公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略研究：本土化構(gòu)念及其組合類型

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(天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300384)

公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略研究：本土化構(gòu)念及其組合類型

嚴(yán)玲，陽濤，鄧嬌嬌

(天津理工大學(xué) 管理學(xué)院，天津 300384)

契約治理與關(guān)系治理的互補(bǔ)效應(yīng)能有效提升項(xiàng)目績效。但在中國情境下的公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略中，關(guān)系治理是如何嵌入并對(duì)契約治理形成補(bǔ)充效應(yīng)的問題尚未有明確的研究。為此，本文選取國內(nèi)5個(gè)公共建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行實(shí)地訪談，利用扎根理論解析公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略這一構(gòu)念。結(jié)果顯示，該構(gòu)念是由承包商選擇、治理策略重點(diǎn)及問題防范方式3個(gè)維度構(gòu)成，它們可以形成8種治理策略組合。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)，8種治理策略組合實(shí)質(zhì)上屬于四種治理策略類型，即基于契約的信任型、基于信任的契約型、契約主導(dǎo)型和關(guān)系主導(dǎo)型。研究結(jié)論深化了對(duì)治理策略的認(rèn)知，為公共建設(shè)項(xiàng)目的合同策劃提供理論依據(jù)，并促使業(yè)主完善合同的協(xié)調(diào)性條款，積極發(fā)展互信的合作氛圍。

公共建設(shè)項(xiàng)目；關(guān)系治理；契約治理；扎根理論

1 引言

建設(shè)項(xiàng)目契約治理與關(guān)系治理二維治理機(jī)制整合所產(chǎn)生的互補(bǔ)效應(yīng)已得到廣泛認(rèn)可[1,2]，大量研究證明了建設(shè)工程合同不完備性可以通過關(guān)系治理對(duì)于參與方機(jī)會(huì)主義行為的抑制[3]以及項(xiàng)目不確定性的應(yīng)對(duì)[4]而得以彌補(bǔ)。關(guān)系治理對(duì)正式合同的制定及其執(zhí)行過程的影響和支持作用愈發(fā)得到工程管理界的重視[2]，建設(shè)項(xiàng)目中所倡導(dǎo)的治理策略也由單一的契約治理轉(zhuǎn)向契約治理與關(guān)系治理整合的治理策略。

但是，建設(shè)項(xiàng)目治理機(jī)制的整合及其交互作用具有高度的情境敏感性不可忽視[5]。在中國情境下，一方面公共建設(shè)項(xiàng)目處于招投標(biāo)制度嚴(yán)格、政府承諾能力有限[6]和信任缺失的宏觀環(huán)境中[7]，政府業(yè)主更普遍強(qiáng)調(diào)契約治理的重要性，而避諱甚至于限制采用關(guān)系治理機(jī)制[7]，在二維治理機(jī)制框架中嵌入關(guān)系治理存在一定障礙。另一方面，由于中國人普遍考慮“追求和諧”和“不丟面子”[8]，非對(duì)抗性的方式成為了沖突解決時(shí)的傾向性選擇，權(quán)變策略也很常見[9]。無疑，這又為關(guān)系治理的嵌入提供了條件?；诠步ㄔO(shè)項(xiàng)目二維治理機(jī)制整合框架，國內(nèi)治理領(lǐng)域的研究集中討論了契約治理與關(guān)系治理的整合和互動(dòng)機(jī)理，同時(shí)聚焦于正式合同條款的設(shè)置，強(qiáng)調(diào)合同當(dāng)事人的責(zé)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等條款的擬定。顯然，既有研究缺乏對(duì)中國情境具體化的深入探討，缺乏將二者整合的統(tǒng)一構(gòu)念，未能明晰契約治理和關(guān)系治理在公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略中的具體交互情況，導(dǎo)致公共建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主在中國情境下進(jìn)行治理策略選擇時(shí)缺乏依據(jù)，無法有效提升公共建設(shè)項(xiàng)目治理績效。

