高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出影響因素研究

張志廣 魏章進(jìn) 崔婷

【摘 要】本文利用因子分析的原理和方法，歸納出科研人員創(chuàng)造能力、科研經(jīng)費(fèi)以及社會(huì)價(jià)值是影響有效產(chǎn)出的關(guān)鍵推動(dòng)因素，然后從轉(zhuǎn)化率、社會(huì)效益、高校管理、政策環(huán)境四個(gè)方面對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出存在問(wèn)題及原因進(jìn)行分析，提出“取長(zhǎng)補(bǔ)短、改善激勵(lì)、增強(qiáng)溝通、嚴(yán)格篩選”的宏觀調(diào)控策略及高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出的優(yōu)化措施。

【關(guān)鍵詞】高等院校；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；影響因素

一、引言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的橋梁和紐帶，已然成為實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵一環(huán)。目前高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作已經(jīng)取得了長(zhǎng)足進(jìn)步，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的影響力正在逐漸擴(kuò)大，但仍面臨著許多不可忽視的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：重視數(shù)量，忽視質(zhì)量，高校專利申請(qǐng)缺乏系統(tǒng)規(guī)劃和戰(zhàn)略部署，專利管理制度還不完善，管理水平還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。據(jù)教育部科學(xué)技術(shù)司數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2010年起全國(guó)高校專利授權(quán)量由24708逐步升至2015年的48522件，升幅達(dá)到96%，但專利出售量卻由2010年的1571件逐漸跌至2015年的1250件，不升反降。換句話說(shuō)，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了“產(chǎn)出”的增加，但距離“有效產(chǎn)出”的增加仍有一段明顯差距。在此背景下，探求高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出影響因素，從高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的宏觀層面對(duì)有效產(chǎn)出進(jìn)行整體性分析，提出優(yōu)化方案，對(duì)于未來(lái)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展有著極為重要的指導(dǎo)和現(xiàn)實(shí)意義。

二、高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出的因子分析

（一）研究方法

本文涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力、社會(huì)價(jià)值、轉(zhuǎn)化率和高校資源四大方面共18個(gè)因素對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出的影響程度，如表1所示。

（二）數(shù)據(jù)收集

本文以教育部直屬的44所綜合類、理工類高校為調(diào)查對(duì)象，選取了2012- 2016年間43所教育部直屬高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展相關(guān)數(shù)據(jù)，所用數(shù)據(jù)來(lái)源于《高等學(xué)校技術(shù)統(tǒng)計(jì)資料匯編》，樣本數(shù)量為215（43x5）。

（三）實(shí)證分析

利用SPSS19.0軟件進(jìn)行因子分析，對(duì)原始數(shù)據(jù)的樣本充足性進(jìn)行KMO測(cè)度Bartlett球形檢驗(yàn)。得到KMO值為0.67，Bartlett的球形檢驗(yàn)顯著性為0.000，均通過(guò)檢驗(yàn)。通過(guò)計(jì)算得到經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的各項(xiàng)指標(biāo)的相關(guān)矩陣旋轉(zhuǎn)前后的特征值和方差累計(jì)貢獻(xiàn)率如表2所示，表3列出了旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣。

從表3中旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣可對(duì)各公因子命名，第一公因子X 1、X 2、X 3、X 4、X 5可命名為“創(chuàng)造能力與經(jīng)費(fèi)因子，第二公因子X 8、X 9、X 10、X 11命名為“社會(huì)價(jià)值因子”。第三公因子X 6、X 7命名為“專利成果因子”。第四公因子在X 12、X 13、X 14、X 15命名為“人力資源因子”。第五公因子在X 16、X 17、X 18命名為“轉(zhuǎn)化率因子”。

（四）綜合得分及評(píng)價(jià)

