刑事訴訟涉案財(cái)物的程序規(guī)制及權(quán)益保障問(wèn)題研究

蘭紫晶

摘 要 刑事訴訟中的涉案財(cái)物處理，既是刑法領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，也是刑事訴訟領(lǐng)域探究的方向之一，因此，涉案財(cái)物處理問(wèn)題既是一個(gè)實(shí)體問(wèn)題也是一個(gè)程序問(wèn)題。雖然我國(guó)刑法和刑事訴訟法對(duì)涉案財(cái)物的定義、審查認(rèn)定和處理都有所規(guī)定，但是這些規(guī)定都過(guò)于原則且相對(duì)分散，在具體實(shí)踐操作中也存在著諸多問(wèn)題。涉案財(cái)物規(guī)定不明晰、涉案財(cái)物認(rèn)定的不準(zhǔn)確、涉案財(cái)物的處理程序不規(guī)范等等這些問(wèn)題沒(méi)有得到實(shí)質(zhì)性的解決，造成了實(shí)踐中諸多困難。

關(guān)鍵詞 涉案財(cái)物 程序規(guī)制 權(quán)益保障

中圖分類號(hào)：D926.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1刑事涉案財(cái)物問(wèn)題概述

1.1涉案財(cái)物立法規(guī)定的不明晰

刑事涉案財(cái)物并沒(méi)有明確的法律規(guī)定其準(zhǔn)確含義。其一，2006年4月《最高人民 法院關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)走私案件涉案財(cái)物處理規(guī)定的通知》中第一次明確使用了“涉案財(cái)物”這一術(shù)語(yǔ)，從該通知的具體內(nèi)容來(lái)看，該通知對(duì)涉案財(cái)物與贓款贓物是在同一概念上使用，并且系性質(zhì)已經(jīng)明確，系屬于應(yīng)當(dāng)追繳、沒(méi)收的財(cái)物，2012年《刑事訴訟法》 條文中雖然首次使用了“涉案財(cái)產(chǎn)”（而非“涉案財(cái)物”）這個(gè)術(shù)語(yǔ)，但并未明確相關(guān)含義。而2012年《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)刑事訴訟法>的解釋》中雖然也明確使用了 “涉案財(cái)物”這一名詞，但并未對(duì)其含義作出進(jìn)一步規(guī)定。 其二，雖然2010年《人民檢察院扣押、凍結(jié)涉案款物工作規(guī)定》和《公安機(jī)關(guān)涉案財(cái)物管理若干規(guī)定》相繼對(duì)“涉案財(cái)物”的定義作出規(guī)定，但各自的理解是有差異的，即檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)調(diào)“涉案款物”的可強(qiáng)制性，即財(cái)產(chǎn)的非法性;公安機(jī)關(guān)強(qiáng)調(diào)“涉案財(cái)物”的證據(jù)價(jià)值，而不論其合法與否。

我國(guó)刑法第64條①也大致闡述了涉案財(cái)物的范圍，其中關(guān)于“違法所得的一切財(cái)物應(yīng)當(dāng)予以追繳或責(zé)令退賠”中“違法所得”的含義規(guī)定的過(guò)于寬泛，究竟什么類型或者符合什么特征才屬于“違法所得”呢？是否立法可以將違法所得加以細(xì)分為直接違法所得和間接違法所得？這些問(wèn)題都是需要我們?nèi)パ芯亢图右越鉀Q的。

1.2涉案財(cái)物審查認(rèn)定的不準(zhǔn)確

對(duì)涉案財(cái)物的審查認(rèn)定很大程度上影響了行為人的定罪量刑，也對(duì)其他相關(guān)利害關(guān)系人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利有所影響，因此，涉案財(cái)物的審查認(rèn)定是訴訟過(guò)程當(dāng)中很重要的組成部分，如果不準(zhǔn)確審查認(rèn)定涉案財(cái)物的性質(zhì)和種類，不僅是對(duì)公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的損害，同時(shí)也讓司法公信力和權(quán)威受到損害。在司法實(shí)踐中，違法所得的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，如何認(rèn)定涉案財(cái)物是否是違法所得并沒(méi)有一個(gè)明確的標(biāo)準(zhǔn)或者原則指導(dǎo)，不同的法院不同的法官由于沒(méi)有具體的違法所得標(biāo)準(zhǔn)的操作指引難免會(huì)在審判時(shí)錯(cuò)誤的將被告人的涉案財(cái)產(chǎn)全部認(rèn)定為違法所得然后予以追繳和退賠;另外，犯罪工具本來(lái)應(yīng)該是對(duì)犯罪起到關(guān)鍵性或促進(jìn)性作用的工具，其在用途上應(yīng)有專屬性要求，即必須是專門用于犯罪或主要用于犯罪活動(dòng)的物品，但在目前司法實(shí)踐中，對(duì)于查扣到的涉案工具一般均予以沒(méi)收，這嚴(yán)重?fù)p害了行為人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。

