現(xiàn)狀與趨勢(shì)：國(guó)內(nèi)外公眾參與研究的文獻(xiàn)分析

韓嘯+李潔+龔澤鵬

關(guān)鍵詞：公眾參與；政府信任；電子政務(wù)；公共政策；民主政治；信息不對(duì)稱；信息公開(kāi)；公共危機(jī)

摘要：公眾參與逐漸成為各國(guó)健全民主制度、提升公共治理效率的重要途徑。以CNKI和WOS核心期刊收錄文獻(xiàn)為數(shù)據(jù)來(lái)源，對(duì)國(guó)內(nèi)外公眾參與研究的文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析并繪制知識(shí)圖譜，發(fā)現(xiàn)：在發(fā)文數(shù)量方面國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)數(shù)量大體相近，都呈現(xiàn)出多學(xué)科共同關(guān)注的態(tài)勢(shì)；但從近五年關(guān)鍵詞計(jì)量統(tǒng)計(jì)情況看，國(guó)內(nèi)公眾參與研究沒(méi)有明顯的重點(diǎn)和方向，缺乏理論本土化，研究方法較單一。對(duì)此，國(guó)內(nèi)學(xué)界應(yīng)加強(qiáng)合作，持續(xù)關(guān)注國(guó)外研究趨勢(shì)，加強(qiáng)理論、方法的融合。

中圖分類號(hào)：D63-3； F062-6文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1009-4474（2016）06-0023-12

The Status Quo and Trends： Bibliometrics of Researches on Public Participation

HAN Xiao1， LI Jie2， GONG Zepeng2

（1.School of International and Public Affairs， Shanghai JiaoTong University， Shanghai 200030， China； 2.School of Political Science and Public Administration， University of Electronic Science and Technology of China， Chengdu 611731， China）

Key words： public participation； trust in government；egovernment affairs； public policies； democratic politics； information asymmetry； information sharing； public crisis

Abstract： Public participation is gradually becoming an important way to improve the national democratic system and the efficiency of public governance. In order to examine the study of public participation， this paper makes a quantitative analysis of the research literature about public participation from the core journals of WOS and CNKI， and draws a knowledge map by Citespace. It is found that the number of relevant researches either at home or abroad is roughly similar， and such subject is concerned by many disciplines alike. But the statistics of the key words shows that， in the last five years， the researches on the domestic public participation present no strong tendency， the theories are not domesticated enough， and the research methods are relatively lacking in multiformity. In view of this， the author suggests that domestic scholars should have more cooperations， should pay a constant attention to current studies abroad， and should promote the integration of theory with practice.

改革開(kāi)放以來(lái)，黨和政府一直強(qiáng)調(diào)“公眾的有序參與”，并將其作為推進(jìn)中國(guó)特色民主政治的重要內(nèi)容。公眾參與不僅可以約束公共權(quán)力的濫用，還可以促使公共政策更加科學(xué)和民主，維護(hù)社會(huì)生活的和諧與安定，增強(qiáng)政府信任和政策認(rèn)同。隨著我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，公眾對(duì)政治生活和社會(huì)生活的參與要求日益增強(qiáng)。近年，互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)的發(fā)展和各類社會(huì)化媒體的涌現(xiàn)，為公眾參與公共事務(wù)提供了有利條件，國(guó)內(nèi)外關(guān)于公眾參與的實(shí)踐案例越來(lái)越多。公眾參與的活躍引起了國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界的高度關(guān)注，并迅速成為學(xué)者們競(jìng)相關(guān)注的熱點(diǎn)議題。經(jīng)過(guò)這些年積累，國(guó)內(nèi)外關(guān)于公眾參與的研究取得了大量成果，為推進(jìn)公眾參與實(shí)踐做出了巨大貢獻(xiàn)。但目前國(guó)內(nèi)從宏觀視角關(guān)注公眾參與研究狀況的文獻(xiàn)并不多，且時(shí)間間隔久，它們多采用定性分析方法，缺乏定量分析。鑒于此，本文立足于學(xué)術(shù)史角度，分別以CNKI（中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)）和WOS（Web of Science）作為國(guó)內(nèi)外期刊論文檢索數(shù)據(jù)來(lái)源，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量法對(duì)國(guó)內(nèi)外公眾參與研究歷程進(jìn)行回顧，力圖描繪公眾參與研究發(fā)展過(guò)程及現(xiàn)狀，并探索該領(lǐng)域未來(lái)的研究趨勢(shì)，以期能對(duì)國(guó)內(nèi)公眾參與研究提供借鑒，促進(jìn)國(guó)內(nèi)公眾參與研究和實(shí)踐進(jìn)一步發(fā)展。

一、國(guó)內(nèi)公眾參與研究本文以CNKI為國(guó)內(nèi)公眾參與研究分析統(tǒng)計(jì)的文獻(xiàn)檢索來(lái)源，編寫檢索式“篇名=公眾參與or篇名=公民參與”，為了保證文獻(xiàn)質(zhì)量和可信度，筆者將文獻(xiàn)界定為被中文核心期刊和CSSCI檢索收錄的期刊論文，在排除不符合本研究條件的數(shù)據(jù)后，最終獲得1435篇學(xué)術(shù)論文（截止2016年1月1日）。據(jù)此，本文將以這些論文作為研究對(duì)象，并進(jìn)行計(jì)量分析。

