“雙一流”建設(shè)績(jī)效評(píng)價(jià)體系研究

聶飛　馬學(xué)虎　秦濤　柴松波

從2015年8月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第15次會(huì)議審議通過《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》（以下簡(jiǎn)稱《總體方案》），到2017年1月，教育部、財(cái)政部、國家發(fā)展改革委聯(lián)合發(fā)布《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)實(shí)施辦法（暫行）》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施辦法》），“雙一流”建設(shè)在全社會(huì)引起了廣泛關(guān)注。回顧我國高等教育的建設(shè)歷程，不難發(fā)現(xiàn)，建設(shè)“雙一流”，是中國高等教育領(lǐng)域繼“211工程”“985工程”之后的又一國家戰(zhàn)略，有利于提升中國高等教育綜合實(shí)力和國際競(jìng)爭(zhēng)力，為實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”奮斗目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的中國夢(mèng)提供有力支撐。

從《總體方案》到《實(shí)施辦法》，文件中都反復(fù)強(qiáng)調(diào)：統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)，“堅(jiān)持以績(jī)效為杠桿”“更加突出績(jī)效導(dǎo)向”“建立健全績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制”“制定科學(xué)合理的績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，開展期中和期末評(píng)價(jià)”“每五年一個(gè)建設(shè)周期，建設(shè)高校及學(xué)科實(shí)行開放競(jìng)爭(zhēng)、動(dòng)態(tài)調(diào)整”等要求，意味著績(jī)效將是今后國家統(tǒng)籌治理高等教育的一個(gè)重要的出發(fā)點(diǎn)，問責(zé)高校辦學(xué)績(jī)效成為政府、社會(huì)以及高校自身的必然訴求。

眾所周知，一流高校首先要有若干個(gè)一流學(xué)科，這就意味著高校要引導(dǎo)學(xué)科進(jìn)行定制化建設(shè)，躋身一流學(xué)科，進(jìn)而使學(xué)校達(dá)到一流水平。從當(dāng)前各高校公布的“雙一流”方案不難發(fā)現(xiàn)，各高?；径际菄@一流學(xué)科這一基本單元進(jìn)行建設(shè)。由此可見，“雙一流”績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)鍵在于學(xué)科建設(shè)績(jī)效評(píng)價(jià)，這是推動(dòng)學(xué)科建設(shè)的重要保障，是調(diào)控學(xué)科建設(shè)發(fā)展的重要杠桿。在政府和高校對(duì)學(xué)科建設(shè)高度重視的情形下，對(duì)高校學(xué)科建設(shè)進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)具有重要意義?；谝陨纤伎?，本文從“雙一流”建設(shè)目標(biāo)出發(fā)，結(jié)合高校建設(shè)實(shí)際，提出績(jī)效評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)方法。

一、“雙一流”建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)

“雙一流”建設(shè)中反復(fù)提到一個(gè)關(guān)鍵性標(biāo)準(zhǔn)：世界一流，這對(duì)于高校和學(xué)科有不同的內(nèi)涵。對(duì)于世界一流高校，從高校的建設(shè)任務(wù)和內(nèi)容來理解，就是要達(dá)到高等教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)和文化傳承創(chuàng)新進(jìn)入更高水平，高校成為知識(shí)發(fā)現(xiàn)和科技創(chuàng)新的重要力量、先進(jìn)思想和優(yōu)秀文化的重要源泉、培養(yǎng)各類高素質(zhì)優(yōu)秀人才的重要基地，在支撐國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、弘揚(yáng)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、培育和踐行社會(huì)主義核心價(jià)值觀、促進(jìn)高等教育內(nèi)涵發(fā)展等方面發(fā)揮重大作用。對(duì)于世界一流學(xué)科，從各項(xiàng)分析統(tǒng)計(jì)出的大致遴選標(biāo)準(zhǔn)可知其標(biāo)志性指標(biāo)有：ESI前1‰、國內(nèi)學(xué)科評(píng)估的排名（博士點(diǎn)排名前2或前10%）、國外主流排名（QS、USNews、THE、軟科）的TOP50、國家三大獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)情況等。此外，一流學(xué)科要注意底線，即人才培養(yǎng)過程中本科教學(xué)水平和學(xué)位點(diǎn)專項(xiàng)評(píng)估必須全部合格，否則將會(huì)被“一票否決”。

