法證情報(bào)數(shù)據(jù)運(yùn)用的基本原理概述

伊娃?布魯尼斯赫茲+薩默爾?普拉卡什+阿拉斯泰爾?羅斯+瑪麗?莫里拉脫+特洛伊?奧馬利+米高?安東尼?雷爾曼

內(nèi)容摘要：在過(guò)去的十年，國(guó)家司法鑒定研究所（NIFS）一直參與并致力于提升全澳大利亞對(duì)法證情報(bào)的認(rèn)識(shí)。以此為背景，通過(guò)撰寫(xiě)論文并在澳大利亞和新西蘭內(nèi)發(fā)表，涵蓋了法證情報(bào)的基本原理并提供了一個(gè)“快速參考”的指南。另外，NIFS還聯(lián)合推動(dòng)了《澳大利亞法庭科學(xué)》雜志上一系列關(guān)于法證情報(bào)主題論文的發(fā)表。

法證情報(bào)模式的實(shí)施需要進(jìn)行大量籌劃工作并在組織、機(jī)構(gòu)中作出相應(yīng)調(diào)整。各組織、機(jī)構(gòu)也必須致力于重新關(guān)注工作結(jié)果，讓預(yù)防、制止犯罪活動(dòng)與傳統(tǒng)的聚焦于司法審判一起，成為工作中優(yōu)先考慮的地方。這就意味著將帶來(lái)許多變革，從關(guān)注單一案件轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注多個(gè)案件并且打破現(xiàn)存學(xué)科之間的“谷倉(cāng)”界限。目前，在各單位、部門(mén)經(jīng)費(fèi)預(yù)算普遍受限的情況下，要準(zhǔn)確識(shí)別實(shí)施這些轉(zhuǎn)變所需要的資源，往往是較為困難的。然而，在法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)立情報(bào)單元的做法將被認(rèn)為是從改革中獲得的紅利。

本文主要目的，是通過(guò)梳理和整合目前已公開(kāi)發(fā)表的調(diào)查結(jié)果和觀察，提升人們對(duì)于法證情報(bào)原理和實(shí)踐方面的認(rèn)識(shí)。它旨在為涉及執(zhí)法領(lǐng)域的不同層次和學(xué)科的有關(guān)人員，包括法庭科學(xué)工作者、警察官員以及刑事司法系統(tǒng)管理人員等，提供關(guān)于法證情報(bào)的介紹性的基本原理。

關(guān)鍵詞：法證情報(bào)；原理和實(shí)踐；實(shí)施；關(guān)鍵考慮因素；執(zhí)法；警務(wù)

一、引言

在過(guò)去十年，ANZPAA NIFS （以下簡(jiǎn)稱(chēng)NIFS）一直參與并致力于提升全澳大利亞對(duì)于法證情報(bào)（forensic intelligence）的認(rèn)識(shí)和理解。在此期間，NIFS持續(xù)關(guān)注和推進(jìn)澳大利亞和新西蘭法證情報(bào)領(lǐng)域的具體進(jìn)展，并支持舉辦、召開(kāi)有關(guān)的專(zhuān)門(mén)知識(shí)培訓(xùn)和會(huì)議，以鼓勵(lì)人們提高意識(shí)并推動(dòng)本領(lǐng)域的發(fā)展。

通過(guò)“澳大利亞刑事情報(bào)論壇”這一組織，并借助發(fā)布《澳大利亞刑事情報(bào)管理戰(zhàn)略2012-2015》，我們將提升情報(bào)能力對(duì)澳大利亞執(zhí)法機(jī)構(gòu)的重要性加以重申?！罢搲背蓡T一致同意下述觀點(diǎn)：“強(qiáng)化對(duì)刑事情報(bào)運(yùn)作機(jī)制、實(shí)際地發(fā)展、分享和運(yùn)用方面的認(rèn)識(shí)，是構(gòu)筑執(zhí)法能力的基本要素”。

法證情報(bào)已被認(rèn)定是刑事情報(bào)的另外一種具體類(lèi)型，并且在國(guó)際上，其已被證明能夠高效地幫助執(zhí)法和安全系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)他們的目標(biāo)（參見(jiàn)Ribaux et Birrer， 2010；Rossy et al.， 2013）。然而，作為新興的情報(bào)模式，法證情報(bào)的價(jià)值，尚待被人們進(jìn)一步接受并在澳大利亞各警務(wù)轄區(qū)中實(shí)踐和推廣應(yīng)用。因而，本文旨在為讀者深入理解法證情報(bào)以及與其相關(guān)的如下問(wèn)題：

· 與之相關(guān)的優(yōu)勢(shì)；

· 法證情報(bào)的運(yùn)作要求；以及

· 幾個(gè)成功的模式例證。

二、情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)（Intelligence-led policing）

