一種基于動態(tài)能力的企業(yè)理論框架

柯昌文

摘要：文章在借鑒Teece等學(xué)者提出的動態(tài)能力理論的基礎(chǔ)上，提出一種基于動態(tài)能力的企業(yè)理論框架，主要包括：動態(tài)能力是對企業(yè)的核心能力進(jìn)行動態(tài)管理的能力。由于行業(yè)結(jié)構(gòu)等企業(yè)環(huán)境是動態(tài)變化的，企業(yè)的核心能力必須動態(tài)變化。在動態(tài)競爭的環(huán)境下，決定企業(yè)的長期競爭力的最重要的因素是動態(tài)能力。企業(yè)要加強(qiáng)對動態(tài)能力的生成、演化、具體化、變現(xiàn)等環(huán)節(jié)的管理，才能為股東創(chuàng)造持續(xù)的超常利潤。

關(guān)鍵詞：企業(yè)理論；核心能力；動態(tài)能力

一、引言

理論界提出了大量的企業(yè)理論框架或范式。一些學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)理論應(yīng)解釋企業(yè)為什么存在？企業(yè)的范圍和邊界如何確定？我們認(rèn)為，企業(yè)理論應(yīng)主要關(guān)注企業(yè)發(fā)展的動力問題，即要回答是什么因素推動著企業(yè)的發(fā)展，是什么因素促進(jìn)了企業(yè)的繁榮或?qū)е缕髽I(yè)的衰亡？從長期來看，企業(yè)繁榮體現(xiàn)為企業(yè)能長期獲得超常利潤，因此，企業(yè)理論需要解釋：為什么有的企業(yè)賺錢，有的企業(yè)虧損；決定企業(yè)超常利潤的主要因素是什么。企業(yè)獲取持續(xù)的超常利潤是企業(yè)的根本目標(biāo)，企業(yè)的規(guī)模和范圍只是實(shí)現(xiàn)這個目標(biāo)的手段。

影響企業(yè)獲取超常利潤的因素分為兩類：一類是行業(yè)結(jié)構(gòu)等企業(yè)外部因素；另一類是企業(yè)內(nèi)部因素。在對企業(yè)的超常利潤的驅(qū)動因子的分析中，有的學(xué)者主要關(guān)注外部因素，如Bain學(xué)派等；另一些學(xué)者主要關(guān)注企業(yè)的內(nèi)部因素，如資源學(xué)派、能力學(xué)派、動態(tài)能力學(xué)派等。

二、動態(tài)能力理論的發(fā)展歷程

“動態(tài)能力”（dynamic capabilities）理論是在能力理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。在學(xué)術(shù)文獻(xiàn)中人們很早就重視企業(yè)能力在企業(yè)發(fā)展中的重要性。在Schumpeter （1934）、Penrose （1959）的經(jīng)典文獻(xiàn)中，都可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)能力理論的線索。企業(yè)能力理論強(qiáng)調(diào)企業(yè)的核心能力（core competencies），企業(yè)的核心能力也被稱為特別能力、戰(zhàn)略能力、關(guān)鍵能力、獨(dú)特能力、特色能力、難以模仿的能力、優(yōu)于競爭者的能力、企業(yè)特定的能力等。Learned、Christensen、Andrews等（1969）認(rèn)為，企業(yè)的成功以及企業(yè)未來發(fā)展的真正的關(guān)鍵在于發(fā)現(xiàn)或創(chuàng)造真正有特色的能力的能力。Chandler（1962）、Rumelt（1974）等學(xué)者，已關(guān)注企業(yè)對人力、實(shí)物、聲譽(yù)等內(nèi)部因素進(jìn)行配置（deploy）、結(jié)合（combine）等的特別能力對績效的作用。Prahalad、Hamel（1990）提出，企業(yè)需要極其關(guān)注核心能力，包括“組織的集體學(xué)習(xí)，特別是如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能，如何綜合多種技術(shù)”。

企業(yè)能力理論強(qiáng)調(diào)對組織的、職能的（functional）、技術(shù)的技能進(jìn)行結(jié)合，形成競爭者難以模仿的核心能力，它綜合、利用了R&D管理、產(chǎn)品和流程開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、知識產(chǎn)權(quán)、制造、人力資源、組織學(xué)習(xí)等多個領(lǐng)域的研究成果。

