基于市場經(jīng)濟條件下的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化分析

關(guān)海霞

摘要：高新技術(shù)成果自身轉(zhuǎn)化的全過程都伴隨著人與人之間的市場交易過程，并且現(xiàn)實生活給人們展現(xiàn)的是一個過程而不是兩個過程，或者說是一個過程的兩個方面。在市場經(jīng)濟條件下，高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟目的是商業(yè)回報，前期成果的調(diào)整和完善就是商品增值過程，轉(zhuǎn)化成功標(biāo)志的社會含義是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)交易。鑒于高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的市場交易屬性及其特征，在尊重自然規(guī)律的同時，還必須尊重高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的市場規(guī)律。

關(guān)鍵詞：市場經(jīng)濟；高新技術(shù)成果；市場規(guī)律

中圖分類號：F120.2文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：1673－291X（2009）06－0025－02

中國高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低，是國內(nèi)探討研究多年的話題，其間提出了許多富有價值的解決方案，各地也創(chuàng)造了許多成功的實踐經(jīng)驗。但高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的總體格局仍不理想。本文擬從市場經(jīng)濟角度對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干基本問題進行探討，以期有助于高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的實踐。

一、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化含義的市場理解

目前學(xué)界普遍的提法是科技成果，為更準(zhǔn)確起見，本文是采用“高新技術(shù)成果”的提法。筆者對高新技術(shù)成果及其轉(zhuǎn)化的含義規(guī)定是：高新技術(shù)成果是在科學(xué)理論指導(dǎo)下，通過考察和在模擬實踐環(huán)境下設(shè)計試驗獲得的、具有實用性與高端性、新穎性特征的一種無形財產(chǎn)；而高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化則是指技術(shù)的前期成果，經(jīng)過在現(xiàn)實的生產(chǎn)實踐中的逐步調(diào)整、完善和成熟，形成或物化為新的產(chǎn)品，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。

上述表述是對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化含義的基本規(guī)定，任何其他對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的理解都不能離開這個基礎(chǔ)。因此，在上述關(guān)于高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化含義的敘述中，并未提及成果轉(zhuǎn)化的市場屬性問題。因為畢竟技術(shù)成果有自身的相對獨立性，將技術(shù)成果自身的轉(zhuǎn)化和這種轉(zhuǎn)化所體現(xiàn)的人與人之間的市場交易關(guān)系合在一起進行規(guī)定性的解釋，在邏輯上難以做到。但是，筆者絕不否認(rèn)成果轉(zhuǎn)化過程中所體現(xiàn)的人與人之間的市場交易關(guān)系，甚至認(rèn)為，技術(shù)成果自身轉(zhuǎn)化的全過程都伴隨著人與人之間的市場交易過程，并且現(xiàn)實生活給人們展現(xiàn)的是一個過程而不是兩個過程，或者說是一個過程的兩個方面。所以，認(rèn)識技術(shù)成果自身轉(zhuǎn)化過程，僅僅是完成了認(rèn)識的一個方面，而對另一方面的認(rèn)識，即對轉(zhuǎn)化過程所體現(xiàn)的人與人之間的市場交易關(guān)系的認(rèn)識，更具有現(xiàn)實意義。就我國社會主義初級階段而言，任何高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程都是在市場經(jīng)濟條件下實現(xiàn)的。換言之，科技成果轉(zhuǎn)化過程每一環(huán)節(jié)都是通過市場經(jīng)濟才得以實現(xiàn)的。首先，在科技成果轉(zhuǎn)化過程的項目立題階段，就要立足于市場需求。至于現(xiàn)實中大量存在的為評職稱或晉級的科研立題，并不屬于市場經(jīng)濟意義的高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化范疇。其次，科技成果轉(zhuǎn)化過程中的實驗室小試、中試、產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化等每一環(huán)節(jié)的市場經(jīng)濟含義，都是對擬交換的商品不斷投入并逐步實現(xiàn)增值。再次，在成果轉(zhuǎn)化過程中，投資方資金在不同階段的的介入，科技項目進入公司化運營，則直接表現(xiàn)為一定的商品交易形式，其間伴隨著各種形式的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移和利益分配。總之，科技成果從科研立題、實驗室小試、中試、直到產(chǎn)品化和產(chǎn)業(yè)化的全部轉(zhuǎn)化過程，同時也是商品的逐步增值并最終實現(xiàn)交易的過程，這是在市場經(jīng)濟條件下科技成果轉(zhuǎn)化的必然結(jié)果和社會表現(xiàn)形式。對科技成果轉(zhuǎn)化的含義，不僅要從生產(chǎn)力發(fā)展演化的角度去理解，還要注意研究與生產(chǎn)力發(fā)展演化過程同時發(fā)生并始終相伴和貫穿全過程的市場經(jīng)濟含義。