在通常意義上，情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)（ILP）被認(rèn)為是由決策者運(yùn)用經(jīng)過(guò)分析的信息為警務(wù)資源配置和策略制定過(guò)程提供信息。情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)依托于以下兩個(gè)基本理念，即犯罪重復(fù)性（累犯）以及，在特定區(qū)域中相當(dāng)多的一部分刑事案件是由少數(shù)罪犯所實(shí)施的。（參見(jiàn)Clarke and Eck， 2005；Ratcliffe， 2008）當(dāng)我們將警務(wù)行動(dòng)聚焦于一系列特定群體之時(shí)，這能夠顯著地降低犯罪活動(dòng)的總體數(shù)量，并且對(duì)罪案發(fā)生的總體水平產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的影響。因而，警方也就能夠?qū)⒆⒁饬杏陬A(yù)防性策略（proactive strategies），包括犯罪預(yù)防和犯罪制止。

為了充分掌握具備重復(fù)特征的犯罪活動(dòng)信息，人們已經(jīng)開(kāi)發(fā)和實(shí)施了相關(guān)的情報(bào)過(guò)程，例如情報(bào)循環(huán)模式（intelligence cycle）。（參見(jiàn)Ratcliffe， 2008）。案件中的法證數(shù)據(jù)（forensic case data）可以作為信息提供者（provider）或信息的載體（carrier），由此，該模式可以在這樣的法證環(huán)境下進(jìn)行運(yùn)行。

作為能夠反映典型法庭科學(xué)的“谷倉(cāng)”（silo）方法，法證情報(bào)過(guò)程主要被運(yùn)用于特定類(lèi)型的犯罪活動(dòng)，例如侵財(cái)犯罪、毒品販運(yùn)、偽造證件、假藥以及縱火罪等犯罪的調(diào)查過(guò)程中。而建立一個(gè)更為一般化、橫向聯(lián)系更為緊密的方法體系則是可能的（參見(jiàn)Morelato et al.， 2014；Baechler et al.， 2015）。

三、情報(bào)視野下法庭科學(xué)所扮演的角色（A role for forensic science in the intelligence landscape）

2011年，澳大利亞國(guó)內(nèi)經(jīng)歷了入室盜竊和非法闖入違法犯罪案件發(fā)案率居世界第二高的階段（參見(jiàn)新南威爾士州政府2011年報(bào)告）。這些案件有著極強(qiáng)的累犯作案的特點(diǎn)，并經(jīng)初步估算，平均每名盜竊犯年平均作案數(shù)量達(dá)到38起，同時(shí)犯有其他類(lèi)型的罪行（參見(jiàn)

Ashikhmin et al. 2008）。因而，每抓獲一名身上背負(fù)著積案的罪犯，便能夠顯著地降低盜竊案件的發(fā)案數(shù)，同時(shí)可潛在地預(yù)防更多危險(xiǎn)罪案的發(fā)生（參見(jiàn)Brown et al， 2014）。上述實(shí)例清晰地表明了如何通過(guò)情報(bào)的開(kāi)發(fā)，使法庭科學(xué)在情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)的背景下，充分發(fā)揮其重要作用。

四、法證情報(bào)是什么？（What is Forensic Intelligence）

法證情報(bào)，是指對(duì)不同個(gè)案中的法證案件數(shù)據(jù)及時(shí)地進(jìn)行整合和處理。其提供了關(guān)于犯罪活動(dòng)的現(xiàn)象學(xué)知識(shí)，并且這些知識(shí)能夠支持具有主動(dòng)性以及預(yù)防性的警務(wù)活動(dòng)。

“法證情報(bào)的基本原則，是針對(duì)將以往旨在為法庭提供協(xié)助（例如，證據(jù)關(guān)注點(diǎn)）而單獨(dú)地處理個(gè)案的方法，轉(zhuǎn)變?yōu)榛趯?duì)犯罪現(xiàn)象的研究而采取的，聚焦于多個(gè)案件的整體性方法。對(duì)犯罪痕跡物證所進(jìn)行的結(jié)構(gòu)化和系統(tǒng)化研究，能夠在實(shí)質(zhì)層面上產(chǎn)生可供指導(dǎo)策略、行動(dòng)以及戰(zhàn)術(shù)決策有意義的相應(yīng)知識(shí)，特別是在情報(bào)主導(dǎo)的警務(wù)模式中?！保▍⒁?jiàn)Baechler， 2015）

Legrand 和Vogel（2012）則同時(shí)指出：endprint

“正如目前人們所認(rèn)為的那樣，法證情報(bào)就是指對(duì)于數(shù)據(jù)所實(shí)施的各種‘處理。而作為一種概念，法證情報(bào)也是指在一個(gè)交叉對(duì)照的以及相互索引的數(shù)據(jù)集合中，對(duì)法證數(shù)據(jù)（如DNA、手印、鞋印、手套印以及微量物證等）所采取的結(jié)構(gòu)化的同化或吸收過(guò)程。該數(shù)據(jù)集合可能要經(jīng)過(guò)嚴(yán)密的定性和定量分析，以期識(shí)別出關(guān)于犯罪活動(dòng)的有意義的模式。因?yàn)樵摲N數(shù)據(jù)能夠?yàn)榫瘎?wù)要素，包括情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)行動(dòng)、預(yù)防性警務(wù)以及警務(wù)資源分配等提供信息，所以在這種情況下進(jìn)行數(shù)據(jù)分析是具有戰(zhàn)略性的”（p.1）。

