信任對(duì)支持再分配的影響

■編譯／吳孝芹

人際信任是社會(huì)資本的核心概念，可用個(gè)人對(duì)他人甚至陌生人的伙伴關(guān)系認(rèn)知來(lái)反映。研究信任對(duì)支持再分配的影響，需考慮兩大問(wèn)題：人際信任是否會(huì)提高對(duì)再分配政策的支持力度，人際信任是否會(huì)影響個(gè)人通過(guò)多付稅向窮人再分配的意愿。

根據(jù)以往文獻(xiàn)，人際信任和支持再分配之間存在相關(guān)關(guān)系，但兩者的相關(guān)方向和程度并未達(dá)成共識(shí)。一類(lèi)觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為人際信任和支持再分配正相關(guān)。另一類(lèi)觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為人際信任與再分配偏好無(wú)關(guān)。但以往的研究存在如下缺陷。一是多數(shù)研究分析一國(guó)人際信任總體水平對(duì)該國(guó)再分配政策支持程度的影響，忽略了個(gè)人層面人際信任的作用。事實(shí)上，個(gè)人層面的人際信任會(huì)強(qiáng)化對(duì)再分配政策的支持力度。此外，從方法論角度講，當(dāng)各國(guó)觀(guān)測(cè)樣本有限時(shí)，用一國(guó)人際信任總水平反映人際信任情況，難免會(huì)犯“區(qū)群謬誤”。本文重新界定人際信任，將個(gè)人層面人際信任作為解釋變量，分析其對(duì)支持再分配的影響。這不僅在理論上有助于理解信任如何影響再分配支持力度，在方法上也有助于避免“區(qū)群謬誤”。

二是以往多數(shù)研究用國(guó)家層面的指標(biāo)如政府支出和轉(zhuǎn)移支付反映支持再分配程度。但是，基于社會(huì)保險(xiǎn)原則設(shè)計(jì)的項(xiàng)目，如待遇與過(guò)去繳費(fèi)關(guān)聯(lián)的養(yǎng)老保險(xiǎn)和失業(yè)保險(xiǎn)的再分配效果相對(duì)較弱，上述指標(biāo)不能正確反映再分配情況。相反，本文直接測(cè)試個(gè)人納稅意愿，可以為稅收和福利制度設(shè)計(jì)提供參考。

三是以往研究已識(shí)別了若干影響支持再分配的變量，包括個(gè)人特征變量（如制度信任和個(gè)人信念）和國(guó)家總體變量（如福利支出和政府治理質(zhì)量），但忽略了人際間信任的影響。本文擬將以往研究已識(shí)別的影響變量作為控制變量，納入分析模型，系統(tǒng)分析個(gè)人層面信任對(duì)支持再分配的影響。

四是以往多數(shù)研究以發(fā)達(dá)國(guó)家為研究對(duì)象，理論上，研究信任水平較低和再分配制度不發(fā)達(dá)國(guó)家中信任對(duì)支持再分配的影響十分必要。

影響機(jī)制

通過(guò)社會(huì)福利計(jì)劃進(jìn)行再分配是幫助陌生人的常見(jiàn)形式。階層、收入和社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)等因素分隔了福利計(jì)劃繳費(fèi)人員與福利待遇領(lǐng)取人員。當(dāng)社會(huì)存在顯著隔離時(shí)，富裕群體對(duì)貧困人員的理解和同情較少，當(dāng)被號(hào)召參與再分配時(shí)，富裕群體通常認(rèn)為被強(qiáng)迫要求資助陌生人。在此情景下，有較高人際信任（如信任陌生人）的個(gè)體會(huì)更愿意支持再分配（如幫助陌生人）。

信任可反映“合作預(yù)期”，再分配則被視為緩和個(gè)人和社會(huì)利益矛盾的工具。在個(gè)人無(wú)法獨(dú)自解決問(wèn)題的公共領(lǐng)域，需要一定程度的人際信任來(lái)實(shí)現(xiàn)合作，以成功解決一些普遍存在的社會(huì)問(wèn)題（如貧窮和不平等）。一般而言，具有較高水平人際信任的個(gè)人更愿意合作，他們會(huì)釋放出較高水平的團(tuán)結(jié)程度和合作傾向，這有助于培育支持再分配政策的意愿。

