非法集資案件集體訪透視

摘 要 近年來，我市非法集資案件進(jìn)入高發(fā)期，僅2016年我市就發(fā)生110余件非法集資案件。案發(fā)后，集資人急于追回投入的錢款往往會選擇到辦案機(jī)關(guān)信訪，甚至集體訪、纏訪、鬧訪，給我市的社會穩(wěn)定工作帶來了非常大的壓力。在涉法涉訴信訪改革的大背景下，為妥善處置檢察環(huán)節(jié)的非法集資信訪問題，有必要對此問題進(jìn)行系統(tǒng)研究，找尋有效的應(yīng)對策略，積極化解此類信訪。

關(guān)鍵詞 非法集資 集體訪 處置

作者簡介：管瑋唯，天津市紅橋區(qū)人民檢察院技術(shù)科科員。

中圖分類號：D924.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.10.072

近年來，非法集資刑事案件進(jìn)入高發(fā)期，因非法集資通常面向不特定多數(shù)人進(jìn)行，故而因該類案件引起的集體訪、纏訪鬧訪等群體性事件集中爆發(fā)，嚴(yán)重影響社會穩(wěn)定。綜合分析此類信訪來訪人（集資參與人）的訴求，其最終目的是希望通過向司法機(jī)關(guān)施壓討回集資款項，并不真正關(guān)心犯罪嫌疑人或被告人的刑事責(zé)任問題。此類信訪已經(jīng)嚴(yán)重影響到司法機(jī)關(guān)的正常執(zhí)法辦案工作，有必要找尋有效的應(yīng)對策略，將其有效化解。

一、非法集資案件信訪問題特點(diǎn)

非法集資案件中，集資參與人少則數(shù)十人，多則成千上萬人，正是他們地積極參與促成了非法集資案件的多發(fā)。案發(fā)后，他們懷揣挽回?fù)p失的想法，周旋于公、檢、法機(jī)關(guān)之間，力求通過向司法機(jī)關(guān)施壓加快辦案進(jìn)度，盡快拿回錢款。通過研究比較，筆者發(fā)現(xiàn)此類信訪有如下特點(diǎn)：

（一）來訪人以50歲以上的中老年群體為主

中老年人手中往往有一定的閑散資金，意圖獲得較高收益的理財回報但又缺乏相應(yīng)的理財知識，容易成為非法集資犯罪的對象和目標(biāo)。案發(fā)后，又因缺乏相應(yīng)的法律知識，急于挽回?fù)p失，易受他人蠱惑參與集體訪。

（二） 集體訪為主，人員少則五、六人，多則數(shù)十人甚至上百人

得益于現(xiàn)代通信技術(shù)的發(fā)展尤其是微信、QQ等即時通訊工具的普及，投資人為“維權(quán)”建立了多種類型的通信群互通信息，在給投資人帶來便利的同時也使召集人員的效率得到本質(zhì)提升，在有信訪的意圖后可以非常輕易地將投資人組織起來，集體訪頻率大幅提升。

（三）來訪的計劃性和目的性較強(qiáng)

集體訪都是有目的的活動，一般都有明確的煽動者、組織者及骨干成員，為了達(dá)到同一目的、解決同一問題而約定時間來訪。來訪人為了達(dá)到解決問題的目的，一般都有一個計劃準(zhǔn)備過程，這個過程有時還比較周密和完善。

（四）問題集中，矛盾尖銳

非法集資案件信訪人的訴求主要集中在兩方面：

1.案件定性。來訪人認(rèn)為自己屬于非法集資案件的被害人，在案件于公安機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)被認(rèn)定為非法吸收公眾存款案的情況下，根據(jù)我國刑法的規(guī)定非法吸收公眾存款罪無自然人被害人，因擔(dān)心不屬于被害人無法得到賠償，故要求改變案件定性，以集資詐騙罪追究犯罪嫌疑人的刑事責(zé)任。

2.拿回錢款。來訪人多次明確表示：“如果能夠把我們的錢全追回來，別說少判幾年，就是把他（注：犯罪嫌疑人）放了我們也不管?！笨梢?，來訪人的核心訴求在于拿回投入的錢款。