法證情報(bào)“并非如其有時(shí)所表現(xiàn)出的那樣，是作為一個(gè)較為低級(jí)別的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)而存在的”（參見(jiàn)Morelato et al.， 2013）如圖1所示，法證情報(bào)在調(diào)查（偵查）過(guò)程的較早階段便開(kāi)始介入并發(fā)揮作用，先于法庭提供證據(jù)，同時(shí)，其也聚焦于制止犯罪和預(yù)防犯罪。

總而言之，一個(gè)成熟的法證情報(bào)模式能夠在事件發(fā)生前就為有關(guān)部門(mén)提供相應(yīng)情報(bào)，特別是在具有系列特點(diǎn)的刑事案件背景下，更是如此。

五、法證情報(bào)如何運(yùn)作？（How does it work？）

在本質(zhì)上，“情報(bào)是指基于將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成更為適合于決策使用形式的一個(gè)過(guò)程的結(jié)果，……其目標(biāo)定位于通過(guò)及時(shí)分析而為各類(lèi)采集到的信息增加價(jià)值?！保▍⒁?jiàn)Morelato et al. 2014）（參見(jiàn)圖2）

“Ratcliffe（2008）界定了情報(bào)的三種類(lèi)型，即戰(zhàn)術(shù)情報(bào)、行動(dòng)情報(bào)以及戰(zhàn)略情報(bào)。戰(zhàn)術(shù)情報(bào)（Tactical intelligence）面向一線執(zhí)法官員針對(duì)特定個(gè)案所采取的行動(dòng)并為其提供支持，這種情報(bào)可視作是與特定調(diào)查工作相關(guān)聯(lián)的結(jié)果。但是，對(duì)此類(lèi)情報(bào)的運(yùn)用，通常是基于個(gè)案，并且難以適用于長(zhǎng)期或具有地理范圍上涉及更多案件的情形。（參見(jiàn)Ratcliffe， 2007；Peterson， 2005）行動(dòng)情報(bào)（Operational intelligence）則致力于為犯罪制止和預(yù)防活動(dòng)的設(shè)計(jì)提供輔助。行動(dòng)情報(bào)面向地區(qū)政務(wù)負(fù)責(zé)人或指揮警務(wù)隊(duì)伍的指揮官。通過(guò)運(yùn)用行動(dòng)情報(bào)，決策者能夠?qū)χ饕缸锛瘓F(tuán)進(jìn)行識(shí)別，并且將其與系列犯罪加以關(guān)聯(lián)。戰(zhàn)略情報(bào)（Strategic intelligence）能夠幫助人們理解犯罪行為、環(huán)境的模式和作用。因此，相比較而言，戰(zhàn)略情報(bào)具有未來(lái)導(dǎo)向和主動(dòng)性的基本特點(diǎn)。（參見(jiàn)Ratcliffe， 2007；Peterson， 2005）戰(zhàn)略情報(bào)著眼于長(zhǎng)期的解決方式，并且更易適應(yīng)于單純地關(guān)注行動(dòng)所帶來(lái)的延遲（參見(jiàn)Peterson， 2005）。此類(lèi)情報(bào)被高層管理者使用，其不僅對(duì)警務(wù)活動(dòng)有影響，同時(shí)也會(huì)影響非執(zhí)法機(jī)構(gòu)，如衛(wèi)生服務(wù)和政策制定?！保▍⒁?jiàn)Morelato et al.2013）圖3用模型闡述了這三個(gè)類(lèi)型。應(yīng)當(dāng)指出，上述三類(lèi)情報(bào)模式之間沒(méi)有嚴(yán)格的界限——其更像是一個(gè)連續(xù)體。

六、目前應(yīng)用法庭科學(xué)的階段性成果（Current forensic effort）

圖4展示了當(dāng)前法庭科學(xué)的專(zhuān)注點(diǎn)所在，即主要集中在法庭以及對(duì)法證檢驗(yàn)結(jié)果的詮釋等大量耗費(fèi)時(shí)間和成本的領(lǐng)域。

而在實(shí)施法證情報(bào)之后，大量的相關(guān)活動(dòng)將會(huì)轉(zhuǎn)向警務(wù)和安全環(huán)境，因而，其必然會(huì)引起法證科學(xué)效用曲線（effort curve）的顯著變化。

七、運(yùn)用法證情報(bào)的優(yōu)勢(shì)有哪些？（What are the benefits？）

執(zhí)法機(jī)構(gòu)運(yùn)用法證情報(bào)模式獲得的綜合利益，可以歸納為：

制止和預(yù)防犯罪；

更早地識(shí)別犯罪嫌疑人；

更高效地應(yīng)用法證痕跡（forensic traces）（如Margot 2011中對(duì)此加以界定的）警務(wù)活動(dòng)和安全行動(dòng)提供情報(bào)；

提供普遍化的具有實(shí)在成效的相關(guān)情報(bào)產(chǎn)品，如威脅評(píng)估、情況報(bào)告以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等；