對(duì)以往再分配政策的信任和猜疑折射了對(duì)再分配的支持意愿。理論上，福利待遇領(lǐng)取者有權(quán)作出任何“不佳”選擇。如，他們可能使用其所獲現(xiàn)金津貼購(gòu)買(mǎi)非必需物品（如助興藥品），此時(shí)，資金供給者可能會(huì)認(rèn)為那些亂用再分配資源的待遇領(lǐng)取者背離了信任，會(huì)產(chǎn)生被剝削的感覺(jué)，從而降低對(duì)再分配的后續(xù)支持。高水平信任可以強(qiáng)化給予者相信被幫助者不會(huì)亂用再分配資源。

基于上述討論，可以形成如下傳導(dǎo)機(jī)制：假設(shè)在控制其他影響支持再分配的情境因素前提下，持有高水平人際信任的個(gè)人更愿意通過(guò)應(yīng)稅幫助窮人。

研究方法

數(shù)據(jù)。本文使用歐洲復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行和世界銀行組織的“生活轉(zhuǎn)變調(diào)查（LITS）”數(shù)據(jù)。該調(diào)查覆蓋阿爾巴尼亞、亞美尼亞、阿塞拜疆、白俄羅斯、波斯尼亞和黑塞哥維那、保加利亞、克羅地亞、捷克共和國(guó)、愛(ài)沙尼亞、格魯吉亞、匈牙利、哈薩克斯坦、科索沃、吉爾吉斯斯坦、拉脫維亞、立陶宛、馬其頓、摩爾多瓦、蒙古、黑山、波蘭、羅馬尼亞、俄羅斯、塞爾維亞、斯洛伐克、斯洛文尼亞、塔吉克斯坦、烏克蘭和烏茲別克斯坦共29個(gè)國(guó)家。每個(gè)國(guó)家均隨機(jī)選擇1000個(gè)家庭由專(zhuān)業(yè)調(diào)查員進(jìn)行面對(duì)面訪(fǎng)談。

被解釋變量。被解釋變量為“支持再分配”，用“是否愿意多付稅以幫助窮人”來(lái)反映。調(diào)查中每一個(gè)被調(diào)查者均被問(wèn)及該問(wèn)題，若被調(diào)查者回答愿意賦值為“1”，回答不愿意賦值為“0”。

解釋變量。解釋變量為“人際信任”，用“信任程度”反映?！靶湃纬潭取闭{(diào)查采取5級(jí)量表，從“完全不信任”到“完全信任”按程度差異依次賦值為1—5。采取此量表有如下優(yōu)點(diǎn)：（1）人際信任程度不會(huì)隨著時(shí)間變化；（2）被調(diào)查者打分比較容易操作；（3）不同國(guó)家和文化背景下的個(gè)人對(duì)人際信任的理解差異不大，適用于國(guó)別研究；（4）回答結(jié)果可以按連續(xù)值處理，方便實(shí)證分析，并解釋分析結(jié)果。

控制變量。將其他影響支持再分配因素作為控制變量，引入模型進(jìn)行分析。具體變量解釋如下：

制度信任——表示個(gè)體對(duì)社會(huì)正規(guī)組織的態(tài)度，用于反映個(gè)人對(duì)政府、國(guó)會(huì)、政黨的信任程度。個(gè)人制度信任程度越高，政治參與程度越高，向一般社會(huì)政策施加影響的機(jī)會(huì)越多，支持政府政策的可能性越大，從而對(duì)再分配政策的支持力度也越大。

個(gè)人信念——表示個(gè)人認(rèn)為公共政策對(duì)其生活成敗的影響程度。若個(gè)人認(rèn)為應(yīng)通過(guò)努力工作為個(gè)人福利負(fù)責(zé)，則往往不太支持再分配政策。相反，若個(gè)人堅(jiān)信社會(huì)不公是導(dǎo)致人們陷于貧困的主要原因，則高度支持再分配政策。本文選擇“工作倫理”作為虛擬變量，表示被調(diào)查者強(qiáng)烈認(rèn)可個(gè)人應(yīng)通過(guò)努力工作和熟練技能取得成就。

