），該指數(shù)主要從環(huán)境、投入、產(chǎn)出、成效四個方面對創(chuàng)新能力進行評價。此外，中國科學院也提出了“國家創(chuàng)新能力評價指標體系”，對世界上主要國家的創(chuàng)新實力與效力進行總體評價。

然而，國內在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估方面的文獻并不是很多，具有代表性的有：劉煥、胡春萍等借鑒監(jiān)測評估理論，為監(jiān)測評估省級政府實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的狀況和推動創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施提供了理論支撐［2］。王珍珍在綜合探討創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略內涵及體系的基礎上，將“十二五”作為研究的起點，基于投入和產(chǎn)出的視角分析了全國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施成效［3］。崔有祥、胡興華等運用綜合評價方法，建立一個系統(tǒng)的、規(guī)范的、完整的和可操作性強的理論和實踐中的分析框架［4］。王肖曼、李子聯(lián)對江蘇省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的實施情況進行梳理，并在此基礎上運用主成分分析方法和向量自回歸模型分析創(chuàng)新驅動發(fā)展的績效［5］。劉欣英（2007）在新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新效果三個方面建立了西部地區(qū)技術創(chuàng)新指標體系［6］。宋河發(fā)、穆榮平等（2010）從理論上建立了一個評價指標體系，分別從創(chuàng)新要素、效率與效益、體系、基礎條件、示范功能等七個方面對國家創(chuàng)新型城市進行評價。李琬、張玉利等（2010）指出創(chuàng)新評價不僅要評價創(chuàng)新投入與產(chǎn)出等硬性指標，還要評價創(chuàng)新環(huán)境與文化氛圍等軟性指標［7］。吳宇軍、胡樹華等（2011）不僅從創(chuàng)新能力、水平、貢獻、基礎等四個方面建立了創(chuàng)新型城市的評價模型，還開展了創(chuàng)新型城市的差異化研究［8］。吳尤可、鐘堅（2011）從創(chuàng)新要素、績效、環(huán)境等方面對國內主要的一些創(chuàng)新型城市的創(chuàng)新能力開展了實證研究［9］。鄒燕（2012）在建立創(chuàng)新評價體系的基礎上，分析研究了國內23個創(chuàng)新型城市［10］。崔有祥、胡興華等（2013）從理論上提出了創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的評估框架。通過梳理國內學者的研究成果可以看出，目前針對創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的評價層次較多，也較為全面，不同學者提出的評價指標體系之間的差異體現(xiàn)在指標的分類與權重上。

以上關于創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效研究文獻，雖然研究對象屬于全國或省域層級，研究方法傾向于定性，但是為安徽省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估提供了研究思路和方法借鑒。

二、安徽創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施成效評估指標體系

基于重要性、科學性、統(tǒng)一性和可比性原則，構建了安徽省創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施成效評估指標體系，如表1所示。

表1 安徽省創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施成效評估指標

（一）數(shù)據(jù)來源

本次創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估的指標原始數(shù)據(jù)來源于安徽省2017年統(tǒng)計年鑒（中國統(tǒng)計出版社出版）、2016年全省16個地市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展公報（各地市政府網(wǎng)站2017年發(fā)布）。

（二）數(shù)據(jù)分析方法選擇

由于創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估指標僅是2016年度數(shù)據(jù)，屬于截面數(shù)據(jù)。其無確定的數(shù)學概率分布特征，樣本及信息量較少，部分信息相重合疊加，同時考慮到克服評估結果的主觀性，因此選擇主成分分析方法。主成分分析法是經(jīng)過代數(shù)變換，從眾多的信息中，進行降維處理成一個或幾個能代表全部信息的綜合指標［11］。

（三）數(shù)據(jù)處理結果

使用SPSS23.0軟件的主成分分析程序對指標數(shù)據(jù)進行處理。KMO值為0.837，表明評估數(shù)據(jù)比較適用因子分析。因子貢獻率結果如表2所示。

表2 解釋的總方差

據(jù)表2，僅有一個因子的特征根大于1，且方差貢獻率已達到95.889%，表示較為全面反映了數(shù)據(jù)的全部信息，因此提取一個因子作為主因子。

通過成分矩陣除以特征根的算術平方根，得出特征向量矩陣。再用指標數(shù)據(jù)的標準化值與特征向量矩陣相乘，計算出主成分綜合得分，如表3所示。

表3 主成分綜合得分與排序

三、安徽省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效實證分析

根據(jù)表3，可以對安徽省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效進行分析。

（1）在安徽全省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估綜合得分中，只有合肥市、蕪湖市的得分大于零，高于成效評估的平均值。其余14個地市均為負數(shù)，都低于成效評估的平均水平。

