“觀念是如何成為歷史上的有效力量的”

侯婉薇

觀念和思想在社會(huì)發(fā)展過(guò)程中的作用問(wèn)題是長(zhǎng)期困擾學(xué)術(shù)界的一個(gè)歷史謎題。馬克斯·韋伯在《新教倫理與資本主義精神》中所闡述的核心觀點(diǎn)以及所開辟的研究路徑，早已使其成為現(xiàn)代學(xué)術(shù)史上從文化（宗教）角度理解和闡釋經(jīng)濟(jì)與政治現(xiàn)象的重要的早期淵源，并將人們引向有關(guān)文化與經(jīng)濟(jì)和政治間關(guān)系的更為豐富的思考。

發(fā)現(xiàn)推動(dòng)近代資本主義興起的神秘力量：為什么是在西方世界？

近代資本主義發(fā)展的動(dòng)力問(wèn)題，一直是相關(guān)領(lǐng)域研究的重要主題。近代資本主義為什么只是在西方發(fā)展起來(lái)？這是一個(gè)吸引很多研究者關(guān)注和研究的問(wèn)題。馬克斯·韋伯的分析主要在兩個(gè)方面展開：一方面，他要證明某些因素并非只在西方世界產(chǎn)生影響，因而不是西方資本主義興起的獨(dú)特因素；另一方面，則要全面分析導(dǎo)致西方資本主義興起的諸多因素。其分析邏輯是，在排除并非僅在西方世界發(fā)揮作用的因素的過(guò)程中識(shí)別真正發(fā)揮作用的獨(dú)特因素，以及在呈現(xiàn)西方資本主義興起的全景中理解在其中發(fā)揮重要作用的獨(dú)特因素。

馬克斯·韋伯在解釋近代資本主義為什么只是在西方發(fā)展起來(lái)這一現(xiàn)象時(shí)，特別分析了西方理性主義的獨(dú)特作用，但仍堅(jiān)持“在試圖作出這種說(shuō)明時(shí)必須首先考慮經(jīng)濟(jì)狀況，因?yàn)槲覀兂姓J(rèn)經(jīng)濟(jì)因素具有根本的重要性”（P15）。此外，他也看到了技術(shù)的作用，認(rèn)為資本主義的獨(dú)特的近代西方形態(tài)一直受到各種技術(shù)可能性的發(fā)展的強(qiáng)烈影響，并進(jìn)一步指出技術(shù)并不是西方資本主義興起的獨(dú)特因素。

在社會(huì)維度上，西方社會(huì)結(jié)構(gòu)的特性也有利于近代的理性資本主義，從而有利于資本主義發(fā)展。近代的理性資本主義不僅離不開生產(chǎn)的技術(shù)手段，一個(gè)可靠的法律制度和按照正式規(guī)章辦事的行政機(jī)關(guān)也是必不可少的。韋伯認(rèn)為，盡管沒(méi)有這個(gè)前提，仍然可以有冒險(xiǎn)性的和投機(jī)性的資本主義以及各種受政治制約的資本主義，但是決不可能有個(gè)人創(chuàng)辦的、具有固定資本和確定核算的理性企業(yè)?！斑@樣一種法律制度和這樣的行政機(jī)關(guān)只有在西方才處于一種相對(duì)來(lái)說(shuō)合法的和形式上完善的狀態(tài)，從而一直有利于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)?！保≒14）

在馬克斯·韋伯看來(lái)，訓(xùn)練有素的行政人員是“西方經(jīng)濟(jì)生活的支柱”。在他的分析中，行政人員是作為這樣一種人群類型存在的。這種類型從前只是被人偶然地設(shè)想過(guò)，但卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)不會(huì)想到這類人對(duì)于社會(huì)秩序所產(chǎn)生的重要影響。當(dāng)然，行政人員，即使是專業(yè)化的行政人員，乃是絕大多數(shù)不同社會(huì)中久已有之的一個(gè)組成部分。盡管如此，“任何國(guó)家、任何時(shí)代都不曾像近代西方這樣深切地體會(huì)到，國(guó)家生活的整個(gè)存在，它的政治、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的狀況絕對(duì)地、完全地依賴于一個(gè)經(jīng)過(guò)特殊訓(xùn)練的組織系統(tǒng)。社會(huì)日常生活的那些最重要功能已經(jīng)逐漸掌握在那些在技術(shù)上、商業(yè)上以及更重要的在法律上受過(guò)訓(xùn)練的政府行政人員手上”（ P7）。因此，“我們的個(gè)人主義的政治、法律和經(jīng)濟(jì)體制具有一些為我們的經(jīng)濟(jì)秩序所獨(dú)有的組織形式和總體結(jié)構(gòu)形式。在這種體制下，資本主義精神是可以理解為純粹的適應(yīng)的結(jié)果”（P52）。