動態(tài)能力理論是在企業(yè)能力理論的基礎(chǔ)上發(fā)展形成的。Teece是動態(tài)能力理論的最杰出的代表人物。Teece、Pisano（1994）首次提出動態(tài)能力的概念，并將動態(tài)能力劃分為適應(yīng)（adapting）、整合（integrating）和重新配置（reconfiguring）三種維度。他們認(rèn)為，動態(tài)能力取決于企業(yè)的流程（processes）、位勢（positions）和路徑（paths），這被一些學(xué)者稱為3P模式。Teece、Pisano、Shuen（1997）將動態(tài)能力定義為企業(yè)整合、建造、重新配置內(nèi)外部能力（competences）以應(yīng)對快速變化的環(huán)境的能力；他們認(rèn)為，動態(tài)能力包括三種能力：1. 對企業(yè)資源和能力進(jìn)行整合、協(xié)調(diào)的能力。2. 學(xué)習(xí)能力。組織學(xué)習(xí)是推動企業(yè)的資源和能力演變的重要的內(nèi)部力量。3. 對資源和能力進(jìn)行重新配置和轉(zhuǎn)型的能力。重新配置和轉(zhuǎn)型的能力是指，在快速變化的環(huán)境，企業(yè)感知到機(jī)會和威脅，從而對企業(yè)的資源和能力進(jìn)行再配置，并完成必要的內(nèi)部和外部轉(zhuǎn)型。具備這種能力的企業(yè)，有時被稱為高柔性（high-flex）企業(yè)。Teece（2007）將動態(tài)能力分為三項能力（capacity）：對機(jī)會和威脅的感知（sense）和塑造（shape）；捕捉（seize）機(jī)會；對威脅（threats）、轉(zhuǎn)型（transforming）進(jìn)行管理。Teece（2007）認(rèn)為，動態(tài)能力部分地取決于企業(yè)高級管理層的創(chuàng)業(yè)（entrepreneurial）、管理、領(lǐng)導(dǎo)技能，以及開發(fā)、實(shí)施、修正企業(yè)慣例的管理能力。Teece（2012）將動態(tài)能力分為三類活動：確認(rèn)和評估機(jī)會的感知（sensing）活動；調(diào)動資源以利用機(jī)會、并從中俘獲（capture）價值的捕捉（seizing）活動；持續(xù)更新的轉(zhuǎn)型（transforming）活動。

Teece等學(xué)者提出的“動態(tài)能力”理論強(qiáng)調(diào)了企業(yè)環(huán)境的動態(tài)性以及由此給企業(yè)能力帶來的挑戰(zhàn)，能更好地解釋企業(yè)的持續(xù)的超常利潤的起因。但也存在以下缺陷：

1. 對動態(tài)能力沒有一個統(tǒng)一的定義，與企業(yè)管理實(shí)踐脫節(jié)。

2. 這些學(xué)者將動態(tài)能力作為獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢的一種手段。這帶來的問題是，如果企業(yè)有競爭優(yōu)勢，那么，可以找出企業(yè)的“動態(tài)能力”；如果企業(yè)沒有競爭優(yōu)勢，那就找不出企業(yè)的“動態(tài)能力”，陷入了一種套套邏輯。另外，企業(yè)競爭是在多種因素基礎(chǔ)上的綜合競爭；企業(yè)競爭的結(jié)果取決于多種因素的綜合作用。因此，在構(gòu)建企業(yè)理論框架時，不能只考慮一種因素而忽視其他重要因素對企業(yè)競爭所起的作用。

3. Teece（2007）從應(yīng)用的角度對3P模式進(jìn)行了補(bǔ)充，Teece認(rèn)為，流程是包含戰(zhàn)略和商業(yè)模式在內(nèi)的企業(yè)活動；位勢是指企業(yè)資源；路徑是指企業(yè)戰(zhàn)略。也就是說，Teece認(rèn)為，動態(tài)能力取決于企業(yè)的活動、資源和戰(zhàn)略。Teece沒有將動態(tài)能力分為生成、演化、具體化、變現(xiàn)等4個環(huán)節(jié)，他提出的3P模式，并沒有反映動態(tài)能力的生成機(jī)理。

