小區(qū)居民自治的集體行動(dòng)邏輯及其適應(yīng)性分析
——以青島市鎮(zhèn)泰花園小區(qū)為例

◎高 紅(青島大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，山東青島266061)

2017年6月出臺(tái)的《關(guān)于加強(qiáng)和完善城鄉(xiāng)社區(qū)治理的意見》指出，探索在無物業(yè)管理的老舊小區(qū)依托社區(qū)居民委員會(huì)實(shí)行自治管理。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)就是一個(gè)無物業(yè)公司管理的老舊小區(qū)成功自治的典型案例。1998年，中國開始推行城鎮(zhèn)住宅商品化改革，隨著住房商品化的深入開展，國家全面引入物業(yè)管理制度，對(duì)住宅區(qū)及其房屋實(shí)施管理、維護(hù)，以彌補(bǔ)國家撤出之后的控制不足，但是與之相伴隨的是小區(qū)物業(yè)糾紛日益增多，甚至出現(xiàn)業(yè)主罷免物業(yè)公司或物業(yè)公司老板卷款逃走的情形，致使住宅小區(qū)遭遇棄管；隨之而來的是小區(qū)物業(yè)管理陷入停滯狀態(tài)，生活垃圾無人清運(yùn)、公用設(shè)施無人維修、小區(qū)出入人員混雜等問題頻發(fā)，明顯影響小區(qū)居民的正常生活秩序。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)是一個(gè)因?yàn)樵飿I(yè)公司攜居民水費(fèi)逃跑的棄管小區(qū)，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)成為棄管小區(qū)后，成功開展長達(dá)十五年小區(qū)自治的做法提供了小區(qū)居民自治的經(jīng)驗(yàn)，為我們展現(xiàn)了小區(qū)居民在解決公共困境上的集體行動(dòng)策略與邏輯。本文一方面通過深度訪談方法獲取該案例的相關(guān)資料，另一方面，使用問卷調(diào)查方法，對(duì)小區(qū)社會(huì)資本與小區(qū)治理滿意度進(jìn)行調(diào)查：小區(qū)共有158戶、448位居民，其中黨員有101位，收回有效問卷114份。在此基礎(chǔ)上，借鑒關(guān)鍵群體理論、自主治理理論與社會(huì)資本理論，特別是運(yùn)用奧斯特羅姆自主治理理論框架解讀鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治的典型案例，分析并梳理小區(qū)居民自治中如何實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)的制度供給、可信承諾與相互監(jiān)督等三個(gè)基本問題。

一、鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治案例介紹

青島市鎮(zhèn)泰花園小區(qū)是典型的老舊樓院，位于青島市市北區(qū)寧夏路街道，原名為“鎮(zhèn)江路44號(hào)院”，該小區(qū)于1996年竣工，共有3個(gè)樓座、12個(gè)單元，有158戶、448位居民。2003年原物業(yè)公司攜該小區(qū)居民水費(fèi)逃跑后成為一個(gè)棄管小區(qū)，為解決小區(qū)遺留的物業(yè)管理問題，小區(qū)居民在小區(qū)精英的帶領(lǐng)下開展居民自治模式，建立小區(qū)自治管理委員會(huì)與樓院黨支部委員會(huì)，成功開展十五年小區(qū)自治。其自治歷程經(jīng)歷緣起、探索與成熟等三個(gè)階段。

(一)小區(qū)自治緣起階段(1997—2003)

鎮(zhèn)泰花園小區(qū)1997年建立之初，由原有開發(fā)商建設(shè)單位進(jìn)行物業(yè)管理，實(shí)行傳統(tǒng)的物業(yè)管理方式。物業(yè)公司管理人員共有3人，但物業(yè)管理不夠規(guī)范，服務(wù)水平較低，小區(qū)居民與物業(yè)公司長期存在隱性沖突。由于一直得不到滿意的管理和服務(wù)，又沒有相應(yīng)途徑進(jìn)行維權(quán)，小區(qū)居民怨聲載道。2003年6月，物業(yè)公司內(nèi)部發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，原本不完善的物業(yè)管理變得愈發(fā)混亂。小區(qū)內(nèi)部垃圾成山，衛(wèi)生環(huán)境堪憂，樓道照明燈壞了無人修理，老人夜晚上下樓不方便，這些問題影響該小區(qū)居民的正常生活，社區(qū)沖突日益凸顯。直到有一天，物業(yè)管理人員攜帶居民交納的3000余元水費(fèi)逃跑，導(dǎo)致該小區(qū)成為棄管小區(qū)。為解決小區(qū)遺留的物業(yè)管理問題，2003年小區(qū)居民在傅玉英為首的小區(qū)精英帶領(lǐng)下成立小區(qū)自治管理委員會(huì)，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)由物業(yè)管理模式進(jìn)入居民被動(dòng)自治階段。