（2）合肥市創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效綜合得分1.071，最好。黃山市成效綜合得分為-0.184，最不理想。二者相差1.225，表明合肥市創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效遠遠優(yōu)于黃山市。

（3）合（肥）蕪（湖）蚌（埠）自主創(chuàng)新示范區(qū)的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效較優(yōu)。合肥市、蕪湖市成效綜合得分均為正值，而蚌埠市成效綜合得分為負值。蕪湖市創(chuàng)新成效與合肥市相差0.772，而蚌埠市成效與合肥市相差1.081，與蕪湖市成效相差0.309。相比之下，蚌埠市創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效較遜色。

（4）合肥都市圈的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效總體優(yōu)于其他區(qū)域。其中位居前五的合肥市、蕪湖市、馬鞍山市、滁州市都屬于合肥都市圈內城市?；茨鲜谐尚判虻?位。六安市的創(chuàng)新成效不顯著，位居全省第12位。由于本次評估對象是地級市，所以縣級市桐城市的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施效果未做評估，成效位次未知。

（5）皖江經(jīng)濟帶城市除了池州市外，創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施效果都還不錯，都名列全省評估前十名。皖江城市帶的六安市的金安區(qū)和舒城縣不屬于地級市，沒納入評估對象，未做研究。

（6）皖北片區(qū)城市的創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效整體上不及皖南片區(qū)城市。排名靠后的皖北城市淮北市、亳州市與皖南城市位居后列的池州市、黃山市的成效評估綜合得分接近，差距不是很顯著。

四、全面提升安徽省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效

（1）做好創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的頂層設計

一是積極響應中央、省委省政府關于進一步推動創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施計劃，做好做實創(chuàng)新活動。深入學習貫徹落實黨的十九大關于創(chuàng)新發(fā)展的精神，堅持創(chuàng)新引領發(fā)展第一動力的觀點，各地市要結合本地具體情況，制定具體措施，落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略。二是制定具體政策，保障創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施。在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中，創(chuàng)新政策是重要的組成部分。從微觀層面來看，各項保障內容都要有政策的支撐，否則難以為繼。在考慮各地市差異的情況下，通過政策引導創(chuàng)新好的地區(qū)幫助創(chuàng)新稍差的地區(qū)，在創(chuàng)新投入方面體現(xiàn)公平，盡量縮小地區(qū)差異。三是構建完善創(chuàng)新平臺，加大創(chuàng)新投入，挖掘創(chuàng)新潛力，整合創(chuàng)新資源，重塑創(chuàng)新文化。在實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的過程中，以創(chuàng)新驅動平臺為載體，匯聚創(chuàng)新要素，加快創(chuàng)新成果轉化。東向發(fā)展，積極對接長三角，借鑒經(jīng)驗，從而提升創(chuàng)新成效。加快科技創(chuàng)新成果轉化為生產(chǎn)力的力度，加快科技創(chuàng)新機制體制改革，促進創(chuàng)新與經(jīng)濟社會融合度。