西南交通大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）第17卷第6期韓嘯現(xiàn)狀與趨勢(shì)：國(guó)內(nèi)外公眾參與研究的文獻(xiàn)分析（一）文獻(xiàn)年度分布情況

首先對(duì)這些論文進(jìn)行年度分布統(tǒng)計(jì)（結(jié)果見(jiàn)圖1），圖1可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)第一篇關(guān)于公眾參與研究的學(xué)術(shù)論文出現(xiàn)于1992年。從1998年開(kāi)始，論文數(shù)量開(kāi)始逐年勻速增長(zhǎng)，到2004年，突然大幅增加，達(dá)到54篇，隨后呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。2014年，國(guó)內(nèi)公眾參與研究學(xué)術(shù)論文一度達(dá)到最高值158篇，2015年出現(xiàn)大幅下滑，論文數(shù)量是近五年來(lái)的最低值。綜上可見(jiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界雖然從20世紀(jì)90年代起開(kāi)始關(guān)注公眾參與研究 ，但是到2004年才受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注。隨后經(jīng)歷了十年的快速發(fā)展，在2015年，該領(lǐng)域研究論文數(shù)量開(kāi)始出現(xiàn)下降，關(guān)注度有減弱的趨勢(shì)。

文獻(xiàn)地區(qū)分布情況

根據(jù)地理區(qū)域劃分，本文對(duì)得到的國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)論文來(lái)源地進(jìn)行分布統(tǒng)計(jì)，因部分論文是由兩個(gè)及以上作者合作而完成的，對(duì)此本文將按照作者實(shí)際情況分別計(jì)入其對(duì)應(yīng)的地區(qū)（統(tǒng)計(jì)結(jié)果見(jiàn)圖2）。圖2顯示，以上海為核心的華東地區(qū)擁有的學(xué)術(shù)論文最多，有941篇，占比3278%；其次為以北京為核心的華北區(qū)域，有論文879篇，占比3062%；第三是以湖北武漢為中心的華中地區(qū)，有論文306篇，占比1067%。而西北地區(qū)、東北地區(qū)的文獻(xiàn)都較少，分別占比還不足5%。整體來(lái)看，華東、華北兩地?fù)碛薪^對(duì)優(yōu)勢(shì)，其論文數(shù)量占比超過(guò)六成，這兩地是國(guó)內(nèi)公眾參與研究論文主要來(lái)源地。這也說(shuō)明，華東、華北兩地對(duì)于公眾參與的關(guān)注度較高，而西北、東北等地對(duì)其關(guān)注度相對(duì)較低。

圖2國(guó)內(nèi)公眾參與研究的各地區(qū)文獻(xiàn)分布（三）文獻(xiàn)學(xué)科分布情況

本文對(duì)1435篇學(xué)術(shù)論文涉及的學(xué)科領(lǐng)域進(jìn)行計(jì)量分布統(tǒng)計(jì)，結(jié)果見(jiàn)圖3。從圖3的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)看，國(guó)內(nèi)關(guān)注公眾參與的學(xué)科很多，而政治學(xué)、行政管理學(xué)和法學(xué)是最主要的三個(gè)學(xué)科，來(lái)源于這三個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的論文占比超過(guò)了八成。具體地講，政治學(xué)是國(guó)內(nèi)進(jìn)行公眾參與研究的首要學(xué)科，有論文459篇，數(shù)量占比達(dá)32%；其次是行政管理學(xué)，論文401篇（28%）；再者為法學(xué)，300篇（21%）。此外，經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、新聞傳播學(xué)、環(huán)境科學(xué)等其他學(xué)科也立足于自身視角對(duì)公眾參與展開(kāi)研究和探索。

學(xué)科分布廣泛，說(shuō)明國(guó)內(nèi)公眾參與研究的議題、視角、研究范式呈現(xiàn)出豐富多元的現(xiàn)象，研究成果頗豐。政治學(xué)學(xué)科關(guān)于公眾參與的研究主要涉及政治參與、協(xié)商民主、參與式民主理論、政治哲學(xué)等議題，主要從推進(jìn)民主政治建設(shè)的角度探究公民參與的重要性、可行性和實(shí)施路徑等問(wèn)題。例如，湯玉權(quán)透過(guò)政治學(xué)視角對(duì)地方政府決策中的公眾參與以及決策合法性進(jìn)行探究，提出政府應(yīng)由“單向?yàn)槊駴Q策”向“官民互動(dòng)決策”模式轉(zhuǎn)型〔1〕。行政管理學(xué)科涉及公眾參與研究的議題有公共事務(wù)管理、公共利益、社區(qū)管理、政府績(jī)效、公共政策制定等，主要探析公眾參與與政府行政部門之間關(guān)系，以期通過(guò)公眾適度參與來(lái)改善政府部門管理模式，并提高政府部門治理能力。陳嵐針對(duì)電子政務(wù)公眾參與行為特點(diǎn)，運(yùn)用技術(shù)接受模型和理性行為模型以及信任理論構(gòu)造出電子政務(wù)公眾參與模型，以此提出政府部門如何提高電子政務(wù)公眾參與度的策略和建議〔2〕。法學(xué)關(guān)注的議題有司法改革、司法公正性、參與式民主等議題，主要從司法民主化角度分析公民參與司法的必要性以及司法過(guò)程中公眾參與模式和路徑等問(wèn)題。胡銘、邱士輝通過(guò)對(duì)公眾參與司法正當(dāng)性分析，提出公眾參與司法“雙向互動(dòng)”模式，為國(guó)內(nèi)司法體制改革指明了方向〔3〕。這種多學(xué)科分布的研究使得國(guó)內(nèi)公眾參與研究的視野更加開(kāi)闊，廣泛議題的探索也使得人們對(duì)公眾參與的理解更加深刻。

