促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈研究

蘇 平，楊蕾蕾

(重慶理工大學(xué) a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院； b.“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展研究院，重慶 400054)

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈研究

蘇 平a,b，楊蕾蕾a

(重慶理工大學(xué) a.知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院； b.“一帶一路”知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展研究院，重慶 400054)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及科技成果轉(zhuǎn)化日益成為檢驗(yàn)企業(yè)間和國(guó)家間競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性要素，而科技成果轉(zhuǎn)化中存在的一些問(wèn)題導(dǎo)致我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化效率低下。為此，亟待深入探討新思路，尋找一條促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的新道路。針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題，提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的各個(gè)階段所起的作用。最后，基于兩者的關(guān)系，提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性建議。

科技成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；價(jià)值鏈；服務(wù)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，以高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)為主體的科技創(chuàng)新研究是科技成果的主要發(fā)源地。依托政府對(duì)這些主體的各項(xiàng)推進(jìn)政策，科技成果的數(shù)量也在逐年不斷地增長(zhǎng)，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新作用的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)是科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。我國(guó)在科技成果轉(zhuǎn)化方面也在不斷努力進(jìn)行調(diào)整：黨的十八大提出了“提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力”的要求；“十三五”規(guī)劃綱要中明確提出要促進(jìn)科技成果的資本化和產(chǎn)業(yè)化；2015年國(guó)家對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行了新的修訂。然而，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化總體狀況并不理想，轉(zhuǎn)化效率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，相當(dāng)一部分科技成果獲得鑒定后就被束之高閣。原因在于我國(guó)的科技成果在轉(zhuǎn)化過(guò)程中存在一些問(wèn)題，具體表現(xiàn)在：一是科研模式較傳統(tǒng)，科技工作思路不靈活，導(dǎo)致科技成果質(zhì)量普遍較低；二是科技成果轉(zhuǎn)化模式較簡(jiǎn)單，轉(zhuǎn)化過(guò)程中的相關(guān)權(quán)利歸屬不明確，利益分配機(jī)制不完善，且缺乏中試基地，使大部分科技成果處于實(shí)驗(yàn)階段；三是科技成果中介服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量少、功能單一，提供信息服務(wù)不及時(shí)、不準(zhǔn)確、不對(duì)稱(chēng)，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化周期較長(zhǎng)、轉(zhuǎn)化過(guò)程碎片化；四是科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)高，難以從常規(guī)的商業(yè)渠道獲得足夠的資金支持[1]。

正是以上癥結(jié)性問(wèn)題的存在，致使我國(guó)現(xiàn)階段的科技成果轉(zhuǎn)化效果不理想。為破除這些“中梗阻”，亟待深入探討解決科技成果轉(zhuǎn)化瓶頸的新思路。并不是所有的科技成果都可以轉(zhuǎn)化，只有具有實(shí)用價(jià)值的科技成果才有轉(zhuǎn)化的意義，無(wú)論哪種科技成果都不可能直接產(chǎn)生獨(dú)占權(quán)利，這時(shí)便需要知識(shí)產(chǎn)權(quán)化這一過(guò)程為其服務(wù)[2]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化有著密不可分的關(guān)系，為提高科技成果轉(zhuǎn)化率、縮短轉(zhuǎn)化周期，急需一套專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)。為此，筆者在本文中提出了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈。本文基于傳統(tǒng)價(jià)值鏈，提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的概念，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的構(gòu)建與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程所起到的作用，最終基于兩者關(guān)系提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性建議。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的研究不僅響應(yīng)了國(guó)家在科技成果轉(zhuǎn)化方面的政策制度，同時(shí)也為提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的有效對(duì)策提供了支撐，進(jìn)一步為科技創(chuàng)新和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展增強(qiáng)了動(dòng)力，具有長(zhǎng)遠(yuǎn)的價(jià)值和意義。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈概念

(一)傳統(tǒng)價(jià)值鏈的提出

1985年哈佛商學(xué)院的邁克爾·波特在其《競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)》一書(shū)中首次提出了“價(jià)值鏈”概念。在波特看來(lái)，價(jià)值鏈?zhǔn)侵笍S商內(nèi)部和廠商之間為生產(chǎn)最終交易的產(chǎn)品或服務(wù)所經(jīng)歷的增加價(jià)值的活動(dòng)過(guò)程，將企業(yè)看成是一個(gè)在設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、發(fā)送和輔助產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行種種相互聯(lián)系而又相互分離活動(dòng)的集合體，所有這些活動(dòng)都可以用價(jià)值鏈來(lái)表示[3]。波特的價(jià)值鏈通常被認(rèn)為是傳統(tǒng)意義上的價(jià)值鏈，它由5種基本活動(dòng)和4種輔助活動(dòng)組成，包含了商品或服務(wù)在創(chuàng)造過(guò)程中經(jīng)歷的從原材料的選擇到終端消費(fèi)品生產(chǎn)的所有階段。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈

從波特的價(jià)值鏈理論可以看出，科研活動(dòng)從研發(fā)到成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程也存在一條知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈。在這條價(jià)值鏈上完成科技成果轉(zhuǎn)化即是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的最大化。目前，我國(guó)已有學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈進(jìn)行了相關(guān)研究：陳昆、馬鳴蕭提出企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的實(shí)質(zhì)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值鏈的管理，通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)產(chǎn)生與流動(dòng)過(guò)程中的基本活動(dòng)、輔助活動(dòng)的構(gòu)成及其之間相互關(guān)系進(jìn)行分析，形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值運(yùn)動(dòng)的規(guī)律，并以此構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)價(jià)值鏈模型[4]；柴金艷提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的概念，將價(jià)值鏈的概念與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有機(jī)結(jié)合[5]。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)最大化路徑研究方面，徐春林提出了基于產(chǎn)品不同生命周期的專(zhuān)利管理策略；熊小榮則構(gòu)建了基于價(jià)值導(dǎo)向的專(zhuān)利生命周期管理體系[6]。綜上，現(xiàn)有學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的研究主要集中于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理等方面。對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值轉(zhuǎn)化的研究較少，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值最大化也在于建立以?xún)r(jià)值為導(dǎo)向的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈。

結(jié)合傳統(tǒng)價(jià)值鏈的觀點(diǎn)和已有學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的研究，筆者將科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程與知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈相結(jié)合，提出促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈。科技成果轉(zhuǎn)化大體分為成果研發(fā)試驗(yàn)階段、中試階段、商品化階段、產(chǎn)業(yè)化階段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈?zhǔn)求w現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的全流程，也是為科技成果轉(zhuǎn)化提供服務(wù)的全流程，不同環(huán)節(jié)之間存在邏輯遞進(jìn)關(guān)系，并且各環(huán)節(jié)之間具有不可分割性。它將知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的不同階段連接起來(lái)并加以組織，在這個(gè)過(guò)程中強(qiáng)調(diào)協(xié)調(diào)分工與系統(tǒng)的優(yōu)化整合，最終將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的商品。與成果轉(zhuǎn)化周期相結(jié)合，本文構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的3個(gè)階段：知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成階段、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段。這3個(gè)階段中存在一些重要環(huán)節(jié)，分別是：形成階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集與獲取、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利確定；運(yùn)營(yíng)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化；維護(hù)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的構(gòu)建與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的形成可以提高科技成果轉(zhuǎn)化效率

產(chǎn)品的科技含量低、能源損耗大等問(wèn)題已成為我國(guó)科技經(jīng)濟(jì)界的一大癥結(jié)。研究出一條促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈，不僅可以減少科技成果轉(zhuǎn)化中一些不必要的時(shí)間、財(cái)產(chǎn)浪費(fèi)，也能使科技成果轉(zhuǎn)化趨于流程化，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。例如，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成階段，對(duì)相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)利進(jìn)行檢索和分析，形成專(zhuān)利布局，通過(guò)專(zhuān)利布局有效地確定相應(yīng)的技術(shù)含量；在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利時(shí)，制定相對(duì)合理的權(quán)利歸屬標(biāo)準(zhǔn)，使容易出現(xiàn)分歧的權(quán)利歸屬更加明確，由此也可以避免成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的一些爭(zhēng)端；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段，確定需要轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體與客體，以及成果轉(zhuǎn)化所需要的平臺(tái)，還有相應(yīng)的人員專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)的培訓(xùn)等；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化階段，做好成果轉(zhuǎn)化后的維權(quán)和保護(hù)服務(wù)，形成系統(tǒng)化的維權(quán)服務(wù)平臺(tái)。這一系列價(jià)值鏈的形成從整體上可以有效促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈拓展了成果轉(zhuǎn)化中的價(jià)值創(chuàng)造空間