4. Teece等學(xué)者提出的動態(tài)能力為企業(yè)帶來價值的路徑是“動態(tài)能力——競爭優(yōu)勢——績效”，這種路徑是不完整的。endprint

三、一種基于動態(tài)能力的企業(yè)理論框架

在動態(tài)競爭的環(huán)境下，動態(tài)能力對于企業(yè)的生存和發(fā)展具有極其重要的意義。在全球競爭時代，競爭環(huán)境更復(fù)雜，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)變化很快，企業(yè)能力的基礎(chǔ)是不穩(wěn)固的。企業(yè)要生存、發(fā)展，一定要對其能力的基礎(chǔ)進(jìn)行不斷的充實(shí)、調(diào)整、加固，從而能夠不斷對企業(yè)環(huán)境的變化及時響應(yīng)，能快速和靈活進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新，能對企業(yè)內(nèi)部和外部的資源和能力進(jìn)行有效的協(xié)調(diào)和再配置。在一些知識密集型的高新技術(shù)行業(yè)，如半導(dǎo)體、信息服務(wù)、軟件等行業(yè)，技術(shù)變化十分快，需要從企業(yè)能力的角度進(jìn)一步提升到動態(tài)能力的角度，才能加深對這些企業(yè)的生命力的理解。日本一些世界知名的家電企業(yè)，如夏普、日立、東芝等，它們遵循資源學(xué)派和能力學(xué)派的主張，不斷積累有價值的技術(shù)資源，對其知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行不斷積累和保護(hù)，但即使是這樣，也無法阻止這些企業(yè)的生命力的衰落和喪失。這說明，在技術(shù)、市場等因素動態(tài)變化的環(huán)境下，資源學(xué)派和能力學(xué)派有很大的局限性，并不能解釋一些優(yōu)秀企業(yè)的生命力的衰落。在動態(tài)競爭的環(huán)境下，企業(yè)的技術(shù)和市場環(huán)境是變化的，時間、競爭和變遷會侵蝕企業(yè)的生命力，企業(yè)為維持、提升其生命力，需要選擇合適的時機(jī)、方式對企業(yè)的核心能力進(jìn)行動態(tài)更新，以與環(huán)境的變化相匹配。

雖然動態(tài)能力理論能更好解釋動態(tài)競爭環(huán)境下的企業(yè)生命力問題，但該理論目前也存在一些缺陷，本文對這些缺陷修正后，提出一種基于動態(tài)能力的企業(yè)理論框架，主要內(nèi)容如下。

（一）動態(tài)能力的概念

動態(tài)能力是指對企業(yè)的核心能力進(jìn)行動態(tài)管理的能力，也就是企業(yè)的動態(tài)的核心能力的簡稱。在動態(tài)競爭的環(huán)境下，企業(yè)的核心能力可能轉(zhuǎn)化為普通能力，甚至成為企業(yè)的包袱，因此，企業(yè)必須具備動態(tài)能力，對其現(xiàn)有的核心能力進(jìn)行維護(hù)、利用、更新或放棄，或者創(chuàng)造新的核心能力。動態(tài)能力也就是一些國內(nèi)學(xué)者所稱的“內(nèi)生動力”。企業(yè)的動態(tài)能力是企業(yè)的創(chuàng)始人、控股股東、高級管理層注入到企業(yè)中的一種活性物質(zhì)；同時，企業(yè)也是其創(chuàng)始人、控股股東、高級管理層將其動態(tài)能力變現(xiàn)的一種工具。

從理論上來看，動態(tài)能力是一種永不過時、永不落后的絕對化的核心能力；從實(shí)務(wù)上來看，世界上沒有從未打過敗仗的“永勝”將軍，企業(yè)的每一項投資不可能都成功，企業(yè)不可能避開所有的風(fēng)險和障礙。一些學(xué)者正是看到了動態(tài)能力在現(xiàn)實(shí)中的局限性，認(rèn)為動態(tài)能力是“皇帝的新衣”，是現(xiàn)實(shí)中不存在的東西，從而否定動態(tài)能力研究的理論價值。這種觀點(diǎn)是偏面的。動態(tài)能力雖是一種理想化的核心能力，但對企業(yè)管理實(shí)踐有重大的指導(dǎo)意義，從而也就具有很大的理論價值。

（二）動態(tài)能力是提升企業(yè)的長期競爭力的工具

動態(tài)能力需要與其他因素相結(jié)合，才能對競爭態(tài)勢產(chǎn)生作用。企業(yè)的競爭態(tài)勢可以用“競爭力”表示，不能用“競爭優(yōu)勢”表示，因?yàn)楦偁帒B(tài)勢也可能是一種競爭劣勢、競爭均勢。企業(yè)的競爭力也可稱為企業(yè)的生命力。