二、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的市場化特征

如前所述，高新技術(shù)成果是在“模擬實踐環(huán)境下”獲得的，而高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化則是“在現(xiàn)實的生產(chǎn)實踐中”。高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化之所以必然會與市場交易同步，是因為這個現(xiàn)實的生產(chǎn)實踐與設(shè)計試驗時的“模擬實踐環(huán)境”具有本質(zhì)的不同?，F(xiàn)實的生產(chǎn)實踐蘊含著豐富的社會內(nèi)容?，F(xiàn)實生產(chǎn)實踐的主體是人，而人必須作為社會的人才能從事生產(chǎn)活動。社會的人是有分工的，人人都有自己的不同角色，都有各自的利益。成果轉(zhuǎn)化不能只靠成果發(fā)明人和所有人，需要社會各方面不同的角色、不同利益主體的介入。專家學(xué)者們可以在實驗室埋頭搞開發(fā)，但是一旦搞轉(zhuǎn)化，他們必將面臨一個新的世界，這就是市場經(jīng)濟。

（一）轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟目的是商業(yè)回報

技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)濟目的是不可回避的，這個經(jīng)濟目的就是通過開發(fā)成果應(yīng)用于社會生產(chǎn)過程，提高社會生產(chǎn)率，并通過取得超額的商業(yè)回報來彌補前期投入。所謂商業(yè)回報包括技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓收入、技術(shù)成果的有償使用收入、技術(shù)咨詢服務(wù)收入、股權(quán)分紅收入、股權(quán)撤出收入等?，F(xiàn)今社會，我們很難看到?jīng)]有任何功利色彩的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)象。無論是技術(shù)的供給方, 還是需求方, 都瞅準(zhǔn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化所帶來的市場機會和商業(yè)價值, 這是不謀而合的。由此可見，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化必然表現(xiàn)為一種商業(yè)行為，轉(zhuǎn)化的不可或缺的經(jīng)濟目的，是在為社會提供一種新的消費產(chǎn)品或服務(wù)的同時，獲取理想的商業(yè)回報。因此，一旦偏離商業(yè)回報的目的，例如追求政績、評職稱、搞驗收等，所謂技術(shù)成果轉(zhuǎn)化很可能會走向歧途或夭折。

（二）前期成果的調(diào)整和完善就是商品增值過程

無論是成果轉(zhuǎn)化的全部過程還是在某一階段，都是前期成果不斷調(diào)整、完善和趨于成熟的過程，而這一過程同時就是商品逐步增值的過程。要對前期成果調(diào)整和完善就要有各種投入，包括智力、人力和各類財產(chǎn)等。投入的量越大，周期越長，越能滿足社會需要，其技術(shù)成果作為商品的價值就越大。由此還可以判定，在市場上前期技術(shù)成果的交易價格相對低，越是后期的技術(shù)成果交易價格越高。

（三）轉(zhuǎn)化成功標(biāo)志的社會含義是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)交易

從“物”的角度看，轉(zhuǎn)化的階段性標(biāo)志是前期成果“形成或物化為新的產(chǎn)品”，但從宏觀上講，“實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化”是轉(zhuǎn)化的最終標(biāo)志。但是，從市場的角度分析，這一標(biāo)志的社會含義就是知識產(chǎn)權(quán)交易。只有通過市場上的知識產(chǎn)權(quán)交易，不同的社會主體才能介入技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的某一個階段過程。因此，只要是這個交易沒有實現(xiàn)，無論前期成果怎么“成熟”，都不能認(rèn)定技術(shù)成果已經(jīng)形成或物化為新的產(chǎn)品了，已經(jīng)實現(xiàn)轉(zhuǎn)化了?，F(xiàn)實生活中，這種交易的表現(xiàn)形式是多樣的，可以是直接轉(zhuǎn)讓成果，可以是投資入股，可以是有償使用，也可以以契約方式合作經(jīng)營等等。與這一過程相伴的是技術(shù)原理、技術(shù)工藝、技術(shù)技巧等技術(shù)信息在原主體和新主體之間的傳遞，技術(shù)信息轉(zhuǎn)移到新的主體,或為新的主體所掌握。值得注意的是，原技術(shù)信息的持有者雖然仍掌握這項技術(shù),但是這種技術(shù)的權(quán)利有所者已經(jīng)發(fā)生變化，即知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移。轉(zhuǎn)化過程的這一環(huán)節(jié)最為關(guān)鍵，馬克思將其稱為“驚險的一躍”，沒有這個“驚險的一躍”，一切都將前功盡棄。

