市場經(jīng)濟視角下外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級的困境與出路研究

鞏愛凌

[摘 要]我國早在“九五”期間就提出轉(zhuǎn)變粗放型外貿(mào)發(fā)展方式的方針，但歷經(jīng)多年卻并未取得實質(zhì)性轉(zhuǎn)變。普遍認為中國的稟賦條件決定了外貿(mào)出口的粗放發(fā)展，但事實上市場扭曲才是其粗放發(fā)展的決定性因素。在扭曲的市場機制下，“看不見的手”所導(dǎo)引的“自利趨于公益”的經(jīng)濟運行規(guī)律被破壞，出口企業(yè)的“自利動機”與轉(zhuǎn)型升級呈現(xiàn)矛盾性，轉(zhuǎn)型升級只是空談，外貿(mào)出口在粗放發(fā)展的惡性循環(huán)中無法自拔。由于市場扭曲是造成困境的根本性原因，因此擺脫困境的出路在于尊重市場規(guī)律，復(fù)位市場主體，培育優(yōu)秀企業(yè)。

[關(guān)鍵詞]市場經(jīng)濟；市場扭曲；外貿(mào)出口；“看不見的手”；全球價值鏈

[中圖分類號]F124 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2017）03-0043-07

On the predicament and the way of upgrading and transforming the foreign trade exports from the perspective of market economy

GONG Ai-ling

（School of Economics and Trade， Qingdao University of Technology， Qingdao 266520， China）

Abstract：Chinese government puts forward the policy of changing the extensive development mode of export as early as the Ninth Five-Year Plan， but since then there has been no significant achievements. It is commonly acknowledged that the endowment determines the extensive developments of Chinas export， but actually the market distortion is the decisive factor. In the distorted market mechanism， the economic operating law of “self-interest tends to the public benefit”guided by “the invisible hand” has been destroyed. The “self-interest motive” and the transformation and upgrading of export enterprises are contradictory. The transformation and upgrading is just an empty talk， and thus， the export of foreign trade cannot extricate itself from the vicious cycle of extensive development. For the reason that the market distortion is a fundamental cause of the dilemma， the way out of the dilemma is to respect the market law， reset market subject， and cultivate outstanding enterprises.

Key words：market economy； market distortion； foreign trade； “the invisible hand”； global value chain

一、問題的提出

轉(zhuǎn)變粗放型外貿(mào)發(fā)展方式是我國早在“九五”期間就提出的方針，但歷經(jīng)多年，我國外貿(mào)發(fā)展方式卻并未取得實質(zhì)性轉(zhuǎn)變。盡管“中國制造”產(chǎn)品鋪天蓋地般出口到世界各個國家，但出口產(chǎn)品卻嚴重缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)、自有品牌、自控營銷渠道。在“世界工廠”模式下，出口企業(yè)深陷在全球價值鏈分工體系的底部環(huán)節(jié)，從事低附加值、高能耗、高污染的制造加工。雖然“中國制造”的價格優(yōu)勢征服了全球市場，由此中國成為世界上最大的貨物貿(mào)易出口國，但背后的代價卻是中國國內(nèi)環(huán)境的惡化、能源的耗竭與勞工的廉價，這種難以承載的代價使中國民眾越來越感到不堪重負。從現(xiàn)有中國外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級研究的文獻來看，盡管眾多學(xué)者從不同角度指明了轉(zhuǎn)型升級的方向與目標—推動“中國制造”向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變，然而，對目前“困境”及出路的研究并不多見，如多年來“中國制造”為什么未能向“中國創(chuàng)造”轉(zhuǎn)變？中國外貿(mào)出口緣何深陷升級困境？本文從市場經(jīng)濟的角度解析外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級的困境，并探討出路。

二、中國外貿(mào)出口粗放發(fā)展的背景與基礎(chǔ)

（一）中國外貿(mào)出口粗放發(fā)展的背景

20世紀80年代以來，國際分工發(fā)生了實質(zhì)性的變化，興起了全球價值鏈分工。全球價值鏈分工體系凸顯了具有實力的跨國公司的主導(dǎo)性地位，跨國公司出于成本最小化、資源優(yōu)化配置等考慮，在全球范圍內(nèi)尋找最優(yōu)越的區(qū)位布點不同價值鏈環(huán)節(jié)。價值鏈上游高端環(huán)節(jié)包括產(chǎn)品的設(shè)計研發(fā)、核心部件的精密生產(chǎn)，這一環(huán)節(jié)體現(xiàn)產(chǎn)品品質(zhì)和性能，是高附加值的重要來源，其支撐要素是高素質(zhì)人才、雄厚資本與精工制造力，跨國公司往往將其布點在高級要素配套齊全的母國或其他發(fā)達國家。處于全球價值鏈下游高端的營銷和服務(wù)環(huán)節(jié)同樣有著重要意義，因為分銷網(wǎng)絡(luò)、品牌形象、營銷服務(wù)是體現(xiàn)產(chǎn)品文化內(nèi)涵、鑄造市場影響力的無形資產(chǎn)， 其創(chuàng)造的附加值亦非常可觀，其布點往往直接面對目標客戶，雖遍布世界各地，但絕少采用外包模式。而處于價值鏈中游低端的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)主要依憑勞動力、土地、能源等低級生產(chǎn)要素，進入門檻很低，可替代性很強，其理想布點自然是在要素價格低廉的發(fā)展中國家或地區(qū)，跨國公司往往熱衷于將這一低附加值、高污染、高能耗的分工環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移外包。endprint