(二)小區(qū)自治探索階段(2004—2008)

2005年經(jīng)上級(jí)黨委批準(zhǔn)，小區(qū)黨員自發(fā)成立青島市第一個(gè)樓院黨支部，并經(jīng)全體黨員選舉產(chǎn)生由7位委員組成的黨支部委員會(huì)，黨支部委員會(huì)與自治管理委員會(huì)構(gòu)成鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治管理的“兩委會(huì)”(以下簡稱“兩委”)。自此，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)正式進(jìn)入居民自治管理階段。在此期間，小區(qū)“兩委”針對(duì)開放型小區(qū)帶來的安全隱患及駐區(qū)單位高層建筑施工對(duì)小區(qū)的遮光與噪音影響，成功實(shí)現(xiàn)封閉小區(qū)的達(dá)成與小區(qū)居民的成功維權(quán)。這兩件事的圓滿解決，提升“兩委”的群眾威望，增強(qiáng)居民對(duì)小區(qū)的認(rèn)同感與凝聚力；這些都為推動(dòng)小區(qū)居民自治制度的進(jìn)一步完善起到保障作用，使小區(qū)自治由被動(dòng)自治走向主動(dòng)自治。

(三)小區(qū)自治成熟階段(2009至今)

這一時(shí)期是小區(qū)自治管理逐步制度化與規(guī)范化。2009年為解決小區(qū)的綠化問題，開始實(shí)行綠地認(rèn)養(yǎng)責(zé)任制；2012年后又陸續(xù)成立“365風(fēng)情調(diào)解室”“狗友志愿者協(xié)會(huì)”“三陳”工作小組及治安巡邏隊(duì)等解決小區(qū)的鄰里矛盾糾紛、小區(qū)秩序、安全防護(hù)及居民日常維修等小區(qū)公共服務(wù)。目前，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)已探索出一套完備的制度體系，包括自治管理?xiàng)l例管理公約、綠化管理制度、居民房屋裝修規(guī)定、居民防火公約、張貼廣告規(guī)定、流動(dòng)人口管理制度、特殊人群登記制度、小區(qū)居民代表會(huì)議決策制度等，用以解決小區(qū)的公共空間與設(shè)施的使用、管理，以及外來人口的管理等，有力地保證小區(qū)居民的安全與秩序。從而使鎮(zhèn)泰花園小區(qū)形成包括小區(qū)協(xié)管會(huì)基本工作制度、單元樓管理小組制度以及上述特色自主管理制度等一套完善的自治制度。同時(shí)，在長達(dá)十五年的小區(qū)自治中，小區(qū)居民也探索出一套從發(fā)現(xiàn)問題到解決問題的自治運(yùn)行機(jī)制，見圖1。

如今，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治已經(jīng)完全走上規(guī)范化、制度化軌道，小區(qū)原來面臨的居民用水、居民安全、小區(qū)環(huán)境、小區(qū)公共秩序以及獨(dú)居老人的照顧服務(wù)等一系列問題都得到改善與解決，調(diào)查顯示小區(qū)居民在公共事務(wù)管理上的滿意度普遍在90%以上。

