研發(fā)資本投入、技術(shù)吸收與技術(shù)進(jìn)步

林　濤,陳　昭

(廣東外語外貿(mào)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)貿(mào)易學(xué)院, 廣州 510006)

一、引言

當(dāng)下,中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新的時(shí)期和階段,新常態(tài)與供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革成為時(shí)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)里最熱門的詞語。而作為其核心“創(chuàng)新”更是備受關(guān)注。技術(shù)創(chuàng)新,作為所有創(chuàng)新的核心,一直以來都引領(lǐng)著我們的社會(huì)與生活。鄧小平曾言:科技是第一生產(chǎn)力。技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的首要,也是最重要的推動(dòng)力量。在新時(shí)期,技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于供給側(cè)改革的巨大作用,就體現(xiàn)在可以幫助解決當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)供需錯(cuò)配的問題和經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶來的外部性問題(王曉芳、權(quán)飛過,2016)[1]。并且技術(shù)進(jìn)步也是中國企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí),提高供給質(zhì)量,增加有效供給的有效途徑和必然要求。除此之外,技術(shù)的創(chuàng)新關(guān)系到我國的創(chuàng)新體系,創(chuàng)新機(jī)制的建設(shè),以技術(shù)的創(chuàng)新和進(jìn)步推動(dòng)其他領(lǐng)域的創(chuàng)新和進(jìn)步,最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)的進(jìn)步與良性循環(huán)發(fā)展。

技術(shù)進(jìn)步是技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果,技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)在技術(shù)成果的從無到有,或者已有技術(shù)的改良,也可以看作是知識(shí)的生產(chǎn)性活動(dòng)(唐未兵、傅元海、王展祥,2014)[2]。作為其產(chǎn)出,主要受到在已有的技術(shù)基礎(chǔ)上的研發(fā)活動(dòng)(R&D)的影響,同時(shí)也受到外部技術(shù)知識(shí)溢出的影響。技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的投入與產(chǎn)出反映了一國的內(nèi)生自主創(chuàng)新能力,內(nèi)生增長理論認(rèn)為:“一國的自主創(chuàng)新能力的大小決定了一國的經(jīng)濟(jì)增長?！毖邪l(fā)投入主要包括研發(fā)資本投入和勞動(dòng)力投入,研發(fā)人員水平參差不齊,而研發(fā)資本投入來源又是多樣的,如來自政府的投入,企業(yè)的投入和國外的投入,還有其他的一些投入。這些都會(huì)影響著技術(shù)創(chuàng)新的表現(xiàn)。另一方面,隨著中國改革開放,加入世界貿(mào)易組織(WTO)和中國“引進(jìn)來、走出去”戰(zhàn)略、以及“一帶一路”倡議的實(shí)施,中國的對(duì)外開放程度不斷加深,進(jìn)出口貿(mào)易不斷擴(kuò)大,中國的外商直接投資(FDI)和對(duì)外直接投資(OFDI)也是逐年增加,伴隨在其中的來自外部的技術(shù)溢出,知識(shí)溢出為我國技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步提供了潛在的環(huán)境優(yōu)勢(shì)。但是技術(shù)溢出必須經(jīng)過吸收,轉(zhuǎn)化,改造,結(jié)合中國經(jīng)濟(jì)和企業(yè)的實(shí)際狀況,達(dá)到吸收門檻,才能為我所用(賴明勇、包群等,2005)[3]。

現(xiàn)階段,我國經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革迫切要求“三降一去一補(bǔ)”,結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級(jí),這些都要以技術(shù)的進(jìn)步為支撐,我國現(xiàn)階段的技術(shù)狀況能否滿足現(xiàn)實(shí)的需要?自主創(chuàng)新能力是否提高?研發(fā)投入結(jié)構(gòu)是怎樣的?對(duì)于國際技術(shù)溢出,我國能否有效吸收?吸收程度如何?本文正是基于此,研究我國研發(fā)投入,技術(shù)吸收對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響。

本文余下部分做如下安排:第二部分將回顧與歸納相關(guān)的文獻(xiàn);第三部分將借助知識(shí)生產(chǎn)函數(shù),構(gòu)建相關(guān)的計(jì)量模型;第四部分根據(jù)所構(gòu)建的模型,通過實(shí)證分析研究多源研發(fā)投入,技術(shù)吸收對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響;第五部分由實(shí)證研究得到相關(guān)的結(jié)論與政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