中國自改革開放，特別是20世紀90年代以來，在高層戰(zhàn)略思路上有著發(fā)展出口導(dǎo)向型經(jīng)濟的強烈愿望，期望借助經(jīng)濟全球化的浪潮，通過參與全球價值鏈分工來發(fā)展經(jīng)濟，推動就業(yè)，實現(xiàn)技術(shù)追趕。全球價值鏈分工的嵌入是分為高端與低端兩條道路的，高端道路是通過尖端技術(shù)、先進營銷來增加產(chǎn)品附加值，以嵌入具有主導(dǎo)地位的價值鏈高端環(huán)節(jié)，可稱為“高端嵌入”；低端道路是以低工資、低收益、低技術(shù)、高能耗、高排放為代價來獲得競爭力，以嵌入具有附屬地位的低端環(huán)節(jié)，可稱為“低端嵌入”。基于中國的條件，在短時期內(nèi)高端嵌入道路顯然走不通，似乎只能走低端嵌入的道路。于是，憑借著權(quán)力主導(dǎo)市場的“中國模式”的效率，中國快速深度嵌入全球價值鏈底部的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，進入21世紀以來中國已成為舉世公認的“世界工廠”，外貿(mào)出口由此向粗放式高速發(fā)展。

（二）中國外貿(mào)出口粗放發(fā)展的基礎(chǔ)

1.要素稟賦并非外貿(mào)出口粗放發(fā)展的基礎(chǔ)

中國外貿(mào)出口之所以能夠如此高速粗放發(fā)展，是因為“中國制造”無可比擬的價格優(yōu)勢，中國出口產(chǎn)品在國外的售價甚至要遠遠低于在中國國內(nèi)的售價。美國《洛杉磯時報》曾發(fā)表題為《中國制造的產(chǎn)品在中國往往比西方貴》的文章，文中提到：“這真可謂一樁怪事：在中國這個世界工廠，中國以替西方消費者生產(chǎn)廉價產(chǎn)品而聞名，但在中國國內(nèi)卻不是如此?！币徊考~約設(shè)計、中國制造的iPhone3GS16G，在美國的售價是599美元，而在中國的開價卻高達6999元；一條在中國廣東生產(chǎn)的Levi's505牛仔褲，在美國亞馬遜網(wǎng)的售價是24.42美元，而在中國國內(nèi)的價格是899元，高出美國售價5倍之多。相對美國收入水平而言，中國出口產(chǎn)品售價更是低廉。中國出口產(chǎn)品不僅在發(fā)達國家價格低廉，就是在亞洲、非洲、拉美的發(fā)展中國家，中國制造也因為價格低廉而顯著。中國向印度出口的電飯煲每臺價格在7美元左右；向非洲出口的“嗚嗚祖拉”①每個價格僅僅0.6元～2.5元；在巴西市場上，中國制造出口產(chǎn)品價格一般是本地制造的1/4。

普遍觀點認為，中國人口眾多，豐裕的勞動力打造了“中國制造”的低廉價格，要素稟賦是外貿(mào)出口粗放發(fā)展的基礎(chǔ)。誠然，要素稟賦所起的作用不容忽視，然而，以傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論要素稟賦論來解釋中國的出口貿(mào)易，存在令人費解的兩大悖論：其一，要素稟賦優(yōu)勢只能相對某些國家，中國的勞動力要素稟賦優(yōu)于歐美國家完全可以成立，但相對人口大國比如印度，中國是不應(yīng)該存在稟賦優(yōu)勢的，但憑借著低廉的價格，中國制造的各類出口產(chǎn)品充斥著印度市場。其二，要素稟賦優(yōu)勢只能體現(xiàn)在某些產(chǎn)品上，中國在玩具、服裝、鞋類等勞動密集型產(chǎn)品具備了要素稟賦優(yōu)勢，在其他產(chǎn)品上并不具有稟賦優(yōu)勢，但事實上中國出口產(chǎn)品齊全，幾乎無所不包。2014年在巴西舉行的“世界杯”足球賽事中，除了足球、吉祥物等小產(chǎn)品之外，比賽場館的能源設(shè)備、球場電子大屏幕，輕軌大巴等都是中國制造的出口產(chǎn)品。可見，以要素稟賦理論來解釋中國粗放型外貿(mào)出口的合理性站不住腳。當今世界任何一個國家，無論其稟賦如何，若能持久地在全球范圍內(nèi)低價出口門類齊全的商品，各國消費者都折服于其顯著性價比，顯然并不符合經(jīng)濟規(guī)律。換句話說，“中國制造”的價格并不是市場力量決定的，而是扭曲性價格。