本文立足于中國情境重新考量二維治理機(jī)制整合的互補(bǔ)效應(yīng)，將其統(tǒng)一到治理策略這一構(gòu)念中開展以下研究：首先，在情境嵌入視角下對(duì)公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略這一構(gòu)念的維度構(gòu)成進(jìn)行探索性研究；然后，基于二維治理機(jī)制互補(bǔ)效應(yīng)的組合性特征分析公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略八種組合的成因；最后，基于二維治理機(jī)制互補(bǔ)效應(yīng)的動(dòng)態(tài)性特征將公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略組合進(jìn)行分類，獲得了四種類型的治理策略。研究成果有利于政府業(yè)主明確關(guān)系治理機(jī)制在全過程締約中呈現(xiàn)的狀態(tài)和具體指征，促進(jìn)公共項(xiàng)目治理策略的有效選擇和應(yīng)用。

2 文獻(xiàn)綜述

項(xiàng)目治理機(jī)制交互作用具有情境敏感性，治理機(jī)制交互作用的結(jié)果受到情境因素的影響[5]。中國公共建設(shè)項(xiàng)目契約治理與關(guān)系治理的交互效應(yīng)具有情境敏感的特點(diǎn)：(1)嚴(yán)格的招投標(biāo)制度約束。建立招投標(biāo)制度是我國公共建設(shè)項(xiàng)目改革重要舉措之一，在引入競爭的同時(shí)也強(qiáng)化了合同約束的作用。政府業(yè)主習(xí)慣于公開招標(biāo)和價(jià)格主導(dǎo)的投標(biāo)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，這使得即使優(yōu)秀的承包商也可能失去新的簽約機(jī)會(huì)[10]，業(yè)主也可能因此無法選中心儀的承包商。此外，公共建設(shè)項(xiàng)目的嚴(yán)格制度規(guī)制阻礙了承包商通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)來獲取競爭優(yōu)勢，業(yè)主的冷漠態(tài)度也降低承包商和咨詢公司的熱情。(2)政府業(yè)主受到多種規(guī)章制度的約束。在此背景下，政府業(yè)主缺乏創(chuàng)新和快速應(yīng)變的能力，容易陷入“安于現(xiàn)狀”或“非我所創(chuàng)”的綜合癥之中[11]，難以根據(jù)最佳工程實(shí)踐來選擇合理的采購方式。(3)政府業(yè)主的承諾能力受限。政府承諾缺失會(huì)導(dǎo)致雙方缺乏長期合作的預(yù)期，機(jī)會(huì)主義行為成為承包商的占優(yōu)策略[2]，政府業(yè)主不得不采取嚴(yán)格監(jiān)管和控制手段加以應(yīng)對(duì)。政府業(yè)主通常會(huì)對(duì)長期承諾持中立或反對(duì)的態(tài)度，一是其代表了國家和公共利益，二是長期承諾可能牽涉到腐敗問題。

鑒于公共項(xiàng)目契約治理以風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為核心治理因子，而關(guān)系治理以信任為核心治理因子，大量研究構(gòu)建了“風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)—信任—合作”之間的互動(dòng)關(guān)系。首先，契約治理機(jī)制對(duì)項(xiàng)目管理績效存在直接和間接的影響，其中風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制的影響最為顯著。杜亞靈等[12]通過結(jié)構(gòu)方程模型證明了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)對(duì)項(xiàng)目管理績效的直接影響，而王雪青等[13]證明了在承包商社會(huì)人屬性基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)必須借助承包商信任為中介才能有效激發(fā)其積極履約行為，進(jìn)而提升項(xiàng)目管理績效。 其次，關(guān)系治理機(jī)制與項(xiàng)目管理績效之間同樣存在直接和間接影響路徑。部分研究分析了信任通過合作對(duì)項(xiàng)目管理績效的影響[14]以及信任對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的驅(qū)動(dòng)[15]。研究表明，關(guān)系治理對(duì)項(xiàng)目管理績效的直接影響的作用較弱，而關(guān)系治理—契約治理—項(xiàng)目管理績效的間接影響作用較強(qiáng)。總之，在公共建設(shè)項(xiàng)目這種多方參與、合作的臨時(shí)性契約組織中，契約與關(guān)系治理機(jī)制交互作用存在多種路徑，進(jìn)一步的實(shí)證分析已初步探明了契約治理與關(guān)系治理機(jī)制之間的交互作用不是替代而是互補(bǔ)效應(yīng)[16]。