二、鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治及其理論闡釋

“集體行動(dòng)困境”一直是人類實(shí)踐中的一個(gè)難題，也是社會(huì)科學(xué)研究的難題，而自治理論為集體行動(dòng)困境的解決提供利維坦與私有化之外的第三條路徑。西方有關(guān)自主治理的代表性理論主要有：一是關(guān)鍵群體理論。該理論認(rèn)為：“關(guān)鍵群體作為集體行動(dòng)中的發(fā)起者和倡導(dǎo)者，其率先投入行為對(duì)集體行動(dòng)的出現(xiàn)具有至關(guān)重要的示范作用；在邊際效益遞增型的集體行動(dòng)中，關(guān)鍵群體扮演承擔(dān)初始成本的職責(zé)，而群體則以聲譽(yù)和認(rèn)同的形式補(bǔ)償關(guān)鍵群體在承擔(dān)初始成本中的付出。”[1]二是自主治理理論。20世紀(jì)70年代，埃莉諾·奧斯特羅姆通過經(jīng)驗(yàn)研究與制度分析提出的自主組織理論，在一定程度上是對(duì)集體行動(dòng)困境研究的重大突破。埃莉諾·奧斯特羅姆認(rèn)為：“自主治理理論的中心問題是，一群相互依存的委托人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自主性治理，從而能夠在所有人都面對(duì)‘搭便車’現(xiàn)象、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會(huì)主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同利益?！盵2]51她運(yùn)用制度分析的框架，提出對(duì)于一個(gè)自主治理的組織來說，必須合乎邏輯地說明一組面臨集體行動(dòng)問題的委托人如何解決三個(gè)基本問題：制度供給問題、可信承諾問題與相互監(jiān)督問題。在總結(jié)分析世界各地成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，歸納出實(shí)現(xiàn)自主治理的八項(xiàng)具體原則，以解決上述這三個(gè)基本問題。三是社會(huì)資本理論。20世紀(jì)80年代，布迪厄和科爾曼奠定社會(huì)資本理論的基礎(chǔ)，但社會(huì)資本理論的繁榮與流行以美國政治學(xué)家帕特南的研究為開端?！芭撂啬蠈⒐裆鐣?huì)、社會(huì)資本與社區(qū)發(fā)展聯(lián)系起來，被稱為‘將社會(huì)資本作為社區(qū)特征’的第一人，其創(chuàng)立的社會(huì)資本理論也成為西方學(xué)術(shù)界具有重要影響力的理論體系”[3]。帕特南認(rèn)為：“社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過促進(jìn)合作行為而提高社會(huì)效率。”[4]195帕特南指出：“對(duì)于集體行動(dòng)悖論以及由此而生的違背自身利益的投機(jī)行為，成功的超越依賴于更為廣闊的社會(huì)背景，在那里，任何一種博弈都能夠進(jìn)行。在一個(gè)繼承大量社會(huì)資本的共同體內(nèi)，自愿的合作更容易出現(xiàn)，這些社會(huì)資本包括互惠的規(guī)范和公民參與的網(wǎng)絡(luò)?！盵4]208

鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治屬于居民自下而上自我組織起來、自主治理的典型案例。從一定意義上說，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)居民自治就是小區(qū)居民這一群人(確切來說是四百多人)，出于自愿組織起來自定規(guī)則、自我管理，并實(shí)現(xiàn)小區(qū)公共秩序達(dá)成的過程，在一定程度上成功解決小區(qū)集體行動(dòng)的困境。上述理論為我們更好地認(rèn)識(shí)與分析鎮(zhèn)泰花園小區(qū)居民自治提供理論框架與思考基點(diǎn)，本文以此理論為基礎(chǔ)、結(jié)合鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治的經(jīng)驗(yàn)范例分析小區(qū)居民自治的集體行動(dòng)邏輯。

圖1 鎮(zhèn)泰花園小區(qū)居民自治運(yùn)行機(jī)制

(一)集體行動(dòng)的制度供給問題

關(guān)鍵群體理論強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵群體在制度供給中的發(fā)起、倡導(dǎo)與示范作用；埃莉諾·奧斯特羅姆的自主治理理論則認(rèn)為，制度供給難題的解決，主要有賴于面臨集體行動(dòng)的一群人之間不斷進(jìn)行交往與溝通，以建立信任與社群觀念。奧斯特羅姆指出：“信任、聲譽(yù)與互惠機(jī)制來自于人際網(wǎng)絡(luò)，即一群邊界相對(duì)封閉的人可以自組織起來，通過社會(huì)資本以建立自治理的機(jī)制?！盵1]帕特南也提出，社會(huì)資本促進(jìn)自發(fā)的合作。自愿性合作依賴于社會(huì)資本的存在。