2.市場扭曲是外貿(mào)出口粗放發(fā)展的真正基礎(chǔ)

出口產(chǎn)品的扭曲價格是最終的表現(xiàn)，價格扭曲源于制度扭曲。在完善的市場制度下，市場主體本應(yīng)是自由企業(yè)。然而，在中國模式下各級政府是重要的市場主體，深入?yún)⑴c市場經(jīng)濟活動，并占有主導(dǎo)地位。正如著名經(jīng)濟學(xué)家吳敬璉所言：“各級政府都變成了公司，書記是董事長，市長是總經(jīng)理，他們決定發(fā)展什么產(chǎn)業(yè)，運用什么技術(shù)路線，支持哪些經(jīng)濟活動”[1]。當各級政府錯位成為市場主體時，市場上獨立企業(yè)之間的自由競爭會扭曲為政府之間展開的“GDP錦標賽”。對于各級地方政府而言，要在“GDP錦標賽”中脫穎而出，至少不至于被淘汰出局，通過“世界工廠”模式來發(fā)展外向型經(jīng)濟，從投資與出口兩方面強力推動GDP增長，不失為短平快的有效競爭手段。

中國各級政府之所以能成為市場主體，是因為生產(chǎn)要素的市場化遠遠滯后，各級政府對生產(chǎn)要素交易有較大的控制權(quán)，土地、勞動力等價格被人為壓低，嚴重扭曲。為吸引大型跨國企業(yè)投資落戶、推進出口代工企業(yè)集群，地方政府出臺了類似“零地價”“負地價”等五花八門的土地優(yōu)惠政策。工業(yè)用地與住宅用地出讓價格之間“剪刀差”張口巨大。2012年北京市工業(yè)用地出讓均價為1569元/平方米，而住宅用地的出讓價格卻高達13587元/平方米。在勞動力市場上，中國勞動力價格被長期扭曲性壓低。據(jù)美國《商業(yè)內(nèi)幕》2017年春的一篇報道，一位美國大學(xué)生以工作身份“臥底”中國上海的iPhone生產(chǎn)線，進行了6周的親身體驗，他每天要在流水線上工作10個小時，而每月工資僅2320元。另據(jù)美國《華盛頓郵報》調(diào)查報告稱，在美國現(xiàn)任總統(tǒng)的女兒伊萬卡·特朗普的品牌服裝中國代工廠里，2016年工人每小時平均工資僅1美元，而除了每周40小時的標準工作時間之外，這些員工每周還必須額外加班42～82小時，嚴重違反了多項國際勞動標準。在資本市場上，如果沒有央行投放基礎(chǔ)貨幣干預(yù)外匯市場，“雙順差”壓力下的人民幣匯率可能不是這個樣子。綜上，正是生產(chǎn)要素市場與外匯市場的雙重扭曲成就了中國“世界工廠”的定位，打造并維持著“中國制造”的低價，激勵著外貿(mào)出口的粗放發(fā)展。

三、外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級困境的解析

（一）“看不見的手”引導(dǎo)“自利趨于公益”

“每個人所考慮的不是社會的利益，而是他自身的利益，但他對自身的利益的研究自然或者毋寧說必然會引導(dǎo)他選定最有利于社會的用途”[2]27。 “他受著一只看不見的手的指導(dǎo)，去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的。他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情況更有效地促進社會的利益”[2]25?！敖?jīng)濟學(xué)之父”亞當·斯密在1776年出版的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》中“看不見的手”的經(jīng)典論述，可謂關(guān)于市場經(jīng)濟的千古名言。200多年來，“看不見的手”的蘊涵魅力無限，是經(jīng)濟學(xué)家研究市場經(jīng)濟及相關(guān)問題的不惑指針[3]。endprint

“看不見的手”的出發(fā)點與著眼點是人的“自利”本性。既是本性，便無可厚非，但人類社會中的每個人都離不開他人的協(xié)作與援助，人的自利且需要他人協(xié)作的本性自然產(chǎn)生了分工與市場，并決定了市場交換的基本原則—互利，“請給我以我要的東西吧，同時，你也能獲得你要的東西”[2]14。正是基于互惠互利的基本市場原則，人的自利本性會趨于社會公益，因為盡管每個人是處于為自己的利益打算，但自利意味著必須為別人考慮，否則市場交易無法持久達成。市場上任何產(chǎn)品或服務(wù)的提供者須明曉“消費是一切生產(chǎn)的唯一目的，而生產(chǎn)者的利益只有在促進消費者的利益時，才應(yīng)當加以注意，這原則是完全自明的，簡直用不著證明?！盵2]242于是，“看不見的手”會引導(dǎo)工廠出于自利生產(chǎn)令顧客滿意的產(chǎn)品，引導(dǎo)醫(yī)生出于自利盡力去治愈病人的疾病，引導(dǎo)演員出于自利完善演技以得到觀眾的欣賞。著名經(jīng)濟學(xué)家張維迎進一步將“看不見的手”所蘊含的市場邏輯闡釋為：如果一個人想得到幸福，他（或她）必須首先使別人幸福。也許市場上的每個人并沒有這樣的強烈主觀意識，但這是一種市場自然秩序，這種秩序從人的本性出發(fā)而又適合于人的本性?！翱床灰姷氖帧卑褌€人對自身利益的追求轉(zhuǎn)化為創(chuàng)造國民財富的動力，這種秩序保障著生產(chǎn)發(fā)展，經(jīng)濟繁榮，社會進步，國家富強，這就是“看不見的手”所蘊含的“自利趨于公益”的市場運行機理。

