環(huán)境規(guī)制與企業(yè)最優(yōu)決策：基于混合寡占模型的研究

孫文遠(yuǎn)+楊琴

內(nèi)容提要：在包含國有企業(yè)和民營企業(yè)的混合寡占市場(chǎng)下，分析政府通過環(huán)境稅進(jìn)行環(huán)境規(guī)制時(shí)，國有企業(yè)和民營企業(yè)所采取的產(chǎn)品生產(chǎn)策略和污染治理R&D投資策略的最優(yōu)選擇。研究結(jié)果表明：當(dāng)企業(yè)只進(jìn)行生產(chǎn)決策、不進(jìn)行污染治理R&D投資決策時(shí)，國有企業(yè)與民營企業(yè)在面臨環(huán)境稅政策時(shí)降低產(chǎn)品生產(chǎn)總量，致使民營企業(yè)在市場(chǎng)上處于劣勢(shì)，但環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)削弱國有企業(yè)在市場(chǎng)上的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)；當(dāng)企業(yè)同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)決策和污染治理R&D投資決策時(shí)，政府的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)抑制民營企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)，污染治理R&D投資呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢(shì)，而國有企業(yè)不僅會(huì)增加產(chǎn)品的產(chǎn)量，還會(huì)加強(qiáng)污染治理R&D投資，環(huán)境規(guī)制更有利于國有企業(yè)生產(chǎn)，并增加國有企業(yè)污染治理的R&D投資；國有企業(yè)和民營企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)是否進(jìn)行污染治理投資，不僅受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，還受到市場(chǎng)自由度的影響。政府應(yīng)根據(jù)各行業(yè)企業(yè)的異質(zhì)性把握好環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，施行配套政策，促使企業(yè)兼顧污染治理投資決策。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；混合寡占；污染治理R&D；異質(zhì)性企業(yè)

中圖分類號(hào)：F273.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-148X（2017）10-0145-08

20世紀(jì)90年代以來，政府采用各種環(huán)境規(guī)制政策對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)生了一定的影響，企業(yè)除了在生產(chǎn)方面要調(diào)整產(chǎn)品策略，還要引進(jìn)減排技術(shù)，在污染治理R&D方面增加投資，減少對(duì)環(huán)境的損害。環(huán)境政策工具通常包括稅收、排污標(biāo)準(zhǔn)，污染排放配額限制等，本文把污染治理R&D投資變量引入企業(yè)的污染排放函數(shù)之中，分析在混合寡占競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上異質(zhì)性企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)的最優(yōu)生產(chǎn)和污染治理R&D投資決策。

一、基本研究模型

隨著環(huán)境稅的增加，國有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)關(guān)于t呈現(xiàn)出倒“U”型。一般而言，環(huán)境稅水平的提升對(duì)經(jīng)濟(jì)福利有兩個(gè)相互對(duì)立的影響。一方面，政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制會(huì)使民營企業(yè)減少自身的產(chǎn)量，市場(chǎng)總產(chǎn)量降低，消費(fèi)者剩余減少，這是消極影響；另一方面，環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)，企業(yè)污染排放減少，環(huán)境損害降低，這是積極影響。隨著環(huán)境規(guī)制逐漸增強(qiáng)，社會(huì)福利先遞增后遞減，意味著環(huán)境規(guī)制對(duì)于國有企業(yè)而言并不是越強(qiáng)越好，而是存在一個(gè)最優(yōu)水平。

（三）國有企業(yè)與民營企業(yè)比較分析

在混合寡占市場(chǎng)上，政府為控制企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染排放而制定環(huán)境稅政策時(shí)，為實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)函數(shù)最大化，企業(yè)在不考慮污染減排R&D投資的基礎(chǔ)上只在產(chǎn)品生產(chǎn)做出最優(yōu)反應(yīng)。

命題3 ：在混合寡占市場(chǎng)上，從產(chǎn)品生產(chǎn)角度來說，政府的環(huán)境規(guī)制政策抑制了民營企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，民營企業(yè)的污染治理投資總量呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢(shì)。