1.3涉案財(cái)物的處理程序不規(guī)范

當(dāng)被告人的財(cái)產(chǎn)被認(rèn)定為涉案財(cái)產(chǎn)，如何對(duì)涉案財(cái)物進(jìn)行處理成了亟須解決的問(wèn)題，雖然刑訴法及其司法解釋對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了規(guī)定：一是規(guī)定了可及時(shí)返還被害人的財(cái)物范圍。明確規(guī)定對(duì)權(quán)屬明確且可以確認(rèn)屬于特定被害人所有的，應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)返還，以使被害人得到及時(shí)救濟(jì);如案件涉及多名被害人，涉案財(cái)物的權(quán)屬又不明確的，則應(yīng)當(dāng)在判決生效后，根據(jù)判決按比例返還被害人，以公平保障各被害人的合法權(quán)益。二是強(qiáng)調(diào)對(duì)涉案財(cái)物處理的法庭調(diào)查。規(guī)定在法庭審理過(guò)程中，對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息，應(yīng)當(dāng)調(diào)查其權(quán)屬情況，對(duì)于不能確認(rèn)系違法所得或者依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他涉案財(cái)物的，不得沒(méi)收，以保護(hù)財(cái)物所有人的合法權(quán)益。三是重視案外人提出的權(quán)屬異議。規(guī)定案外人對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息提出權(quán)屬異議的，人民法院應(yīng)當(dāng)審查并依法處理。四是完善涉案財(cái)物的處理程序。規(guī)定人民法院作出的判決，應(yīng)當(dāng)對(duì)查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物及其孳息作出處理。涉案財(cái)物未隨案移送的，應(yīng)當(dāng)在判決書中寫明，并寫明由查封、扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)處理。查封、扣押、凍結(jié)的財(cái)物屬于被告人合法所有的，應(yīng)當(dāng)在賠償被害人損失、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑后及時(shí)返還被告人;財(cái)物未隨案移送的，應(yīng)當(dāng)通知查封、扣押、凍結(jié)機(jī)關(guān)將賠償被害人損失、執(zhí)行財(cái)產(chǎn)刑的部分移送人民法院。

雖然刑訴法及其司法解釋規(guī)定了大致的處理程序，但仍然還是有很多問(wèn)題存在。首先，涉案財(cái)物處置工作隨意性大，保管不規(guī)范、移送不順暢、信息不透明、處置不及時(shí)、救濟(jì)不到位等問(wèn)題非常突出，嚴(yán)重?fù)p害當(dāng)事人合法權(quán)益，嚴(yán)重影響司法公信力，社會(huì)反映強(qiáng)烈。其次，庭審也缺乏相對(duì)獨(dú)立的財(cái)物處理程序，在實(shí)踐中，法院庭審時(shí)基本上不對(duì)涉案財(cái)物處理的事實(shí)進(jìn)行專門調(diào)查，導(dǎo)致無(wú)法查明已經(jīng)查封、扣押、凍結(jié)財(cái)物是否與犯罪有關(guān)。同時(shí)，與之相配套的制度措施比如追繳程序、責(zé)令退賠程序以及違法所得沒(méi)收程序都沒(méi)有完全發(fā)揮本應(yīng)發(fā)揮的作用，造成對(duì)涉案財(cái)物處理的混亂。最后，從涉案財(cái)物處理程序的價(jià)值機(jī)制來(lái)看，程序的參與并沒(méi)有涵蓋所有的利害關(guān)系人，即利害關(guān)系人缺乏程序的知情權(quán)和參與權(quán)，這在涉案財(cái)物處理中是極為重要但也是極容易忽略的一點(diǎn)。