使人們能夠從總體上更好地理解刑事犯罪活動(dòng)。

八、情報(bào)循環(huán)（Intelligence cycle）

理論界提出過(guò)多種情報(bào)循環(huán)模型。例如，參見(jiàn)圖5。

圖5：情報(bào)循環(huán)的一個(gè)示例（引自Ross ，2015）

該圖片當(dāng)中所強(qiáng)調(diào)的內(nèi)容，是情報(bào)的及時(shí)性（與提供情報(bào)有關(guān)的）、準(zhǔn)確性和目的性等關(guān)鍵要素。我們相信，從法證情報(bào)的觀點(diǎn)看，由法庭科學(xué)家以及執(zhí)法部門(mén)有關(guān)人員進(jìn)行更大量的分析并生成情報(bào)產(chǎn)品的法證情報(bào)方法（a forensic intelligence approach），將具備顯著的優(yōu)勢(shì)。為了令法庭科學(xué)通過(guò)情報(bào)循環(huán)而充分發(fā)揮其潛力，理想狀態(tài)下，多個(gè)案件/多學(xué)科的數(shù)據(jù)，可從單一來(lái)源（數(shù)據(jù)庫(kù)）或至少是從互為補(bǔ)充資源的途徑獲取。

九、針對(duì)法證情報(bào)的關(guān)鍵因素（Key considerations for forensic intelligence）

情報(bào)最開(kāi)始是作為一種軍事活動(dòng)的工具出現(xiàn)的，其應(yīng)用于實(shí)踐已有數(shù)百年的歷史。相比較而言，法證情報(bào)尚處于發(fā)展的起步階段，其原因在于過(guò)往，法證科學(xué)聚焦于法庭和犯罪的解決。

由此可見(jiàn)，對(duì)于許多法庭科學(xué)和警務(wù)領(lǐng)域的人來(lái)說(shuō)，法證情報(bào)意味著一種全新的思考方式以及“開(kāi)展業(yè)務(wù)”的具體途徑，盡管人們?cè)诰瘎?wù)活動(dòng)中更為熟悉的是通過(guò)成熟的刑事情報(bào)能力而形成的情報(bào)概念。為了促成一種積極的、廣泛的以及有支持力的法證情報(bào)方法，人們有必要實(shí)現(xiàn)思維模式的轉(zhuǎn)變。目前法證情報(bào)所面臨的挑戰(zhàn)有：

· 法庭科學(xué)現(xiàn)今仍未十分適合于及時(shí)提供情報(bào)；

· 對(duì)大多數(shù)人而言，法證情報(bào)仍屬于較為陌生的概念；

· 法庭科學(xué)被認(rèn)為是與偵查以及刑事情報(bào)收集方法相獨(dú)立的；

· 法證數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化、整合以及分析存在困難。（參見(jiàn)Legrand and Vogel， 2012）

為了順利開(kāi)發(fā)和應(yīng)用法證情報(bào)，需要在警務(wù)過(guò)程的三個(gè)層面上投入時(shí)間和精力：戰(zhàn)略、行動(dòng)以及個(gè)案。若要全力以赴投入并且充分參與到法證情報(bào)之中，這需要組織機(jī)構(gòu)和文化方面做出轉(zhuǎn)變（參見(jiàn)Raymond and Julian，2015）。下文重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了思維和過(guò)程領(lǐng)域要做出轉(zhuǎn)變的方面。endprint

（一）犯罪現(xiàn)場(chǎng)：勘查人員的角色和到場(chǎng)（Crime scene： role and attendance）

法證情報(bào)過(guò)程始于犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查。因此，法證情報(bào)過(guò)程是否能夠順利地加以展開(kāi)，這很大程度上取決于犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查人員（CSI）的角色和人員到場(chǎng)的基本政策。犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查人員不僅僅是證據(jù)采集者，而其同時(shí)應(yīng)當(dāng)成為調(diào)查人員以及建議者（參見(jiàn)Ludwing et al.， 2012）。其應(yīng)當(dāng)“獲得在現(xiàn)場(chǎng)上運(yùn)用專(zhuān)業(yè)判斷的授權(quán)?！保▍⒁?jiàn)ACPO/FSS 1996）。

根據(jù)有關(guān)部署而承擔(dān)提供信息職責(zé)的人員，以及作出將犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查納入偵查和情報(bào)一體化整合決策的人員，均必須是在知曉信息情況下作出決定。這意味著需要進(jìn)行與犯罪現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估（scene assessment）和當(dāng)時(shí)的案件信息（例如，犯罪手法、案件發(fā)案時(shí)間以及侵害物的類(lèi)型等）方面相關(guān)聯(lián)的特定培訓(xùn)，以便形成一個(gè)多案件（multi-case）而非單一個(gè)案的焦點(diǎn)。犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查人員也必須有情報(bào)意識(shí)（intelligence-aware）。

犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查人員值班表的編排應(yīng)當(dāng)反映罪案案發(fā)時(shí)間峰值規(guī)律。例如，根據(jù)有關(guān)報(bào)告，下午5-7時(shí)為人們下班回家的時(shí)間段，其屬于入室盜竊案件的高發(fā)時(shí)段，因而，有必要投入更多的犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查資源以便應(yīng)對(duì)各種狀況。這將涉及一個(gè)分流過(guò)程，包括經(jīng)過(guò)合適培訓(xùn)的調(diào)度中心人員、第一響應(yīng)人員和犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查人員。盡管在應(yīng)然層面上，應(yīng)做到現(xiàn)場(chǎng)必勘，而資源的局限性使得我們需要轉(zhuǎn)向完全根據(jù)相關(guān)信息來(lái)評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)。另一方面，如有依據(jù)認(rèn)定或懷疑，某起未遂案件的現(xiàn)場(chǎng)（attempted offence scenes）屬于一個(gè)未被偵破的系列案件或近期活躍犯罪活動(dòng)的其中一部分，則應(yīng)部署專(zhuān)門(mén)力量對(duì)案件現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行勘查。

對(duì)痕跡物證方面的考慮同樣重要，例如鞋印和工具痕跡，除此之外還有更為傳統(tǒng)的DNA和手印等。而前者能夠?qū)λ占降男畔⒌臄?shù)量和價(jià)值帶來(lái)顯著影響。再者，這些信息也可通過(guò)及時(shí)的方式而獲得。

可以說(shuō)，出于情報(bào)目的而將犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查力量安排在本地（而不是集中設(shè)置），其將能夠帶來(lái)顯著的附加價(jià)值，尤其是針對(duì)侵財(cái)類(lèi)案件的現(xiàn)場(chǎng)勘查。這意味著本地的犯罪現(xiàn)場(chǎng)勘查人員能較好地把握本區(qū)域犯罪活動(dòng)發(fā)展趨勢(shì)和類(lèi)型變化，而且，能夠更為容易地發(fā)現(xiàn)其所偵辦的刑事案件中是否存在與其他個(gè)案的相似關(guān)聯(lián)點(diǎn)。

（二）信息技術(shù)系統(tǒng)和全球數(shù)據(jù)一體化（IT systems and global data integration）

由于及時(shí)性（timeliness）是法證情報(bào)中的一個(gè)關(guān)鍵要素，因此應(yīng)該鼓勵(lì)人們運(yùn)用各種有效降低處理時(shí)間的工具。這通常涉及在犯罪現(xiàn)場(chǎng)上運(yùn)用信息技術(shù)（IT）輸入數(shù)據(jù)并將其迅速地傳輸至“主基地”（home base），以便實(shí)施快速評(píng)估分析和比對(duì)。例如，現(xiàn)場(chǎng)手印物證的實(shí)時(shí)數(shù)碼化捕獲、傳送以及比對(duì)將顯著降低檢驗(yàn)鑒定所需要的流轉(zhuǎn)時(shí)間（turnaround times），并提高工作效率。由此，所啟用的信息技術(shù)和遠(yuǎn)程聯(lián)系方法將在如下兩個(gè)范疇上提供輔助：

· 及時(shí)提供犯罪現(xiàn)場(chǎng)的環(huán)境信息并盡可能指導(dǎo)犯罪現(xiàn)場(chǎng)搜索工作；

· 如能迅速實(shí)施檢驗(yàn)鑒定，則往往有可能在現(xiàn)場(chǎng)抓獲犯罪嫌疑人并且/或起獲涉案財(cái)物或其他關(guān)聯(lián)物品。

如能整合法證案件數(shù)據(jù)以及法證情報(bào)，其將能夠?qū)崿F(xiàn)兩者價(jià)值的最大化。因此，破除傳統(tǒng)的法庭科學(xué)各領(lǐng)域所形成的谷倉(cāng)（silos）并實(shí)現(xiàn)全球法證案件數(shù)據(jù)的一體化，是至關(guān)重要的。此外，在情報(bào)的環(huán)境下，各類(lèi)法證痕跡的檢索查證不僅能夠滿足檢驗(yàn)鑒定的要求，而且可以挖掘其信息化內(nèi)容，并為其他安全和調(diào)查過(guò)程提供有用信息。

不斷增長(zhǎng)的行業(yè)專(zhuān)用信息技術(shù)系統(tǒng)和各學(xué)科專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)于法證情報(bào)過(guò)程的順利實(shí)施而言是主要的障礙，因?yàn)榉ㄗC情報(bào)實(shí)施過(guò)程依賴于可靠性結(jié)構(gòu)化信息（sound structured information）。理論上來(lái)說(shuō)，犯罪現(xiàn)場(chǎng)所獲數(shù)據(jù)以及實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)結(jié)果數(shù)據(jù)均應(yīng)被整合至單一的信息系統(tǒng)，以便實(shí)現(xiàn)快速分析和評(píng)估（參見(jiàn)OMally 2015）。