在現(xiàn)代社會，產(chǎn)品在市場上所實現(xiàn)的高附加值源于其技術(shù)性能和品牌內(nèi)涵，這正是“微笑曲線”所揭示的市場規(guī)律。在完善的市場環(huán)境下，“看不見的手”會引導(dǎo)企業(yè)致力于能產(chǎn)生高附加值的技術(shù)創(chuàng)新與品牌創(chuàng)建，將企業(yè)的“利己之心”轉(zhuǎn)換為“利人之行”。品牌是產(chǎn)品或服務(wù)的標識，用于在市場上區(qū)別于其他產(chǎn)品或服務(wù)，品牌的價值含量體現(xiàn)消費者對品牌的認可程度，也體現(xiàn)品牌對消費者的貢獻程度。Interbrand是世界最大的綜合性品牌咨詢機構(gòu)，每年發(fā)布全球范圍內(nèi)最具價值的百強品牌，而發(fā)布的百強品牌絕大多數(shù)來自美國等市場完善的國家，中國盡管是世界上最大的貨物貿(mào)易出口國，但至今為止上榜的中國品牌只有“華為”“聯(lián)想”，分別列第72位與99位。

（二）市場扭曲導(dǎo)致出口企業(yè)“自利背離公益”

因市場扭曲，中國深度嵌入全球價值鏈分工體系的底部環(huán)節(jié)，成為“世界工廠”，這種出口導(dǎo)向發(fā)展模式并不是以自由企業(yè)為主體的市場所做出的選擇，也不是“每個人都不斷努力為自己所能支配的資本尋找到最有利的用途”的結(jié)果，“看不見的手”無從作用，“自利趨于公益”的良性市場運行機制被人為破壞。

在扭曲的機制之下，中國出口企業(yè)實質(zhì)上是全球價值鏈分工體系中受制于人的“打工者”，從事低端環(huán)節(jié)的生產(chǎn)加工，緊緊地依附于主導(dǎo)高端環(huán)節(jié)的“鏈主”，依賴于“鏈主”提供的技術(shù)完成生產(chǎn)，憑借于“鏈主”的品牌與渠道實現(xiàn)銷售。由于“鏈主”牢牢地把握著“打工者”的命運，對于“打工者”來說，其現(xiàn)實“自利”出發(fā)點并不是（也不可能是）如何自主創(chuàng)新技術(shù)與打造自有品牌，如何實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，而是如何服務(wù)并服從于“鏈主”的發(fā)展戰(zhàn)略，如何讓“鏈主”滿意。盡管“中國制造”憑借著自身打造的扭曲性低價和“鏈主”提供的技術(shù)與品牌，占有了最大的國際市場份額，但扭曲性“世界工廠”卻無法培育能自主創(chuàng)新技術(shù)與打造自有品牌的出口企業(yè)，相反企業(yè)不知不覺中被鎖定在全球價值鏈低端環(huán)節(jié)，轉(zhuǎn)型升級由此愈發(fā)缺乏相應(yīng)的環(huán)境與要素保障，長此以往，惡性循環(huán)，在粗放發(fā)展的困境中無法自拔。

扭曲性出口導(dǎo)向型經(jīng)濟棋盤的布局者們當初是有良好愿望的，期望通過參與全球價值鏈分工來快速發(fā)展經(jīng)濟，推動就業(yè)，實現(xiàn)技術(shù)追趕，期望代工企業(yè)通過學(xué)習(xí)模仿最終能實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級。然而，亞當·斯密的《道德情操論》中有一段經(jīng)典論述警示了計劃經(jīng)濟的可能失?。骸罢姓茩?quán)的人似乎認為他能夠像用手擺布一副棋盤中的各個棋子那樣，非常輕松地擺布偌大一個社會中的各個成員。他卻沒有考慮到棋盤上的棋子除了用手擺布會動以外，并不存在其他的運動規(guī)律。而在人類社會這個大棋盤上，每個棋子都有他自己的運動原理。如果這兩個原理一致，行動方向一致，人類社會這盤棋就可以順利地走下去，并且很可能是巧妙和成功的。如果這兩種原理彼此抵觸或不一致，這盤棋就會下得很艱苦?！盵4]嵌入全球價值鏈分工體系的中國出口企業(yè)作為人類社會的棋子，有各自出于“自利”的運動原理，不幸的是，他們各自的運動原理與布局者當初設(shè)計的轉(zhuǎn)型升級的運動原理并不一致。