（四）文獻(xiàn)作者分布情況

本文對(duì)國(guó)內(nèi)公眾參與研究的論文作者進(jìn)行計(jì)量統(tǒng)計(jì)：獨(dú)立作者完成論文的有840篇，占比5825%；兩個(gè)作者的有431篇，占比2989%；三個(gè)作者的有112篇（777%）；四個(gè)及以上作者有52篇（366%）?？傮w來(lái)看，單人獨(dú)立完成論文的比重最大，接近六成，三人及以上合作完成論文較少，只有一成多?？梢?jiàn)，國(guó)內(nèi)進(jìn)行公眾參與研究的學(xué)者更偏向獨(dú)立進(jìn)行研究，而不是多人合作完成。

根據(jù)發(fā)文量，本文還識(shí)別出國(guó)內(nèi)該研究領(lǐng)域的主要作者（詳見(jiàn)表1）。從表1可見(jiàn)，來(lái)自湘潭大學(xué)的學(xué)者董石桃發(fā)表學(xué)術(shù)論文最多（7篇），李春梅、表1國(guó)內(nèi)公眾參與研究的核心作者及其發(fā)文量

序號(hào)姓名篇序號(hào)姓名篇1董石桃711閔學(xué)勤32李春梅512董德明33陳發(fā)桂513張曉文34孫彩紅514許博35王建軍415漆國(guó)生36呂艷華416吳建南37朱德米417婁成武38談毅418史玉成39徐善登419郭小聰310王雅琴420湯玉權(quán)3陳發(fā)桂和孫彩紅三位學(xué)者各5篇，王建軍等六位學(xué)者分別為4篇，閔學(xué)勤等十位學(xué)者皆是3篇，單獨(dú)學(xué)者的發(fā)文量并不算高。此外，本文還對(duì)這20位核心作者的研究成果進(jìn)行了梳理和分析，大致可以歸為以下三類：一是以董石桃、呂艷華、郭曉聰?shù)葘W(xué)者為代表的理論研究陣營(yíng)。他們偏向理論研究，主要關(guān)注公眾參與內(nèi)涵、方式、理論依據(jù)、優(yōu)缺點(diǎn)和實(shí)施策略等問(wèn)題。例如學(xué)者董石桃在西方行政思想史考察基礎(chǔ)上，對(duì)傳統(tǒng)公共行政學(xué)和新公共行政學(xué)進(jìn)行了比較，并在中國(guó)語(yǔ)境下深入探討了公眾參與內(nèi)涵、價(jià)值及其發(fā)展道路〔4〕。二是以李春梅、徐善登、王雅琴等為代表的應(yīng)用研究陣營(yíng)，傾向于對(duì)公眾參與實(shí)踐活動(dòng)的發(fā)生機(jī)制和效果機(jī)制進(jìn)行實(shí)證研究。揚(yáng)州大學(xué)學(xué)者徐善登根據(jù)蘇州、揚(yáng)州兩地城市調(diào)查數(shù)據(jù)結(jié)果，提出要促使參與城市規(guī)劃的公眾由消極參與者向積極參與者轉(zhuǎn)變，政府還要承擔(dān)起完善公眾參與制度、回應(yīng)公眾利益訴求、善待積極參與者等職責(zé)〔5〕。三是以陳發(fā)桂、張曉文和史玉成為代表的法制建設(shè)陣營(yíng)。這類學(xué)者來(lái)自于法學(xué)學(xué)科，從國(guó)家法制建設(shè)角度，對(duì)如何促進(jìn)公眾參與制度化建設(shè)進(jìn)行了探究。例如廣西區(qū)委黨校學(xué)者陳發(fā)桂從建立聽(tīng)證會(huì)透明的協(xié)商機(jī)制、完善網(wǎng)民參與制度化建設(shè)、創(chuàng)新公眾司法參與模式等角度對(duì)推進(jìn)司法民主下的公眾參與機(jī)制進(jìn)行了分析〔6〕。

（五）國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)來(lái)源機(jī)構(gòu)分布

本文對(duì)1435篇論文的來(lái)源機(jī)構(gòu)進(jìn)行計(jì)量分布統(tǒng)計(jì)，發(fā)現(xiàn)：在這些論文中，除去8篇論文來(lái)自國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局外，其余論文皆出自國(guó)內(nèi)各大高校（見(jiàn)表2）。如表2所示，依據(jù)發(fā)文量，本文識(shí)別出國(guó)內(nèi)該研究領(lǐng)域發(fā)文量前十的機(jī)構(gòu)。中國(guó)人民大學(xué)的論文數(shù)量最多，有52篇，遠(yuǎn)高于其余高校；其次為南京大學(xué)，有39篇；第三是北京大學(xué)，擁有論文33篇。結(jié)合類型和地區(qū)看，位于華北和東部發(fā)達(dá)地區(qū)的高校是國(guó)內(nèi)公眾參與研究的主要力量。表2國(guó)內(nèi)公眾參與研究的主要機(jī)構(gòu)及其發(fā)文量