對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和民主的態(tài)度——以往研究發(fā)現(xiàn)個(gè)人越支持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，越反對(duì)一般稅收，越不愿意幫助窮人。相反，越贊同公民權(quán)利、社會(huì)權(quán)利和民主，越支持再分配政策。

其他社會(huì)人口學(xué)變量——包括年齡、性別、受教育程度、婚姻狀況、孩子數(shù)量、是否少數(shù)民族、對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的主觀(guān)判斷、是否為福利待遇領(lǐng)取者、是否失業(yè)、家庭收入情況等。

經(jīng)濟(jì)環(huán)境——GDP、GDP增長(zhǎng)率、失業(yè)率等宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)變量對(duì)支持再分配的影響如下：一方面，當(dāng)經(jīng)濟(jì)衰退、失業(yè)率上升時(shí)，對(duì)再分配需求增加；另一方面，社會(huì)轉(zhuǎn)移支付待遇比較慷慨、社會(huì)服務(wù)質(zhì)量較高的發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)再分配需求較大。相較欠發(fā)達(dá)國(guó)家，發(fā)達(dá)國(guó)家居民對(duì)再分配權(quán)益預(yù)期較高。

福利支出和福利狀態(tài)——當(dāng)人們認(rèn)為社會(huì)支出不足時(shí)，對(duì)再分配政策的支持程度較高，反之亦然。若人們認(rèn)為社會(huì)支出不足導(dǎo)致社會(huì)不公、貧困、低壽命預(yù)期和低入學(xué)率等問(wèn)題，則比較支持再分配政策，反之亦然。本文用“福利支出占GDP比重”反映福利支出情況，用“基尼系數(shù)”和“人類(lèi)發(fā)展指數(shù)（HDI）”反映福利狀態(tài)。

政府治理質(zhì)量——政府治理質(zhì)量與支持再分配正相關(guān)。本文用“監(jiān)管質(zhì)量指數(shù)”“清廉指數(shù)”反映政府治理質(zhì)量。

城鎮(zhèn)化——一國(guó)城鎮(zhèn)化水平越高，越支持再分配。本文用“城鎮(zhèn)居民人口占比”反映城鎮(zhèn)化水平。

因果分析

模型構(gòu)建。由于被解釋變量（是否支持再分配）為定類(lèi)變量，解釋變量（人際信任程度）為定序變量，本文選擇probit（或logit）模型進(jìn)行分析。由于信任可能提高再分配支持意愿，同時(shí)支持再分配也可能提高人際信任，此外，某些遺漏變量也可能同時(shí)對(duì)信任和支持再分配意愿產(chǎn)生影響，因此人際信任可能是內(nèi)生解釋變量，不適宜直接分析人際信任和支持再分配的因果關(guān)系。同時(shí)，“是否愿意多付稅以幫助窮人”測(cè)量的是個(gè)人態(tài)度，可能會(huì)出現(xiàn)測(cè)量誤差，如社會(huì)期望偏誤。

上述變量?jī)?nèi)生性和測(cè)量誤差問(wèn)題可通過(guò)工具變量法來(lái)解決。第一步，用控制變量和工具變量對(duì)解釋變量（信任）進(jìn)行最小二乘法（OLS）回歸，估計(jì)信任的預(yù)測(cè)值。第二步，將上一步估計(jì)的信任預(yù)測(cè)值作為解釋變量，代替原來(lái)的調(diào)查數(shù)據(jù)，做probit（或logit）分析，可消除支持再分配對(duì)信任的內(nèi)生影響。

內(nèi)生性檢驗(yàn)。使用瓦爾德內(nèi)生性檢驗(yàn)法來(lái)檢驗(yàn)解釋變量的內(nèi)生性，結(jié)果顯示信任這一解釋變量具有較強(qiáng)內(nèi)生性。若采取單步probit估計(jì)則會(huì)結(jié)果出現(xiàn)不一致性，因此需要引入工具變量消除內(nèi)生性的影響。