需要注意的是，各高校的“一流大學(xué)”和“一流學(xué)科”的具體數(shù)量化目標(biāo)各有差異，其合理性和差異性應(yīng)由各校依據(jù)自身實(shí)情隨發(fā)展進(jìn)程而進(jìn)行論證和調(diào)整，不必盲目攀比，否則給學(xué)校和地方規(guī)劃造成不必要的混亂。

二、構(gòu)建績(jī)效評(píng)價(jià)體系

（一）績(jī)效的概念界定

學(xué)科建設(shè)并不是單一的學(xué)部（學(xué)院）或某個(gè)學(xué)科的行為，本身具有復(fù)雜性和嚴(yán)密的利益關(guān)聯(lián)。為了客觀衡量各學(xué)科的建設(shè)成效，在本文的績(jī)效評(píng)價(jià)中，績(jī)效定義為本年度各指標(biāo)的絕對(duì)增量。通過投入和產(chǎn)出的歸一化處理，考察各學(xué)科的產(chǎn)出投入情況。

（二）評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

圍繞國家文件精神和學(xué)校的建設(shè)方案等，參考教育部學(xué)位點(diǎn)合格評(píng)估評(píng)價(jià)要素、學(xué)位中心學(xué)科評(píng)估指標(biāo)體系、學(xué)科建設(shè)管理辦法中一級(jí)學(xué)科建設(shè)方案和學(xué)校統(tǒng)籌專項(xiàng)任務(wù)考核指標(biāo)，以及學(xué)校“十三五”學(xué)科建設(shè)發(fā)展規(guī)劃任務(wù)分解指標(biāo)，構(gòu)建分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（如表所示），哲學(xué)社科體系在三級(jí)指標(biāo)中進(jìn)行相應(yīng)設(shè)置，體現(xiàn)了其特殊性。

（三）賦值權(quán)重的確定

賦值權(quán)重系統(tǒng)參考校內(nèi)科研院、教務(wù)處、規(guī)劃處等內(nèi)部文件，并權(quán)衡各類學(xué)科評(píng)估中權(quán)重比重，征求學(xué)部（學(xué)院）和職能部門意見后匯總得出。根據(jù)年度建設(shè)情況，各項(xiàng)分值隨時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整，以適應(yīng)建設(shè)需求。

三、評(píng)價(jià)方法

（一）實(shí)施流程

績(jī)效評(píng)價(jià)采用學(xué)校和學(xué)部（學(xué)院）兩級(jí)形式，由學(xué)科部負(fù)責(zé)組織實(shí)施，流程如下圖所示。

首先按照校內(nèi)一級(jí)學(xué)科和統(tǒng)籌專項(xiàng)兩類為評(píng)價(jià)單元，確定按學(xué)科規(guī)模、存量和類別進(jìn)行聚類評(píng)價(jià)。根據(jù)指標(biāo)體系，將定性和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合。定性評(píng)價(jià)分為學(xué)部（學(xué)院）自評(píng)、核心職能部門評(píng)審和專家評(píng)審三個(gè)維度；定量評(píng)價(jià)則由學(xué)部（學(xué)院）提交年度數(shù)據(jù)，學(xué)科辦負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)成效一級(jí)指標(biāo)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行測(cè)算。評(píng)價(jià)結(jié)果為一級(jí)學(xué)科績(jī)效及貢獻(xiàn)度，反饋為對(duì)應(yīng)學(xué)部（學(xué)院）的綜合績(jī)效及貢獻(xiàn)度。