三、高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的市場規(guī)律

毫無疑問，成果轉(zhuǎn)化過程要尊重自然規(guī)律，但鑒于成果轉(zhuǎn)化的市場交易屬性，因此，在尊重自然規(guī)律的基礎(chǔ)上，還必須尊重技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的市場規(guī)律。

（一）市場拉動規(guī)律

所謂市場拉動規(guī)律，即指高新技術(shù)成果能否轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品、形成產(chǎn)業(yè)，何時形成產(chǎn)業(yè)以及產(chǎn)業(yè)化規(guī)模的大小，起決定作用的是市場需求的力量，是市場拉動技術(shù)成果轉(zhuǎn)化而不是高新技術(shù)本身的技術(shù)演進推動其產(chǎn)業(yè)化。這是由于任何自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的經(jīng)濟主體都是以追求利益最大化為主要目的，沒有經(jīng)濟回報的生產(chǎn)經(jīng)營活動企業(yè)決不會冒險去做。而要追求利益最大化，必須使技術(shù)成果通過轉(zhuǎn)化形成的產(chǎn)品要有市場需求，即消費者愿意在一定的價格上支付貨幣去購買，否則，不問市場需求的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化只會使企業(yè)快速破產(chǎn)。因此，不符合市場需求的高新技術(shù)成果，即使其技術(shù)再高、再新，也不會有創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家去甘冒風(fēng)險而實施產(chǎn)業(yè)化。因此，搞成果轉(zhuǎn)化一定要把著眼點置于企業(yè)的需求上。不是搞完技術(shù)開發(fā)再去找用戶，而是應(yīng)該瞄準(zhǔn)企業(yè)的需求去搞技術(shù)開發(fā)。先搞技術(shù)開發(fā)后找企業(yè)投資的結(jié)果就是轉(zhuǎn)化率必然低下。從理論上講，在市場經(jīng)濟體制條件下，不會出現(xiàn)既有技術(shù)價值又有商業(yè)價值的高新技術(shù)成果被擱置的情況。

（二）人力資本決定作用規(guī)律

所謂人力資本決定作用規(guī)律，即指在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中，人力資本起關(guān)鍵和核心作用。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，因而決定技術(shù)成果轉(zhuǎn)化發(fā)展?fàn)顩r的關(guān)鍵因素不是物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量，而是人力資本的擁有情況以及潛力發(fā)揮的程度。因此，在新技術(shù)企業(yè)成長的整個過程中，能否形成吸引和激勵人才的機制就成為技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵和整個企業(yè)管理創(chuàng)新的核心。特別是在所有權(quán)人和發(fā)明人分立的情況下，一旦發(fā)明人在轉(zhuǎn)化過程中的應(yīng)得利益未能滿足，或者激勵政策不到位，極易出現(xiàn)職務(wù)發(fā)明成果外流，或者出現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)雖然轉(zhuǎn)移，但發(fā)明人不予配合的現(xiàn)象，于是就形成技術(shù)信息傳遞過程和知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移過程的分離，結(jié)果造成成果轉(zhuǎn)化的失敗或法律糾紛。因此，沒有強大的智力和人才作為科技成果轉(zhuǎn)化的支撐，沒有人力資本充分發(fā)揮創(chuàng)造性作用的制度安排和文化氛圍，即使物質(zhì)資源和勞動力資源的擁有再豐富，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化也“化”不起來。

（三）特殊資本支持規(guī)律

在技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的不同階段，風(fēng)險和收益是不對稱的，在產(chǎn)業(yè)化初期，所面臨的技術(shù)、市場、財務(wù)風(fēng)險非常高，失敗的可能性非常大，一旦投資失敗，就是“血本無歸”。另一方面，如果技術(shù)成果轉(zhuǎn)化一旦成功，其投資回報高得足以補償前期投資，并且還綽綽有余，高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化這些特征在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)就不具備。對于高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化而言，僅有傳統(tǒng)的資本和融資渠道不行，那些帶有投機色彩的或僥幸心態(tài)的小額資本更不行。轉(zhuǎn)化需要一種特殊的資本，這種資本叫做風(fēng)險資本或創(chuàng)業(yè)資本，即專業(yè)投資于新興的、迅速發(fā)展的、有巨大競爭潛力、處于導(dǎo)入期和發(fā)展期的高新技術(shù)企業(yè)的一種權(quán)益資本。

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[責(zé)任編輯王建國]