我國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的可行性分析

杜嘯森

【摘 要】戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論是當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易學(xué)和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域最為活躍的理論之一。它以不完全競(jìng)爭(zhēng)的世界市場(chǎng)為基礎(chǔ)，結(jié)合規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論來(lái)解釋傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論未曾涉及的問(wèn)題。其主要貢獻(xiàn)在于，為政府在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下進(jìn)行貿(mào)易干預(yù)提供了新的理論依據(jù)。本文從我國(guó)國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)狀出發(fā)，對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國(guó)的適用性進(jìn)行分析。并結(jié)合我國(guó)國(guó)情，對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在我國(guó)的實(shí)施提出合理的建議。

【關(guān)鍵詞】戰(zhàn)略性貿(mào)易政策；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；不完全競(jìng)爭(zhēng)

20世紀(jì)80年代以來(lái)，隨著新貿(mào)易理論的發(fā)展，在美國(guó)出現(xiàn)了以規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)為前提，以產(chǎn)業(yè)組織理論和不完全競(jìng)爭(zhēng)理論為分析工具的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。所謂“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”是指一國(guó)政府在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，可以憑借生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼或保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之類的額外收益，并借機(jī)掠奪他人的市場(chǎng)份額和利潤(rùn)。即在不完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，實(shí)施這一貿(mào)易政策的國(guó)家不但無(wú)損于其經(jīng)濟(jì)福利，反而有可能提高自身的福利水平。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策實(shí)施條件及其在我國(guó)的應(yīng)用研究綜述

由于在對(duì)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策基本模型的擴(kuò)展研究中，大部分得出了否定的結(jié)論，所以，胡昭玲把戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的適用條件歸納為三類：一是前提條件，戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)要具有寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；二是約束條件，國(guó)內(nèi)寡頭壟斷企業(yè)的數(shù)目不能過(guò)多，進(jìn)入戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)有長(zhǎng)期的較高的進(jìn)入壁壘，該行業(yè)有限地使用瓶頸資源，實(shí)施戰(zhàn)略出口政策時(shí)應(yīng)有足夠的財(cái)政收入，政策的實(shí)施并未引發(fā)其他國(guó)家的報(bào)復(fù)，本國(guó)政府決策不被利益集團(tuán)左右等；三是經(jīng)濟(jì)體制條件，即較為成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

胡涵鈞、王作維（2005）從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中的外部經(jīng)濟(jì)理論出發(fā)，認(rèn)為我國(guó)應(yīng)該采用的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具是研發(fā)補(bǔ)貼。黃先海、謝璐以汽車產(chǎn)業(yè)為例比較了研發(fā)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼，認(rèn)為R&D補(bǔ)貼是優(yōu)于出口補(bǔ)貼的政策工具，并且我國(guó)政府向企業(yè)提供的補(bǔ)貼大大低于最優(yōu)水平。

劉璞、孫文遠(yuǎn)認(rèn)為我國(guó)成為世界貿(mào)易組織成員國(guó)以后，貿(mào)易政策的制定和實(shí)施受到世界貿(mào)易組織相關(guān)協(xié)定的約束，傳統(tǒng)的貿(mào)易政策工具的使用受到較大的限制，采用世界貿(mào)易組織《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》中允許的補(bǔ)貼政策成為我國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的可行途徑。

綜上所述，國(guó)內(nèi)學(xué)者大多支持戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施，但在具體如何實(shí)施該政策，采用何種實(shí)施策略上持有不同的觀點(diǎn)。

二、我國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的困境

從我國(guó)目前情況看，產(chǎn)業(yè)升級(jí)困境使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施變得日益迫切，而轉(zhuǎn)軌時(shí)期內(nèi)外環(huán)境的過(guò)渡性又使戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施面臨不少困難。其困境集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

（一）經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型尚未徹底完成

首先，我國(guó)目前尚缺乏推行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的微觀基礎(chǔ)。企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新活動(dòng)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)和壟斷利潤(rùn)產(chǎn)業(yè)的源泉，而我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，正處在經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)主體、市場(chǎng)機(jī)制及市場(chǎng)體系等因素發(fā)育不全，而比較缺乏的資源就是企業(yè)及企業(yè)家的創(chuàng)新能力。其次，人為分割封鎖的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)有礙規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)。以保護(hù)進(jìn)口促進(jìn)出口是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的重要內(nèi)容，其實(shí)現(xiàn)前提就是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)形成一定程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。我國(guó)目前尚未形成統(tǒng)一有序的國(guó)內(nèi)大市場(chǎng)，這阻礙著許多行業(yè)及企業(yè)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大。再次，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)行傳導(dǎo)機(jī)制及宏觀調(diào)控機(jī)制不健全。政企職責(zé)不分，有礙政府戰(zhàn)略性貿(mào)易政策作用的發(fā)揮。