（三）出口企業(yè)的“自利”與轉(zhuǎn)型升級之矛盾性分析

中國的粗放型外貿(mào)出口是以全球價值鏈分工為背景的，全球價值鏈分工的具體實現(xiàn)形式包括“生產(chǎn)垂直分離”和“貿(mào)易一體化”兩種。中國出口企業(yè)嵌入分工體系的途徑主要有兩種：一種是產(chǎn)業(yè)性嵌入，一種是貿(mào)易性嵌入。產(chǎn)業(yè)性嵌入是指通過吸引外資嵌入全球價值鏈分工體系；貿(mào)易性嵌入是指通過承接訂單嵌入全球價值鏈分工體系。然而，無論在哪種嵌入機制下，中國出口企業(yè)實現(xiàn)“自利”與轉(zhuǎn)型升級都具矛盾性。

1.產(chǎn)業(yè)性嵌入下出口企業(yè)的“自利”與轉(zhuǎn)型升級之矛盾性

產(chǎn)業(yè)性嵌入下的中國出口企業(yè)是外資企業(yè)，常見于資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，如計算機、通訊、電子等。外資企業(yè)多年來在中國外貿(mào)出口總額中占據(jù)著半壁江山，地位舉足輕重。

表1列出了2015年中國出口企業(yè)十強，十強中除去第4位的深圳華為公司和第10位的中國石油化工股份有限公司，其余八強均為外資企業(yè)。這八強中臺資企業(yè)占據(jù)了七強，其中兩強①隸屬于全球代工巨頭臺灣鴻海（富士康）集團，兩強①隸屬于世界上最大的筆記本電腦制造商臺灣廣達集團；兩強②隸屬于全球最大的電腦主機板制造商臺灣華碩集團。

然而，這些臺灣企業(yè)并不是主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)全球價值鏈分工體系的驅(qū)動者，他們?yōu)橹T如蘋果等國際著名品牌代工生產(chǎn)。鴻海（富士康）集團的經(jīng)營理念是“四流的人才，三流的管理，二流的設(shè)備，一流的客戶”，從中可見這個僅僅擁有四流人才與三流管理的企業(yè)，注定沒有核心技術(shù)以及品牌價值，只能憑借靠資本支撐的二流設(shè)備，受制并依賴于一流的客戶。換句話說，驅(qū)動這些產(chǎn)業(yè)鏈分工體系的“老板”是蘋果等跨國集團，驅(qū)動者具有顯著的技術(shù)優(yōu)勢與先進的設(shè)計理念，而富士康只是這個鏈條低端的“打工者”，從事低技術(shù)、低附加值、勞動密集的制造、加工、組裝。一部“紐約設(shè)計，中國制造”（designed in new York， made in china）的iPhone手機出口價格是178.96美元，手機核心的部件諸如閃存、信息處理器、全球定位系統(tǒng)、藍牙分別在日本、韓國、德國、美國精工制作，然后由中國富士康集團進口組裝，賺取僅僅6.5美元的組裝費用，成千上萬的中國勞工創(chuàng)造了3.6%的價值，若按零售價計算的話尚不足總價的2%。endprint

盡管中國社會改變這種狀況的呼聲高漲，然而驅(qū)動全球價值鏈分工體系的“老板”出于“自利”的動機，并沒有轉(zhuǎn)型升級這些中國“打工企業(yè)”的意圖與企劃。近年來，美國政府推行“制造業(yè)回歸”，奧巴馬曾質(zhì)疑喬布斯：為什么蘋果iPhone、iPad不能在美國制造？為什么不能把這些上百萬的工作崗位帶回美國？喬布斯給出了明確的答案：“這些工作不會回來?！比粽`認為其中原因是美國沒有這么大規(guī)模成熟完整的工廠進行生產(chǎn)，未免荒唐。資本雄厚的美國要做到這一點并無困難，難的是沒有美國人能忍受每天10個小時以上的車間苦役。喬布斯的分工理念被概括為“我們動腦，他們流汗；我們出思想，他們賣體力”。通過全球價值鏈分工體系，蘋果等跨國集團集中力量專注于高附加值、低能耗、低污染的技術(shù)研發(fā)和品牌設(shè)計，而將低附加值、高能耗、高污染的制造生產(chǎn)環(huán)節(jié)像甩“包袱”一樣甩給“打工國家”，而中國憑借市場扭曲心甘情愿地主動承接“包袱”，成為規(guī)模最大的“打工國家”。這便是中國被稱為“世界工廠”的真實內(nèi)涵，與歷史上英國、美國、日本曾擔當“世界工廠”的內(nèi)涵相去甚遠。而全球價值鏈分工體系的“老板”出于“自利”，并不會去改變“中國式世界工廠”的真實內(nèi)涵，指望受制于驅(qū)動者的臺資“打工者”改變這一內(nèi)涵，恐怕更是幻想。