這說明在環(huán)境規(guī)制較弱時(shí)企業(yè)會(huì)加強(qiáng)在污染治理方面的研發(fā)投入，而當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度突破一個(gè)臨界點(diǎn)時(shí)，企業(yè)將通過減少生產(chǎn)數(shù)量降低企業(yè)的污染排放，并減少污染治理R&D方面的投資成本，以維持企業(yè)的生產(chǎn)利潤。

在混合寡占市場(chǎng)上，當(dāng)民營企業(yè)選擇按其決定的最優(yōu)產(chǎn)量以及污染治理R&D投資量進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，其利潤達(dá)到最大，表達(dá)式如下：

在產(chǎn)品生產(chǎn)方面，與民營企業(yè)的反應(yīng)相反，當(dāng)政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制、提高環(huán)境稅時(shí)，一方面國有企業(yè)會(huì)在民營企業(yè)減少自身產(chǎn)量的同時(shí)增加產(chǎn)品的生產(chǎn)，從而擠占產(chǎn)品的市場(chǎng)份額；另一方面，國有企業(yè)會(huì)加強(qiáng)企業(yè)污染治理方面的投資，污染治理投資總量的增加有效降低了國有企業(yè)的污染物排放，從環(huán)境損害角度來講，有利于降低污染物帶來的環(huán)境負(fù)效應(yīng)，這也符合國有企業(yè)的目標(biāo)函數(shù)。

（三）國有企業(yè)與民營企業(yè)比較分析

在混合寡占市場(chǎng)上，政府為控制企業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染排放而制定環(huán)境稅政策時(shí)，企業(yè)為實(shí)現(xiàn)各自的目標(biāo)函數(shù)最大化而在產(chǎn)品生產(chǎn)和污染治理R&D投資方面做出最優(yōu)反應(yīng)。為了可以更直觀地看出異質(zhì)性企業(yè)面對(duì)環(huán)境政策時(shí)最優(yōu)反應(yīng)的不同，下面將對(duì)國有企業(yè)和民營企業(yè)進(jìn)行對(duì)比分析。

四、企業(yè)是否進(jìn)行污染治理投資情況下的對(duì)比分析

在混合寡占市場(chǎng)上，對(duì)于異質(zhì)性企業(yè)而言，是否有必要進(jìn)行污染治理投資是每個(gè)企業(yè)生產(chǎn)過程中需要考慮的問題。下面對(duì)不同企業(yè)在是否進(jìn)行污染治理R&D的兩種情況下能夠?qū)崿F(xiàn)的最大目標(biāo)函數(shù)進(jìn)行對(duì)比，分析企業(yè)是否有動(dòng)力進(jìn)行污染治理R&D投資。

（一）民營企業(yè)對(duì)比分析

無論國有企業(yè)是否進(jìn)行污染治理投資，國有企業(yè)生產(chǎn)不僅需要考慮環(huán)境規(guī)制水平，還需要考慮市場(chǎng)自由度對(duì)生產(chǎn)決策的影響。如表2所示，對(duì)W**-W*進(jìn)行數(shù)值模擬，由此可更加直觀地看到隨著t變化，在不同情況下國有企業(yè)目標(biāo)函數(shù)的變化趨勢(shì)：與民營企業(yè)一樣，當(dāng)國有企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)是否必須進(jìn)行污染治理投資，答案并不是肯定的，但是其變化趨勢(shì)卻和民營企業(yè)相反。當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較低時(shí)，國有企業(yè)通常會(huì)偏向于增加產(chǎn)量，但是放棄進(jìn)行污染治理R&D投資，因?yàn)槊駹I企業(yè)在較低規(guī)制水平時(shí)會(huì)進(jìn)行污染治理R&D投資，社會(huì)污染排放量也會(huì)有顯著降低，此時(shí)為了彌補(bǔ)民營企業(yè)減產(chǎn)帶來的消費(fèi)者剩余減少，國有企業(yè)會(huì)增加自己的產(chǎn)量水平。相反，當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較高時(shí)，民營企業(yè)將采取消極措施來應(yīng)對(duì)政府的環(huán)境政策，此時(shí)國有企業(yè)為了降低污染排放而不會(huì)一味增加生產(chǎn)總量，而是更多地關(guān)注污染治理R&D投資，減少污染排放。

命題6：在混合寡占市場(chǎng)上，當(dāng)國有企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)是否必須進(jìn)行污染治理投資，不僅受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，還受到市場(chǎng)自由度的影響。