正是基于這樣的思考邏輯，馬克斯·韋伯發(fā)現(xiàn)了“各種神秘的和宗教的力量”，以及“以它們?yōu)榛A(chǔ)的關(guān)于責(zé)任的倫理觀念”，指出這些觀念在以往一直都對(duì)行為發(fā)生著至關(guān)重要的和決定性的影響。（P15—P16）值得注意的是，韋伯不僅發(fā)現(xiàn)了文化的作用，他同樣強(qiáng)調(diào)文化發(fā)生作用的制度條件。

依據(jù)今天流行的社會(huì)科學(xué)研究方法，馬克斯·韋伯的分析在方法上受到了諸多質(zhì)疑，但在《新教倫理與資本主義精神》中，馬克斯·韋伯從如何理解資本主義精神開始，“以一種謙虛的方式”揭示了“觀念是如何成為歷史上的有效力量的”（P67），其經(jīng)濟(jì)倫理思想也由此形成，并以此開辟了經(jīng)濟(jì)倫理研究的新領(lǐng)域。

作為描述概念和分析概念的資本主義精神

在馬克斯·韋伯看來(lái)，用于資本主義活動(dòng)的資本來(lái)源問(wèn)題并非近代資本主義擴(kuò)張的首要?jiǎng)恿?，而資本主義精神對(duì)于資本主義的發(fā)展才更為關(guān)鍵。因此，“資本主義精神”是解讀馬克斯·韋伯經(jīng)濟(jì)倫理思想的一把鑰匙。那么，如何理解資本主義精神就成為一個(gè)極為重要的問(wèn)題。

按照馬克斯·韋伯的解釋，“資本主義精神”是一個(gè)“歷史概念”，就其內(nèi)容而言則指一種因其獨(dú)一無(wú)二的獨(dú)特性才具有意義的現(xiàn)象。其中，他把在中國(guó)、印度、巴比倫，在古代的希臘和羅馬、在中世紀(jì)都曾存在過(guò)的資本主義，稱之為“前資本主義”，因?yàn)槟抢锏馁Y本主義缺乏獨(dú)特的精神氣質(zhì)?！矮@利的本能”或“賺錢欲望的發(fā)展程度”并不是資本主義精神和前資本主義精神的區(qū)別?！皩?duì)財(cái)富的貪欲，根本就不等同于資本主義，更不是資本主義的精神。倒不如說(shuō)，資本主義更多地是對(duì)這種非理性欲望的一種抑制或至少是一種理性的緩解。不過(guò)，資本主義確實(shí)等同于靠持續(xù)的、理性的、資本主義方式的企業(yè)活動(dòng)來(lái)追求利潤(rùn)并且是不斷再生的利潤(rùn)?！保≒8）在這一點(diǎn)上，有關(guān)資本主義精神的一些流行認(rèn)識(shí)與此大相徑庭。

在這里，馬克斯·韋伯不僅把社會(huì)形態(tài)大體區(qū)分為“前資本主義”和“資本主義”兩個(gè)階段，還把是否具有“理性”特征作為資本主義精神和前資本主義精神的區(qū)別標(biāo)準(zhǔn)。在他的觀念中，合乎理性地使用資本，合乎理性地組織勞動(dòng)，是資本主義精神的集中體現(xiàn)，是近代理性資本主義的顯著特征。

在馬克斯·韋伯的分析中，資本主義是被置于與前資本主義的比較中加以理解和認(rèn)識(shí)的。與前資本主義明顯不同的是，資本主義精神需要在一種要求倫理認(rèn)可的確定生活準(zhǔn)則的意義上加以表達(dá)和理解。這種確定生活準(zhǔn)則的倫理要求、倫理認(rèn)可，實(shí)際上就是理性主義。“在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)組織領(lǐng)域中的這種理性主義的進(jìn)程，無(wú)疑決定了近代資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的生活理想的一部分。合乎理性地組織勞動(dòng)，以求為人類提供物質(zhì)產(chǎn)品，毫無(wú)疑問(wèn)是他們畢生工作的最重要的目的之一?！迸c農(nóng)民追求勉強(qiáng)糊口的生存狀況截然相反，與行會(huì)師傅以及冒險(xiǎn)家式的資本主義的那種享受特權(quán)的傳統(tǒng)主義截然相反，與趨向于利用各種政治機(jī)會(huì)和非理性的投機(jī)活動(dòng)來(lái)追求經(jīng)濟(jì)成功的傳統(tǒng)主義不同，資本主義經(jīng)濟(jì)是“以嚴(yán)格的核算為基礎(chǔ)而理性化的，以富有遠(yuǎn)見和小心謹(jǐn)慎來(lái)追求它所欲達(dá)的經(jīng)濟(jì)成就”（P56）。endprint