（二）發(fā)揮合肥國家綜合性科學中心的輻射帶動效應

一是合肥市創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效較好。作為全國四大科教城市之一，合肥市創(chuàng)新資源聚集，高校、科研機構、技術創(chuàng)新型企業(yè)多，創(chuàng)新人才密度大，同時享受的創(chuàng)新政策疊加。合肥市獨特的區(qū)位優(yōu)勢決定了其創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的創(chuàng)新優(yōu)異性。近年來，合肥一直在積極探索產(chǎn)學研一體化，取得了較為豐碩的成果，從數(shù)據(jù)上看，新型顯示、新能源汽車、機器人等產(chǎn)業(yè)在合肥GDP中的占比逐年增加，也因此吸引了省內外的高新技術產(chǎn)業(yè)進駐合肥。2017年1月10日，國家發(fā)展改革委和科技部復函同意安徽省建設合肥綜合性國家科學中心。安徽大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，全力推進合肥綜合性國家科學中心建設，構建高標準全方位工作機制，打造多層次創(chuàng)新體系，積極引進、培養(yǎng)高端人才，在量子信息、核聚變能等領域取得了一批重大原創(chuàng)性成果。同時，合肥市應著力探索如何進一步提高科技成果轉化率，如何構建全鏈條式產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系，在未來合肥綜合性國家科學中心的建設中，如何使其成為從科學到技術、從技術到產(chǎn)業(yè)的轉化橋梁。二是合肥市要做好創(chuàng)新工作的示范性和極化性，對創(chuàng)新成效暫時落后的其他城市要進行創(chuàng)新資源要素的輸出，包括人才、技術、項目、資金、政策。合肥是第二個獲批的國家綜合性科學中心，這是安徽省大力實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的最新成就，是生動的創(chuàng)新樣本。全省要全力支持大科學中心建設，構建高端科研平臺。建立合肥市與地市級開發(fā)區(qū)、高新區(qū)、產(chǎn)業(yè)園對接制度，對口業(yè)務指導。特別要在創(chuàng)新人才、平臺、政策等共享，立足于幫扶地市的實際情況，有的放矢，先從外部力量推進，激活創(chuàng)新資源，激發(fā)區(qū)域的創(chuàng)新內生力。

（三）剖析創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施存在的短板

一是通過調研，落實創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略中存在的問題，剖析深層次原因。從安徽省創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施效果評估來看，安徽整體性水平偏低，相對落后的區(qū)域比較多。安徽省的每個地市都有自己的發(fā)展資源要素稟賦和潛力。因此，既要分析自身的創(chuàng)新機制和體制是否健全和完善，又要分析本地的創(chuàng)新要素的優(yōu)劣?？疾靹?chuàng)新企業(yè)、科研院所、高校的創(chuàng)新文化、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新活力、創(chuàng)新自覺性與積極性是否存在問題，需要從研發(fā)經(jīng)費的獲得，包括政府資金投入與企業(yè)自籌經(jīng)費能否滿足創(chuàng)新需要，政府的管理服務是否到位，出臺的創(chuàng)新政策是否益于創(chuàng)新工作的推動等方面入手；另外，還要研判創(chuàng)新的資金、人才、政策與創(chuàng)新產(chǎn)出是否是良性互動，分析創(chuàng)新能力與績效；梳理創(chuàng)新活動中尚存在哪些主要問題，徹底分析問題存在的原因。二是結合實際，借鑒創(chuàng)新成效好的先發(fā)地區(qū)經(jīng)驗和做法，采取有針對性措施，對癥下藥。積極爭取創(chuàng)新外援，得到先發(fā)地區(qū)的支持和幫扶。利用好外因，激發(fā)內因，促進本地區(qū)創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的成效在原有的基礎上得以提升，從而縮短與創(chuàng)新成效優(yōu)良地區(qū)的差距。

（四）做好創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估工作

一是建立創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效評估機制。創(chuàng)新評價應體現(xiàn)在創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施過程中的每個環(huán)節(jié)，以評價引領并及時調整發(fā)展戰(zhàn)略的具體實施。也可以說，沒有評價機制，發(fā)展戰(zhàn)略就無法正常實施。創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略貴在落實，不僅是要強調創(chuàng)新要素投入，還要注重成效評估，即必須從經(jīng)濟學的投入與產(chǎn)出的角度審視創(chuàng)新成效。在實際的評估工作中，探索科學合理且易于操作的評估實施辦法，注重軟指標與硬指標相結合，過程評價要與結果評價相結合，單一評價要與多元評價相結合，定期開展評估工作，不斷完善評估機制。二是力求做好客觀與公正的評估，委托第三方獨立機構評估。第三方評估是本屆政府創(chuàng)新管理的重要舉措，對于克服政府政策落實評估“自拉自唱”的“自戀”情結，建立決策、執(zhí)行、監(jiān)督三者相互獨立又相互制約的現(xiàn)代行政運行機制，打通政策落實“最后一公里”具有重要作用。充分發(fā)揮各類智庫獨立、客觀、公正的第三方評估優(yōu)勢，培育一批有重要影響的專業(yè)評估機構，對創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施成效要全面進行第三方評估。要利用好創(chuàng)新成效評估信息及其反饋，圍繞評估結論，加以原因分析，找到制約成效提升的瓶頸，適時調整創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略實施方略，力求創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略實施的效益達到較優(yōu)水平。