鎮(zhèn)泰花園小區(qū)在成為棄管小區(qū)后之所以能夠開展自主治理，以傅玉英為代表的小區(qū)精英群體起到發(fā)起者和倡導(dǎo)者的關(guān)鍵群體作用。2003年，小區(qū)物業(yè)管理人員攜帶居民交納的三千余元水費(fèi)逃跑，傅玉英主動(dòng)墊付全部水費(fèi)，讓小區(qū)恢復(fù)供水，解決燃眉之急，獲得小區(qū)居民的信任與認(rèn)同，并為其后來帶領(lǐng)小區(qū)居民開展自治活動(dòng)奠定良好的基礎(chǔ)。沒有物業(yè)公司，小區(qū)的用水問題暫時(shí)得到解決，但是小區(qū)的衛(wèi)生、安全等一系列問題又隨之而來，以傅玉英為首的老黨員自發(fā)組織起來，召集居民們開會(huì)商討解決方案。而在居民不斷進(jìn)行互動(dòng)與溝通解決共同問題的過程中，建立對(duì)以傅玉英為首的黨員積極分子的認(rèn)同、尊重與信任，反過來這種“選擇性激勵(lì)”又激發(fā)小區(qū)精英們的工作積極性；同時(shí)也增強(qiáng)小區(qū)居民的凝聚力，提升小區(qū)的社會(huì)資本存量。最終，小區(qū)居民決定取消物業(yè)公司的管理，實(shí)行自我治理，并通過民主選舉投票的方式成立“兩委”。自此，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)完成小區(qū)自治管理的組織建構(gòu)，實(shí)現(xiàn)自主組織、自我管理的初始可能性。奧斯特羅姆則認(rèn)為：“一個(gè)新制度的形成并不會(huì)一蹴而就，制度起源和制度變革交織在一起，二者共同組成統(tǒng)一的制度變遷。自主組織和自主治理的制度供給是一個(gè)漸進(jìn)、連續(xù)和自主轉(zhuǎn)化的過程?！盵5]事實(shí)上，為了實(shí)現(xiàn)對(duì)小區(qū)的自治管理，“兩委”根據(jù)外在制度環(huán)境與小區(qū)內(nèi)部不斷出現(xiàn)的新問題，先后制定并有效實(shí)施封閉小區(qū)制度細(xì)則、自治管理?xiàng)l例管理公約、綠化管理制度、居民房屋裝修規(guī)定、居民防火公約、張貼廣告規(guī)定、流動(dòng)人口管理制度、特殊人群登記制度、小區(qū)居民代表會(huì)議決策制度等一系列常規(guī)化管理制度。成功實(shí)現(xiàn)小區(qū)由被動(dòng)自治向主動(dòng)自治，從非制度化自治向制度化自治的制度變遷過程。

(二)集體行動(dòng)的可信承諾問題

在制度供給得到解決后，如何規(guī)避集體行動(dòng)者可能發(fā)生的搭便車、逃避責(zé)任和各種機(jī)會(huì)主義誘惑呢？這就涉及制度可信承諾的問題。那么鎮(zhèn)泰花園小區(qū)是如何實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)中一群委托人之間的可信承諾呢？