縱觀相關(guān)文獻(xiàn),關(guān)于研究技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)溢出的文獻(xiàn)可謂浩如煙海,國內(nèi)外的學(xué)者各自從不同的角度研究了技術(shù)研發(fā)、技術(shù)溢出和技術(shù)進(jìn)步三者之間的關(guān)系,并且都得出了相當(dāng)重要的結(jié)論與啟示。

關(guān)于技術(shù)研發(fā)投入和技術(shù)進(jìn)步,目前學(xué)術(shù)界基本上都承認(rèn)只要加大研發(fā)要素投入,就一定可以促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步,分歧和區(qū)別主要在于在研發(fā)要素中,何者影響力更大?哪一種要素更活躍?因此,形成了“資本要素說”和“勞動(dòng)力要素說“兩種不同的觀點(diǎn)。

“資本要素說”主要認(rèn)為在技術(shù)研發(fā)活動(dòng)中,研發(fā)資本投入的大小決定了研發(fā)成果的多少,他們一般認(rèn)為人力要素一般比較固定,流動(dòng)性不強(qiáng),最多是在不同的行業(yè)間流動(dòng),但仍然還是從事研發(fā)活動(dòng)。靳濤、褚敏(2011)[4],白俊紅、李婧(2011)[5],郭兵、羅守貴(2015)[6]等各自應(yīng)用當(dāng)時(shí)最新的數(shù)據(jù)模型,分析了政府研發(fā)資助對(duì)于企業(yè)科技創(chuàng)新的效果,得出政府財(cái)政科技資助整體上激勵(lì)了企業(yè)的R&D投入,但是存在“擠出效應(yīng)”的結(jié)論。梁萊歆、馬如飛(2009)[7]分析研究了我國信息技術(shù)類上市企業(yè)自主創(chuàng)新水平與R&D經(jīng)費(fèi)資金管理有著重要的密切關(guān)系,連續(xù)的R&D資源投入更有利于企業(yè)自主創(chuàng)新,而過于分散的投資研發(fā)項(xiàng)目則會(huì)降低自主創(chuàng)新的有效性。周亞虹、賀小丹等(2012)[8]運(yùn)用工具變量法,通過對(duì)研發(fā)內(nèi)生性問題的研究分析得出:企業(yè)通過增加對(duì)產(chǎn)品與技術(shù)革新等的研發(fā)資本和經(jīng)費(fèi)的投入,提高了企業(yè)的產(chǎn)出,并且投入產(chǎn)出彈性達(dá)到5.5%。因此,研發(fā)資本投入越多,技術(shù)創(chuàng)新成果也就越多,只有更多的資本投入,才能激發(fā)起員工的積極性和創(chuàng)造性。

“勞動(dòng)力要素說”則認(rèn)為研發(fā)人力投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)影響更大,要提高研發(fā)人員的素質(zhì)和水平,要加大對(duì)高技術(shù)人才的培訓(xùn)和引進(jìn)。馮曉玲、趙放(2009)[9]通過對(duì)美國的科技R&D活動(dòng)研究,結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國正是由于不斷增加人力資本要素的積累,創(chuàng)造了很高的“人才紅利”,才使得更多的科技創(chuàng)新和發(fā)明不斷涌現(xiàn),進(jìn)而才促進(jìn)和完成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和升級(jí)的目標(biāo)。這對(duì)于當(dāng)下的中國有著相當(dāng)重要的借鑒意義。Matja? Novak、Taja Spaija(2008)[10]利用斯洛文尼亞的國家數(shù)據(jù),運(yùn)用收斂性分析方法,發(fā)現(xiàn)人力資本在技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮著決定性的作用。李尚驁、陳繼勇、李卓等(2011)[11]分析了人力資本投入和新技術(shù)的研發(fā),以及R&D對(duì)人力資本積累的“侵蝕效應(yīng)”所造成的負(fù)外部性,資本的過度投資與“侵蝕效應(yīng)”相互交錯(cuò)、共同作用,會(huì)在一定程度上降低人力資本的積累率和經(jīng)濟(jì)增長率。冒佩華、周亞虹等(2011)[12]通過分析從事研發(fā)活動(dòng)人員比例對(duì)企業(yè)專利授權(quán)的邊際貢獻(xiàn),得出企業(yè)研發(fā)人員比例對(duì)專利產(chǎn)出具有顯著的作用,其產(chǎn)出彈性高達(dá)2.573%,據(jù)此建議企業(yè)創(chuàng)新能力的提高,必須重視人力資本的投入。吳華明(2012)[13]以“盧卡斯模型”測(cè)算人力資本貢獻(xiàn)率,發(fā)現(xiàn)人力資本投資的效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于物質(zhì)資本的投資效率,高技術(shù)人才對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有著舉足輕重的作用。