2.貿(mào)易性嵌入下出口企業(yè)的“自利”與轉(zhuǎn)型升級之矛盾性

貿(mào)易性嵌入是指通過承接國際采購訂單，進行加工生產(chǎn)并出口，由此嵌入全球價值鏈分工體系。貿(mào)易性嵌入的全球價值鏈分工體系多為“購買者驅(qū)動型”，這種全球價值鏈的主導(dǎo)者主要有三類：零售商、品牌專營商、品牌制造商，驅(qū)動者擁有品牌優(yōu)勢和國際營銷渠道，組織起跨國性生產(chǎn)流通網(wǎng)絡(luò)，常見于服裝、玩具、皮具等產(chǎn)業(yè)。貿(mào)易性嵌入下的中國出口企業(yè)多為民營企業(yè)，近年來民營企業(yè)的出口份額呈現(xiàn)明顯增長趨勢，在2015年中國外貿(mào)出口總額中占比45%。然而，相比當今世界其他主要國家的出口企業(yè)，中國民營出口企業(yè)具有明顯的特殊性，其特殊性有悖于基本國際貿(mào)易理論，也決定了企業(yè)的“自利”偏離于轉(zhuǎn)型升級。

新新國際貿(mào)易理論認為，從事出口貿(mào)易的企業(yè)往往在國內(nèi)市場上積累了競爭優(yōu)勢，從而具備了開拓國際市場的能力，他們比單純從事國內(nèi)貿(mào)易的企業(yè)更具競爭力，具有更大的規(guī)模，雇傭更多的員工，生產(chǎn)率更高，產(chǎn)品更具技術(shù)含量，品牌更具價值。美國制造業(yè)中，出口企業(yè)雇傭的雇員數(shù)目比非出口企業(yè)高97%，生產(chǎn)總值高108%，資本密集度高12%，技術(shù)密集度高11%。可見，一般從事出口貿(mào)易的企業(yè)往往是在國內(nèi)市場上積累了競爭優(yōu)勢，從而具備了開拓國際市場的能力，他們比單純從事國內(nèi)貿(mào)易的企業(yè)具有一定的“異質(zhì)性”，例如技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、品牌效應(yīng)等等，理論上應(yīng)該不存在只是出口而不在國內(nèi)市場銷售的企業(yè)，即“純出口企業(yè)”（Pure Exporter）。

然而，貿(mào)易性嵌入下的中國民營出口企業(yè)往往是典型的“純出口企業(yè)”，這些企業(yè)多數(shù)是中小型企業(yè)，并沒有在國內(nèi)市場獲取競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)與經(jīng)歷，他們以貼牌代工方式直接或間接獲取驅(qū)動者的訂單，依賴于驅(qū)動者的營銷網(wǎng)絡(luò)與品牌聲譽進入國際市場，其中不少生產(chǎn)企業(yè)通過流通企業(yè)間接嵌入，為爭取到訂單，企業(yè)之間往往惡性壓價競爭。2010年中國外貿(mào)出口企業(yè)的平均利潤率僅僅為1.47%，2011年進一步降至1.44%。一個在印度市場上出售的、標注美國品牌“Casabella”的拖把售價為10美元左右，這只拖把是由中國企業(yè)貼牌生產(chǎn)的，它的出口價格僅僅為1.6美元，而制造商賺取的利潤更是微乎其微，只有0.1美元。這種格局之下的出口企業(yè)在利益微薄的困境中掙扎求生存，其現(xiàn)實的“自利”想法更不可能是如何創(chuàng)新自主技術(shù)、如何打造自由品牌，其現(xiàn)實的“自利”追求只是拿到采購商的訂單、達到采購商的標準、通過采購商的檢驗，以順利拿到代工費，并不具備轉(zhuǎn)型升級的能力、機制與保障。

四、擺脫困境的出路探討

通過發(fā)展對外貿(mào)易，與世界各國互通有無、調(diào)劑余缺，從而實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，這毫無疑問是文明社會的理念。但當一個大國基于市場扭曲，畸形依賴于外需、外資以解決經(jīng)濟增長、國民就業(yè)等根本性內(nèi)部問題時，這個大國所表現(xiàn)出的顯然不是一個大國的姿態(tài)。她可能會因此付出極大的代價，在“貧困性增長”和“逐底式發(fā)展”的困境中無法自拔。由于市場扭曲是鑄成中國粗放型外貿(mào)出口的根本性原因，持續(xù)或變相的扭曲只會從根本上制約外貿(mào)出口朝良性方向的轉(zhuǎn)型升級，因而，尊重市場規(guī)律，回歸市場本質(zhì)是實現(xiàn)外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級的根本性出路。