然而，在中國情境下的項(xiàng)目管理實(shí)踐中，“關(guān)系”作為一個(gè)敏感詞匯，容易被理解為跟誰的私交好、交情深，或者通過送禮、人情等達(dá)到自身目的，局限于人際關(guān)系范疇，且往往帶有負(fù)面色彩[17]。在建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域，關(guān)系治理易被理解為甲乙雙方在一起喝酒吃飯以搞好雙方關(guān)系，進(jìn)而易將關(guān)系治理與貪污腐敗等問題聯(lián)系起來，尤其是公共建設(shè)項(xiàng)目更易受到社會(huì)各界的質(zhì)疑。因此，囿于公共建設(shè)項(xiàng)目外部制度環(huán)境的嚴(yán)格規(guī)制[18]，關(guān)系治理無法取代契約治理在公共項(xiàng)目治理框架中的核心地位。

綜上所述，鑒于公共建設(shè)項(xiàng)目治理機(jī)制具有情境敏感性，如何結(jié)合中國情境，在二維治理機(jī)制框架下，明確公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的內(nèi)涵以及其中契約治理與關(guān)系治理的具體交互關(guān)系，并進(jìn)一步開展治理策略組合及治理策略類型的研究，這對(duì)于指導(dǎo)政府業(yè)主進(jìn)行公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的權(quán)變選擇具有重要意義。

3 研究設(shè)計(jì)

3.1 研究方法

探索中國情境下公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的內(nèi)涵構(gòu)成，需要從中國公共建設(shè)項(xiàng)目實(shí)踐中來獲取原始數(shù)據(jù)。此外，公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略內(nèi)涵的研究相對(duì)比較新穎，現(xiàn)有研究尚未明確公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的內(nèi)涵且較少涉及中國情境因素。扎根理論則非常適合內(nèi)涵和外延尚不明確或存在爭議的理論概念研究[19]。因此，本研究選用扎根理論研究方法進(jìn)行公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的內(nèi)涵研究。

3.2 案例選擇

為實(shí)現(xiàn)在中國情境下識(shí)別公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略維度及其組合類型的研究目的，案例選擇將遵循如下原則：(1)案例資料的可獲取性原則。研究過程中需結(jié)合合同全過程締約中關(guān)系治理嵌入的狀態(tài)來明確治理策略的維度和內(nèi)涵，所選案例需要具備項(xiàng)目全過程締約和執(zhí)行過程中的完備資料和細(xì)節(jié)性素材。因此，課題組選擇了有過合作經(jīng)歷的單位，既能對(duì)所選取案例的實(shí)施過程較為熟悉又能借助前期科研合作關(guān)系掌握詳實(shí)的訪談資料。(2)同一性與差異性相結(jié)合的原則。同一性指所選取的案例具有某些相同特征，在本研究過程中，同一性表現(xiàn)為所選取5個(gè)案例均為公共建設(shè)項(xiàng)目，并且取得了良好的項(xiàng)目績效。差異性則表現(xiàn)為所選案例采用的治理策略各不相同。(3)覆蓋研究的每個(gè)變量，這是案例選擇最重要的原則。在本研究中，所選取的案例覆蓋了影響項(xiàng)目治理機(jī)制的情境因素。

基于上述原則，結(jié)合情境因素與治理策略類型各構(gòu)念表征，選取了5個(gè)案例，即某大學(xué)體育館項(xiàng)目、某大學(xué)圖書館項(xiàng)目、某城市總承包模式下的地鐵工程項(xiàng)目、某城市BT模式下地鐵工程項(xiàng)目以及某城市石化工程項(xiàng)目等5個(gè)項(xiàng)目。一方面，在中國，公共建設(shè)項(xiàng)目是指國有資金投資(含國有企業(yè)投資)的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目。因此，5個(gè)案例項(xiàng)目建設(shè)資金來源均為政府投資或國有資金投資為主。另一方面，所選案例覆蓋了不同情境因素和合同類型，既有政府預(yù)算內(nèi)資金采取代建制模式的政府投資項(xiàng)目，也包括采用總價(jià)合同的施工總承包項(xiàng)目、采取社會(huì)融資的BT項(xiàng)目以及基于信任關(guān)系的EPC石化工程，從而保證這5個(gè)項(xiàng)目能從本質(zhì)上區(qū)分和覆蓋不同的情境因素和治理策略類型。