1.通過設(shè)計(jì)相關(guān)的正式制度來克服，制度能夠帶來結(jié)果的可預(yù)期性和規(guī)則性。奧斯特羅姆認(rèn)為：“讓公共池塘資源使用者通過自我激勵(lì)去監(jiān)督人們的活動(dòng)、實(shí)施制裁以保持對(duì)規(guī)則的遵守。”[2]73在奧斯特羅姆提出的八項(xiàng)制度設(shè)計(jì)原則中，其中就有五個(gè)方面涉及可信承諾的問題解決，如清晰界定邊界、集體選擇的安排、監(jiān)督、分級(jí)制裁、沖突解決機(jī)制等。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)在水費(fèi)收取方面是青島市較早實(shí)行一戶一表、遠(yuǎn)程計(jì)費(fèi)的小區(qū)；對(duì)小區(qū)內(nèi)的綠地實(shí)行認(rèn)養(yǎng)責(zé)任制，認(rèn)養(yǎng)人在認(rèn)養(yǎng)綠地后，根據(jù)自己的興趣和資源自行種植花草樹木，自行打理和維護(hù)(責(zé)任田中都標(biāo)示認(rèn)養(yǎng)人的姓名)。這些制度都較好地解決邊界清晰的問題；與小區(qū)居民有關(guān)的操作規(guī)則的制定，事前都通過民主方式征求利益相關(guān)者的建議并獲得他們的認(rèn)同；而對(duì)違反相關(guān)規(guī)則的居民，則通過制裁等方式來解決，如有關(guān)小區(qū)飼養(yǎng)寵物帶來的問題，飼養(yǎng)寵物的居民成立“狗友”協(xié)會(huì)，制定相應(yīng)的懲罰與獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。如果有人違背相關(guān)的制度規(guī)則，如不及時(shí)清理寵物大小便或到指定的區(qū)域解決，大家就會(huì)疏遠(yuǎn)之，他就會(huì)面臨被剔除出這個(gè)圈子的危險(xiǎn)，這種“內(nèi)生懲罰”機(jī)制是一種強(qiáng)大和可靠的懲罰手段。

2.通過社會(huì)資本的“軟方案”來實(shí)現(xiàn)。帕特南認(rèn)為，信任的網(wǎng)絡(luò)使得公民共同體更容易克服“機(jī)會(huì)主義”?！捌毡榛セ莸囊?guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)，鼓勵(lì)社會(huì)信任與合作，減少背叛的動(dòng)力與不確定性，為未來的合作提供模式”[4]208。因?yàn)槿穗H互動(dòng)會(huì)提供有關(guān)他人可信性的信息，因此“聲譽(yù)的不確定性和違約的風(fēng)險(xiǎn)，被強(qiáng)大的規(guī)范和密集的互惠性參與網(wǎng)絡(luò)降到最低”[4]197?？梢姡鐣?huì)資本的存在有助于克服居民的投機(jī)傾向，增強(qiáng)制度執(zhí)行的可信承諾。對(duì)鎮(zhèn)泰花園小區(qū)的調(diào)查結(jié)果顯示，其在社區(qū)參與、社區(qū)認(rèn)同、社區(qū)信任與社區(qū)規(guī)范等社區(qū)社會(huì)資本的四個(gè)維度方面，量值均在4以上，大多數(shù)在4.5以上，說明該小區(qū)具有較高的社會(huì)資本。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)社會(huì)資本的增強(qiáng)促進(jìn)小區(qū)公民共同體的形成，有助于克服居民的投機(jī)與“搭便車”心理，促進(jìn)居民在小區(qū)制度執(zhí)行中的可信承諾。同時(shí)，調(diào)查顯示，在居民自治管理小區(qū)的過程中，居民的公共意識(shí)不斷覺醒，參與熱情被激發(fā)，幾乎所有的被訪對(duì)象都認(rèn)為“對(duì)于小區(qū)的事務(wù)，每個(gè)人都應(yīng)該積極參與，為小區(qū)盡一份力”，并認(rèn)同“小區(qū)是我家，管好靠大家”的觀點(diǎn)，可以說，“合作是人與人之間普遍聯(lián)結(jié)的必然結(jié)果”[6]。大多數(shù)小區(qū)居民樂于參與小區(qū)的公共事務(wù)，在有時(shí)間的情況下積極參與小區(qū)公共事務(wù)的協(xié)商討論，居民的公共意識(shí)與公共精神以及小區(qū)社會(huì)資本得到較大的提升，促進(jìn)小區(qū)居民對(duì)小區(qū)的責(zé)任感、榮譽(yù)感以及居民之間的信任與互惠規(guī)范。這就使得小區(qū)中的居民不想也不敢搭便車，否則會(huì)“受到居民參與網(wǎng)絡(luò)支撐下的內(nèi)生懲罰，令其在小區(qū)熟人圈子中無法做人”[7]。