工具變量與解釋變量。識(shí)別工具變量的困難在于找到與解釋變量強(qiáng)相關(guān)，與擾動(dòng)項(xiàng)不相關(guān)的工具變量，保證該變量對(duì)被解釋變量的影響僅來(lái)自于解釋變量的傳遞效果。本文選擇“與其他種族人員比鄰而居的意愿”作為工具變量。理論和實(shí)證均表明該變量與信任強(qiáng)相關(guān)，信任直接表現(xiàn)為是否愿與潛在的被信任者接觸，群際接觸理論認(rèn)為不同種族間相互接觸意愿與人際信任正相關(guān)。高水平人際信任者表現(xiàn)出較高的種族和文化包容性，對(duì)種族、宗教、文化的偏見(jiàn)較小。

本文用三步證明該工具變量與解釋變量之間高度正相關(guān)。（1）對(duì)“與其他種族人員比鄰而居的意愿”和人際信任進(jìn)行OLS回歸，判斷兩者是否顯著相關(guān)；（2）查看F值是否大于10，若大于10表示顯著相關(guān)；（3）比較最小特征值統(tǒng)計(jì)和10%樣本統(tǒng)計(jì)結(jié)果，若前者大于后者，則表示兩者（工具變量和解釋變量）顯著相關(guān)。

工具變量與被解釋變量（排除內(nèi)生影響）。合適的工具變量應(yīng)與被解釋變量不相關(guān)。以往研究顯示，除美國(guó)外，其他國(guó)家對(duì)種族和移民的態(tài)度與支持再分配不相關(guān)。美國(guó)相關(guān)是因?yàn)槿缦聝牲c(diǎn)：（1）美國(guó)種族多元化程度較高；（2）美國(guó)的社會(huì)福利存在較強(qiáng)的種族隔離性?；谏鲜鲅芯?，可以假定除美國(guó)以外的其他國(guó)家，種族態(tài)度與對(duì)福利國(guó)家的支持不相關(guān)，并對(duì)此實(shí)證檢驗(yàn)。

首先對(duì)工具變量和被解釋變量進(jìn)行回歸，兩者相關(guān)系數(shù)為-0.009，相關(guān)性基本可忽略不計(jì)。然后再運(yùn)用Fisher確切概率法檢驗(yàn)兩者之間相關(guān)性，得到相關(guān)的概率僅0.16%，進(jìn)一步確定兩者之間不相關(guān)。

相較美國(guó)而言，本文所選29個(gè)國(guó)家的種族同質(zhì)性程度較高，社會(huì)福利不因種族存在差異。因此，基于上述理論和實(shí)證研究，可確認(rèn)工具變量“與其他種族人員比鄰而居的意愿”對(duì)被解釋變量“支持再分配”沒(méi)有直接影響，使用工具變量法可以排除內(nèi)生影響。

研究策略

考慮到其他控制變量與被解釋變量“支持再分配”之間可能也存在互相關(guān)關(guān)系，為了分離這種潛在的相關(guān)效應(yīng)，本文通過(guò)逐步回歸，綜合識(shí)別解釋變量和被解釋變量之間的關(guān)系。

首先，用僅包括人際信任和國(guó)家固定效應(yīng)兩個(gè)解釋變量的模型作為基準(zhǔn)模型（模型1），分析信任對(duì)支持再分配影響。

其次，在此基礎(chǔ)上加入個(gè)人層面解釋變量（模型2），分析排除個(gè)人層面解釋變量影響后信任對(duì)支持再分配的影響。這兩個(gè)模型均包含國(guó)家固定效應(yīng)變量，該變量可以反映所有國(guó)家層面未觀(guān)測(cè)特征（如福利制度設(shè)計(jì)、文化、政治傳統(tǒng)等）的影響。

最后，加入國(guó)家層面解釋變量，反映排除國(guó)家層面和個(gè)人層面解釋變量的影響之后信任對(duì)支持再分配的影響。但因國(guó)家固定效應(yīng)和國(guó)家層面解釋變量同時(shí)使用會(huì)帶來(lái)共線(xiàn)性問(wèn)題，同時(shí)國(guó)家層面各解釋變量之間可能相關(guān)，如福利支出與福利狀態(tài)可能正相關(guān)，高GDP產(chǎn)出可能是高質(zhì)量政府治理的產(chǎn)物。為了排除自相關(guān)，后續(xù)回歸（第3—10個(gè)模型）中，剔除國(guó)家固定效應(yīng)，同時(shí)分別引入1個(gè)國(guó)家層面解釋變量，它們依次為人均GDP、失業(yè)率、社會(huì)福利支出、基尼系數(shù)、人類(lèi)發(fā)展指數(shù)、監(jiān)管質(zhì)量、清廉指數(shù)、城鎮(zhèn)人口占比。