在考察近代資本主義發(fā)展這一歷史現(xiàn)象時(shí)，馬克斯·韋伯發(fā)現(xiàn)了“我們所感興趣的”“一種奇特的倫理”和“一種精神氣質(zhì)”：“個(gè)人有增加自己的資本的責(zé)任，而增加資本本身就是目的”；“違犯其規(guī)范被認(rèn)為是忘記責(zé)任”；“至善——盡可能地多掙錢”；“只要掙得合法，就是長(zhǎng)于、精于某種天職的結(jié)果和表現(xiàn)”。在經(jīng)濟(jì)上獲利，作為“人生的最終目的”，不再?gòu)膶儆谌藵M足自己物質(zhì)需要的手段，這看似極其非理性的觀點(diǎn)卻是資本主義的一條首要原則。（P33—36）這種特殊的精神氣質(zhì)為人們獲利的經(jīng)濟(jì)行為提供了一個(gè)理性的基礎(chǔ)，以及一個(gè)道德的基礎(chǔ)。

馬克斯·韋伯還從勞動(dòng)者、企業(yè)家及勞動(dòng)的組織方式等三個(gè)方面對(duì)前資本主義和資本主義的區(qū)別進(jìn)行了分析。就資本主義而言，其在領(lǐng)導(dǎo)者、企業(yè)家以及勞動(dòng)的組織方式等方面都表現(xiàn)出不同于前資本主義的特點(diǎn)。對(duì)勞動(dòng)者而言，“集中精神的能力，以及絕對(duì)重要的忠于職守的責(zé)任感”是最為重要的品質(zhì)；作為企業(yè)家，可以適度自我控制的“超乎尋常的堅(jiān)強(qiáng)性格”，“確定不移且是高度發(fā)展的倫理品質(zhì)，以及洞若觀火的遠(yuǎn)見和行動(dòng)的能力”，“既精打細(xì)算又敢想敢干”，以及“節(jié)制有度，講究信用，精明強(qiáng)干，全心全意地投身于事業(yè)中，并且固守著嚴(yán)格的資產(chǎn)階級(jí)觀點(diǎn)和原則”（P49—P50）等品質(zhì)至為可貴；在勞動(dòng)的組織方式上，“資本主義無(wú)法利用那些信奉無(wú)紀(jì)律的自由自在的信條的勞動(dòng)”，而是依賴于資本主義組織方式、資本主義企業(yè)的現(xiàn)代理性組織、把事務(wù)（勞務(wù)）與家庭（家務(wù)）分離開來(lái)以及與此密切相關(guān)的合乎理性的簿記方式等。

在《新教倫理與資本主義精神》一書中，“資本主義精神”既是一個(gè)重要的描述概念，同時(shí)又獲得了重要的分析效用，被馬克斯·韋伯用以概括近代西方資本主義特征并解釋其產(chǎn)生的動(dòng)力。馬克斯·韋伯接下來(lái)的工作，就是考察在這一過(guò)程中，新教倫理是如何對(duì)一種新的精神（即資本主義精神）滲透到經(jīng)濟(jì)生活或者更準(zhǔn)確地說(shuō)是資本主義發(fā)展中去，起了決定性的作用的。

新教倫理：資本主義精神與資本主義發(fā)展之間的觀念紐帶

理性主義是一個(gè)歷史的概念，同時(shí)也一直是并且至今仍然是資本主義文化最具特色的因素之一。某種程度上，理性主義是資本主義精神的重要特質(zhì)。這種理性思想從哪里來(lái)，對(duì)于理解資本主義精神至關(guān)重要。“要找出理性思想的這一特殊具體的形式到底是誰(shuí)的精神產(chǎn)品，因?yàn)殛P(guān)于一種職業(yè)以及在這職業(yè)中獻(xiàn)身于勞動(dòng)的觀念都是從這里生發(fā)出來(lái)的?！?/p>

新教改革領(lǐng)袖馬丁·路德的“職業(yè)”觀念是《新教倫理與資本主義精神》展開其理性淵源探索的重要起點(diǎn)，馬克斯·韋伯正是從分析這一概念入手建立了新教倫理與資本主義精神之間的聯(lián)系。