序號(hào)研究機(jī)構(gòu)篇類型地區(qū)1中國(guó)人民大學(xué)52高校北京2南京大學(xué)39高校南京3北京大學(xué)33高校北京4同濟(jì)大學(xué)28高校上海5浙江大學(xué)27高校杭州6清華大學(xué)26高校北京7蘇州大學(xué)22高校蘇州8復(fù)旦大學(xué)21高校上海9武漢大學(xué)20高校武漢10中國(guó)政法大學(xué)19高校北京此外，本文對(duì)排名前三的中國(guó)人民大學(xué)、南京大學(xué)和北京大學(xué)的論文進(jìn)行了分類梳理，發(fā)現(xiàn)：（1）中國(guó)人民大學(xué)主要關(guān)注環(huán)境保護(hù)中公眾參與，他們認(rèn)為公眾參與是環(huán)境保護(hù)的一項(xiàng)基本原則，在環(huán)境保護(hù)中公民有權(quán)力通過(guò)一定的程序和途徑參與一切與環(huán)境利益相關(guān)的決策活動(dòng)；但國(guó)內(nèi)關(guān)于環(huán)境保護(hù)中公眾參與制度卻存在很多問(wèn)題，尤其缺乏環(huán)境影響評(píng)價(jià)公眾參與可操作性和制度保障，對(duì)此，政府應(yīng)在信息公開(kāi)、立法完善和配套制度建立等方面完善環(huán)境保護(hù)中的公眾參與制度，讓全民都參與到環(huán)境保護(hù)和治理中。（2）南京大學(xué)主要聚焦于群體性事件中公眾參與研究，認(rèn)為公眾參與機(jī)制不足和信息嚴(yán)重不對(duì)稱是群體性事件增多的重要原因之一，因此對(duì)涉及城市規(guī)劃、食品安全、環(huán)境污染等議題的公眾參與機(jī)制進(jìn)行了分析和探討，建議政府部門改變以往的管理模式和治理模式，建立長(zhǎng)效的環(huán)境公眾參與發(fā)展機(jī)制，推進(jìn)信息公開(kāi)、專家支持和媒體公開(kāi)機(jī)制等有利于公眾參與的技術(shù)保障，理性解決群體性事件。（3）北京大學(xué)的文獻(xiàn)則分為兩類，一是從推進(jìn)民主建設(shè)角度探究公眾參與在國(guó)家政治生活和行政過(guò)程中的作用，認(rèn)為公眾參與是健全國(guó)家民主制度、提升公共生活民主性和公共性的重要途徑，國(guó)家應(yīng)該在基礎(chǔ)性制度、支持性制度和程序性制度方面落實(shí)公眾參與權(quán)力；二是針對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)、社區(qū)治理以及鄰避風(fēng)險(xiǎn)中的公眾參與進(jìn)行分析，這類研究對(duì)環(huán)境治理中公眾參與的模式建構(gòu)、影響公民參與社區(qū)治理的因素以及鄰避風(fēng)險(xiǎn)中公眾參與行為等議題進(jìn)行了細(xì)致研究。

（六）文獻(xiàn)研究的主題分布

1.高頻關(guān)鍵詞分布統(tǒng)計(jì)

依據(jù)關(guān)鍵詞從高到低排序，可以了解到國(guó)內(nèi)公眾參與研究主題分布和研究熱點(diǎn)，并對(duì)未來(lái)研究趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)測(cè)。本文對(duì)1435篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，從中得到1194個(gè)關(guān)鍵詞，按詞頻從高到低排列選取了20個(gè)高頻關(guān)鍵詞（詞頻≥30）（見(jiàn)表3）。因文獻(xiàn)檢索式為“篇名=公眾參與or篇名=公民參與”，故“公眾參與”的詞頻最高，達(dá)338次。從表3看，國(guó)內(nèi)公眾參與研究主題分布廣泛，其中“信息公開(kāi)”、“社會(huì)管理”、“政策制定”、“環(huán)境影響評(píng)估”、“政府績(jī)效”、“城市規(guī)劃”的頻次都在50次以上，是關(guān)注度較高的主題。表3國(guó)內(nèi)公眾參與研究的高頻關(guān)鍵詞

序號(hào)關(guān)鍵詞頻次序號(hào)關(guān)鍵詞頻次1公眾參與33811電子政務(wù)382信息公開(kāi)10512協(xié)商民主383社會(huì)管理9813制度364政策制定9614信任345環(huán)境影響評(píng)估7715法治建設(shè)336政府績(jī)效5516危機(jī)管理337城市規(guī)劃5117公民社會(huì)328公共服務(wù)4718民主行政319社會(huì)治理4219生態(tài)文明3010行政決策4020鄰避沖突302.文獻(xiàn)研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域

研究熱點(diǎn)是在某一時(shí)間段內(nèi)，有內(nèi)在聯(lián)系、數(shù)量相對(duì)較多的一組論文所探討的科學(xué)問(wèn)題或?qū)ｎ}。通過(guò)運(yùn)行Citespace軟件可以生成公眾參考研究熱點(diǎn)詞時(shí)序圖（見(jiàn)圖4），從圖4可以得出國(guó)內(nèi)公眾參與研究的5個(gè)主要領(lǐng)域，分別是公眾參與和信息公開(kāi)、公眾參與和政策制定、公眾參與和危機(jī)管理、公眾參與和政府績(jī)效以及公眾參與和電子政務(wù)。