研究結(jié)果

上述模型的回歸結(jié)果均顯示：人際信任有助于提高人們支持再分配的意愿。模型1顯示，人際信任與人們多付稅幫助窮人的意愿正相關(guān)（系數(shù)0.199），人際信任提高1單位會(huì)導(dǎo)致支持再分配的可能性上升20個(gè)百分點(diǎn)。模型2顯示，引入個(gè)人層面解釋變量，人際信任的影響依然顯著（系數(shù)0.189），人際信任提高1單位會(huì)導(dǎo)致支持再分配的可能性上升19個(gè)百分點(diǎn)。其中，個(gè)人層面變量中僅支持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)（負(fù)相關(guān)）和社會(huì)不公（正相關(guān)）兩個(gè)變量影響比較顯著，即支持市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的個(gè)人往往反對(duì)再分配，而認(rèn)為社會(huì)不公是導(dǎo)致人們貧困原因的個(gè)人則積極支持再分配。

模型3至模型10結(jié)果均顯示信任對(duì)支持再分配有顯著的積極影響，且這8個(gè)模型中信任的影響程度差異不大，人際信任提高1單位導(dǎo)致支持再分配的可能性上升幅度基本保持在13—17個(gè)百分點(diǎn)之間。其中，人均GDP、失業(yè)率、社會(huì)福利支出、人類(lèi)發(fā)展指數(shù)、城鎮(zhèn)人口占比等國(guó)家層面解釋變量的影響比較顯著。具體影響如下：（1）人均GDP與支持再分配負(fù)相關(guān)（系數(shù)-0.000），表示經(jīng)濟(jì)環(huán)境較差的欠發(fā)達(dá)國(guó)家更支持再分配，但相關(guān)系數(shù)接近于0表示人均GDP影響幾乎可以忽略不計(jì)；（2）失業(yè)率與支持再分配正相關(guān)（系數(shù)0.010），表示失業(yè)率越高越支持福利國(guó)家；（3）社會(huì)支出與支持再分配負(fù)相關(guān)（系數(shù)-0.006），表示社會(huì)福利支出水平越高對(duì)再分配的需求越?。唬?）人類(lèi)發(fā)展指數(shù)與支持再分配負(fù)相關(guān)（系數(shù)-0.593），表示福利狀態(tài)越好（人類(lèi)發(fā)展指數(shù)越高）對(duì)再分配需求越小；（5）城鎮(zhèn)人口占比與支持再分配正相關(guān)（系數(shù)0.004），表示城鎮(zhèn)人口比重越大對(duì)再分配需求越大。

研究結(jié)果進(jìn)一步驗(yàn)證了理論上對(duì)信任和支持再分配之間關(guān)系的判斷。（1）個(gè)人層面人際信任提高了個(gè)人多付稅以幫助窮人的意愿。引入其他影響因素進(jìn)行分析，結(jié)果顯示信任依然是支持再分配的最主要影響因素。信任他人的人員越多，愿意支持福利國(guó)家的人口就越多。反之，反對(duì)福利國(guó)家總能追溯到缺乏人際信任上。因此，人際信任是福利國(guó)家的重要保障機(jī)制。（2）個(gè)人層面高水平人際信任有助于培育稅收道德，預(yù)防逃稅。（3）在信任水平較低及再分配制度不完善的國(guó)家，信任與支持再分配之間的關(guān)系同樣存在。（4）當(dāng)研究有關(guān)支持再分配和福利國(guó)家方面的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注人際信任的影響。（文獻(xiàn)來(lái)自《國(guó)際社會(huì)保障評(píng)論》Nazim Habibov, Alex Cheung and Alena Auchynnikava，“Does trust increase willingness to pay higher taxes to help the needy?”）■