馬克斯·韋伯認(rèn)為，“職業(yè)”是一個(gè)嶄新的概念，更是一種獨(dú)一無(wú)二的全新觀念。在他看來(lái)。“職業(yè)”無(wú)論是作為一個(gè)概念還是一種觀念，它的出現(xiàn)是宗教改革的結(jié)果（P58）。但問(wèn)題是，路德的職業(yè)觀念依舊是傳統(tǒng)主義的，而工商界領(lǐng)導(dǎo)人、資本占有者、近代企業(yè)中的高級(jí)技術(shù)工人，尤其是受過(guò)高等技術(shù)培訓(xùn)和商業(yè)培訓(xùn)的管理人員，卻絕大多數(shù)都是新教徒。于是，路德的職業(yè)觀念是否對(duì)信仰新教的人群產(chǎn)生影響，就成為一個(gè)不能回避的問(wèn)題。在《新教倫理與資本主義精神》中，馬克斯·韋伯將這一問(wèn)題表述為“弄清楚宗教力量是否和在什么程度上影響了資本主義精神的質(zhì)的形成及其在全世界的量的傳播”（P68）。

實(shí)際上，即使是對(duì)于新教徒而言，職業(yè)、天職至少含有一個(gè)不會(huì)被人誤解的宗教觀念——上帝安排的任務(wù)。職業(yè)觀念中包含了人們?nèi)粘；顒?dòng)的肯定性評(píng)價(jià)，這種肯定性評(píng)價(jià)的某些暗示早在中世紀(jì)甚至在古希臘晚期就已存在。馬丁·路德在宗教改革中發(fā)展了這一思想，從而使這一概念“至少有一點(diǎn)無(wú)疑是新的：個(gè)人道德活動(dòng)所能采取的最高形式，應(yīng)是對(duì)其履行世俗事務(wù)的義務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)”，而“正是這一點(diǎn)必然使日常的世俗活動(dòng)具有了宗教意義，并在此基礎(chǔ)上首次提出了職業(yè)的思想。這樣，職業(yè)思想便引出了所有新教教派的核心教理：上帝應(yīng)許的唯一生存方式，不是要人們以苦修的禁欲主義超越世俗道德，而是要人完成個(gè)人在現(xiàn)世里所處地位賦予他的責(zé)任和義務(wù)。這是他的天職”。

馬丁·路德通過(guò)宗教改革在世俗責(zé)任與宗教義務(wù)之間建立了重要的聯(lián)系，馬克斯·韋伯所要論證的則是，“在構(gòu)成近代資本主義精神乃至整個(gè)近代文化精神的諸要素之中，以職業(yè)概念為基礎(chǔ)的理性行為這一要素，正是從基督教禁欲主義中產(chǎn)生出來(lái)的”（P141）。這一觀點(diǎn)通常被表述為，新教禁欲主義倫理孕育了資本主義精神，是資本主義在西方賴以發(fā)展的巨大精神動(dòng)力。

作為所有新教教派核心教理的“天職觀”或職業(yè)觀念，不僅有以勞動(dòng)作為人生根本目的的求職觀念，即“上帝的神意已毫無(wú)例外地替每個(gè)人安排了一個(gè)職業(yè)，人必須各事其業(yè)，辛勤勞作”，“人必須恒常不懈地踐行艱苦的體力或智力勞動(dòng)”；而且有以服從神意為宗旨的分工觀念，“主張以勞動(dòng)分工的成效來(lái)洞悉上帝如此安排的目的”，“正規(guī)的職業(yè)乃是每個(gè)人最寶貴的財(cái)富”；還有以恪盡天職為目標(biāo)取向的財(cái)富觀——“一切閑談、奢侈品、自負(fù)的炫耀都是無(wú)客觀目的的非理性態(tài)度的表現(xiàn)?！边@種觀念不僅構(gòu)成了資本主義的物質(zhì)、文化根基，還創(chuàng)造了資本主義在西方賴以生存的巨大精神動(dòng)力，而作為傳統(tǒng)宗教的禁欲主義，也被重新建構(gòu)為既保持原有宗教文化傳統(tǒng)又被賦予新的意義和內(nèi)容的世俗禁欲主義觀念。正是新教倫理的盡天職、勤奮、守信、克制、節(jié)欲的精神，對(duì)人們的觀念、信仰起著潛移默化的作用，在客觀上造成了一種奮發(fā)向上、追求業(yè)績(jī)的文化氛圍，推動(dòng)了近代資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)和資本主義生活方式的全面發(fā)展。