（二）行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不合理

行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不僅是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的前提假定之一，而且直接影響戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性。按照產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)SCP理論，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、企業(yè)行為和市場(chǎng)績(jī)效三者之間是相互作用的，其中市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是邏輯起點(diǎn)。比照戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論對(duì)行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的要求，不難發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相聯(lián)系的行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是：第一，行業(yè)集中度與企業(yè)規(guī)模集中度大多偏低，表現(xiàn)為企業(yè)分散、規(guī)模小，達(dá)不到有效規(guī)模。第二，產(chǎn)品單一化，工業(yè)設(shè)計(jì)落后。生產(chǎn)大多停留在模仿階段上，導(dǎo)致產(chǎn)品雷同化。第三，行業(yè)進(jìn)入壁壘低、退出壁壘高。一方面，進(jìn)入壁壘往往因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模小、產(chǎn)品差別程度小和投資軟約束而降低；另一方面，由于市場(chǎng)機(jī)制不健全和地方保護(hù)主義的存在，大量低效率的企業(yè)因無(wú)法退出而出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)重組困難的情況，進(jìn)而導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)度激烈。

三、我國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的建議

實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策勢(shì)在必行，但面對(duì)并不成熟的政策實(shí)施基礎(chǔ)，盲目對(duì)某一具體產(chǎn)業(yè)進(jìn)行鮮明的保護(hù)并不適宜。讓加工貿(mào)易跳出“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，使得一般貿(mào)易獲得更大發(fā)展空間，將內(nèi)外資的產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)擴(kuò)大，夯實(shí)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施基礎(chǔ)，為日后其大規(guī)模實(shí)施做準(zhǔn)備，應(yīng)是我國(guó)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策考慮的出發(fā)點(diǎn)。

（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策選擇應(yīng)與行業(yè)適用性相結(jié)合

應(yīng)當(dāng)根據(jù)特定行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)特點(diǎn)、競(jìng)爭(zhēng)狀況和發(fā)展前景等來(lái)決定在該行業(yè)能否應(yīng)用戰(zhàn)略性貿(mào)易政策以及具體應(yīng)用哪種政策。

在國(guó)內(nèi)外均為寡頭壟斷的行業(yè)，對(duì)國(guó)外進(jìn)口可以收取適度的關(guān)稅，實(shí)施戰(zhàn)略性進(jìn)口政策，從國(guó)外企業(yè)轉(zhuǎn)移利潤(rùn)；在國(guó)內(nèi)為完全競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)外有壟斷力量的行業(yè)，也可以采用戰(zhàn)略性進(jìn)口政策，從國(guó)外企業(yè)抽取利潤(rùn)。對(duì)于國(guó)內(nèi)外均為寡頭壟斷，本國(guó)出口較多、出口競(jìng)爭(zhēng)激烈的行業(yè)，可以實(shí)施戰(zhàn)略性出口政策。對(duì)具有寡占特征、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著、國(guó)內(nèi)外企業(yè)在本國(guó)以及其他市場(chǎng)上爭(zhēng)奪激烈的行業(yè)，特別是一些國(guó)內(nèi)尚不成熟的新興產(chǎn)業(yè)或高科技產(chǎn)業(yè)，可以應(yīng)用以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策。在這種行業(yè)，進(jìn)口保護(hù)所帶來(lái)的長(zhǎng)期動(dòng)態(tài)收益（包括對(duì)其他行業(yè)的積極的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)）可能超過(guò)短期內(nèi)保護(hù)造成的靜態(tài)福利損失，從而使本國(guó)獲利。

（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)施應(yīng)與產(chǎn)業(yè)政策相結(jié)合

對(duì)外貿(mào)易政策必須與產(chǎn)業(yè)政策密切結(jié)合才能發(fā)揮實(shí)質(zhì)作用。產(chǎn)業(yè)政策是指國(guó)家調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及生產(chǎn)組織形式的政策措施體系，是政府制定政策來(lái)引導(dǎo)部門配置資源，從而彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的不足。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策通過(guò)扶持一國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，達(dá)到優(yōu)化該國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提升其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的目的。它的成功實(shí)施，要以適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)業(yè)政策為前提。在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí)，對(duì)目標(biāo)產(chǎn)業(yè)要實(shí)施行業(yè)進(jìn)入壁壘，限制廠商盲目進(jìn)入該行業(yè)；促進(jìn)廠商的兼并重組，形成大的企業(yè)集團(tuán)，來(lái)提高行業(yè)集中度和企業(yè)規(guī)模水平；同時(shí)還應(yīng)對(duì)該產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適度的保護(hù)。

（三）進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革并促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)合理化

繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。這包括培育與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的、理性的市場(chǎng)微觀主體與宏觀主體，大力發(fā)展非國(guó)有企業(yè)，加大國(guó)有企業(yè)改革力度，精簡(jiǎn)政府機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)變政府職能，加速行政體制改革；進(jìn)一步完善市場(chǎng)體系，健全價(jià)格機(jī)制，改變各類市場(chǎng)發(fā)育不平衡的狀況，推動(dòng)全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，繼續(xù)推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的全面接軌；在建立與完善市場(chǎng)機(jī)制的同時(shí)必須樹(shù)立起法律的規(guī)范機(jī)制，促進(jìn)市場(chǎng)秩序的改善，在更深層次上推進(jìn)市場(chǎng)化改革。在促進(jìn)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)合理化、進(jìn)一步提高行業(yè)集中度與規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平方面，要走市場(chǎng)機(jī)制的自組織作用與政策引導(dǎo)相結(jié)合的道路。

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