圖4國(guó)內(nèi)公眾參與研究的熱點(diǎn)詞時(shí)序（1）公眾參與和信息公開(kāi)。信息公開(kāi)一直是公眾參與領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)，因?yàn)樾畔⒐_(kāi)是公眾參與的前提和基礎(chǔ)，是直接決定公眾參與是否真正形成的核心因素，同時(shí)，公眾參與也是政府信息進(jìn)一步公開(kāi)的民主動(dòng)力〔7〕。政府信息公開(kāi)不單單是一般的信息發(fā)布和結(jié)果公開(kāi)，應(yīng)體現(xiàn)出過(guò)程的公開(kāi)及公眾的參與、監(jiān)督，因此，如何推進(jìn)政府信息公開(kāi)是學(xué)者們一直爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。蘇君華、周雅春認(rèn)為，對(duì)于政府信息公開(kāi)，應(yīng)構(gòu)建信息公開(kāi)法律體系和監(jiān)督體系，健全政府合理干預(yù)和調(diào)控機(jī)制，完善全民參與的信息公開(kāi)制度〔8〕。王芹等以蘇州市為個(gè)案，發(fā)現(xiàn)當(dāng)下政府信息公開(kāi)面臨申請(qǐng)難、答復(fù)難、救濟(jì)難等困境，為此政府應(yīng)加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)，壓縮規(guī)避公開(kāi)的空間來(lái)保障公眾參與的空間〔9〕。劉小康以杭州市政府信息公開(kāi)條例為例，探討了政府信息公開(kāi)的范圍，認(rèn)為除去依法不能或不宜公開(kāi)的情形外，政府信息應(yīng)全面、準(zhǔn)確、及時(shí)公開(kāi)，應(yīng)在現(xiàn)有法制體系下，給予公眾最大范圍的知情權(quán)〔10〕。

（2）公眾參與和政策制定。公眾參與公共政策是指?jìng)€(gè)人或各類社會(huì)團(tuán)體通過(guò)一定方式、途徑和程序直接或間接影響政府決策的過(guò)程。目前我國(guó)對(duì)公眾參與政策制定的研究主要分為兩部分：一是通過(guò)信息公開(kāi)保證民眾知情權(quán)，促進(jìn)政府政策制定與實(shí)施；二是通過(guò)完善公眾參與政策制定機(jī)制以提高政策制定中公眾參與程度，讓民眾維護(hù)自身利益。例如北京大學(xué)孫宇提出政府信息公開(kāi)在形成公共參與、公共政策議程中起到了關(guān)鍵作用。因此，政府需要及時(shí)、全面、準(zhǔn)確的發(fā)布信息，加強(qiáng)政府與公眾之間的溝通，確保公民有效行使參與權(quán)〔11〕。上海交通大學(xué)王雁紅通過(guò)對(duì)杭州市12年來(lái)擴(kuò)大公眾參與實(shí)踐的案例進(jìn)行研究，總結(jié)出構(gòu)建公共政策制定過(guò)程中公眾參與機(jī)制的四個(gè)關(guān)鍵要素：即誰(shuí)參與、參與什么、怎樣參與以及參與效果如何，提出加強(qiáng)參與渠道、參與過(guò)程與參與方式的制度化建設(shè)，將公民個(gè)人和社會(huì)組織納入合法的、制度化的參與行為〔12〕。

（3）公眾參與和危機(jī)管理。公共危機(jī)具有突發(fā)性、瞬時(shí)性、緊急性和破壞性等特點(diǎn)，會(huì)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成嚴(yán)重的威脅，而政府常常由于自身局限性無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)有效控制危機(jī)，致使人員、財(cái)物受損。尤其在現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)里，政府沒(méi)有能力包攬全部公共危機(jī)治理事務(wù)，因此需要構(gòu)筑公共危機(jī)治理的多元陣營(yíng)和多中心治理模式。姜慶志、冷向明認(rèn)為，公民參與增強(qiáng)了公共危機(jī)管理維護(hù)公共利益的價(jià)值取向，能有效提高公共危機(jī)管理效率。在角色定位上，公民不再是被動(dòng)接受者，而是主動(dòng)管理者和責(zé)任承擔(dān)者，公民和政府及社會(huì)成員之間是一種水平關(guān)系；在影響力上，公民參與使得社會(huì)信任增加，消除了不必要的恐慌，社會(huì)心理得以穩(wěn)定〔13〕。張勤、錢潔指出，政府單一的公共危機(jī)治理存在局限性，應(yīng)該促進(jìn)社會(huì)組織參與到公共危機(jī)治理中。社會(huì)組織具有自治性、中介性、公益性、專業(yè)性等特點(diǎn)，這使得其在公共危機(jī)治理中更專業(yè)、更靈活，但由于受多種因素的制約和影響，社會(huì)組織參與公共危機(jī)治理目前還存在一定的現(xiàn)實(shí)困境，對(duì)此政府部門應(yīng)該完善危機(jī)治理的法律體系和責(zé)任機(jī)制，促進(jìn)政府與社會(huì)組織合作治理的多元協(xié)調(diào)〔14〕。不過(guò)胡象明、唐波勇也提出，公共參與具有兩面性，它能夠帶來(lái)收益，也能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)，需要根據(jù)環(huán)境變化，選擇不同參與程度，采取不同參與形式，對(duì)參與適宜度進(jìn)行界定，保持政策質(zhì)量與政策可接受性之間的張力〔15〕。