3.3 數(shù)據(jù)收集

本研究在數(shù)據(jù)收集方面采用半結(jié)構(gòu)化訪談。為保證訪談資料的真實(shí)性和可靠性，訪談對(duì)象的篩選遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：(1)有效性。應(yīng)是參與了公共建設(shè)項(xiàng)目合同策劃與執(zhí)行的業(yè)主方人員，熟悉本項(xiàng)目合同的擬定過程。(2)代表性。應(yīng)熟悉合同執(zhí)行過程中發(fā)生的實(shí)際情況，了解項(xiàng)目實(shí)施過程中合同控制存在的困難。(3)可行性。確保能夠在有限的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)內(nèi)完成訪談，并考慮訪談對(duì)象接受訪談的可行性。

在訪談前，預(yù)先擬定初始訪談提綱，并在每次訪談結(jié)束之后進(jìn)行修正和更新。初始訪談提綱的內(nèi)容如下：(1)貴單位是否傾向于嚴(yán)格的項(xiàng)目合同，即盡量細(xì)致以保證執(zhí)行階段能夠完全依照合同執(zhí)行；抑或適當(dāng)開口，即對(duì)部分內(nèi)容作出原則性約定，便于后期的靈活執(zhí)行。理由是什么？(2)受招投標(biāo)制度的影響，貴單位是否會(huì)考慮過往合作以及本次合作可能對(duì)未來合作的影響？合同執(zhí)行階段的調(diào)整事項(xiàng)解決的主要依據(jù)是什么？當(dāng)發(fā)生涉及金額較大、責(zé)任劃分困難、合同未約定的事項(xiàng)時(shí)，是否會(huì)考慮后期項(xiàng)目的進(jìn)行以及未來合作的可能而做出適當(dāng)妥協(xié)？(3)貴單位參與的項(xiàng)目中是否存在關(guān)系相對(duì)和諧的項(xiàng)目？若有，您認(rèn)為取得良好合作關(guān)系的原因是什么？實(shí)施過程中有何創(chuàng)新？

依靠與企業(yè)過往合作的資源優(yōu)勢，課題組借助關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取了訪談對(duì)象的聯(lián)系方式。在訪談之前，向訪談對(duì)象介紹此次訪談目的和內(nèi)容提要，承諾訪談資料只用于科學(xué)研究并匿名處理。訪談過程中，盡量保持提問的開放性，避免帶有傾向性的問題，鼓勵(lì)訪談對(duì)象自由表達(dá)。訪談時(shí)間控制在1小時(shí)左右，避免訪談對(duì)象產(chǎn)生疲倦感。除訪談?dòng)涗浲?，研究人員還獲取了項(xiàng)目相關(guān)的招標(biāo)文件和合同文本等資料作為研究數(shù)據(jù)的補(bǔ)充。整個(gè)調(diào)研過程歷時(shí)4個(gè)月之余，共計(jì)訪談22人。其中單位領(lǐng)導(dǎo)4人，部門領(lǐng)導(dǎo)6人，合約部科員7人，一般工作人員5人；受教育程度在本科及本科以上的占總?cè)藬?shù)的86.36%，6人具有博士學(xué)位或博士研究生在讀；從事與公共項(xiàng)目相關(guān)工作或研究年限在10年以上的5人，6～10年、3～5年和3年以下的分別為7、6、4人。訪談結(jié)束后，訪談錄音的整理由未參加本項(xiàng)目訪談的研究人員完成，保證文本整理不受個(gè)人主觀判斷的影響。最終，課題組共收集了22份訪談報(bào)告。

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 開放性編碼

本研究采用手工編碼方式，18份訪談報(bào)告用于構(gòu)建模型，其余4份用于檢驗(yàn)理論飽和度。為保證結(jié)果信度，同一份訪談報(bào)告由兩名研究人員同時(shí)進(jìn)行分析和比對(duì)，形成最終編碼。經(jīng)過對(duì)每份報(bào)告的細(xì)致分析，共貼出43個(gè)標(biāo)簽，形成了aa1至aa11等11個(gè)范疇。