關(guān)于多個(gè)渠道的技術(shù)溢出與技術(shù)吸收是否有利于促進(jìn)一國的技術(shù)進(jìn)步?目前主要存在三種不同的觀點(diǎn):“促進(jìn)論”“抑制論”和“雙刃劍論”?！按龠M(jìn)論”主要指技術(shù)溢出會(huì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,提高全要素生產(chǎn)率,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。Caves R E(1974)[14]、Meyer(2004)[15]通過研究發(fā)現(xiàn):通過外資進(jìn)入和國際技術(shù)溢出所引起的競爭示范效應(yīng)與模仿效應(yīng)會(huì)顯著的促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。潘文卿、李子奈等(2011)[16]分析了產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出,結(jié)果發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)部門間的技術(shù)溢出對(duì)工業(yè)各部門勞動(dòng)生產(chǎn)率有著顯著的正面影響,并且測(cè)算出產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的生產(chǎn)率彈性值約為0.348,極大的促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。魏守華、姜寧等(2010)[17]以新增長理論為基準(zhǔn),實(shí)證研究得出本土的技術(shù)溢出與國際技術(shù)溢出對(duì)中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的積極影響作用。N Apergis、K Lyroudi、A Vamvakidis(2008)[18]運(yùn)用27個(gè)國家的面板數(shù)據(jù),通過因果和協(xié)整檢驗(yàn),認(rèn)為通過FDI渠道產(chǎn)生的技術(shù)溢出顯著的促進(jìn)了東道國的技術(shù)進(jìn)步與創(chuàng)新。

“抑制論”指國際技術(shù)溢出會(huì)使國內(nèi)企業(yè)過度依賴國外技術(shù),自主創(chuàng)新能力降低,不能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的引領(lǐng)與趕超,從而不利于技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展。董有德、孟醒(2014)[19]用我國各省分價(jià)值鏈的OFDI存量數(shù)據(jù),實(shí)證研究我國海外非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)和原料獲取機(jī)構(gòu)的溢出效應(yīng)并不顯著,這種溢出效應(yīng)表現(xiàn)出明顯的地域差異,而且貨物進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新能力產(chǎn)生了負(fù)面影響。S Djankov、B Hoekman(1999)[20]、Garcia(2013)[21]分別通過對(duì)西班牙和發(fā)展中國家的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)來自于國際貿(mào)易和FDI的技術(shù)溢出并沒有產(chǎn)生正向的影響作用,甚至還產(chǎn)生了負(fù)向作用,對(duì)本土技術(shù)存在“擠出效應(yīng)”,長此以往,將不利于東道國的技術(shù)進(jìn)步。

“雙刃劍論”則認(rèn)為對(duì)于技術(shù)溢出、技術(shù)吸收存在著門檻與閾值效應(yīng),當(dāng)吸收能力強(qiáng)時(shí),可以借鑒與再創(chuàng)新,利于技術(shù)進(jìn)步;當(dāng)吸收能力弱時(shí),技術(shù)吸收只停留在模仿階段,不利于技術(shù)的創(chuàng)新與進(jìn)步。朱彤、崔昊(2012)[22]在已有的國際技術(shù)溢出理論基礎(chǔ)之上,研究了逆向技術(shù)溢出,發(fā)現(xiàn)國內(nèi)人力資本存在著門檻,并且國內(nèi)研發(fā)資金存量可以形成一定的吸收能力,對(duì)國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新有顯著的正向影響。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼曾說:“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的基本分歧并不在于理論,而是在于經(jīng)驗(yàn)。”各個(gè)學(xué)者對(duì)于中國經(jīng)濟(jì)歷史和現(xiàn)狀不同角度的檢驗(yàn)和解讀,正是由此產(chǎn)生了不同的結(jié)論。綜合來看已有的文獻(xiàn),有關(guān)技術(shù)溢出的研究已做的相當(dāng)深入。而有關(guān)技術(shù)內(nèi)生自主創(chuàng)新方面還做得不夠深入和細(xì)化,技術(shù)研發(fā)活動(dòng)尚未受到學(xué)者們的更深層次的闡述與解讀。對(duì)于研發(fā)投入部分,也未更進(jìn)一步與細(xì)化?；诖?本文修訂知識(shí)生產(chǎn)計(jì)量模型,利用中國2009～2015年的省級(jí)面板數(shù)據(jù),實(shí)證研究我國的研發(fā)資本投入,技術(shù)吸收和技術(shù)進(jìn)步的關(guān)系。