（4）公眾參與和政府績(jī)效。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，政府部門績(jī)效評(píng)估無(wú)法局限于層級(jí)控制和內(nèi)部管理改進(jìn)，需要向公眾展示績(jī)效水平并為此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。實(shí)現(xiàn)公眾期望的結(jié)果，使之成為推進(jìn)責(zé)任政府的有效機(jī)制，因此，公眾在政府績(jī)效評(píng)估過(guò)程中的廣泛參與至關(guān)重要。對(duì)于如何強(qiáng)化政府績(jī)效評(píng)估中的公民參與成為了關(guān)注焦點(diǎn)。周志忍對(duì)我國(guó)20多年來(lái)政府績(jī)效評(píng)估活動(dòng)中的公眾參與實(shí)踐進(jìn)行了回顧，指出我國(guó)政府績(jī)效評(píng)估中的公眾參與屬于“有限參與階段”，要提升政府績(jī)效中公眾參與程度，就需要實(shí)現(xiàn)公眾從“部分參與”到“全程參與”的轉(zhuǎn)變，不斷提升公眾發(fā)言權(quán)和影響力〔16〕。張波、蘆剛從提高參與效益角度出發(fā)，提出降低參與成本、提高參與水平可以優(yōu)化政府績(jī)效中公眾參與效益〔17〕。曾莉就政府績(jī)效中公眾參與主觀評(píng)價(jià)的影響因素作了系統(tǒng)梳理，認(rèn)為公眾主觀評(píng)價(jià)效度、評(píng)價(jià)指標(biāo)內(nèi)容設(shè)定的準(zhǔn)確性、評(píng)價(jià)方法的科學(xué)性以及個(gè)體差異、情景差異會(huì)影響公眾評(píng)判〔18〕。方俊、曹惠明認(rèn)為，應(yīng)構(gòu)建以公眾參與為基石的政府績(jī)效問(wèn)責(zé)機(jī)制：首先，要確立以公眾參與為基礎(chǔ)的多元化政府績(jī)效問(wèn)責(zé)主體；其次，明確以公眾需求為導(dǎo)向的政府績(jī)效問(wèn)責(zé)內(nèi)容；再者，開(kāi)辟以公眾參與為基礎(chǔ)的政府績(jī)效問(wèn)責(zé)路徑，建立以回應(yīng)公眾關(guān)切為宗旨的政府績(jī)效問(wèn)責(zé)懲戒和申述機(jī)制〔19〕。此外，趙曉軍還就公眾是否參與政府績(jī)效目標(biāo)制定和績(jī)效結(jié)果評(píng)價(jià)建構(gòu)了公眾參與過(guò)程模型〔20〕。

（5）公眾參與和電子政務(wù)。信息技術(shù)發(fā)展為電子政務(wù)的出現(xiàn)提供了基礎(chǔ)條件，電子政務(wù)不僅可以提高政府辦公效率，還能有效促進(jìn)公民與政府之間的溝通交

公眾參與和

社會(huì)治理公眾參與和風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)境治理中的公眾參與研究公眾參與和地方政府善治研究公眾參與、開(kāi)放創(chuàng)新和眾包研究針對(duì)表8所示的研究熱點(diǎn)領(lǐng)域，本文借鑒郭小聰、代凱針對(duì)公民參與文獻(xiàn)的梳理方法，從“公民參與活動(dòng)產(chǎn)生了怎樣的效果”和“哪些因素影響了公民參與活動(dòng)的發(fā)生和效果”兩個(gè)視角來(lái)對(duì)公民參與的研究問(wèn)題進(jìn)行劃分，發(fā)現(xiàn)學(xué)界主要圍繞著以下問(wèn)題展開(kāi)研究：公民參與實(shí)踐效果、公民參與發(fā)生機(jī)制與效果機(jī)制、公民參與實(shí)踐改善（見(jiàn)表9）。

（五）研究趨勢(shì)分析

筆者對(duì)近五年（2011～2015年）國(guó)外公眾參與研究文獻(xiàn)的高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，希望通過(guò)高頻關(guān)鍵詞總結(jié)出近五年的研究熱點(diǎn)和未來(lái)的研究趨勢(shì)。

改善改善公民參與的程序設(shè)計(jì)，變革公民與官員的角色及其相互關(guān)系。根據(jù)公民參與的具體情境選擇合適的公民參與機(jī)制。次，提取出了25個(gè)高頻關(guān)鍵詞（見(jiàn)表10）。如表10所示，近五年來(lái)，公眾參與研究關(guān)注較多的議題是“治理”、“民主”、“政策”、“決策”等。從各關(guān)鍵詞的詞頻分布走勢(shì)來(lái)看，“公眾參與”、“治理”、“民主”、“政策”、“決策”和“信息”等關(guān)鍵詞各年度分布較均勻，可見(jiàn)相關(guān)議題一直是公共參與領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。關(guān)鍵詞各年度的出現(xiàn)頻次分布較均衡，清晰地呈現(xiàn)出近五年的研究熱點(diǎn)。這說(shuō)明，近五年國(guó)外公眾參與研究的主題分布廣，同時(shí)也形成了高關(guān)注度的研究熱點(diǎn)，以及穩(wěn)定、持續(xù)的研究趨勢(shì)。