企業(yè)競爭力是企業(yè)資源、企業(yè)能力（包括動態(tài)能力）和企業(yè)行動等多種因素綜合作用的結(jié)果。企業(yè)競爭力可以分為企業(yè)產(chǎn)品的競爭力以及其他維度的競爭力。構(gòu)成產(chǎn)品競爭力的維度包括產(chǎn)品質(zhì)量、價格（成本）、企業(yè)為客戶提供服務(wù)的及時性、客戶獲得服務(wù)的便捷性等。從短期、靜態(tài)的角度看，企業(yè)競爭力來源于企業(yè)的核心資源和能力；從長期、動態(tài)的角度看，企業(yè)競爭力取決于企業(yè)的動態(tài)能力。

企業(yè)競爭力的激劇變化既可以來源于企業(yè)的資源、能力和企業(yè)行動的重新結(jié)合，也可以來源于外部環(huán)境沖擊，如技術(shù)、競爭條件、客戶等行業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，也可能來源于政策法規(guī)的變化。

（三）關(guān)于Teece提出的3P模式

在Teece以及其他一些學(xué)者對動態(tài)能力的論述中，沒有明確區(qū)分“能力”與“競爭力”；他們提出的范式，只包括“競爭優(yōu)勢”，而沒有“競爭力”。Teece提出的動態(tài)能力的3P模式，其實(shí)反映的是企業(yè)競爭力的生成機(jī)理，而不是反映動態(tài)能力的生成機(jī)理。

（四）動態(tài)能力的4個過程

動態(tài)能力具有生成、演化、具體化、變現(xiàn)四個過程。1.從動態(tài)能力的生成過程來看，企業(yè)的動態(tài)能力不是憑空產(chǎn)生的，而是由企業(yè)的管理層知識、員工知識、企業(yè)精神、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)系統(tǒng)、管理系統(tǒng)等因素生成的。企業(yè)的動態(tài)能力不能在要素市場通過簡單的購買獲得。生成動態(tài)能力的因素中包括大量的隱性知識，競爭者對這些隱性知識在模仿和替代上比較困難，這些隱性知識需要通過大量的實(shí)踐（干中學(xué)）進(jìn)行積累。企業(yè)的動態(tài)能力也有可能是由關(guān)鍵的個別員工塑造，這種情況比較少見，一般來說，企業(yè)的管理系統(tǒng)在動態(tài)能力的塑造中發(fā)揮很大作用。有時候，企業(yè)將競爭對手的關(guān)鍵員工挖過來，結(jié)果發(fā)現(xiàn)對自身競爭力的提升并沒有很大幫助，對競爭對手的競爭力也沒有產(chǎn)生很大影響，這可能是高估了競爭對手的關(guān)鍵員工在競爭對手的動態(tài)能力塑造中所起的作用，而忽視了競爭對手的管理系統(tǒng)在其中所起的作用。2.動態(tài)能力的演化受到內(nèi)部力量和外部力量的推動。組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新是推動動態(tài)能力向上提升的一種重要的內(nèi)部力量。組織學(xué)習(xí)和創(chuàng)新可以推動企業(yè)知識的積累和更新。企業(yè)創(chuàng)新是為了建立稀缺的、競爭者難以模仿和替代的、能對產(chǎn)品和服務(wù)提供最大支持的動態(tài)能力。環(huán)境變化是推動企業(yè)動態(tài)能力演化的重要外部因素。從長期看，行業(yè)技術(shù)和市場需求等因素都會發(fā)生比較大的變化，因此，企業(yè)的資源和能力都要發(fā)生變化才能與之匹配，企業(yè)才能生存、發(fā)展。在技術(shù)快速變遷的環(huán)境中，競爭環(huán)境更復(fù)雜，企業(yè)為獲得、維持競爭力，需要不斷對其資源和能力進(jìn)行維持、更新、提升，從而推動動態(tài)能力的演變。3.從動態(tài)能力的具體化過程來看，動態(tài)能力體現(xiàn)為將企業(yè)資源轉(zhuǎn)換為有競爭力的產(chǎn)品，這個過程也是知識的創(chuàng)造、應(yīng)用、驗(yàn)證的過程。4.從動態(tài)能力的變現(xiàn)過程來看，動態(tài)能力主要通過兩條路徑影響企業(yè)利潤：一是對行業(yè)利潤規(guī)模等行業(yè)結(jié)構(gòu)演變趨勢的感知和判斷能力，從中發(fā)現(xiàn)投資機(jī)會和風(fēng)險，為企業(yè)的戰(zhàn)略投資行動奠定基礎(chǔ)；二是通過企業(yè)資源、能力和企業(yè)行動的有機(jī)結(jié)合，形成企業(yè)競爭力，從而決定了企業(yè)搶奪的行業(yè)利潤份額。這里提出的動態(tài)能力的變現(xiàn)過程，將Bain提出的SCP范式結(jié)合了進(jìn)來。企業(yè)超常利潤的持續(xù)性取決于企業(yè)競爭力的持續(xù)性以及行業(yè)超常利潤的持續(xù)性。動態(tài)能力的完整的變現(xiàn)過程為：動態(tài)能力—企業(yè)行動—企業(yè)競爭力—搶奪的行業(yè)利潤份額—企業(yè)利潤。endprint