本文的可能性貢獻(xiàn)在于:(1)將我國的研發(fā)資本投入按來源分為政府、企業(yè)和國外研發(fā)資本投入,通過實(shí)證證明了自2008年金融危機(jī)以來,我國政府研發(fā)投入增加會(huì)阻礙技術(shù)進(jìn)步,企業(yè)研發(fā)投入和外資投入會(huì)顯著促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步,這對(duì)于我國當(dāng)前供給側(cè)改革背景下,對(duì)研發(fā)資金的投資方向有一定的指導(dǎo)意義;(2)通過對(duì)伴隨在外國投資中的技術(shù)溢出及其吸收能力的實(shí)證,研究表明通過外資渠道的技術(shù)溢出多,我國吸收程度較低,這對(duì)于我國如何接受國際技術(shù)溢出以及提高吸收能力有一定的啟發(fā)意義。

三、模型構(gòu)建

(一)模型設(shè)定

Griliches于1979年首次提出生產(chǎn)函數(shù)概念,在研究知識(shí)生產(chǎn)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響方面已成為一種重要的分析工具,后經(jīng)Jaffe(1989)[23]研究與發(fā)展,并提出“新經(jīng)濟(jì)知識(shí)是最重要的產(chǎn)出”,投入則主要分為研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入和人力投入,于是形成了一般的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)(Griliches-Jaffe):

(1)

在(1)式中,Y為研發(fā)活動(dòng)產(chǎn)出,A為常數(shù)項(xiàng),K為資本要素投入,L為勞動(dòng)要素投入,α為資本要素的產(chǎn)出彈性,β為勞動(dòng)要素的產(chǎn)出彈性。

本文將以此生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)來研究我國的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)進(jìn)步?？紤]到技術(shù)的進(jìn)步主要來源于兩個(gè)方面:一方面是自主創(chuàng)新,即自主研發(fā),通過增加研發(fā)資本投入,人力投入,改善研發(fā)環(huán)境和完善研發(fā)創(chuàng)新制度等方面來提高自主創(chuàng)新能力,其中研發(fā)資本投入和人力投入是最為重要與突出的部分,而研發(fā)資本來源又是多元化的,主要有來自政府,企業(yè)和國外,以及其它研發(fā)資本投入;另一方面是通過對(duì)國際技術(shù)溢出的技術(shù)吸收、技術(shù)消化與改造,來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。即對(duì)于技術(shù)研發(fā)活動(dòng)的投入與產(chǎn)出有:

PATit=(GRKit,REKit,FRKit,FDLit,RFKit·ABCit) .

(2)

在此基礎(chǔ)上,結(jié)合知識(shí)生產(chǎn)函數(shù),為了消除異方差,取對(duì)數(shù)后即:

LnPATit=α+β1LnGRKit+β2LnERKit+β3LnFRKit+ηLnFRKit×LnABC+γ1LnRDLit+μit+εit.

(3)

考慮到我國的改革開放的實(shí)際情況,我國所面臨的國際環(huán)境,可能會(huì)對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步存在一定的影響,因此在模型中加入開放程度指標(biāo),得到拓展修正的回歸模型:

LnPATit=α+β1LnGRKit+β2LnERKit+β3LnFRKit+ηLnFRKit×LnABC+γ1LnRDLit+γ2LnOPENit+μi+εit.