4.2 主軸性編碼

主軸性編碼的目的是進(jìn)一步篩選出與研究目標(biāo)相關(guān)的主范疇，通過尋找開放性編碼結(jié)果中各個(gè)概念范疇之間的相互關(guān)系和邏輯次序，進(jìn)行聚類逐步形成相似概念的集合。通過考察開放性編碼結(jié)果中的43個(gè)概念和11個(gè)范疇，結(jié)合公共建設(shè)項(xiàng)目背景，本研究從項(xiàng)目管理的過程視角最終確定了公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的3個(gè)主范疇和6個(gè)副范疇，如表1所示。

表1 主軸性編碼

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼目的是通過研究所獲取資料的內(nèi)部關(guān)聯(lián)，尋找主要“線索”，進(jìn)而確定能夠涵蓋多數(shù)研究結(jié)果，達(dá)到提綱挈領(lǐng)作用的核心范疇，逐步完善研究框架。結(jié)合研究內(nèi)容，本研究的核心范疇可以定義為“公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略”。

通過采用“故事線”的方式，將主范疇、核心范疇及其他范疇有機(jī)聯(lián)系起來，本研究的故事脈絡(luò)如下：(1)公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略概念的故事脈絡(luò)始于承包商的選擇，在招標(biāo)投標(biāo)制度強(qiáng)制約束下，業(yè)主對(duì)于有過合作經(jīng)歷單位存有再次合作的意愿。(2)在項(xiàng)目整體利益平衡方面，出于自身職責(zé)考慮，業(yè)主結(jié)合自身資源對(duì)于公共利益的保護(hù)程度有所不同，既存在完全為自身利益考慮的情況，同樣也有通過項(xiàng)目完成達(dá)到雙贏的意圖體現(xiàn)。(3)項(xiàng)目實(shí)施過程中不確定事件的處置方式體現(xiàn)了業(yè)主的項(xiàng)目管理思想。業(yè)主為避免承擔(dān)責(zé)任往往選擇合同作為根本依據(jù)，不容妥協(xié)；但也有業(yè)主通過協(xié)商等關(guān)系手段與承包商達(dá)成一致，繼而對(duì)損失方進(jìn)行補(bǔ)償，以獲得激勵(lì)承包商的效果。

基于扎根分析，中國情境下公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略包括3個(gè)維度，即承包商選擇、治理策略重點(diǎn)以及防范問題方式。依照契約治理與關(guān)系治理的側(cè)重程度，通過細(xì)化6個(gè)副范疇，本研究獲取了6種治理策略要素如表2所示。

表2 治理策略維度及要素

4.4 理論飽和度檢驗(yàn)

研究共收集整理了22份樣本，滿足了理論飽和度檢驗(yàn)要求樣本數(shù)在20～30之間的條件[20]。當(dāng)數(shù)據(jù)進(jìn)行充分挖掘，無法提煉出新的范疇時(shí)，理論趨近于飽和狀態(tài)。在對(duì)其余4份訪談報(bào)告獲得的14個(gè)標(biāo)簽進(jìn)行分析后，研究人員沒有發(fā)現(xiàn)新的關(guān)系及范疇，主范疇亦沒有新的內(nèi)容補(bǔ)充。由此，判定扎根理論構(gòu)建的模型理論達(dá)到飽和。

5 結(jié)果與討論

5.1 公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的組合

根據(jù)扎根理論所歸納和提煉的公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的內(nèi)涵和維度構(gòu)成，將治理策略3個(gè)維度的測量指標(biāo)進(jìn)行組合，形成8種合同治理策略組合，具體如表3所示。