事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈與科技成果的轉(zhuǎn)化在內(nèi)在本質(zhì)上應(yīng)該是相互依存的。立足于科技成果，遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈規(guī)律，知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的科技成果還存在著無(wú)限的價(jià)值再造空間?？梢詮闹R(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的優(yōu)勢(shì)出發(fā)，根據(jù)企業(yè)自身和社會(huì)大環(huán)境的背景，挖掘出科技成果轉(zhuǎn)化生命周期過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值創(chuàng)造空間[7]。比如，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中，一些起輔助作用的活動(dòng)也可以在成果轉(zhuǎn)化中成為增值活動(dòng)；或者在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，一些重要環(huán)節(jié)點(diǎn)會(huì)出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值增值空間。在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的形成過(guò)程中，不斷地挖掘出新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，并使其價(jià)值最大化。

三、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈服務(wù)流程分析

在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈除了知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息收集與獲取、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利確定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利保護(hù)這幾個(gè)主要活動(dòng)之外，還有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員配置和培養(yǎng)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)等輔助活動(dòng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈服務(wù)貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化的全過(guò)程?；谥R(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈與科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)系，本文構(gòu)建了促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)流程示意圖(圖1)。

圖1 促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)流程

如圖1所示，筆者所研究的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈?zhǔn)菍⒅R(shí)產(chǎn)權(quán)的形成過(guò)程與科技成果轉(zhuǎn)化各階段相結(jié)合，在實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值形成的同時(shí)，服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化。研究的關(guān)鍵是要認(rèn)清知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈各個(gè)環(huán)節(jié)在整個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程中的地位和作用，厘清各環(huán)節(jié)之間相互影響、相互作用的關(guān)系，具體按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的3個(gè)階段來(lái)敘述。

(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成階段

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索與分析為科技成果提供準(zhǔn)確定位

知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值取得活動(dòng)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中的信息收集和知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造取得構(gòu)成。在科技成果轉(zhuǎn)化的初級(jí)階段，需要對(duì)相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域的信息進(jìn)行檢索與分析。在這一過(guò)程中，首先要確定一系列較好的專(zhuān)利檢索工具，例如Cnipr、Incopat等。通過(guò)對(duì)某技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠畔⒌臋z索與分析，制作出專(zhuān)利地圖，布局專(zhuān)利，從而能夠?qū)υ擁?xiàng)專(zhuān)利技術(shù)進(jìn)行準(zhǔn)確定位，確保技術(shù)的含金量。在科技成果完成初期，根據(jù)收集到的信息對(duì)其進(jìn)行價(jià)值評(píng)估。這一系列程序能為技術(shù)成果提供精準(zhǔn)定位，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行一定的技術(shù)創(chuàng)新，通過(guò)檢索、篩選、申請(qǐng)權(quán)利等步驟使其最終穩(wěn)定地形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得活動(dòng)包含了從最初的信息獲取到形成具有產(chǎn)權(quán)權(quán)利性質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的全過(guò)程[8]。技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值原始積累的起源，盡管這一過(guò)程發(fā)展緩慢，但卻是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈運(yùn)作的前提。檢索和搜集知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，既有利于激發(fā)技術(shù)人員的創(chuàng)造靈感，為技術(shù)創(chuàng)新的順利進(jìn)行保駕護(hù)航[9]，也可以在科技成果轉(zhuǎn)化的初期階段為技術(shù)提供準(zhǔn)確的信息定位，使其順利地形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬的確定有利于科技成果的認(rèn)定

知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成除了獲取信息之外，還需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利歸屬進(jìn)行確定，在這一階段就要重視產(chǎn)權(quán)保護(hù)。經(jīng)過(guò)研究、試驗(yàn)、生產(chǎn)成品等階段的技術(shù)成果已經(jīng)比較成熟，此時(shí)應(yīng)當(dāng)積極申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)，通過(guò)一定的法律程序來(lái)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，獲得應(yīng)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利。這一舉措為成果轉(zhuǎn)化之后的各階段提供了基礎(chǔ)與便利。因?yàn)榭萍汲晒仨毷墙?jīng)過(guò)認(rèn)定的，對(duì)權(quán)利歸屬進(jìn)行確定，節(jié)省了科技成果轉(zhuǎn)化初始階段的時(shí)間，并能夠促進(jìn)科技成果的認(rèn)定。例如，對(duì)于屬于職務(wù)發(fā)明的科技成果，如果對(duì)其權(quán)利歸屬制定了明確的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)其利益分配制定了較合理的依據(jù)，就能夠減少因知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬不明確、利益分配不合理而造成的各種分歧與糾紛。從另外一個(gè)角度來(lái)說(shuō)，也為科技成果的有效認(rèn)定提供了便利。