(4)

PAT表示技術(shù)產(chǎn)出,i表示中國各個(gè)省份,t表示時(shí)間年份,GRK,ERK,FRK分別表示為來自政府,企業(yè)和國外的研發(fā)資本投入,ABC表示技術(shù)吸收能力,交互項(xiàng)表示伴隨在外國投資中的技術(shù)溢出,經(jīng)過消化吸收后,對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響,RDL為研發(fā)勞動(dòng)力投入,OPEN為貿(mào)易開放度,μ為個(gè)體差異效應(yīng),e為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

(二)變量選取及數(shù)據(jù)說明

被解釋變量PAT:選用我國各省各年的專利申請(qǐng)數(shù)量(件),一方面,授權(quán)專利數(shù)量小于專利申請(qǐng)數(shù)量,不能反映全部的技術(shù)進(jìn)步;另一方面,由于部分專利不能轉(zhuǎn)化為實(shí)際應(yīng)用,所以用新產(chǎn)品銷售收入也不能代表技術(shù)的實(shí)際創(chuàng)新。

解釋變量:GRK,ERK,FRK分別選用我國各省各年研發(fā)活動(dòng)中來自政府,企業(yè)和國外的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入(萬元),ABC選用我國各省各年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(%)來表示。

輔助變量:RDL代表我國各省各年的研發(fā)活動(dòng)中的研發(fā)人員當(dāng)量(人年),OPEN表示我國各省的對(duì)外貿(mào)易開放度,其為進(jìn)出口貿(mào)易總額與當(dāng)期GDP的比值。

基于數(shù)據(jù)的可得性和有效性,本文選用我國30個(gè)省份2009～2015年的30組數(shù)據(jù)組成的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,西藏由于數(shù)據(jù)缺省過多,且相關(guān)指標(biāo)不典型,屬于異常值,本文沿襲前人的篩選方法予以剔除。全部相關(guān)數(shù)據(jù)均從《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》直接整理得到。本論文使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件EViews9.0,根據(jù)模型和數(shù)據(jù),進(jìn)行實(shí)證分析。同時(shí)為了消除變量之間的異方差,故對(duì)所有的變量都取其自然對(duì)數(shù),從而產(chǎn)生對(duì)應(yīng)的新的數(shù)據(jù)序列。在此列出本文模型相關(guān)變量數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì),如表1所示。

表1　變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證研究與結(jié)果分析

(一)面板單位根和協(xié)整檢驗(yàn)

根據(jù)相關(guān)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計(jì)學(xué)的基本理論,為了避免出現(xiàn)“偽回歸”,即虛假回歸,防止面板數(shù)據(jù)之間存在著相關(guān)性與因果性,有必要在進(jìn)行回歸分析之前對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行檢驗(yàn),驗(yàn)證變量的平穩(wěn)性和協(xié)整性。面板單位根檢驗(yàn)表明模型所用變量均為一階單整序列,鑒于文章篇幅所限,表略。本文借鑒楊曄、邵同堯(2012)[24]等的做法,使用較為前沿的檢驗(yàn)方法“Kao檢驗(yàn)法”對(duì)模型進(jìn)行面板協(xié)整檢驗(yàn),檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。從表2中可以看出:根據(jù)Kao檢驗(yàn)結(jié)果,模型在1%的顯著性水平上,拒絕沒有協(xié)整關(guān)系的零假設(shè)。即各個(gè)變量之間長期平穩(wěn)的,且存在著協(xié)整關(guān)系。

表2　協(xié)整檢驗(yàn)

注:① 表示在10%的顯著水平上拒絕不存在協(xié)整關(guān)系的原假設(shè)。

(二)回歸結(jié)果分析

對(duì)前文回歸方程(4)式,我們借鑒歐陽志剛(2006)[25],溫麗琴、盧進(jìn)勇等(2012)[26],J Han、PH Sheng(2014)[27]的做法, 對(duì)模型中的變量LnPAT,LnGRK,LnERK,LnFRK,LnFRK*LnABC,LnRDL,LnOPEN進(jìn)行靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型回歸,比較回歸結(jié)果,并通過Hausman檢驗(yàn)的統(tǒng)計(jì)量與P值來決定接受哪一種回歸。同時(shí)本文還進(jìn)行了面板廣義最小二乘估計(jì)(Pooled EGLS),通過對(duì)比,確定最穩(wěn)健的回歸結(jié)果?；貧w結(jié)果如表3所示。