在較低的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度范圍內(nèi)，國有企業(yè)會(huì)放棄進(jìn)行污染治理投資，且隨著市場(chǎng)自由度的擴(kuò)大會(huì)加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制對(duì)國有企業(yè)污染治理R&D投資的抑制效用。如圖5所示，當(dāng)民營企業(yè)數(shù)量增加時(shí)，在環(huán)境稅一定的情況下，W**-W*逐漸減少。

五、結(jié)論

本文分析了一個(gè)兩階段博弈過程：在第一階段，政府實(shí)行環(huán)境規(guī)制，制定環(huán)境稅政策；在第二階段，根據(jù)政府的環(huán)境稅政策，不同企業(yè)同時(shí)確定自己的產(chǎn)量和污染治理R&D投入（如果企業(yè)考慮進(jìn)行污染治理R&D投資），以實(shí)現(xiàn)目標(biāo)函數(shù)最大化。首先，在博弈的第二階段，研究結(jié)果表明：（1）當(dāng)企業(yè)只進(jìn)行生產(chǎn)決策、不進(jìn)行污染治理R&D投資決策時(shí)，國有企業(yè)與民營企業(yè)在面臨環(huán)境稅政策時(shí)均降低產(chǎn)品生產(chǎn)總量，致使民營企業(yè)在市場(chǎng)上處于劣勢(shì)，但環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)削弱國有企業(yè)在市場(chǎng)上的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)；（2）當(dāng)企業(yè)同時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)以及污染治理R&D投資決策時(shí)，政府的環(huán)境規(guī)制政策會(huì)抑制民營企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)，污染治理R&D投資呈現(xiàn)先上升后下降的倒“U”型趨勢(shì)；而國有企業(yè)不僅增加產(chǎn)品產(chǎn)量，還會(huì)加強(qiáng)污染治理R&D投資，環(huán)境規(guī)制更有利于國有企業(yè)生產(chǎn)，還會(huì)增加國有企業(yè)污染治理的R&D投資；（3）國有企業(yè)和民營企業(yè)面臨環(huán)境規(guī)制時(shí)是否必須進(jìn)行污染治理投資，不僅受環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響，還受到市場(chǎng)自由度的影響。endprint

對(duì)于政府而言，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策是一個(gè)非常重要的途徑，這樣做不僅能在一定程度上抑制社會(huì)污染排放量的增加，還能激勵(lì)企業(yè)在污染治理研發(fā)方面加大投入，減少在環(huán)境污染稅征收方面的成本，促進(jìn)企業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。因此，根據(jù)各行業(yè)異質(zhì)性企業(yè)的實(shí)際情況，政府需要把握好環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，實(shí)行配套政策，促使企業(yè)考慮生產(chǎn)決策的同時(shí)考慮污染治理的R&D投資。

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Abstract：In the mixed oligopoly market including state-owned enterprises and private enterprises，the optimal production and pollution control R&D investment decisions made by state-owned enterprises and private enterprises are analyzed when facing the environmental regulation in the form of environmental tax policy. The results show that when enterprises only focus on production decision-making， with no pollution control R&D investment decisions， both state-owned enterprises and private enterprises are to reduce the total production in the face of environmental tax policy， leading to private enterprises are at a disadvantage in the market， but the strengthening of environmental regulation will cut the production advantage of state-owned enterprises in the market； when enterprises make production decision as well as pollution control R&D investment decision， the environmental regulation policy of the government will suppress private enterprises′ production， while pollution control R&D investment increases firstly and then decreases， showing the inverted “U”-shaped trend， but the state-owned enterprises not only increase the output of products， but also strengthen pollution control R&D investment， showing environmental regulation is more conducive to the production of state-owned enterprises， and increasing its investment in pollution control R&D； when state-owned and private enterprises are facing environmental regulation， whether to carry out pollution control R&D investment or not is affected not only by the strength of environmental regulation， but also by the degree of market freedom. Government should grasp the intensity of environmental regulation according to the heterogeneity of enterprises in different industries， and implement the supporting policies to promote enterprises to make investment decisions of taking pollution control into consideration.

Key words：environmental regulation； mixed oligopoly； pollution control R&D； heterogeneous enterprise

（責(zé)任編輯：關(guān)立新）endprint