(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段

在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)是其中發(fā)揮重要作用的一個(gè)階段。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)，簡(jiǎn)單地理解，就是權(quán)利人為了實(shí)現(xiàn)某種商業(yè)目標(biāo)而使用其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的活動(dòng)，商業(yè)目標(biāo)可以是獲得現(xiàn)金、擴(kuò)大品牌影響力、實(shí)現(xiàn)研發(fā)自由等，而具體的行動(dòng)則包括許可、轉(zhuǎn)讓、融資、轉(zhuǎn)手給NPE、訴訟等。為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，本文將知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段研究的重點(diǎn)分為知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化等環(huán)節(jié)。各個(gè)環(huán)節(jié)相互遞進(jìn)，涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)營(yíng)平臺(tái)、運(yùn)營(yíng)模式、商業(yè)模式，以及人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)等因素。

1.明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體與客體能夠促進(jìn)科技成果產(chǎn)品化

科技成果在確定權(quán)利之后，便進(jìn)入轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化即開(kāi)發(fā)過(guò)程，也叫知識(shí)產(chǎn)權(quán)生產(chǎn)，是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的階段。這是將科技成果投放市場(chǎng)所必經(jīng)的過(guò)程，因此在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，我們需要明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體與客體。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，即該項(xiàng)技術(shù)成果的歸屬方，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體是指獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的某項(xiàng)科技成果。明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主客體，能夠促使科技成果順利地從開(kāi)發(fā)階段進(jìn)入生產(chǎn)階段。

2.系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)和商業(yè)模式能夠促進(jìn)科技成果商品化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的手段。在某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果成為產(chǎn)品之后，要使其進(jìn)一步成為商品，以滿(mǎn)足各種消費(fèi)者的需求。而且在這一過(guò)程中，要盡可能地形成屬于自己的品牌，并開(kāi)發(fā)其銷(xiāo)售渠道，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)更便捷。知識(shí)產(chǎn)權(quán)從產(chǎn)品變?yōu)樯唐?，需要交易這個(gè)過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)。在交易階段，可以利用一些系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，如一站式知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)與運(yùn)營(yíng)云平臺(tái)，其匯聚了優(yōu)質(zhì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，為需求者提供各類(lèi)科技成果等服務(wù)。目前，國(guó)內(nèi)外一些交易平臺(tái)已經(jīng)比較成熟，例如國(guó)外的Yet2.com、Ocean Tomo、TYNAX，國(guó)內(nèi)的技E網(wǎng)、匯桔網(wǎng)等，不同的運(yùn)營(yíng)平臺(tái)有各自的商業(yè)模式和平臺(tái)優(yōu)勢(shì)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中，對(duì)其中發(fā)展較好的平臺(tái)，根據(jù)平臺(tái)特色以及不同客戶(hù)的不同需求進(jìn)行分類(lèi)，形成一系列線上與線下相結(jié)合的平臺(tái)系統(tǒng)，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的需求者能夠以最快的速度得到應(yīng)有的服務(wù)，從而使科技成果有效地轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的商品，促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化。

3.多樣化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式有助于科技成果市場(chǎng)化

知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)化，是將作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)載體的科技成果形成產(chǎn)品后，在市場(chǎng)上實(shí)現(xiàn)其交換價(jià)值，使科技成果產(chǎn)業(yè)化。在產(chǎn)業(yè)化階段，要理清各種類(lèi)型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)模式，其中包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可等交易模式，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的入股、質(zhì)押、信托、證券化等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投融資模式。運(yùn)營(yíng)的途徑還包括產(chǎn)品的制造和營(yíng)銷(xiāo)、防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)、對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行法律訴訟、對(duì)科技成果進(jìn)行價(jià)值評(píng)估等。根據(jù)運(yùn)營(yíng)模式的特點(diǎn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的科技成果的特點(diǎn)，為某項(xiàng)科技成果定制合理的運(yùn)營(yíng)模式。從而使該項(xiàng)成果順利地投入市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化。