通過回歸結(jié)果,可以看出:Hausman 檢驗(yàn)P值為0,結(jié)論是拒絕隨機(jī)效應(yīng)模型。再比較固定效應(yīng)與Pooled EGLS回歸結(jié)果,結(jié)合其它的判定因素如t統(tǒng)計(jì)量、R2和Adj R2等,可以得出Pooled EGLS回歸結(jié)果更好,結(jié)果更加穩(wěn)健與顯著,因此本文選用面板廣義最小二乘估計(jì)模型(Pooled EGLS)結(jié)果。

從回歸結(jié)果中可以看出,GRK,ERK,FRK均通過顯著性檢驗(yàn),其中GRK和ERK都在1%的水平上顯著,FRK在5% 的水平上顯著,這表明GRK,ERK,FRK對(duì)被解釋變量PAT有強(qiáng)烈的影響作用。GRK的回歸系數(shù)符號(hào)為負(fù)號(hào),這表明政府資本投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步有著反向的影響,并且政府資本投入每增加1%,會(huì)使技術(shù)成果專利減少0.111 835%,根據(jù)廖信林、顧煒宇、王立勇(2013)[28]的研究,這可能是因?yàn)檎邪l(fā)投入對(duì)其他來源的研發(fā)投入存在“擠出效應(yīng)”與“杠桿效應(yīng)”,并且政府投入增加容易造成研發(fā)無效率、低效率,不能激發(fā)研究人員的創(chuàng)新動(dòng)力與熱情。ERK,FRK的回歸系數(shù)符號(hào)為正號(hào),這表明企業(yè)研發(fā)資本投入和國外研發(fā)資本投入對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步有顯著的積極的正向作用,企業(yè)和國外研發(fā)資本投入每增加1%,我國技術(shù)專利申請(qǐng)數(shù)量將分別增加0.410 740%和0.045 845%,可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)資本投入的回報(bào)遠(yuǎn)大于國外資本的投入回報(bào),這與尹恒、柳荻(2016)[29]的研究結(jié)果是一致的。

表3　回歸結(jié)果

注:括號(hào)內(nèi)為其t統(tǒng)計(jì)量值;① 、② 、③ 分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著。

交叉項(xiàng)LnFRK*LnABC表示伴隨在國外的資本投入中的技術(shù)溢出,經(jīng)我國消化吸收后,對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步的影響,從表中可以看到:其在1%的顯著水平上通過檢驗(yàn),這表明通過對(duì)技術(shù)溢出的吸收確實(shí)促進(jìn)了我國的技術(shù)進(jìn)步,當(dāng)其增加1%時(shí),我國專利申請(qǐng)?jiān)黾?.037 925%,這說明我國對(duì)通過資本渠道的國際技術(shù)溢出的吸收程度還比較低,吸收能力不強(qiáng),還有很大的潛力與上升空間。作為輔助變量,RDL、OPEN對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步也有非常顯著的正向作用。同時(shí)這兩個(gè)變量也從另一個(gè)側(cè)面反映了我國的技術(shù)吸收能力:高水平的研發(fā)人員投入越多,對(duì)外開放程度越高,吸收能力也會(huì)越強(qiáng)。研發(fā)人力投入和開放度每增加1%,技術(shù)創(chuàng)新將會(huì)增加0.485 236%和0.058 792%,這也表明我國當(dāng)前吸收能力還有待提高。

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為驗(yàn)證實(shí)證結(jié)果的可靠性,本文從三個(gè)方面對(duì)全樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn),首先借鑒郭艷,張群等(2013)[30]的做法,對(duì)回歸模型進(jìn)行Ramsey RESET檢驗(yàn),其P值均小于0.1,統(tǒng)計(jì)量均通過檢驗(yàn),說明模型沒有遺漏關(guān)鍵性變量,不存在設(shè)定誤差;進(jìn)行White檢驗(yàn),各變量P值均大于0.1,說明解釋變量系數(shù)矩陣不存在異方差性,回歸結(jié)果健全可信。借鑒沙文兵(2012)[31]的做法,對(duì)模型做替代變量檢驗(yàn),將技術(shù)進(jìn)步的衡量指標(biāo)由專利申請(qǐng)數(shù)量改為發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量(件)和新產(chǎn)品銷售收入(億元),進(jìn)行同樣的估計(jì),實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)其影響方向及程度與EGLS估計(jì)結(jié)果十分接近,無較大偏差。綜合以上三個(gè)方面的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果,可以得出本文的實(shí)證分析結(jié)果是比較穩(wěn)健、可靠的。