2刑事涉案財(cái)物程序規(guī)制及權(quán)益保障

2.1明確定義涉案財(cái)物的范圍

由于刑法和刑事訴訟法對(duì)于涉案財(cái)物的定義較為模糊寬泛，實(shí)有必要確定涉案財(cái)物的具體范圍，以適應(yīng)司法實(shí)踐中對(duì)于涉案財(cái)物的認(rèn)定和處理。可將涉案財(cái)物的范圍界定為違法所得、違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物這三種類型，同時(shí)，可以對(duì)違法所得再進(jìn)行進(jìn)一步的劃分，比如將違法所得劃分為直接違法所得和間接違法所得，直接違法所得可包括犯罪直接取得的他人財(cái)物、犯罪所生之物和贓款贓物處分后的所得，間接違法所得主要是指違法犯罪所獲得的孳息。違禁品則是指國(guó)家規(guī)定限制生產(chǎn)、購(gòu)買、運(yùn)輸和持有的槍支彈藥、刀具、爆炸物品、淫 穢物品、假幣、毒品等。供犯罪所用的本人財(cái)物一般包括與犯罪行為無(wú)法分割的組成物、被直接作為作案工具使用的財(cái)物、為犯罪所支出的財(cái)物。

2.2確定涉案財(cái)物審查認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和原則

涉案財(cái)物的審查認(rèn)定是涉案財(cái)物處理程序的前提，只有準(zhǔn)確認(rèn)定涉案財(cái)物的性質(zhì)和范圍，才能進(jìn)一步對(duì)涉案財(cái)物進(jìn)行處理。如何認(rèn)定涉案財(cái)物、認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)和原則是什么是我們所要解決的問(wèn)題。按照刑事訴訟程序正當(dāng)化的要求，認(rèn)定涉案財(cái)物的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)遵循以下原則：一是關(guān)聯(lián)性原則，該原則要求審查認(rèn)定涉案財(cái)物必須考慮財(cái)物與犯罪之間的關(guān)聯(lián)性，對(duì)于非直接或?qū)ｉT用于犯罪的財(cái)物是否認(rèn)定為供犯罪 所用的本人財(cái)物，要結(jié)合該財(cái)物與犯罪形成的關(guān)聯(lián)程度以及財(cái)物的價(jià)值與犯罪情節(jié)的輕重比較，遵循關(guān)聯(lián)性原則和相當(dāng)性原則，作出符合常情常理的認(rèn)定。 二是合法性原則，這一原則要求審查認(rèn)定涉案財(cái)物必須合乎法律的規(guī)定，司法人員不得根據(jù)個(gè)人意愿或從自身利益出發(fā)去認(rèn)定涉案財(cái)物，其自由裁量權(quán)必須受到法律的嚴(yán)格限制，以保證涉案財(cái)物審查認(rèn)定的準(zhǔn)確性。三是必要性原則，審查認(rèn)定涉案財(cái)物必須要符合必要性原則，具體來(lái)說(shuō)，如果涉案財(cái)物的取得或是存在主要不是為了實(shí)施犯罪，該物品與犯罪之間存在著偶然或者說(shuō)極微弱的聯(lián)系，此時(shí)就不應(yīng)該將其作為涉案財(cái)物來(lái)予以追繳或退賠了，這就是必要性原則的體現(xiàn)。

2.3完善涉案財(cái)物處理程序

涉案財(cái)物的處理是整個(gè)涉案財(cái)物制度研究中最為重要的一部分，它既承接了涉案財(cái)物的審查認(rèn)定程序，又連接了刑事訴訟執(zhí)行程序，起著不可或缺的重要作用。不管是在理論家還是司法實(shí)務(wù)界，對(duì)于涉案財(cái)物如何處理一直懸而未決，眾多學(xué)者和裁判者為此爭(zhēng)論不休，實(shí)踐中的涉案財(cái)物的處理程序更是由于沒(méi)有明確的原則性指導(dǎo)和詳細(xì)的程序設(shè)計(jì)規(guī)制而造成“爛尾”狀態(tài)，本文正是在這一背景下意在提出完善涉案財(cái)物處理程序的建議，以達(dá)到涉案財(cái)物處理的體系化、規(guī)范化和精細(xì)化。