(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段

1.知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)鞏固了科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)主要是指對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成階段和運(yùn)營(yíng)階段進(jìn)行的信息維護(hù)、技術(shù)服務(wù)、產(chǎn)權(quán)保護(hù)等行為措施。提供技術(shù)服務(wù)主要是為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的順利運(yùn)營(yíng)保駕護(hù)航，通過(guò)各種有利方式提高成果轉(zhuǎn)化的效率；在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程的每個(gè)階段都需要一定服務(wù)。提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的主體既包括企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，也包括企業(yè)外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)咨詢(xún)平臺(tái)等。這些中介機(jī)構(gòu)與服務(wù)平臺(tái)貫穿于科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)過(guò)程，為成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)提供相應(yīng)的服務(wù)，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化各個(gè)階段的漏洞或問(wèn)題加以修補(bǔ)或解決，從而提高科技成果轉(zhuǎn)化的整體效率。

2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為科技成果的轉(zhuǎn)化保駕護(hù)航

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是指通過(guò)管理或法律措施，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利糾紛進(jìn)行處理，并對(duì)現(xiàn)在所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利進(jìn)行保護(hù)。在保護(hù)科技成果自身合法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，要不斷監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)各個(gè)階段的權(quán)利變換狀況，防止突如其來(lái)的侵權(quán)糾紛成為科技成果轉(zhuǎn)化的障礙。當(dāng)侵權(quán)行為已然發(fā)生時(shí)，應(yīng)積極運(yùn)用法律手段，進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益維護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以為科技成果轉(zhuǎn)化的整個(gè)周期的各環(huán)節(jié)提供有效及時(shí)的服務(wù)，更好地促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。

3.人才的合理匹配能夠?yàn)榭萍汲晒D(zhuǎn)化開(kāi)拓渠道

知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化都起到了至關(guān)重要的作用，而專(zhuān)業(yè)人才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈中不可或缺的一個(gè)因素，每個(gè)環(huán)節(jié)都有不同的人才需求。例如，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索分析階段，針對(duì)不同的信息技術(shù)和不同的產(chǎn)業(yè)，需要匹配不同的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段，需要有能夠熟悉、了解和運(yùn)用各種運(yùn)營(yíng)模式的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段，需要有懂維權(quán)訴訟的法律人才。為知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)匹配專(zhuān)業(yè)性人才，能夠加快各個(gè)環(huán)節(jié)的運(yùn)作效率，減少差錯(cuò)，同時(shí)為科技成果轉(zhuǎn)化開(kāi)拓渠道。

四、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵性建議

針對(duì)前面提出的科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問(wèn)題，本文基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提出如下關(guān)鍵性建議。

(一)要促進(jìn)科研模式的市場(chǎng)化導(dǎo)向

無(wú)論是高校還是科研機(jī)構(gòu)，科研模式都應(yīng)從傳統(tǒng)的供應(yīng)模式轉(zhuǎn)變?yōu)樾枨竽Ｊ?。在進(jìn)行一項(xiàng)科技研究之前，要對(duì)市場(chǎng)需求進(jìn)行調(diào)研，以確?？萍汲晒D(zhuǎn)化后能夠滿(mǎn)足市場(chǎng)的需求和實(shí)際生產(chǎn)。在研發(fā)時(shí)，要選擇最具市場(chǎng)價(jià)值的項(xiàng)目進(jìn)行研究。試驗(yàn)階段，選擇科技成果中最能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的部分進(jìn)行生產(chǎn)，針對(duì)市場(chǎng)需求，轉(zhuǎn)化具有現(xiàn)實(shí)效益的科技成果。

(二)加強(qiáng)科研信息檢索與分析，確?？萍汲晒|(zhì)量

科技信息、專(zhuān)利信息等是科研工作的重要因素。作為科技成果轉(zhuǎn)化的源頭，專(zhuān)利檢索與分析是十分必要的。通過(guò)檢索了解科研項(xiàng)目現(xiàn)階段的市場(chǎng)份額，對(duì)某項(xiàng)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行深度的檢索分析，一方面，可以從中找到技術(shù)空白點(diǎn)，拓展研發(fā)思路，積極申請(qǐng)專(zhuān)利，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，積累更多的科技成果；另一方面，對(duì)現(xiàn)階段市場(chǎng)中存在的同類(lèi)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行分析，明確科研項(xiàng)目的現(xiàn)狀，做好專(zhuān)利規(guī)避和預(yù)警工作，防止科研成果進(jìn)入市場(chǎng)后因侵權(quán)等而失效，導(dǎo)致科研成本的浪費(fèi)。這不僅為科技成果轉(zhuǎn)化的后期工作提供了安全保障，同時(shí)也能夠確?？赊D(zhuǎn)化的科技成果的質(zhì)量。在對(duì)科研信息進(jìn)行專(zhuān)利檢索分析時(shí)，既可以用科研經(jīng)費(fèi)購(gòu)買(mǎi)檢索平臺(tái)資源，這樣可以充分查找自己所需的各種信息，也可以通過(guò)與信息咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，從而可以節(jié)省一定的人力和時(shí)間成本?？傊?，對(duì)科研信息的深度檢索與分析，能夠促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的順利進(jìn)行。