表3 公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的組合

契約治理與關(guān)系治理之間本質(zhì)上具有動(dòng)態(tài)性的互補(bǔ)關(guān)系[21]，這一點(diǎn)在若干領(lǐng)域的研究中都得到了證實(shí)。Olander等[22]指出，契約治理和關(guān)系治理在R&D項(xiàng)目的探索、開發(fā)和最終確定階段的相對(duì)重要度是動(dòng)態(tài)變化的。Cao等[23]指出，IT服務(wù)外包治理均衡的演化進(jìn)程表現(xiàn)為關(guān)系治理→契約治理→關(guān)系治理(柔性程序)→治理均衡。在建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域中，學(xué)者們同樣發(fā)現(xiàn)了二維治理機(jī)制的動(dòng)態(tài)互補(bǔ)效應(yīng)。Zheng等[24],Luo等[25]的研究均證實(shí)了建設(shè)項(xiàng)目中關(guān)系治理與契約治理之間存在互補(bǔ)效應(yīng)，而且這種效應(yīng)能夠正向影響項(xiàng)目績效。

本研究基于治理策略3維指標(biāo)所形成的8種治理策略組合，反映出公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略是一個(gè)基于二維治理機(jī)制互補(bǔ)效應(yīng)下產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)組合型構(gòu)念。在全過程視角下，治理策略應(yīng)理解為不斷變化和發(fā)展的關(guān)系框架：合同簽訂前，治理的重點(diǎn)在于政府業(yè)主對(duì)承包商的選擇；在履約階段，治理策略的核心轉(zhuǎn)換為政府業(yè)主防范問題的方式。這不僅明晰了我國公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的具體機(jī)制組合狀況，也為二維治理機(jī)制的動(dòng)態(tài)性互補(bǔ)關(guān)系提供了來自中國公共建設(shè)項(xiàng)目領(lǐng)域的又一例證。

5.2 公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略組合分類

契約治理倚重于具有法律約束力的正式制度框架，強(qiáng)調(diào)通過嚴(yán)格清晰的合同界定項(xiàng)目參與方之間的責(zé)權(quán)利安排以降低交易雙方的機(jī)會(huì)主義行為和交易成本[26]，合同成為契約治理的核心要素。關(guān)系治理本質(zhì)上是具有嵌入性的關(guān)系契約，即各方在關(guān)系規(guī)范指導(dǎo)下采取相應(yīng)的關(guān)系行為[27]，包括信任、承諾、溝通、合作等核心要素[28]。因此，本研究將信任和關(guān)系行為作為關(guān)系治理的兩個(gè)核心要素。在明確契約治理與關(guān)系治理核心要素的基礎(chǔ)上，結(jié)合不同階段的治理策略組合的動(dòng)態(tài)性特點(diǎn)，將公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的8種組合進(jìn)一步劃分為如下四類，如圖1所示。

圖1 治理策略組合類型的形成過程

基于契約的信任型治理策略，包括治理策略組合2、3、4，對(duì)應(yīng)曲線①。在締約及合同條款擬定階段，政府業(yè)主對(duì)承包商的信任程度較低，治理路徑以嚴(yán)格合同的簽訂為前提，在契約保障的基礎(chǔ)上逐步形成對(duì)承包商的信任，并在履約階段增加溝通與協(xié)調(diào)等方式來減少?zèng)_突與分歧，逐漸建立信任并嵌入關(guān)系行為。相應(yīng)地，合同的控制效用減弱，而信任對(duì)整體利益及合作的效用增強(qiáng)。

基于信任的契約型治理策略，包括治理策略組合5、6、7，對(duì)應(yīng)曲線②。締約方之間的信任為具有柔性合同及協(xié)調(diào)功能合同的簽訂創(chuàng)建條件，通過具有激勵(lì)和協(xié)調(diào)性功能的合同對(duì)承包商進(jìn)行激勵(lì)，從而在履約階段嵌入關(guān)系行為以更進(jìn)一步地促進(jìn)信任的建立，促進(jìn)締約方的履約行為?？梢姡跫s型治理策略重點(diǎn)在于事后柔性合同的設(shè)計(jì)與履行。

關(guān)系主導(dǎo)型治理策略，即治理策略組合8，對(duì)應(yīng)曲線②。締約之初合同雙方之間有較高程度的信任，治理路徑以信任為基礎(chǔ)。因此，在項(xiàng)目層面嵌入關(guān)系行為成為可能并貫穿締約全過程，締約方能夠一定程度上為對(duì)方考慮并追求共贏，注重有效的信息溝通，希望雙方分享專有信息，愿意用協(xié)商的方式解決問題，避免雙方產(chǎn)生沖突，培養(yǎng)合作共贏的氛圍。