法庭科學(xué)實(shí)驗(yàn)室與警方之間有時(shí)由于信息技術(shù)方面的原因而發(fā)生的聯(lián)系中斷現(xiàn)象，將導(dǎo)致許多問(wèn)題，由于其使得偵查人員無(wú)法及時(shí)監(jiān)控案件分析的狀態(tài)，以及當(dāng)不再需要對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)時(shí)無(wú)法及時(shí)通知實(shí)驗(yàn)室。后者會(huì)造成實(shí)驗(yàn)室案件積壓并影響情報(bào)的及時(shí)性。具體而言，可以考慮授權(quán)偵查人員通過(guò)遠(yuǎn)程訪問(wèn)的方式登錄實(shí)驗(yàn)室信息管理系統(tǒng)（Laboratory Information Management System， LIMS），這可以提升法證調(diào)查和偵查過(guò)程的效率（參見(jiàn)Rossy et al. 2013）。

（三）及時(shí)性（Timeliness）

及時(shí)性是并且必須仍然是任何關(guān)于法證情報(bào)的討論當(dāng)中最基本的和經(jīng)常被反復(fù)提起的主題。例如，對(duì)于侵財(cái)類(lèi)刑事案件（入室盜竊、偷盜機(jī)動(dòng)車(chē)或機(jī)動(dòng)車(chē)內(nèi)盜竊等）而言，警方利用DNA或指紋證據(jù)串并案件的價(jià)值，將隨著案發(fā)時(shí)間的推移而不斷下降。隨著時(shí)間流逝，被盜財(cái)物很有可能已被銷(xiāo)贓，并且在提供法庭科學(xué)信息方面經(jīng)常出現(xiàn)拖延的情況下，案犯會(huì)繼續(xù)作案。

通常，實(shí)驗(yàn)室流轉(zhuǎn)時(shí)間要求與生成和提供情報(bào)的時(shí)間要求并不一致，常規(guī)檢驗(yàn)過(guò)程以法庭為焦點(diǎn)，并且其過(guò)程十分詳盡且耗時(shí)漫長(zhǎng)。這種時(shí)限要求難以滿足生成情報(bào)的實(shí)際需要。對(duì)于生成情報(bào)所要求的時(shí)間范圍通常是以小時(shí)或日來(lái)衡量的，而非以周和月。

此外，分流體系將在維持檢驗(yàn)分析的及時(shí)性方面扮演著重要的角色，特別是在確定檢驗(yàn)優(yōu)先級(jí)以及確定犯罪現(xiàn)場(chǎng)上所需獲取信息的范圍（例如犯罪標(biāo)記、案發(fā)時(shí)間以及侵害目標(biāo)物等）方面尤為明顯。我們可以假定測(cè)試所得結(jié)果能為情報(bào)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合適的答案，只要該信息是為生成情報(bào)目標(biāo)而獲取的。然而，應(yīng)用該類(lèi)檢測(cè)技術(shù)的過(guò)程必須是透明化的，其目的以及技術(shù)方法的局限性必須清晰地向終端用戶說(shuō)明。在這個(gè)過(guò)程當(dāng)中，警方和實(shí)驗(yàn)室必須建立信任，使法庭科學(xué)專(zhuān)家不會(huì)因?yàn)轭A(yù)設(shè)（default）的保守立場(chǎng)，而限制了數(shù)據(jù)潛在應(yīng)用于情報(bào)意圖的可行性。endprint

（四）協(xié)作（Collaboration）

法證情報(bào)模式的基礎(chǔ)性前提，就是法庭科學(xué)工作者、警方以及情報(bào)單位之間經(jīng)已建立穩(wěn)固的協(xié)作和合作。深化對(duì)警務(wù)中法庭科學(xué)及其價(jià)值的理解，將是成功運(yùn)作法證情報(bào)模式必不可少的一部分（參見(jiàn)Raymond and Julian 2015）。

在實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部以及實(shí)驗(yàn)室之間開(kāi)展合作，對(duì)于減低谷倉(cāng)效應(yīng)（silo-effect）以及最大程度實(shí)現(xiàn)資源互補(bǔ)性和及時(shí)分析等目標(biāo)而言，也是十分重要的。只有通過(guò)一個(gè)多學(xué)科領(lǐng)域的整體途徑才能實(shí)現(xiàn)法證情報(bào)的最大價(jià)值。這應(yīng)該包括在多學(xué)科間迅速進(jìn)行分流的能力。

實(shí)驗(yàn)室有必要為本機(jī)構(gòu)工作人員提供在開(kāi)放的問(wèn)題解決型環(huán)境下充分交流關(guān)于過(guò)程、要求以及觀察方面信息的機(jī)會(huì)，這類(lèi)似于醫(yī)務(wù)人員一同討論復(fù)雜的醫(yī)療個(gè)案。

最后，作為加強(qiáng)實(shí)踐和鼓勵(lì)持續(xù)合作的一種措施，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)建立反饋回路（feedback loops）以保證本機(jī)構(gòu)工作人員得到團(tuán)隊(duì)通過(guò)應(yīng)用情報(bào)模式獲得成功的信息。