（五） 滯留時間久，處理難度大

來訪人往往情緒較激動，態(tài)度強(qiáng)硬，無法與接待人員心平氣和地溝通，對立情緒嚴(yán)重。另外，除來訪群眾選出的5名反映情況的代表外，其余群眾在單位門口聚集，在得到“滿意”答復(fù)之前不肯離去，滯留時間長，嚴(yán)重影響單位的正常辦公秩序。

（六） 對行政主管機(jī)關(guān)多有不滿，認(rèn)為涉嫌職務(wù)犯罪

來訪人在反映案情的同時，屢屢提及非法集資案件發(fā)生與工商、金融監(jiān)管等部門的不作為有直接關(guān)系，相關(guān)人員肯定存在受賄等行為，要求檢察機(jī)關(guān)對此立案偵查。

二、導(dǎo)致非法集資案件信訪增多的原因

此類信訪增多，與非法集資案件增多有直接關(guān)系。隨著改革開放的不斷深入，金融體制不健全、金融監(jiān)管不到位的問題凸顯，旺盛的民間投融資需求給非法集資犯罪的生存提供了土壤。

（一）偷換概念，打政策的“擦邊球”

集資人利用普通群眾專業(yè)理財知識的匱乏，打著國家鼓勵、政策支持的旗號，惡意歪曲宣傳相關(guān)政策內(nèi)容，導(dǎo)致很多人不明就里地落入集資人的圈套。

（二）依靠政府部門進(jìn)行合法包裝，掩蓋其非法行為

例如，國盛匯通非法集資案，集資人刻意宣傳其公司與公安機(jī)關(guān)有合作，公司經(jīng)營得到了和平區(qū)政府的大力支持并有和平區(qū)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席公司的活動。這在很大程度上給普通群眾造成了一種錯覺，認(rèn)為該公司有政府背景，不可能是騙人的等等，最終導(dǎo)致被騙。

（三）利用主流媒體進(jìn)行宣傳，提高公司的知名度和可信度

例如，國盛匯通非法集資案，集資人選擇中央電視臺財經(jīng)頻道進(jìn)行廣告宣傳，不僅擴(kuò)大了公司的影響力，而且能輕而易舉地騙取投資人的信任。在以中老年人為主要對象的非法集資案件中，投資人對中央電視臺這樣的國家級媒體是絕對信任的，相應(yīng)地 ，一旦案發(fā)投資人的情緒往往是最激動的。

（四） 盲目跟風(fēng)，風(fēng)險防范意識不足

很多非法集資案件中，投資人通常具有一定的血緣關(guān)系或地緣關(guān)系。集資人多以支付傭金為誘餌，利用投資人的親屬關(guān)系、朋友關(guān)系形成輻射效應(yīng)。此類投資人在看到其他人的投資收益后往往產(chǎn)生羨慕之情，在沒有深入了解甚至根本不去了解投資風(fēng)險的情況下，受逐利心理的驅(qū)使直接進(jìn)行投資，為了追求高收益鋌而走險。

三、妥善處置非法集資犯罪集體訪的對策建議

（一）現(xiàn)場處置措施

1.人員到位，各司其職。在發(fā)現(xiàn)群眾聚集苗頭后，物業(yè)人員或法警隊員在第一時間告知控申部門，控申部門初步了解大概人數(shù)、涉及案件情況，及時向相關(guān)部門了解案件基本信息；維護(hù)好現(xiàn)場秩序，備好飲用水、急救藥品等必需品，做好接待準(zhǔn)備。endprint

2.實事求是地做好接待工作，防止矛盾激化。做好集體訪的接待工作，是妥善處置集體訪的首要環(huán)節(jié)。面對集體訪，首先要學(xué)會換位思考、學(xué)會共情，走群眾路線，站在來訪群眾的角度考慮他們提出的種種問題，理解他們的處境，表達(dá)接待人員的熱情，以此拉近來訪群眾與檢察機(jī)關(guān)的距離。其次，實事求是地解答群眾代表的問題。對集體訪反映的問題，能當(dāng)場解答的要充分、合理、以通俗易懂的方式現(xiàn)場向群眾代表予以解釋說明，不能當(dāng)場解答的或者需要由辦案人解答的案件詳細(xì)信息，聯(lián)系辦案人當(dāng)面接待來訪群眾或進(jìn)行電話答復(fù)。同時，接待過程也是一次普法的過程，所以接待過程中既要給予來訪群眾必要的法律服務(wù)，又要對來訪群眾進(jìn)行針對性強(qiáng)的法律宣傳，這能在一定程度上糾正很多群眾對法律條文的片面、錯誤理解，一舉兩得、事半功倍。