（一）尊重市場規(guī)律

無論是古典國際貿(mào)易理論、新國際貿(mào)易理論，還是新新國際貿(mào)易理論都難以解釋中國現(xiàn)有外貿(mào)出口發(fā)展模式。并不是理論本身有明顯缺陷，而是中國的粗放型外貿(mào)出口奠基于市場扭曲，而經(jīng)典理論是以市場經(jīng)濟為基點。單純地探討外貿(mào)出口的轉(zhuǎn)型升級是毫無意義的，因為中國外貿(mào)出口扭曲性粗放發(fā)展是中國經(jīng)濟整體扭曲性粗放發(fā)展在對外貿(mào)易領(lǐng)域的體現(xiàn)，是行政權(quán)力主導(dǎo)市場運行的“中國模式”的產(chǎn)物。中國外貿(mào)出口要實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級，中國社會須明曉：行政命令是人下的，經(jīng)濟計劃是人做的，面對極其復(fù)雜的經(jīng)濟問題，誰也不可能永遠正確。但是市場經(jīng)濟運行是規(guī)律，是機制，任何人的意志都應(yīng)順應(yīng)規(guī)律、符合機制，換句話說，任何人的意志都無法取代規(guī)律，無法逆轉(zhuǎn)機制。正如哈耶克所言：“理性的認知是有限的，而帶有理性萬能的自負去設(shè)計和控制社會的發(fā)展必然導(dǎo)致災(zāi)難性的結(jié)局”[3]。

市場經(jīng)濟是自由、公平、產(chǎn)權(quán)明晰的經(jīng)濟，“供給側(cè)”市場經(jīng)濟理念并不是革命性的理念，更不是西方社會所特有的理念，而是奠基在幾千年來人類文明所確立的倫理道德基石之上的。亞當·斯密本是道德哲學(xué)教授，他生平只有兩部重要作品：一部是于1776年出版的《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，另一部更早，是在1759年出版的《道德情操論》。斯密以“看不見的手”強調(diào)市場經(jīng)濟自然秩序，與中國道家思想“為無為，則無不治”在本質(zhì)上有趨同性?！翱床灰姷氖帧睂?dǎo)向“自利趨于公益”，與儒家思想“義生利”“兼相利、交相愛”的經(jīng)濟思想異曲同工。亞當·斯密以“看不見的手”強調(diào)市場運行的規(guī)律與機制，他從人的本性出發(fā)揭示了國民財富的實質(zhì)，市場運行機制是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。正如人類如果尊重自然、辦事符合自然規(guī)律，就會盡享大自然所賜予的美好與和諧一樣，遵循市場規(guī)律，也會享受“看不見的手”所賜予的社會福利最大化，即“帕累托最優(yōu)”。同時，也如同人類違背自然規(guī)律會招致氣候惡劣、生態(tài)環(huán)境惡化等來自大自然的懲罰一樣，無視市場規(guī)律，可能也會招致“看不見的手”的懲罰。盡管推動中國外貿(mào)出口粗放發(fā)展的政府官員有著良好愿望，期望快速發(fā)展經(jīng)濟，推動就業(yè)，實現(xiàn)技術(shù)追趕，然而，意愿終究無法取代經(jīng)濟運行規(guī)律，扭曲性粗放出口所引致的種種棘手問題，也許正是這種懲罰機制的體現(xiàn)。endprint

（二）糾正理念扭曲

市場扭曲源自于理念扭曲，從根本上講，中國外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型升級的困境正是扭曲理念指引下的結(jié)果。中國社會多年來偏離市場經(jīng)濟，缺乏對市場的信任。當面對市場扭曲所引致的一系列棘手問題時，思維怪圈中的人卻將市場扭曲引起的問題歸咎于市場經(jīng)濟本身，這恰恰證明人們還遠遠沒有領(lǐng)會市場經(jīng)濟的真諦。

扭曲的理念強調(diào)市場的“盲目性”，將外貿(mào)出口發(fā)展的粗放性歸咎于市場經(jīng)濟的“盲目性”。然而，目前中國外貿(mào)出口陷入的發(fā)展困境的確是制度政策選擇的結(jié)果，是權(quán)力主導(dǎo)市場的“中國模式”的產(chǎn)物，而并非正常市場運行的自然結(jié)果。盡管市場的確具有一定的盲目性，會犯錯誤，但行政計劃亦會犯錯誤，然而這兩種錯誤的性質(zhì)是絕對不可以相提并論的。市場是分散決策的，不具有全社會性質(zhì)，所造成的損失往往是局部的，發(fā)現(xiàn)錯誤并承認錯誤并非難事，而且市場的圓融機制會促使其糾正錯誤。但行政計劃經(jīng)濟所犯下的錯誤往往具有社會性、宏觀性、全局性，認識并承認其所犯的錯誤并不容易，糾正錯誤更是要付出代價，“大煉鋼鐵”便是典型的例子，當今外貿(mào)出口的升級困境也能說明問題。

扭曲的理念強調(diào)市場經(jīng)濟“不道德”，將外貿(mào)出口粗放發(fā)展所引致的環(huán)境惡化、血汗工廠等一系列問題歸咎于市場經(jīng)濟的“不道德”性。事實上，涸澤而漁、飲鴆止渴的“世界工廠”粗放型出口所帶來的環(huán)境、勞工等問題恰恰是市場扭曲的結(jié)果，并非市場運行的結(jié)果。正是由于產(chǎn)權(quán)缺失，地方政府采用“零地價”等五花八門的扭曲手段，大躍進式地發(fā)展低附加值、高能耗、高污染的“世界工廠”模式，環(huán)境惡化問題才會如此嚴重。勞動力市場不完善，社會底層農(nóng)民工雖然是勞動力市場的供給方，但他們作為弱勢群體的意志沒有得到應(yīng)有的體現(xiàn)和尊重，血汗工廠才因而大行其道。如土地產(chǎn)權(quán)明晰、勞動力等生產(chǎn)要素價格市場化，環(huán)境惡化、血汗工廠等一系列“不道德”的問題就可能不會如此嚴重。