契約主導(dǎo)型治理策略，即治理策略組合1，對(duì)應(yīng)曲線③。在締約及履約的全過程中，雖然信任程度隨著互動(dòng)的增加而逐漸提升，但締約方之間的信任程度始終較低。契約主導(dǎo)型治理策略排斥關(guān)系行為的嵌入，治理路徑是在契約保障的基礎(chǔ)上通過加強(qiáng)合同的控制功能作為雙方責(zé)權(quán)利實(shí)現(xiàn)的保障，以正式合同作為提升雙方信任的基礎(chǔ)，進(jìn)一步增強(qiáng)雙方的合作意愿。

綜上，可以發(fā)現(xiàn)：其一，囿于公共建設(shè)項(xiàng)目外部制度環(huán)境的嚴(yán)格規(guī)制，關(guān)系治理無法取代契約治理在公共項(xiàng)目治理框架中的核心地位，但關(guān)系治理客觀存在。雖然實(shí)踐中表現(xiàn)出對(duì)于契約治理的倚重，但除契約主導(dǎo)型治理策略外，其余類型組合中，均體現(xiàn)出關(guān)系治理以不同形式和不同深度嵌入公共建設(shè)項(xiàng)目治理過程中，關(guān)系治理的嵌入形成了對(duì)契約治理功能的補(bǔ)充，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目績效改善。其二，不同治理策略組合下治理機(jī)制的作用路徑有所差異?；谄跫s的信任型治理策略和契約主導(dǎo)型治理策略均以契約治理作為起點(diǎn)，締約階段首先強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格的合同控制；但基于契約的信任型治理策略在履約階段進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)系治理形成對(duì)契約治理的補(bǔ)充?；谛湃蔚钠跫s型治理策略和關(guān)系主導(dǎo)型治理策略則是關(guān)系治理與契約治理并舉，締約之初即形成了一種合作氛圍，不強(qiáng)調(diào)單一的合同控制功能，而是在締約及履約過程中進(jìn)一步完善合同的協(xié)調(diào)性和適應(yīng)性功能，實(shí)現(xiàn)了契約治理與關(guān)系治理的整合。

6 結(jié)論與啟示

6.1 研究結(jié)論

基于二維治理機(jī)制互補(bǔ)效應(yīng)的假設(shè)和實(shí)證支持，本研究立足于中國情境對(duì)公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的內(nèi)涵開展了探索性分析。通過來自國內(nèi)5個(gè)公共建設(shè)項(xiàng)目實(shí)地訪談資料，扎根理論的編碼結(jié)果表明，公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略包含了承包商選擇、治理策略重點(diǎn)、問題防范方式這3個(gè)維度。

根據(jù)關(guān)系治理在承包商選擇、治理策略重點(diǎn)、問題防范方式這3個(gè)維度中的嵌入程度，最終確定了四種公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略組合類型：(1)基于契約的信任型治理策略。選擇嚴(yán)密的合同，明確締約各方責(zé)權(quán)利，通過對(duì)締約方尤其是政府性質(zhì)的業(yè)主形成實(shí)質(zhì)性約束和正式承諾，從而在締約方之間形成互信。(2)基于信任的契約型治理策略。締約方出于互信，愿意締結(jié)更能體現(xiàn)包含風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的合同條款，簽訂具有激勵(lì)與適應(yīng)性及協(xié)調(diào)性功能的治理合同，進(jìn)而減少事后談判帶來的效用折減。(3)契約主導(dǎo)型治理策略。政府性質(zhì)的業(yè)主嚴(yán)格監(jiān)管，強(qiáng)化合同控制功能來約束各方履約行為。(4)關(guān)系型主導(dǎo)型治理策略。以合作為導(dǎo)向，強(qiáng)化合同是一個(gè)用以適應(yīng)治理實(shí)施過程中的變化而形成合作關(guān)系的框架。

6.2 管理啟示

本研究深化了對(duì)中國公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的認(rèn)知，有助于強(qiáng)化業(yè)主對(duì)于合同協(xié)調(diào)性功能的認(rèn)識(shí)和重視，為業(yè)主在項(xiàng)目前期的合同策劃提供理論依據(jù)和指導(dǎo)意見，以期最大程度地發(fā)揮公共建設(shè)項(xiàng)目中關(guān)系治理與契約治理動(dòng)態(tài)互補(bǔ)效應(yīng)的效能。