(三)集體行動(dòng)的相互監(jiān)督問題

奧斯特羅姆認(rèn)為，只要人們對(duì)遵守規(guī)則做出權(quán)變的策略承諾，就會(huì)產(chǎn)生監(jiān)督他人的動(dòng)機(jī)，以使自己確信大多數(shù)人都是遵守規(guī)則的。也就是說，集體行動(dòng)的可信承諾與相互監(jiān)督是密切聯(lián)系、相輔相成的。與可信承諾相類似，相互監(jiān)督一方面依靠正式制度與規(guī)則做保障，對(duì)違犯規(guī)則的人實(shí)施相應(yīng)的制裁；另一方面，依靠社會(huì)資本等非正式規(guī)范。那么，在一個(gè)社會(huì)資本豐富的社區(qū)，集體行動(dòng)的監(jiān)督問題是如何實(shí)現(xiàn)的呢？帕特南認(rèn)為，有關(guān)信任、規(guī)范與網(wǎng)絡(luò)等構(gòu)成社會(huì)資本的要素中，公民參與網(wǎng)絡(luò)具有基礎(chǔ)性地位。這是因?yàn)楣駞⑴c網(wǎng)絡(luò)增加群體成員博弈的重復(fù)性；培育強(qiáng)大的互惠規(guī)范；促進(jìn)交往及有關(guān)個(gè)人品行的信息之流通等，從而使公民參與網(wǎng)絡(luò)作為一種具有文化內(nèi)涵的模板，抑制個(gè)人的投機(jī)主義動(dòng)機(jī)，減少人們之間交易的費(fèi)用。公民參與網(wǎng)絡(luò)的主要載體是社區(qū)社會(huì)組織，參與社區(qū)社會(huì)組織有助于培養(yǎng)參與人合作的技巧、居民的社會(huì)信任感以及在集體行動(dòng)中的責(zé)任意識(shí)。特別是當(dāng)居民參加多個(gè)社區(qū)自組織的時(shí)候，“當(dāng)個(gè)人屬于有著多元目標(biāo)和多樣化成員的‘橫向’組織時(shí)，他們的態(tài)度將因?yàn)榻M織內(nèi)的互動(dòng)和交互壓力而變得溫和起來”[4]102。因此，社區(qū)中大量以社會(huì)組織為載體的居民參與網(wǎng)絡(luò)，既是社會(huì)資本產(chǎn)生的組織基礎(chǔ)，也是解決集體行動(dòng)監(jiān)督問題的根本所在。

鎮(zhèn)泰花園小區(qū)在自治的過程中，非常注重居民自組織的培育。小區(qū)自組織的存在既有力地維護(hù)小區(qū)自治，又反過來促進(jìn)居民之間的交往，增強(qiáng)居民的公共意識(shí)與責(zé)任意識(shí)，形成小區(qū)自主治理的良性循環(huán)機(jī)制。

三、小區(qū)自治成功的適應(yīng)條件分析

鎮(zhèn)泰花園小區(qū)經(jīng)過十五年的探索，目前已經(jīng)形成一套成熟的自治運(yùn)行機(jī)制與管理制度，為解決公共困境的集體行動(dòng)邏輯，帶來有益的啟發(fā)。

(一)重視挖掘、發(fā)揮小區(qū)精英及小區(qū)積極分子的作用

對(duì)于自治小區(qū)來說，小區(qū)精英在居民中認(rèn)同程度往往較高，在小區(qū)具有一定威望，并具有較強(qiáng)的資源動(dòng)員能力和組織動(dòng)員能力。根據(jù)關(guān)鍵群體理論，關(guān)鍵群體在制度供給中發(fā)揮發(fā)起、倡導(dǎo)與示范的作用。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)精英作為關(guān)鍵群體，在小區(qū)自治管理活動(dòng)的有效運(yùn)行中起至關(guān)重要的作用。鎮(zhèn)泰花園自治小區(qū)的“兩委”成員大多由黨員和參與熱情高的小區(qū)精英組成，他們既有為居民服務(wù)的無私奉獻(xiàn)精神，又有較強(qiáng)的組織能力和動(dòng)員能力，是小區(qū)自主治理的行動(dòng)骨干?！皟晌背蓡T在小區(qū)自治過程中，不收居民一分錢，義務(wù)幫小區(qū)居民做事，遇到居民有困難，“兩委”成員經(jīng)常自掏腰包幫助解決，這份無私奉獻(xiàn)的精神贏得了小區(qū)居民的尊重與認(rèn)同。也就是說，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)的自主治理行動(dòng)正是通過小區(qū)精英的差序帶動(dòng)作用把小區(qū)普通居民都動(dòng)員起來，最終形成小區(qū)自治的行動(dòng)主體。