（五）不同用途（Different purpose）

從上述提及的關(guān)于快速信息交換構(gòu)成法證情報(bào)成功關(guān)鍵的基本原則方面看，具有現(xiàn)實(shí)意義的是使偵查人員和法庭科學(xué)工作者認(rèn)識(shí)到，法證情報(bào)是在不同于為法庭準(zhǔn)備證據(jù)（即傳統(tǒng)的法庭科學(xué)任務(wù)）的環(huán)境下被建立和使用的。

這一理解必須通過(guò)跨機(jī)構(gòu)運(yùn)作程序以及與情報(bào)生成意圖相一致的信任級(jí)別加以支持。應(yīng)當(dāng)及早識(shí)別需要解決的問(wèn)題，并聚焦于最可能證實(shí)的樣本當(dāng)中。如之前所述，在偵查的較早階段，僅需要進(jìn)行假定試驗(yàn)（presumptive test）層次的相關(guān)檢測(cè)。

就此，建立一個(gè)證實(shí)、驗(yàn)證和審核分析型產(chǎn)品（analytic products）以及服務(wù)的合適程序?qū)⑹鞘直匾?。這可通過(guò)一個(gè)依據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC 17025進(jìn)行評(píng)審的相關(guān)法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)認(rèn)可項(xiàng)目予以解決。

（六）樣品提交（Sample submission）

建立涉及樣品提交的政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)將法證情報(bào)納入考慮范圍。及時(shí)提交樣品并且合理使用資源，是制定政策過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮到的首要因素。例如，提交樣品時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求通過(guò)正規(guī)信使（regular courier）傳遞利用防止揭帖包裝的證物，而不是由警察“安全交付”（通常會(huì)導(dǎo)致延誤）等。分流體系中的某一個(gè)節(jié)點(diǎn)以及關(guān)于樣品提交的決策均能夠顯著地促成提交程序的及時(shí)性以及后續(xù)的分析活動(dòng)。在可能的情況下，機(jī)構(gòu)應(yīng)在分流體系的節(jié)點(diǎn)上清晰地區(qū)分基于情報(bào)應(yīng)用目標(biāo)的分析以及基于法庭證據(jù)目標(biāo)的分析。

（七）數(shù)據(jù)分析和分發(fā)（Data analysis and dissemination）

數(shù)據(jù)分析是情報(bào)供應(yīng)過(guò)程的一個(gè)重要部分，并且，就傳統(tǒng)意義上來(lái)說(shuō)，其并非屬于法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)的職能。本階段的工作目標(biāo)，均與關(guān)于連接數(shù)據(jù)點(diǎn)（dots）、從傳統(tǒng)數(shù)據(jù)中識(shí)別模式，超越事實(shí)本身，和建立假設(shè)有關(guān)（參見(jiàn)Ribaux 2014）。

在建立法證情報(bào)力量時(shí)，需要吸收數(shù)據(jù)分析人員加入法證服務(wù)小組或者在警務(wù)環(huán)境下與已有的數(shù)據(jù)分析人員一同開(kāi)展工作。數(shù)據(jù)分析人員應(yīng)提出處理大量數(shù)據(jù)集合的軟件應(yīng)用要求建議，并提供關(guān)于在調(diào)查中被列為利害關(guān)系的人員和法證方面的可視化聯(lián)系網(wǎng)。法證情報(bào)力量建立的過(guò)程中，應(yīng)有一個(gè)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)管理和向各相關(guān)終端用戶分發(fā)情報(bào)的小組。應(yīng)當(dāng)指出，后一方面 是必要的，因?yàn)榉ㄗC情報(bào)不是“孤立”的存在，并且為了使法證情報(bào)的影響達(dá)到最大化，有必要將負(fù)責(zé)情報(bào)管理和分發(fā)的小組作為廣義的刑事情報(bào)“圖景”的一個(gè)組成部分。

（八）教育和培訓(xùn)（Education and training）

法證情報(bào)（以及廣義的偵查過(guò)程）方面的教育和培訓(xùn)工作需要一種能夠面向多主體需求的途徑方法，其理由在于，法證情報(bào)過(guò)程涉及從警方到實(shí)驗(yàn)室、從管理層成員到犯罪現(xiàn)場(chǎng)第一響應(yīng)人員等多個(gè)方面的從業(yè)者。此類(lèi)培訓(xùn)在最大化應(yīng)用情報(bào)方面起著關(guān)鍵的作用，而目前本領(lǐng)域的教育/培訓(xùn)課程在法庭科學(xué)過(guò)程多學(xué)科交叉方面的內(nèi)容所涉甚少，一般說(shuō)來(lái)，其難以令受教育/培訓(xùn)人員在法庭科學(xué)、刑事偵查或總體的刑事情報(bào)的背景下充分理解何謂情報(bào)。

在最初，所有培訓(xùn)均應(yīng)采取基于感知和意識(shí)的途徑方法，使從業(yè)人員和終端用戶能夠認(rèn)識(shí)并理解相關(guān)概念。同時(shí)，對(duì)于有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)的高級(jí)管理者而言，需要讓其理解法證情報(bào)、識(shí)別存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇以及當(dāng)實(shí)施法證情報(bào)時(shí)，自覺(jué)轉(zhuǎn)變?yōu)橄嚓P(guān)流程的支持者。在這當(dāng)中的一項(xiàng)重要工作，是為其提供專(zhuān)門(mén)化和戰(zhàn)略性培訓(xùn)。