(1)在合同管理層面，完善合同的協(xié)調(diào)性條款。合同是控制、協(xié)調(diào)和適應(yīng)功能的集合[29]。作為控制性條款的重要補(bǔ)充，合同的協(xié)調(diào)性條款可以更好地適應(yīng)項(xiàng)目的實(shí)際情況，提升合同的靈活性。因此，業(yè)主需要在堅(jiān)持合同控制功能的同時(shí)完善合同的協(xié)調(diào)和適應(yīng)性功能，在合同中注入合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方案以及激勵(lì)條款，為合同履行提供事后支持制度。同時(shí)，業(yè)主需要強(qiáng)化自身違約條款，對(duì)承諾能力有限進(jìn)行救濟(jì)[6]，增強(qiáng)承包商的公平感知，提升雙方的信任和合作，實(shí)現(xiàn)合同中關(guān)系治理機(jī)制的有效嵌入。

(2)在項(xiàng)目組織層面，營造信任的合作氛圍。業(yè)主作為公共建設(shè)項(xiàng)目管理的主導(dǎo)方，對(duì)其他參與方的行為具有極大的影響力，可視為項(xiàng)目的最高領(lǐng)導(dǎo)。業(yè)主有責(zé)任發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，營造相互信任、友好解決問題的氛圍，而非單純依賴合同進(jìn)行管控。過往的合作關(guān)系有助于形成良好的團(tuán)隊(duì)凝聚力，從而提升項(xiàng)目雙方的合作效率。因此，可以將過往的合作關(guān)系作為切入點(diǎn)進(jìn)一步發(fā)展項(xiàng)目管理過程中的信任關(guān)系，諸如建立伙伴合作關(guān)系。

6.3 研究局限和展望

本研究在中國情境下對(duì)公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略進(jìn)行了探索性研究，確定了公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略的內(nèi)涵。然而，本研究只是針對(duì)情境因素的調(diào)節(jié)作用作了初步的理論分析，所獲取的數(shù)據(jù)未能對(duì)外部制度情境的調(diào)節(jié)作用、項(xiàng)目管理績效和關(guān)系治理機(jī)制下的關(guān)系行為與治理策略的關(guān)系等方面進(jìn)行量化研究，未來需要對(duì)以下3點(diǎn)開展深入的實(shí)證分析：(1)外部制度情境對(duì)公共建設(shè)項(xiàng)目契約治理與關(guān)系治理交互的調(diào)節(jié)作用。(2)公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略對(duì)項(xiàng)目管理績效的具體影響路徑。(3)公共建設(shè)項(xiàng)目治理策略形成過程中關(guān)系行為的跨層級(jí)研究。

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ResearchonGovernanceStrategyinPublicConstructionProject:AnIndigenousConstructandItsCombinatorialTypes

YAN Ling, YANG Tao, DENG Jiao-jiao

(SchoolofManagement,TianjinUniversityofTechnology,Tianjin300384,China)

Existing studies have shown that the complementary effect of contractual and relational governance can effectively improve project performance. However, there is still no specific research on the forming of the complementary effect in Chinese context. Therefore, the paper selects five domestic public construction projects to conduct field interview. Using the grounded theory, the construct of governance strategy in public construction project is analyzed. The results show that the construct of governance strategy in public construction project is composed with three dimensions: contractor selection, focus of governance strategy and way of preventing problems. Based on this, we find eight combinatorial types of governance strategies. After further analysis, these are essentially four types of governance strategies: contract-based trust, trust-based contract, the contract-dominated and the relationship-dominated. This conclusion deepens the cognition of governance strategy and provides theoretical basis for contract planning of public construction project. It also can impel the clients to refine the coordination provisions and develop a trust-based atmosphere for cooperation.

public construction project; relational governance; contractual governance; grounded theory

2016- 09-28

國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目(71272017，71402119)

F284

A

1003-5192(2017)06- 0062- 07

10.11847/fj.36.6.62