（六）研究方法和理論

國(guó)外公眾參與研究運(yùn)用的研究方法不僅包含了定性研究方法和定量研究方法，而且還有融合兩者的混合研究設(shè)計(jì)〔26〕，透過(guò)研究文獻(xiàn)可知，國(guó)外公眾參與研究中的經(jīng)驗(yàn)研究占比較大。在定性研究方法的選擇上，案例研究尤其是多案例比較研究成為研究者最主要的研究途徑。除此之外，一些學(xué)者嘗試著采用歸納法以打破已有理論對(duì)研究視野的桎梏，如運(yùn)用扎根理論的策略去尋找問(wèn)題和發(fā)展理論〔27～28〕，但這些描述性和規(guī)范性的公眾參與模式提出了改善的途徑，但卻沒(méi)有通過(guò)大規(guī)模的實(shí)證調(diào)查來(lái)驗(yàn)證〔29〕。研究人員在進(jìn)行定量研究時(shí)，數(shù)據(jù)的來(lái)源，除了發(fā)放不同規(guī)模和范圍的調(diào)查問(wèn)卷外，二手?jǐn)?shù)據(jù)和文本內(nèi)容等也是研究人員較為常用的數(shù)據(jù)〔30～31〕。研究者除了使用簡(jiǎn)單的描述統(tǒng)計(jì)外，回歸分析、結(jié)構(gòu)方程等推斷統(tǒng)計(jì)方法也運(yùn)用在研究中。在公眾參與的研究上，國(guó)外研究主要集中在參與過(guò)程并取得了一些卓越的成果（見(jiàn)表11），研究呈現(xiàn)出理論豐富、方法多樣、實(shí)踐導(dǎo)向等特點(diǎn)和趨勢(shì)，在針對(duì)公眾參與進(jìn)行大量實(shí)證研究基礎(chǔ)上，探索出一些影響因素。

其他理論三、國(guó)內(nèi)外公眾參與研究比較及啟示通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外公眾參與研究文獻(xiàn)計(jì)量分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外針對(duì)公眾參與的研究，在發(fā)文數(shù)量方面國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)數(shù)量大體相近，都呈現(xiàn)出多學(xué)科共同關(guān)注態(tài)勢(shì)，國(guó)內(nèi)是以政治學(xué)（發(fā)文量占比32%）作為主要學(xué)科展開(kāi)研究，國(guó)外是以公共管理（發(fā)文量占比30%）為主進(jìn)行研究。在研究領(lǐng)域上，國(guó)內(nèi)大致可以分為政策制定、危機(jī)管理、政府績(jī)效、電子政務(wù)和信息公開(kāi)六個(gè)領(lǐng)域，國(guó)外則劃分成五大研究領(lǐng)域：民主法治、公共政策、電子政務(wù)、社區(qū)發(fā)展、社會(huì)治理。通過(guò)對(duì)比國(guó)內(nèi)外關(guān)鍵詞的數(shù)量和頻次，筆者認(rèn)為，國(guó)內(nèi)關(guān)鍵詞數(shù)量多、頻次低，分布缺乏穩(wěn)定性，近年國(guó)內(nèi)公眾參與研究主題分布雖然很廣，但是并沒(méi)有形成高關(guān)注度的研究熱點(diǎn)，沒(méi)有明顯趨勢(shì)；而國(guó)外關(guān)鍵詞分布集中且穩(wěn)定，形成了較為固定的研究?jī)?nèi)容，呈現(xiàn)出理論豐富、方法多樣、實(shí)踐導(dǎo)向等特點(diǎn)和趨勢(shì)。國(guó)內(nèi)公眾參與研究以定性研究方法為主，普遍采用文獻(xiàn)研究和案例研究，而在定量研究方法中，以問(wèn)卷調(diào)查法較多；國(guó)外公眾參與研究方法更加多樣化，不僅包含定性研究方法和定量研究方法，還嘗試了混合研究設(shè)計(jì)，國(guó)外研究文獻(xiàn)在研究方法上絕大部分選擇定量研究，回歸分析和路徑分析是使用最多的高級(jí)統(tǒng)計(jì)方法，在定性研究方法應(yīng)用上，案例研究成為最主要研究途徑。

透過(guò)國(guó)內(nèi)外研究對(duì)比，了解到國(guó)內(nèi)公眾參與研究在過(guò)去的二十多年里積累了相當(dāng)數(shù)量的研究成果，對(duì)推進(jìn)中國(guó)公眾參與實(shí)踐做出了巨大的貢獻(xiàn)。不過(guò)從近五年的研究現(xiàn)狀來(lái)看，國(guó)內(nèi)公眾參與研究進(jìn)入到了一個(gè)瓶頸期，應(yīng)從以下幾個(gè)方面突破。