(二)在小區(qū)自治管理的制度設(shè)計(jì)中，重視決策民主化

傳統(tǒng)社會(huì)學(xué)理論視沖突為消極的現(xiàn)象，而現(xiàn)代社會(huì)沖突理論的代表人物科塞則認(rèn)為，沖突也具有建設(shè)性的有益功能，其中一個(gè)功能就是新規(guī)范與制度建立的激發(fā)功能。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)走向自治及自治制度的完善也正是在不斷解決小區(qū)沖突的過程中完成的。不過，在解決沖突的制度設(shè)計(jì)過程中，要注意讓小區(qū)居民參與到制度與規(guī)則的制定與修改中。只有這樣，才能使“規(guī)則更加切合當(dāng)?shù)丨h(huán)境，也使規(guī)則的制定讓參與人感到公平”[8]。奧斯特羅姆認(rèn)為，影響集體行動(dòng)的制度包括三個(gè)層次：憲法規(guī)則、選擇規(guī)則以及操作規(guī)則，前者影響后者，是比后者更高的層次，一般人們往往只著眼于操作層次。只有重視前者，才能提高根據(jù)規(guī)則行事的個(gè)人之間相互預(yù)期的穩(wěn)定性。為此，小區(qū)在制定具體的操作規(guī)則時(shí)，要注意決策過程的民主化，特別是操作規(guī)則涉及的相關(guān)居民等應(yīng)都能參與決策的制定，只有這樣，才能保證操作規(guī)則的順利實(shí)施。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)“兩委”在制定小區(qū)集體規(guī)章制度(操作規(guī)則)時(shí)就非常注意居民的訴求與反饋，一律按照一套制度化的民主協(xié)商程序(選擇規(guī)則)來進(jìn)行，確保制度的合法性與居民認(rèn)同，從而保證自治制度順利貫徹實(shí)施。

(三)積極培育小區(qū)自組織與小區(qū)社會(huì)資本

奧斯特羅姆有關(guān)自主組織與治理公共事務(wù)的集體行動(dòng)理論，既提出一系列制度原則與安排，又強(qiáng)調(diào)集體行動(dòng)還必須同時(shí)解決“(1)增加自主組織的初始可能性；(2)增強(qiáng)人們不斷進(jìn)行自主組織的能力；(3)增強(qiáng)在沒有外部協(xié)助的情況下通過自主組織解決公共池塘資源問題的能力”[2]84的問題。而這些問題的解決實(shí)際上取決于一群相互依賴的委托人之間的信任、互惠、網(wǎng)絡(luò)規(guī)范等社會(huì)資本的存量。因此，對(duì)于集體行動(dòng)的達(dá)成來講，第三方強(qiáng)制執(zhí)行不足以解決這一問題，增加行動(dòng)群體的社會(huì)資本才是根本的長效機(jī)制。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)在自治過程中，發(fā)現(xiàn)并培育一批小區(qū)自組織。它們?cè)诖龠M(jìn)居民交往、提供公共服務(wù)、促進(jìn)小區(qū)治理等方面都發(fā)揮積極功能。小區(qū)內(nèi)的合唱隊(duì)、舞蹈隊(duì)等文藝類自組織為小區(qū)帶來活力，其組織開展的文藝活動(dòng)和趣味運(yùn)動(dòng)會(huì)，既豐富了居民生活，更重要的是居民在參加文藝活動(dòng)的過程中增進(jìn)彼此的感情、拉近鄰里間的關(guān)系。除了文藝類自組織，鎮(zhèn)泰花園自治小區(qū)還培育出“三陳工作小組”等治理自組織等為居民提供維修服務(wù)，調(diào)解鄰里矛盾糾紛。小區(qū)志愿巡邏隊(duì)則解決小區(qū)的安全隱患，“狗友”協(xié)會(huì)組織則自行解決小區(qū)內(nèi)寵物衛(wèi)生安全問題。這些自組織作為小區(qū)自治的重要主體力量，既成為促進(jìn)并維系小區(qū)自治的協(xié)同力量，也有力地促進(jìn)小區(qū)社會(huì)資本的孕育與成長。