可以說(shuō)，作為所有新教教派核心教理的“天職觀”，是資本主義社會(huì)倫理中最具特質(zhì)的精神理念。在《新教倫理與資本主義精神》下篇，馬克斯·韋伯特別集中分析了禁欲主義新教諸分支的實(shí)踐倫理，通過(guò)對(duì)生活神圣化的過(guò)程、理性的經(jīng)濟(jì)倫理的發(fā)展、依據(jù)法規(guī)進(jìn)行的正當(dāng)行為、將禁欲主義美德滲入職業(yè)生涯等方面的考察，發(fā)現(xiàn)了由宗教信仰和宗教活動(dòng)所產(chǎn)生的心理約束力的影響，并對(duì)這些影響轉(zhuǎn)而指導(dǎo)日常行為并制約個(gè)人行為的過(guò)程進(jìn)行了深入分析。endprint

新教禁欲主義與理性及資本主義精神之間的關(guān)系，是馬克斯·韋伯理論命題的核心。在韋伯看來(lái)：“禁欲主義在其西方的最高形式里便有一種明確的理性特征?！保≒90） “良知是上帝給予個(gè)人的啟示”，“這個(gè)特點(diǎn)對(duì)于資本主義精神具有最重要的意義”（P117）。馬克斯·韋伯認(rèn)為，“清教徒的職業(yè)觀以及它對(duì)禁欲主義行為的贊揚(yáng)必然會(huì)直接影響資本主義生活方式的發(fā)展”。更為重要的是：“在一項(xiàng)世俗的職業(yè)中要?dú)椌吡?，持之不懈，有條不紊地勞動(dòng)，這樣一種宗教觀念作為禁欲主義的最高手段，同時(shí)也作為重生與真誠(chéng)信念的最可靠、最顯著的證明，對(duì)于我們業(yè)已稱為資本主義精神的那種生活態(tài)度的擴(kuò)張肯定發(fā)揮過(guò)巨大無(wú)比的杠桿作用?！辈粌H如此，禁欲主義的節(jié)儉還將必然導(dǎo)致資本的積累。在清教所影響的范圍內(nèi)，在任何情況下清教的世界觀都有利于一種理性的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)生活的發(fā)展。

于是，一種特殊的資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)倫理形成了。幾乎各個(gè)教派的禁欲主義文獻(xiàn)都充斥著“為了信仰而勞動(dòng)”的觀念，從而必然對(duì)資本主義意義上的“勞動(dòng)生產(chǎn)力”產(chǎn)生極其重要的影響。不僅如此，“禁欲主義還給資產(chǎn)階級(jí)一種令其安慰的信念：現(xiàn)世財(cái)富分配的不均本是神意天命”。因此，“當(dāng)禁欲主義從修道院的斗室里被帶入日常生活，并開始統(tǒng)治世俗道德時(shí)，它在形成龐大的近代經(jīng)濟(jì)秩序的宇宙的過(guò)程中就會(huì)發(fā)揮應(yīng)有的作用”（P142）。

失控的資本主義與恒久的經(jīng)濟(jì)倫理觀

隨著物質(zhì)產(chǎn)品對(duì)人類的生存獲得前所未有的控制力，且不斷增長(zhǎng)、不屈不撓，馬克斯·韋伯有些悲觀地感慨：“今天，宗教禁欲主義的精神雖已逃出這鐵籠，但是，大獲全勝的資本主義，依賴于機(jī)器的基礎(chǔ)，已不再需要這種精神的支持了?！瘪R克斯·韋伯的憂慮終于不幸成為現(xiàn)實(shí)。人類社會(huì)發(fā)展的影響因素繁多，其中經(jīng)濟(jì)因素的作用始終是顯著的。馬克斯·韋伯的研究提示人們，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與一個(gè)社會(huì)的文化特征、社會(huì)心理、民族精神氣質(zhì)等有著密切的關(guān)系，其中一些非經(jīng)濟(jì)因素也可能扮演由純粹經(jīng)濟(jì)因素所扮演的決定性角色。這種獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)（Economic Ethics）視角對(duì)人們的觀念和認(rèn)識(shí)所產(chǎn)生的啟示作用也將是長(zhǎng)久的。

馬克斯·韋伯完成了有關(guān)宗教改革所引發(fā)的現(xiàn)代早期歐洲人在勞動(dòng)態(tài)度、財(cái)富觀念、時(shí)間概念等方面所發(fā)生的重大變化的開創(chuàng)性研究，突出了“短時(shí)段”歷史變化所產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響，至今依然引人入勝，并顯現(xiàn)出持久的學(xué)術(shù)魅力。

（作者單位：北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）endprint