五、結(jié)論及建議

本文利用中國2009～2015年30個(gè)省的面板數(shù)據(jù),基于知識(shí)生產(chǎn)函數(shù),通過運(yùn)用面板廣義最小二乘估計(jì)方法,實(shí)證檢驗(yàn)了多元研發(fā)資本投入、技術(shù)溢出吸收對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步之間的影響關(guān)系與程度。實(shí)證結(jié)果表明:政府資本投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步存在顯著的反向影響,企業(yè)資本投入和國外的資本投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步有明顯的促進(jìn)作用,并且企業(yè)投資作用大于外資的作用;通過資本渠道的國際技術(shù)溢出也對(duì)我國的技術(shù)進(jìn)步有積極的促進(jìn)作用,對(duì)技術(shù)溢出的吸收能力指標(biāo)顯著的通過了檢驗(yàn),說明技術(shù)溢出、技術(shù)吸收和技術(shù)進(jìn)步之間存在著緊密的關(guān)系,回歸結(jié)果也表明我國的技術(shù)吸收能力有限,尚未達(dá)到門檻值,這也抑制著我國技術(shù)的進(jìn)一步創(chuàng)新與發(fā)展。通過對(duì)輔助變量的回歸,得出我國研發(fā)人力投入與對(duì)外開放度均對(duì)我國技術(shù)進(jìn)步有積極的促進(jìn)作用,且作用顯著。

根據(jù)本文實(shí)證研究得出的結(jié)論,中國在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”與“國家供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”的背景下,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級(jí)與企業(yè)的轉(zhuǎn)型已刻不容緩,提高生產(chǎn)質(zhì)量已成為內(nèi)在要求,就必須立足于技術(shù)創(chuàng)新,大力提高國內(nèi)企業(yè)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的自主創(chuàng)新能力,政府部門應(yīng)為技術(shù)進(jìn)步創(chuàng)造良好的外部環(huán)境,而不是給予研發(fā)項(xiàng)目和機(jī)構(gòu)更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼,應(yīng)該更加注重于創(chuàng)新體制機(jī)制的制度性建設(shè),制定與出臺(tái)相關(guān)的法律來保護(hù)知識(shí)專利與產(chǎn)權(quán),切實(shí)維護(hù)與保障發(fā)明創(chuàng)造者的權(quán)益,而不是片面的追求增加政府投資,并且由于政府投資存在著“擠出效應(yīng)”,反而會(huì)抑制技術(shù)進(jìn)步。企業(yè)是實(shí)際應(yīng)用技術(shù)和生產(chǎn)的部門,特定的技術(shù)需求使企業(yè)更加注重技術(shù)研發(fā),增加企業(yè)研發(fā)資本投入,提高研發(fā)人員的素質(zhì)和水平,使技術(shù)發(fā)明與我國的實(shí)際生產(chǎn)結(jié)合起來,提高全要素生產(chǎn)率,這也是企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必經(jīng)之路。國外資本仍然是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)步的重大推動(dòng)力量,在“一帶一路”倡議開展和亞投行成功建立運(yùn)行以來,必定能夠吸引更多的國際資本,我們應(yīng)當(dāng)把握機(jī)會(huì),繼續(xù)加大改革開放程度,充分利用外資,引入高科技人才,伴隨在其中的國際技術(shù)溢出,無疑是推動(dòng)我國技術(shù)進(jìn)步的巨大的潛在優(yōu)勢(shì),充分利用戰(zhàn)略機(jī)遇,加強(qiáng)技術(shù)消化吸收,改造創(chuàng)新,將國際技術(shù)與我國的實(shí)際情況結(jié)合起來,在全球信息化與再工業(yè)化的新時(shí)代,實(shí)現(xiàn)技術(shù)趕超與引領(lǐng)。

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