四、結(jié)語

本文提出一種基于動態(tài)能力的企業(yè)理論框架，試圖解釋：為什么有的企業(yè)的生命力特別旺盛，能獲取持續(xù)的超常利潤？為什么有的企業(yè)成功后會快速衰退、甚至死亡？在一個基于創(chuàng)新進(jìn)行競爭、不斷對現(xiàn)有能力進(jìn)行創(chuàng)造性破壞的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)只有依托動態(tài)能力，才能維持和提升長期競爭力。本文提出的企業(yè)理論框架，從理論研究的角度來看，需要解決實(shí)證檢驗(yàn)問題。對本文提出的企業(yè)理論框架的實(shí)證檢驗(yàn)可以有兩種方法，一種是統(tǒng)計檢驗(yàn)，另一種是案例檢驗(yàn)。如果要對本文提出的企業(yè)理論框架進(jìn)行嚴(yán)格的統(tǒng)計檢驗(yàn)，需要解決以下幾個問題。1.企業(yè)競爭力能否測量的問題。從長期、動態(tài)的角度看，決定企業(yè)競爭力的是企業(yè)的動態(tài)能力。企業(yè)之間在長期競爭力上是否有質(zhì)的差異，是否能測量？如何測量？2.企業(yè)競爭力取決于企業(yè)資源、能力和企業(yè)行動的有機(jī)結(jié)合。如何對企業(yè)資源、能力和企業(yè)行動的有機(jī)結(jié)合進(jìn)行測量？企業(yè)的許多資源和能力具有復(fù)雜性、隱性和專屬性（complexity， tacitness， and specificity），要對它們進(jìn)行觀察和客觀計量，相當(dāng)困難。企業(yè)資源可以分為許多類別，具有異質(zhì)性，如智力資本和知識產(chǎn)權(quán)如何量化企業(yè)能力存在不同的層級：個體能力、團(tuán)隊能力和企業(yè)能力。個體能力有助于團(tuán)隊能力的形成，團(tuán)隊能力又有助于企業(yè)能力的形成。同時，從動態(tài)的角度來看，企業(yè)能力是演變的，可以分為現(xiàn)有的能力、能力的提升或衰退。企業(yè)行動有多種類型，每種行動涉及方向、時機(jī)、策略等問題。在實(shí)證研究中，企業(yè)資源、能力、行動的可接受的代理變量是什么？如，企業(yè)能力的結(jié)果可以作為潛在的能力的代理變量嗎？由于上述問題難以解決，對本文提出的企業(yè)理論框架進(jìn)行統(tǒng)計檢驗(yàn)會有很大的局限性?？梢圆捎矛F(xiàn)場研究（field studies）、現(xiàn)場訪問、臨床（clinical）研究等歸納法，通過對特定企業(yè)的有深度的、歷史的研究，挖掘、分析特定企業(yè)的復(fù)雜的、隱性的、專屬的動態(tài)能力，并克服歸納法研究中的主觀性強(qiáng)的局限性，豐富、發(fā)展基于動態(tài)能力的企業(yè)理論。

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*本研究得到湖北省教育廳人文社會科學(xué)研究項目“基于動態(tài)能力的企業(yè)理論框架研究”（編號：17Y090）的資助。

（作者單位：湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院會計學(xué)院）endprint