(三)明確成果轉(zhuǎn)化中的權(quán)利歸屬和完善利益分配機(jī)制

科技成果轉(zhuǎn)化中存在權(quán)利歸屬和利益分配問(wèn)題的主要是職務(wù)發(fā)明成果。我國(guó)現(xiàn)行的法律法規(guī)中對(duì)職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利的權(quán)利歸屬的確定以及對(duì)科技成果利益的分配還存在著不明確、不規(guī)范等缺陷。對(duì)于這些問(wèn)題，我們可以學(xué)習(xí)一些高校的做法。如在職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬上，西南交通大學(xué)的規(guī)定：“學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人就專(zhuān)利權(quán)的歸屬和申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利簽訂獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，規(guī)定或約定按30%∶70%的比例共享專(zhuān)利權(quán)。職務(wù)發(fā)明人以團(tuán)隊(duì)為單位的，其內(nèi)部分配比例由團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商確定。”*西南交通大學(xué)專(zhuān)利管理規(guī)定。在利益分配上，可以學(xué)習(xí)重慶理工大學(xué)，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化方式的不同而形成具體的利益分配機(jī)制。例如，其中一條規(guī)定是：“學(xué)校與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化的，技術(shù)股權(quán)的70%歸成果完成人所有，30%歸學(xué)校所有。學(xué)校實(shí)際獲得的股權(quán)收益按如下比例分配：50%作為學(xué)校事業(yè)發(fā)展基金；20%作為學(xué)?？蒲邪l(fā)展基金；20%作為成果完成人所在二級(jí)單位科研發(fā)展基金；10%為成果管理及轉(zhuǎn)化的管理費(fèi)。成果轉(zhuǎn)化收益在課題組內(nèi)部各成員之間的分配，由其內(nèi)部協(xié)商決定，并依法繳納個(gè)人所得稅?！?重慶理工大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化情況。這樣明確地規(guī)定具體數(shù)額，不僅明確了權(quán)利歸屬和利益分配，另一方面也提高了科研人員的積極主動(dòng)性，為科技成果轉(zhuǎn)化提供了便利。

(四)鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)化融資模式多樣化

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段，首先需要解決投資渠道問(wèn)題。政府應(yīng)該采取相關(guān)措施使更多的資金可以用于科技成果轉(zhuǎn)化，做到以政府引導(dǎo)為主。同時(shí)，政府應(yīng)加大財(cái)政支持力度，調(diào)整金融政策，拓寬科技成果轉(zhuǎn)化融資渠道。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)制訂科技成果轉(zhuǎn)化扶持政策，從科技成果轉(zhuǎn)化的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行投資，形成各階段的資金保障[9]。其次，嘗試將風(fēng)險(xiǎn)投資資金投入到科技成果轉(zhuǎn)化中。這一融資方式非常有利于發(fā)展?jié)撛趦r(jià)值巨大的新技術(shù)，如在一些高新企業(yè)中，很多都得益于風(fēng)險(xiǎn)投資。我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化融資過(guò)程也應(yīng)當(dāng)嘗試建立風(fēng)險(xiǎn)投資系統(tǒng)，一方面，制定一些稅收減免政策，形成信用貸款擔(dān)保、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制；另一方面，在風(fēng)險(xiǎn)退出機(jī)制上，實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保證風(fēng)險(xiǎn)資本的退出[10]。

(五)優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程中的中介信息平臺(tái)