由偵查人員、犯罪分析人員以及法證從業(yè)人員聯(lián)合舉辦知識(shí)培訓(xùn)的做法是值得鼓勵(lì)和提倡的，通過(guò)這種形式，各方人員對(duì)于法證情報(bào)過(guò)程中的不同角色以及將要建立的伙伴關(guān)系戰(zhàn)略等方面的內(nèi)容，既能夠從本位（agency-based）又從共同的角度加深理解。

Crispino等（2015）提出了幾種能夠整合法庭科學(xué)、刑事偵查以及情報(bào)的教育模式。在該文中，論者指出了現(xiàn)有教育項(xiàng)目的缺陷并探討了多種認(rèn)知項(xiàng)目、學(xué)術(shù)課程整合，以及問(wèn)題解決方案等內(nèi)容。

（九）法律要求（Legal requirements）

法證情報(bào)的生成和供給迫切需要轉(zhuǎn)變相關(guān)程序、創(chuàng)設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)并改變參與各方之間的工作關(guān)系。因此，建議各單位，部門(mén)在開(kāi)發(fā)法證情報(bào)體系過(guò)程時(shí)，應(yīng)密切與相關(guān)的內(nèi)部/外部法律部門(mén)之間的聯(lián)系，解決好（包括但不限于）下列潛在法律問(wèn)題（參見(jiàn)McCartney 2015）：

· 數(shù)據(jù)所有權(quán)；

· 信息存儲(chǔ)以及意圖使用的法證情報(bào)的銷(xiāo)毀要求；

· 呈交給法庭數(shù)據(jù)的證據(jù)合法性；

· 人權(quán)和隱私權(quán)；

· 監(jiān)管主體；以及

· 信息共享等。

（十）質(zhì)量管理（Quality management）

需要考慮涉及法證情報(bào)分析供給以及認(rèn)可過(guò)程的相關(guān)問(wèn)題。然而，“就向客戶提供初步結(jié)果（即未經(jīng)過(guò)案件審核階段但已經(jīng)過(guò)授權(quán)發(fā)布結(jié)果）方面，目前并未為NATA或ISO /IEC 17025的相關(guān)規(guī)定所禁止”（參見(jiàn)FSAAC 2014）。實(shí)踐中，告知客戶關(guān)于結(jié)果的初步性質(zhì)，是公認(rèn)的做法。而在提供書(shū)面報(bào)告的情況下，則僅需要標(biāo)明其不是最終報(bào)告。相關(guān)機(jī)構(gòu)將在報(bào)告中聲明“非用于法庭”或“初步報(bào)告”。

值得注意的是，認(rèn)可的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，即“應(yīng)做所聲明做的”，出于獲得認(rèn)可的目的，在開(kāi)發(fā)和提供法證情報(bào)的過(guò)程和程序時(shí)，應(yīng)當(dāng)合適地將這些過(guò)程和程序加以文檔化。最后，針對(duì)較早階段或初步的數(shù)據(jù)采取行動(dòng)，這并不意味著所實(shí)施的工作不具有證據(jù)意義和不符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)。

十、結(jié)論

撰寫(xiě)本文之目的，便是為提升人們對(duì)于法證情報(bào)的意識(shí)，同時(shí)也讓人們認(rèn)識(shí)到在預(yù)防和犯罪活動(dòng)中運(yùn)用法證情報(bào)的有哪些優(yōu)勢(shì)。

法證情報(bào)模式的實(shí)施需要進(jìn)行大量籌劃工作并在組織、機(jī)構(gòu)中作出相應(yīng)調(diào)整。各組織、機(jī)構(gòu)也必須致力于重新關(guān)注工作結(jié)果，讓預(yù)防、制止犯罪活動(dòng)與傳統(tǒng)的聚焦于司法審判一起，成為工作中優(yōu)先考慮的地方。這就意味著將帶來(lái)許多變革，從關(guān)注單一案件轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)注多個(gè)案件并且打破現(xiàn)存學(xué)科之間的“谷倉(cāng)”界限。

目前，在各單位、部門(mén)經(jīng)費(fèi)預(yù)算普遍受限的情況下，要準(zhǔn)確識(shí)別實(shí)施這些轉(zhuǎn)變所需要的資源，往往是較為困難的。然而，在法庭科學(xué)機(jī)構(gòu)內(nèi)設(shè)立情報(bào)單元的做法將被認(rèn)為是從改革中獲得的紅利。而后者已在許多例子中得到闡明（參見(jiàn)Ribauxet al. 2003； Ribaux and Margot 2003； Esseiva et al. 2007； Baechler et al. 2012； Morelato et al. 2013； Pazos et al. 2013； Degardin 2015； Marclay 2014）。將法證情報(bào)納入一個(gè)更為寬泛的情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)戰(zhàn)略框架下，能夠?yàn)椴煌瑢蛹?jí)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)和公眾安全感帶來(lái)價(jià)值。endprint