(四)適度的組織規(guī)模是居民有效自治的基礎(chǔ)

現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一奧爾森認(rèn)為：“集團(tuán)的規(guī)模越大，增進(jìn)集團(tuán)利益的人獲得的集團(tuán)總收益的份額就越小，而組織成本卻越高。相比較而言，小集團(tuán)比大集團(tuán)更容易形成集體行動(dòng)?！盵9]因?yàn)槿后w規(guī)模直接影響成員的直接參與成本、溝通成本與監(jiān)督成本，規(guī)模越大，成本越高，收益越小，自治效率、效能與效力就會(huì)越低[10]，從而集體行動(dòng)越是難以達(dá)成。因此，我國社區(qū)居民自治的探索應(yīng)著眼于適度的自治規(guī)模上，而鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治成功的實(shí)現(xiàn)也與其規(guī)模適度有密切的關(guān)系。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)共有3個(gè)樓座、12個(gè)單元，居民158戶共計(jì)448位，在這樣的適度規(guī)模上，小區(qū)居民的互動(dòng)越是頻繁，溝通與協(xié)作越是容易達(dá)成。在這樣的熟人社區(qū)，內(nèi)生懲罰機(jī)制的作用越明顯，在公共事務(wù)的管理中，居民就越不會(huì)輕易搭便車、采取投機(jī)主義的行為。

四、討論與結(jié)論

經(jīng)過15年的自治，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治管理日趨完善，小區(qū)自治機(jī)制的有效運(yùn)行在很大程度上減輕了社區(qū)的負(fù)擔(dān)；同時(shí)作為無物業(yè)管理小區(qū)自治成功的典型案例，也為破解公共事務(wù)治理難題提供有效的實(shí)踐路徑。然而，我們也應(yīng)當(dāng)注意到，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)未來的自治之路也面臨一些困境，若不及時(shí)化解，這種制約力量會(huì)隨著時(shí)間的發(fā)展日漸增強(qiáng)，使得小區(qū)自治無法持續(xù)下去。一是自治資金來源的匱乏使得小區(qū)自治帶有脆弱性。鎮(zhèn)泰花園小區(qū)除了每年向每戶收取100元的垃圾清理費(fèi)以外，沒有向居民收取任何費(fèi)用。目前，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)的資金更多依靠“兩委”成員自籌，甚至在逢年過節(jié)看望孤寡老人時(shí)都是“兩委”成員自掏腰包。小區(qū)的良好治理離不開物質(zhì)資源的支撐，資金短缺是目前制約鎮(zhèn)泰花園小區(qū)自治的瓶頸，只靠“兩委”成員的自籌和無私奉獻(xiàn)精神將很難適應(yīng)小區(qū)治理的需要。二是小區(qū)領(lǐng)袖后繼無人使得小區(qū)自治面臨可持續(xù)性困境。實(shí)現(xiàn)小區(qū)自治的可持續(xù)性，急需一批具有公共精神與擔(dān)當(dāng)意識(shí)的小區(qū)精英作為人員儲(chǔ)備。目前，“兩委”成員大都年事已高，小區(qū)管理亟須注入“新鮮血液”。因此，鎮(zhèn)泰花園小區(qū)要實(shí)現(xiàn)自治的可持續(xù)性，一方面應(yīng)不斷挖掘與培養(yǎng)一批樂于奉獻(xiàn)的小區(qū)精英；另一方面，小區(qū)精英也要及時(shí)轉(zhuǎn)變管理理念，意識(shí)到社區(qū)資源的供給不能完全依靠自身的無私奉獻(xiàn)，應(yīng)積極向政府、社會(huì)爭取資源，通過項(xiàng)目化運(yùn)作方式實(shí)現(xiàn)小區(qū)可持續(xù)性；另外，老舊樓院小區(qū)自治在中國目前畢竟還處在實(shí)踐探索中，也需要街道、居委會(huì)給予積極的引導(dǎo)支持，并在政策、資源等方面適當(dāng)傾斜。