（1）原則性指導(dǎo)。首先，謙抑性原則，該原則要求國(guó)家承擔(dān)保護(hù)公 民財(cái)產(chǎn)權(quán)的義務(wù)，對(duì)于公民合法的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)，國(guó) 家不得進(jìn)行侵犯。即便基于公共利益的需要，國(guó)家公權(quán)力可以對(duì)于公民的財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行干預(yù)，但也不能 任意妄為，國(guó)家公權(quán)力在公民個(gè)人權(quán)利面前應(yīng)當(dāng)保 持謙抑的姿態(tài);其次，平衡原則，該原則要求對(duì)于刑事訴訟涉案財(cái)物處置程序的規(guī)制，應(yīng)當(dāng)在打擊犯罪的必要性和保障人權(quán)的要求之間尋求適當(dāng)?shù)钠胶?，?yīng)當(dāng)在保護(hù)公共財(cái)產(chǎn)和個(gè)人財(cái)產(chǎn)之間尋求適當(dāng)?shù)钠胶?，?yīng)當(dāng)在保護(hù)被追訴者利益、保護(hù)被害人利益、保護(hù)第三人利益之間尋求適當(dāng)?shù)钠胶?再次，法定原則，該原則要求針對(duì)物的強(qiáng)制性措施只有在符合法律規(guī)定的實(shí)體要件和程序要件，一般應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中立的司法官事先批準(zhǔn)后才能進(jìn)行，并且遵循“令狀主義” ;復(fù)次，比例原則，該原則要求在刑事訴訟中對(duì)涉案財(cái)物的處置，必須與案件的情況相適應(yīng)，控制在必要的限度之內(nèi);最后，利害關(guān)系人參與原則，我國(guó)刑事訴訟應(yīng)確保當(dāng)事人有參加訴訟的權(quán)利，讓相關(guān)利益主體能夠參與訴訟和尋求救濟(jì)，應(yīng)當(dāng)賦予利害關(guān)系人在涉案財(cái)物是否有合法權(quán)益問(wèn)題上享有當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，可提出證據(jù)證明其主張，對(duì)有關(guān)判決、裁定不服的可提出上訴等。

（2）程序性規(guī)制。首先，完善我國(guó)的涉案財(cái)物審前返還制度，一是合理限制可審前返還的情形，盡量由當(dāng)事人通過(guò)民事訴訟程序主張權(quán)利，二是改革審前返還程序，降低返還錯(cuò)誤的可能性與疏通救濟(jì)途徑;其次，完善涉案財(cái)物審判階段的處理，在這一階段主要著重建立與涉案財(cái)物處理密切相連的相關(guān)配套措施，比如建立健全追繳程序、退賠程序和違法所得沒(méi)收程序，通過(guò)完善這三者的程序設(shè)計(jì)，達(dá)到涉案財(cái)物處理程序的健全和規(guī)范;最后，增設(shè)庭審中對(duì)涉案財(cái)物的獨(dú)立調(diào)查程序，合議庭在庭審程序中應(yīng)強(qiáng)化對(duì)在案財(cái)物的法庭調(diào)查和認(rèn)定處理，調(diào)查其是否屬于違法所得或者依法應(yīng)當(dāng)追繳的其他涉案財(cái)物，特別是對(duì)于社會(huì)關(guān)注度高、被害人眾多、查封、扣押凍結(jié)在案財(cái)物及其孳息情況復(fù)雜、種類繁多的涉眾型犯罪案件，可以設(shè)置相對(duì)獨(dú)立的財(cái)物處理程序。

（3）信息化管理。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，信息技術(shù)滲透到社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，在刑事訴訟過(guò)程中，信息技術(shù)得到了廣泛的應(yīng)用。刑事涉案財(cái)物的信息化管理體現(xiàn)了信息技術(shù)在刑事訴訟領(lǐng)域的重要價(jià)值。同時(shí)，2012 年違法所得特別沒(méi)收程序的規(guī)定也急需刑事涉案財(cái)物信息化管理平臺(tái)的構(gòu)建。對(duì)此，應(yīng)在之前經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的優(yōu)化改良，吸取試點(diǎn)工作的中的有益經(jīng)驗(yàn)，避免前期工作中已出現(xiàn)的失誤，建立起全國(guó)統(tǒng)一、層級(jí)分明的刑事涉案財(cái)物信息化管理平臺(tái)。

注釋

① 《刑法》第64條：“犯罪分子違法所得的一切財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以追繳或者責(zé)令退賠;對(duì)被害人的合法財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)返還;違禁品和供犯罪所用的本人財(cái)物，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收。沒(méi)收的財(cái)物和罰金，一律上繳國(guó)庫(kù)，不得挪用和自行處理。”

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