3.做好接待過程中的風(fēng)險防控。因來訪群眾往往提出不合理的訴求，在釋法說理不能達(dá)到其心理預(yù)期的時候就會做出無理取鬧、毀壞公物、謾罵工作人員等行為，此時一定要堅決果斷地予以處置。首先由法警隊員維護(hù)好現(xiàn)場秩序，保證接待人員的人身安全，然后由接待人員對其進(jìn)行批評教育，批評教育無效的情況下聯(lián)系公安機(jī)關(guān)對其進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

（二）建章立制，形成長效機(jī)制

1.建立防控預(yù)警機(jī)制，保證有序、有效處理集體訪。建立集體訪應(yīng)急處置制度，內(nèi)容包括：指導(dǎo)思想、任務(wù)和原則、方法措施、組織領(lǐng)導(dǎo)、力量配備、各方責(zé)任條款等內(nèi)容。各部門各司其職，齊心協(xié)力做好集體訪的處置工作。

2.不斷完善檢察長接待和各部門聯(lián)合接訪制度。檢察長接待日制度是密切檢察機(jī)關(guān)與人民群眾聯(lián)系的紐帶，對涉及多人的案件由檢察長進(jìn)行接待并釋法說理能最大限度地滿足來訪群眾對公平正義的期待，取得更加良好的接待效果。由控申部門與辦案部門聯(lián)合接訪，能夠更加詳細(xì)地解答來訪群眾的各種問題，最大程度上滿足來訪群眾的知情權(quán)，能夠起到穩(wěn)定來訪群眾情緒、消除對立意識的積極作用。

3.建立“集體訪代表定期來訪”制度。如果檢察機(jī)關(guān)能夠建立“集體訪代表定期來訪”制度，由固定的投資人代表定期來院，由控申部門和辦案人聯(lián)合接待，告知案件進(jìn)展、接受新的線索，滿足群眾的知情權(quán)，將會在很大程度上減少或者消除此類集體訪，既有利于提高人民群眾對檢察機(jī)關(guān)的認(rèn)同感，又有利于維護(hù)社會穩(wěn)定，減少集體訪對正常辦案秩序的沖擊。

（三）異地信息互聯(lián)互通，降低新的集體訪風(fēng)險

非法集資案件很多表現(xiàn)出跨區(qū)域特征，集資人通過設(shè)立分公司、辦事處等方式在全國多個地區(qū)進(jìn)行非法集資行為。一旦案發(fā)，某一地方的公安機(jī)關(guān)針對涉案財物采取的查封、扣押、凍結(jié)等措施是否會影響其他地方對涉案財物的處置是當(dāng)前不少非法集資案件面臨的急迫問題。因擔(dān)心投入的錢款無法追回，投資人會要求將在某一地被采取強(qiáng)制措施的財產(chǎn)提交雙方甚至多方的共同上級機(jī)關(guān)一同處置，因此，各地辦案機(jī)關(guān)應(yīng)進(jìn)行經(jīng)常性地信息互聯(lián)互通，對案件進(jìn)展、財物處置等工作進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，降低新的集體訪風(fēng)險。

（四） 齊抓共管，協(xié)力維護(hù)社會穩(wěn)定

非法集資案件投資人有亂訪的特征，人大、政府、政法委等部門都是他們的“目標(biāo)”，主要目的是為向其施壓力促案件辦理。在涉法涉訴信訪改革的大背景下，各有關(guān)單位應(yīng)加強(qiáng)相互之間的溝通與協(xié)調(diào)，對涉及案件本身的信息統(tǒng)一答復(fù)口徑，避免給來訪群眾留下推諉扯皮的印象，消解對立情緒，促進(jìn)社會穩(wěn)定。endprint