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段，針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的技術(shù)供給與需求信息不對(duì)稱(chēng)、市場(chǎng)應(yīng)用前景信息不暢通、轉(zhuǎn)化過(guò)程碎片化等問(wèn)題，我們需要采取一定的措施對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的各環(huán)節(jié)以及科技成果轉(zhuǎn)化各階段出現(xiàn)的中介信息服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)化。科技成果轉(zhuǎn)化離不開(kāi)各種類(lèi)型的中介機(jī)構(gòu)，如技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、大學(xué)科技園、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)、信息服務(wù)平臺(tái)等[11]。通過(guò)優(yōu)化這些平臺(tái)的服務(wù)，將供需雙方的信息進(jìn)行合理的匹配，使企業(yè)能夠更快地找到自己所需要的科技成果，使科研機(jī)構(gòu)能夠很好地實(shí)現(xiàn)科技成果的價(jià)值，這也間接地促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化效率。另外，對(duì)科技信息進(jìn)行及時(shí)更新，掌握隨時(shí)應(yīng)變的市場(chǎng)信息，可以為科技成果轉(zhuǎn)化指明方向。同時(shí)，還要及時(shí)提供科技成果的法律狀態(tài)信息，以便使科技成果在轉(zhuǎn)化的各個(gè)階段都有知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律作保障。

五、結(jié)論

促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈?zhǔn)且粭l圍繞科技成果轉(zhuǎn)化流程，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過(guò)程為主線，以信息平臺(tái)資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理制度和人員配置等因素為保障，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值最大化為手段的科技成果轉(zhuǎn)化鏈條。在整個(gè)鏈條中，各重要環(huán)節(jié)點(diǎn)為科技成果轉(zhuǎn)化的不同階段提供服務(wù)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)形成階段，檢索并分析相關(guān)信息，以確?？萍汲晒|(zhì)量；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)階段，為科技成果商品開(kāi)創(chuàng)屬于自己的品牌并拓寬相關(guān)銷(xiāo)售渠道，以順利實(shí)現(xiàn)科技成果產(chǎn)業(yè)化；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)階段，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的各階段出現(xiàn)的諸如法律等問(wèn)題進(jìn)行服務(wù)。這一價(jià)值鏈為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供了便利，是提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的一種有效工具。但在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的各環(huán)節(jié)點(diǎn)研究以及服務(wù)流程分析的過(guò)程中仍有不足之處，例如：對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈的具體環(huán)節(jié)點(diǎn)的劃分還有待完善，建議的實(shí)踐性還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

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ResearchontheIntellectualPropertyValueChaintoPromotetheTransformationofScientificandTechnologicalAchievements

SU Pinga,b, YANG Leileia

(a.Intellectual Property Institute; b.“The Belt and Road” Intellectual Property and Innovation Development Institute, Chongqing University of Technology, Chongqing 400054, China)

Intellectual property rights and the transformation of scientific and technological achievements are increasingly becoming strategic elements of the competitive forces of enterprises. But some problems in the process that lead to the transformation efficiency in China is relatively low. Therefore, there is an urgent need to explore new ideas, and find a new way to promote the transformation of scientific and technological achievements. Through the analysis of the problems, this paper puts forward the value chain of intellectual property to promote the transformation of scientific and technological achievements, and analyzes the relationship between the value chain of intellectual property and the transformation of scientific and technological achievements, and the role of every link of the intellectual property right value chain in the process of the transformation of scientific and technological achievements. Last, based on their relationship, it proposes some key suggestions to promote the transformation of scientific and technological achievements.

transformation of scientific andtechnological achievements; intellectual property; value chain; service

2017-05-21

重慶市研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目“‘互聯(lián)網(wǎng)+’時(shí)代下專(zhuān)利運(yùn)營(yíng)商業(yè)模式構(gòu)建研究”(CYS16221)；重慶市教育委員會(huì)人文社會(huì)科學(xué)研究規(guī)劃項(xiàng)目“基于訴訟特征的新能源汽車(chē)企業(yè)國(guó)際化專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警研究”(17SKG140)

蘇平(1967—)，男，四川廣安人，博士，教授，合作博士生導(dǎo)師，研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

蘇平，楊蕾蕾.促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值鏈研究[J].重慶理工大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué))，2017(10):99-105.

formatSU Ping,YANG Leilei.Research on the Intellectual Property Value Chain to Promote the Transformation of Scientific and Technological Achievements[J].Journal of Chongqing University of Technology(Social Science)，2017(10):99-105.

10.3969/j.issn.1674-8425(s).2017.10.013

F204

A

1674-8425(2017)10-0099-07

(責(zé)任編輯馮 軍)