1.拓寬學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，提升研究質(zhì)量

該領(lǐng)域未來(lái)的研究有必要加強(qiáng)學(xué)者之間、機(jī)構(gòu)之間、地區(qū)之間以及學(xué)科之間的合作力度，拓展更多的社會(huì)機(jī)構(gòu)參與到公眾參與研究中來(lái)。國(guó)內(nèi)公眾參與研究的論文已經(jīng)積累很多，但這些論文近六成為獨(dú)立作者完成，合作完成的論文偏少，而且這些合作完成論文還多為同一機(jī)構(gòu)內(nèi)合作，這說(shuō)明學(xué)者間合作不夠。其次，公眾參與研究論文集中在華北和華東等發(fā)達(dá)地區(qū)高校，致使論文研究主題相近，獲得結(jié)論大同小異。再者，學(xué)科分布雖廣，但是跨學(xué)科合作論文數(shù)量較少。公眾參與是一個(gè)涉及面很廣、理論內(nèi)涵極豐富的議題，需要學(xué)者結(jié)合不同學(xué)科、從多方視角來(lái)綜合解釋，這樣才能充分認(rèn)識(shí)。國(guó)內(nèi)關(guān)注該領(lǐng)域的學(xué)科雖多，但多是單獨(dú)從各自視角進(jìn)行微觀分析、解釋。對(duì)此，在未來(lái)研究中，學(xué)者們需要提高合作力度，增加合作完成論文，特別是不同機(jī)構(gòu)間合作。尤其是中西部地區(qū)學(xué)者應(yīng)增加與東部和北京地區(qū)學(xué)者的學(xué)術(shù)交流，因?yàn)闁|部和北京等地公眾參與研究相較于中西部地區(qū)來(lái)說(shuō)相對(duì)更成熟。此外，要想獲得更多高質(zhì)量成果，更好的推動(dòng)中國(guó)公眾參與實(shí)踐，學(xué)者們應(yīng)該破除各學(xué)科之間的壁壘，增加理論、研究方法的借鑒與合作，豐富該領(lǐng)域研究?jī)?nèi)容，促進(jìn)高質(zhì)量研究成果的出現(xiàn)。

2.把握國(guó)際研究前沿，聚焦研究問(wèn)題

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)近五年公眾參與研究關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，關(guān)鍵詞很多，但是詞頻都很低，且分布極不穩(wěn)定，說(shuō)明近年來(lái)，研究文獻(xiàn)雖多，但研究熱點(diǎn)并不明顯。尤其值得注意的是，五年里737篇文獻(xiàn)，共獲得746個(gè)關(guān)鍵詞，而詞頻大于等于3次的僅有37個(gè)，顯而易見(jiàn)，很多研究是一次性研究，沒(méi)有對(duì)研究議題進(jìn)行深入、持續(xù)的關(guān)注。結(jié)合國(guó)內(nèi)23年來(lái)發(fā)表得1435篇中所提取出的高頻關(guān)鍵詞來(lái)看，公眾參與研究議題一直聚焦在環(huán)境保護(hù)、信息公開(kāi)、城市規(guī)劃、政策制定等幾個(gè)方面，研究?jī)?nèi)容較局限，大部分文章討論問(wèn)題相近，重復(fù)性研究較多。這表明，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)公眾參與研究趨勢(shì)把握不足，研究缺乏創(chuàng)新，公眾參與研究面臨著瓶頸問(wèn)題。為此，國(guó)內(nèi)學(xué)者有必要對(duì)國(guó)外研究熱點(diǎn)和研究趨勢(shì)給予高度關(guān)注，根據(jù)國(guó)內(nèi)實(shí)際情況和急需解決問(wèn)題，借鑒或引進(jìn)國(guó)外研究的相關(guān)熱點(diǎn)、理論、方法等，以保持研究的同步性，豐富和發(fā)展國(guó)內(nèi)公眾參與研究主題、研究理論、研究方法等，推進(jìn)國(guó)內(nèi)研究成果國(guó)際化。

3.倡導(dǎo)多學(xué)科研究視角，豐富研究方法

國(guó)內(nèi)公眾參與研究多偏向于定性研究，大多為一些基礎(chǔ)性問(wèn)題的探析，對(duì)于不少問(wèn)題的分析僅僅停留在介紹性層面。這樣的研究很難對(duì)問(wèn)題做出全面解釋，尤其是對(duì)一些實(shí)踐性很強(qiáng)的問(wèn)題，現(xiàn)有研究只能進(jìn)行描述性分析，無(wú)法對(duì)產(chǎn)生原因、機(jī)理做出準(zhǔn)確判斷和分析，以至于無(wú)法根據(jù)實(shí)際情況提出可行、有效的解決辦法。這也使得多年來(lái)國(guó)內(nèi)研究一直聚焦在公眾參與的理論爭(zhēng)論上，對(duì)公眾參與發(fā)生機(jī)制和實(shí)踐效果的認(rèn)識(shí)卻很單薄。近幾年，盡管出現(xiàn)了不少案例研究和定量研究的文獻(xiàn)，高質(zhì)量研究成果依然偏少。這也與國(guó)內(nèi)研究方法使用過(guò)于單一有關(guān)。公眾參與研究是為了對(duì)公眾參與實(shí)踐進(jìn)行指導(dǎo)，促進(jìn)公眾參與度提高。學(xué)界應(yīng)該根據(jù)不同問(wèn)題，運(yùn)用多元方法從多學(xué)科角度進(jìn)行探索，以期更好的認(rèn)識(shí)和把握問(wèn)題本質(zhì)。

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