（三）復(fù)位市場主體

在斯密“看不見的手”市場機理中，市場的主體顯而易見應(yīng)該是“每個人”，或者說是“經(jīng)濟人”或者說是“自由企業(yè)”，市場運行的過程是自由企業(yè)處于自利而實現(xiàn)社會公益的過程。然而，在扭曲的體制下，中國各級政府取代了自由企業(yè)，成為市場活動的主導(dǎo)性力量。由于市場主體錯位，市場上企業(yè)之間的公平競爭被扭曲為各級政府展開的“GDP錦標賽”，世界工廠模式下的粗放型外貿(mào)出口正是“GDP錦標賽”的必然產(chǎn)物。如若市場主體不轉(zhuǎn)變的話，扭曲性的競爭機制必然會存在，各級政府就不會放棄能凸顯政績的“世界工廠”模式，外貿(mào)出口的轉(zhuǎn)型升級只是空談。換句話說，外貿(mào)出口的轉(zhuǎn)型升級只有在企業(yè)成為市場主體，可以自由、理性地追求自利的條件下，才可能得以實現(xiàn)。

“復(fù)位市場主體”雖然一句話可以概括之，但事實上涉及方方面面的改革。市場經(jīng)濟以人權(quán)、產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)，市場競爭體現(xiàn)透明、公平，市場排斥特權(quán)，反對強權(quán)。復(fù)位市場主體，并不意味著政府被要求束手束腳，只能袖手旁觀。政府在經(jīng)濟領(lǐng)域的重要作用是維護市場經(jīng)濟的有效運行。換句話說，政府應(yīng)保障“經(jīng)濟人”的人權(quán)，保護“經(jīng)濟人”的產(chǎn)權(quán)，保證“經(jīng)濟人”可以自由、理性地追求自利，以實現(xiàn)“自利趨于公益”的市場運行結(jié)果。政治的力量只有遵循“看不見的手”所蘊含的規(guī)律，以實現(xiàn)良性健康的“自然秩序”為目標才能得到鞏固?！罢姓茩?quán)的人似乎認為他能夠像用手擺布一副棋盤中的各個棋子那樣，非常輕松地擺布偌大一個社會中的各個成員，……這盤棋就會下得很苦”[4]。

（四）培育優(yōu)秀企業(yè)

新新國際貿(mào)易理論揭示的一般規(guī)律是：世界各國出口企業(yè)大多是在市場競爭中勝出的優(yōu)秀企業(yè)。2000年美國出口企業(yè)在550萬家企業(yè)中占比僅為4%，前10%出口企業(yè)的出口額卻占到美國出口總額的96%，可見占比4%的美國企業(yè)貢獻了96%的出口。相對美國，日本出口額在國內(nèi)生產(chǎn)總值中占比較大，但同樣只有極少數(shù)企業(yè)從事出口。而且這些國家的出口企業(yè)都有共同的特點：出口企業(yè)的生產(chǎn)率要明顯高于非出口企業(yè)。新新國際貿(mào)易揭示的規(guī)律為中國外貿(mào)出口轉(zhuǎn)型提供了思路：外貿(mào)出口向內(nèi)涵型、集約型轉(zhuǎn)變依賴于優(yōu)秀的企業(yè)。然而，如何培育優(yōu)秀的企業(yè)？

市場扭曲或許能培育“富有”的企業(yè)，卻無法培育“優(yōu)秀”的企業(yè)。唯有市場才能培育真正優(yōu)秀的企業(yè)。市場機制下的自由競爭和有效的產(chǎn)權(quán)保護能為企業(yè)的努力提供可靠保障，在公平透明的市場競爭機制中真正優(yōu)秀的企業(yè)會勝出，有效產(chǎn)權(quán)會回報優(yōu)秀企業(yè)在創(chuàng)新技術(shù)與創(chuàng)建品牌方面的投入與努力。市場會將企業(yè)的“利己之心”轉(zhuǎn)換為“利人之行”?！懊總€人都不斷努力為自己所能支配的資本尋找到最有利的用途。固然，他所考慮的不是社會的利益，而是他自身的利益，但他對自身的利益的研究自然或者毋寧說必然會引導(dǎo)他選定最有利于社會的用途”[2]27。市場運行中的優(yōu)勝劣汰能實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，優(yōu)秀企業(yè)打造的產(chǎn)品、要素與環(huán)境會提升整體社會福利水平，加強國家競爭力，逐步從根本上改變粗放型經(jīng)濟發(fā)展模式，而出口貿(mào)易作為重要經(jīng)濟發(fā)展領(lǐng)域自然而然也會擺脫粗放循環(huán)的困境。

[參考文獻]

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