利用SPSS計(jì)算2016年各高校單項(xiàng)因子得分排名和綜合因子得分排名，結(jié)果如表4所示：

表4展示的是綜合排名前20的高校因子得分排名情況，通過(guò)比較Y1- Y5排名，可以從各個(gè)方面對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出情況進(jìn)行分析?？梢钥吹?，綜合得分靠前的高校在Y1上的單項(xiàng)排名都比較靠前，反映了個(gè)人創(chuàng)造能力和經(jīng)費(fèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出具有關(guān)鍵性的作用。本文選取的43所高校包含有20所理工類高校，這20所理工類高校僅有6所綜合得分排名進(jìn)入前20，除了清華大學(xué)獨(dú)占鰲頭以外，其余理工高校整體表現(xiàn)平平，尤其是在創(chuàng)造能力與經(jīng)費(fèi)因子的得分普遍低于綜合類高校，經(jīng)費(fèi)支持與創(chuàng)作能力的提升是理工類高校今后的重點(diǎn)發(fā)展方向。與理工類高校綜合得分普遍落后于綜合類高校不同，創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值（Y2）是理工類高校的優(yōu)勢(shì)，排名前 5中有3所理工類高校。反映出理工類高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造時(shí)注重“質(zhì)”的把關(guān)，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓時(shí)能以“質(zhì)”服人，以較高的平均價(jià)格轉(zhuǎn)讓技術(shù)合同和出售專利，為社會(huì)輸送高質(zhì)量的創(chuàng)新技術(shù)。此外，Y3與Y5的排名普遍呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)的關(guān)系，如中山大學(xué)Y3得分排名第五的同時(shí)Y5得分排名卻是倒數(shù)第一，這反映了中山大學(xué)在創(chuàng)造專利能力方面非常優(yōu)秀，體現(xiàn)在擁有更多的專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量，但在轉(zhuǎn)化率方面的表現(xiàn)卻不盡人意。除中大外，上海交大、北京科技大學(xué)等知名高校也陷入同樣的困境。這其中的部分原因可能是在龐大的課題數(shù)、專利數(shù)的稀釋下，轉(zhuǎn)化率出現(xiàn)偏低的情況。

三、結(jié)論與建議

從因子得分排名和對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出存在問(wèn)題的分析可以看出，導(dǎo)致高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率低、平均質(zhì)量不高的現(xiàn)狀是高校、企業(yè)、研究人員、社會(huì)和政府多方面相互作用的結(jié)果。如何突破高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效產(chǎn)出的發(fā)展瓶頸，改善其無(wú)效率困境是現(xiàn)階段高校和社會(huì)各界所需關(guān)注的重點(diǎn)。為此我們依據(jù)因子分析結(jié)果，提出四則宏觀調(diào)控策略：

（1）高校相互間溝通借鑒，強(qiáng)化薄弱環(huán)節(jié)，提高有效產(chǎn)出水平，進(jìn)而提升高校的綜合實(shí)力。（2）增加科研經(jīng)費(fèi)的扶持力度，為科研人員提供優(yōu)越的研究條件，提升科研人員素質(zhì)，鼓勵(lì)繼續(xù)學(xué)習(xí)深造，打造精英科研團(tuán)隊(duì)。（3）高校應(yīng)為科研人員與企業(yè)搭建溝通橋梁，深化產(chǎn)學(xué)研合作，以校企溝通為契機(jī)，深入企業(yè)，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)現(xiàn)實(shí)需求，為更好創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值提供現(xiàn)實(shí)條件。（4）不盲目提倡申請(qǐng)專利，對(duì)于易于轉(zhuǎn)化、有市場(chǎng)潛力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予更大的支持，對(duì)實(shí)踐意義較小的知識(shí)產(chǎn)權(quán)則減少扶持力度，讓市場(chǎng)“無(wú)形的手”對(duì)有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行篩選，節(jié)省高校資源的同時(shí)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率。

（1.廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)，廣東 廣州 510006；2.廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)，廣東 廣州 510320）

參考文獻(xiàn)：

[1]陳承，劉在洲，徐紅.高?？蒲匈|(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].科技管理研究，2015.

[2]侯建，陳恒.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新模式驅(qū)動(dòng)專利產(chǎn)出機(jī)理研究——知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2016.

[3]馬忠法.對(duì)專利的本質(zhì)內(nèi)涵及其制度使命的再思考——以專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低為視角[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2010.

[4]錢堃，徐雨森，徐曉亮.高校教師專利創(chuàng)造活動(dòng)影響因素——基于我國(guó)部分工科院校的實(shí)證研究[J].科技管理研究，2016.

[5]鄭曉紅，時(shí)遇輝.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)湖南省工程機(jī)械企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的影響分析[J].時(shí)代經(jīng)貿(mào)，2016（21）.