（二）評(píng)價(jià)說明

投入產(chǎn)出：投入產(chǎn)出分析是研究各部門間平衡關(guān)系的一種現(xiàn)代管理方法，1936年由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家W.里昂惕夫提出。由于各一級(jí)學(xué)科的體量差異等諸多因素，導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)投入情況起點(diǎn)不同，本文引入投入產(chǎn)出比，原本投入產(chǎn)出比指項(xiàng)目全部投資與運(yùn)行壽命期內(nèi)產(chǎn)出的工業(yè)增加值總和之比，它適用于科技項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目和設(shè)備更新項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效果評(píng)價(jià)指標(biāo)。在本文績(jī)效評(píng)價(jià)中，簡(jiǎn)化定義為綜合績(jī)效與綜合經(jīng)費(fèi)投入各自占比的比值，該值越大，表明建設(shè)效果越好。

通常學(xué)科評(píng)估都是同一類學(xué)科間按一定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行水平評(píng)估排序比較。由于校內(nèi)學(xué)科間存在門類差異，采用不同標(biāo)準(zhǔn)將導(dǎo)致失去橫向可比性，因此采用一套指標(biāo)體系定性和定量綜合計(jì)算，單項(xiàng)指標(biāo)不設(shè)上限，各學(xué)科可充分展示建設(shè)成效，根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果按規(guī)模、存量、學(xué)科類別等進(jìn)行聚類評(píng)價(jià)。

四、對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)的思考

績(jī)效評(píng)價(jià)對(duì)學(xué)校、學(xué)部（學(xué)院）和相關(guān)職能部門均具有相關(guān)性影響，從學(xué)校層面可以及時(shí)總結(jié)學(xué)科建設(shè)成效及管理經(jīng)驗(yàn)，引導(dǎo)學(xué)科建設(shè)主體不斷提高經(jīng)費(fèi)使用效益，促進(jìn)學(xué)科內(nèi)涵式發(fā)展；學(xué)部（學(xué)院）可將學(xué)科建設(shè)績(jī)效作為獎(jiǎng)勵(lì)學(xué)科建設(shè)中有突出貢獻(xiàn)的個(gè)人的重要依據(jù)；職能部門可進(jìn)行經(jīng)費(fèi)調(diào)整和年度績(jī)效考核。

在強(qiáng)調(diào)“績(jī)效”驅(qū)動(dòng)的前提下，要高度重視相對(duì)弱勢(shì)學(xué)科調(diào)整或撤銷的做法給學(xué)校未來發(fā)展帶來的負(fù)面影響。相對(duì)而言，優(yōu)勢(shì)學(xué)科會(huì)獲得較多的資金支持，而弱勢(shì)學(xué)科則資金資助較低，甚至被合并或撤銷，但高校的發(fā)展離不開學(xué)科群的整體發(fā)展，要防范簡(jiǎn)單撤并的功利性應(yīng)對(duì)行為對(duì)大學(xué)學(xué)科發(fā)展整體生態(tài)的破壞影響。

在“雙一流”建設(shè)過程中，要發(fā)揮省級(jí)政府的自主調(diào)控性。省級(jí)政府應(yīng)結(jié)合國家戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大需求，對(duì)承擔(dān)國家和區(qū)域重大改革發(fā)展任務(wù)的高校及相關(guān)學(xué)科重點(diǎn)予以特殊支持，使人才培養(yǎng)體系和產(chǎn)業(yè)發(fā)展與人力資源需求形成良性互動(dòng)，進(jìn)而獲得高校自身的比較優(yōu)勢(shì)。

績(jī)效評(píng)價(jià)作為年度工作，數(shù)據(jù)采集和核對(duì)都要有不可避免的人工填報(bào)和核對(duì)信息環(huán)節(jié)，高校應(yīng)盡可能建立有效的信息化平臺(tái)，以減輕學(xué)部（學(xué)院）和職能部門負(fù)擔(dān)，并與其他國內(nèi)評(píng)估體系進(jìn)行有效銜接。

（作者單位：大連理工大學(xué)）