船員特免證明簽發(fā)案例探討

珠海海事局 方遠(yuǎn)明 王德才

船員特免證明簽發(fā)案例探討

珠海海事局 方遠(yuǎn)明 王德才

適任證書（以下簡稱COC證書）系指依據(jù)《1978年海員培訓(xùn)、發(fā)證和值班標(biāo)準(zhǔn)國際公約》（以下簡稱STCW公約）附則第II、III、IV或第VII章的規(guī)定向船長、高級(jí)船員以及GMDSS無線電操作員簽發(fā)和簽證的使其合法持有人有資格按證書標(biāo)明的責(zé)任等級(jí)擔(dān)任職位和履行職能的證書。文章通過分析港口國檢查（PSC）中發(fā)現(xiàn)的一起船員未持有船旗國簽發(fā)或簽證的適任證書典型案例，對(duì)特免證明（也有稱為豁免證明，英文為DISPENSATION，以下以2014年中華人民共和國海事局出版的STCW公約綜合文本翻譯為準(zhǔn)，統(tǒng)稱特免證明）簽發(fā)的條件，以及如何簽發(fā)特免證明，并對(duì)船旗國隨意簽發(fā)特免證明造成的影響進(jìn)行探討。

案例陳述

2016年11月29日，3名珠海PSC檢察官對(duì)一艘巴拿馬籍液化氣船進(jìn)行了檢查。PSC檢察官在檢查船員證書時(shí)，發(fā)現(xiàn)該船大管輪（2/ E，土耳其人，2016年9月4日上船工作）未持有船旗國主管機(jī)關(guān)簽發(fā)或簽證的適任證書。當(dāng)PSC檢察官準(zhǔn)備開具缺陷時(shí)，船長提供了一份船旗國主管機(jī)關(guān)確認(rèn)大管輪已經(jīng)申請(qǐng)了適任證書簽證的“證明文件”（權(quán)且稱為證明文件）。

經(jīng)PSC檢察官比對(duì)，該“證明文件”無簽發(fā)依據(jù)、無文件編號(hào)、無船員本人照片、無簽發(fā)及失效日期、無防偽標(biāo)志、無船員簽名，與船旗國主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的類似證明文件完全不同。另外，該“證明文件”的落款日期為2016年11月24日，也就是說假設(shè)該“證明文件”為真實(shí)文件，在大管輪上船接近三個(gè)月時(shí)間后船旗國主管機(jī)關(guān)才確認(rèn)船方提交了簽證適任證書的申請(qǐng)。經(jīng)船長確認(rèn)，PSC檢察官開出了“COC OF 2/E ISSUED BY FLAG STATE NOT AVAILABLE ON BOARD”的缺陷并要求開航前糾正（17）。

公約依據(jù)

STCW公約附則第I/2條第7段，主管機(jī)關(guān)根據(jù)附則第I/10條認(rèn)可適任證書；僅應(yīng)在確保證書的權(quán)威性及有效性之后對(duì)該證書進(jìn)行簽證，以證明其認(rèn)可。簽證僅應(yīng)在公約全部要求得到遵守的情況下簽發(fā)。簽證所使用的格式應(yīng)是《STCW規(guī)則》第A-I/2節(jié)第3段所規(guī)定的格式。

附則第I/10條第5段，盡管附則第I/2條第7段已有要求，但主管機(jī)關(guān)在需要時(shí)，可根據(jù)第1段的規(guī)定，允許（持有按另一締約國要求簽發(fā)和簽證而用于該締約國船上的適當(dāng)和有效證書，但該證書尚未經(jīng)過簽證，使其適于在懸掛該主管機(jī)關(guān)國旗的船上服務(wù)）的海員在懸掛該主管機(jī)關(guān)國旗的船上的服務(wù)為期不超過3個(gè)月。應(yīng)隨時(shí)提供已向該主管機(jī)關(guān)提交簽證申請(qǐng)的證明文件。

缺陷跟蹤及處理

本以為這是一起再平常不過的未持有適任證書的案例，但接下來發(fā)生的事讓PSC檢察官不敢有絲毫懈怠。

第二天（也就是11月30日），船東代理提供了巴拿馬海事局駐伊斯坦布爾代表處簽發(fā)的一份針對(duì)該船大管輪的特免證明。大意是主管機(jī)關(guān)已經(jīng)獲知由于大管輪適任證書簽證原件不在船將解職離船，特簽發(fā)一份特免證明給該船，允許該船在無大管輪的前提下從珠海航行至下一方便港口，原大管輪的職責(zé)由輪機(jī)長及其他輪機(jī)員履行。

PSC檢察官一眼就發(fā)現(xiàn)該特免證明的落款簽章模糊不清，根本無法辨識(shí)，且內(nèi)容不符合STCW公約的要求，PSC檢察官隨即通過船東代理告知船旗國主管機(jī)關(guān)，此特免證明不予接受。

12月1日，巴拿馬海事局駐伊斯坦布爾代表處通過郵件將其重新簽發(fā)的特免證明及巴拿馬海事局對(duì)其的相關(guān)授權(quán)一并發(fā)送給了PSC檢察官。但是，該特免證明除了簽章清楚了之外，實(shí)質(zhì)內(nèi)容仍然不滿足STCW公約的要求，PSC檢察官同樣不予接受。

12月2日中午，巴拿馬駐香港領(lǐng)事館打電話到珠海，詢問PSC檢察官該船事宜和不接受特免證明的原因，PSC檢察官一一回復(fù)。直到傍晚，在PSC檢察官的期待中，船旗國主管機(jī)關(guān)未再提交任何特免證明。3日，船東代理告知PSC檢察官船東準(zhǔn)備更換大管輪。4日，接班的大管輪登輪。在核實(shí)了接班大管輪的相關(guān)證書后，PSC檢察官關(guān)閉了該缺陷。

特免證明公約要求

STCW公約第VIII條規(guī)定：

（1）在特殊需要的情況下，主管機(jī)關(guān)如認(rèn)為對(duì)人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境不致造成危險(xiǎn)時(shí)，可頒發(fā)特免證明，允許某一指明的海員在某一指明的船上，在為期不超過6個(gè)月的指定期間內(nèi)，擔(dān)任他并未執(zhí)有適當(dāng)證書的職位（除有關(guān)的無線電規(guī)則所規(guī)定者外，無線電報(bào)務(wù)員和無線電話務(wù)員不在此例），但是，被發(fā)給這種特免證明的人員，應(yīng)系主管機(jī)關(guān)滿意地認(rèn)為能安全地充分勝任其所補(bǔ)空缺者。然而，除在不可抗力的情況下外，對(duì)船長或輪機(jī)長不得給予特免證明，因而在這種情況下所給予的這種證明其期限應(yīng)盡可能地短。

（2）凡給予某職位的特免證明，只應(yīng)發(fā)給適當(dāng)證明可充任僅比該職務(wù)低一級(jí)職務(wù)的人員。如本公約對(duì)該項(xiàng)低一級(jí)的職位并無證書要求，則可對(duì)主管機(jī)關(guān)認(rèn)為其資格和經(jīng)驗(yàn)顯然相當(dāng)于所要充任的職位的要求的人員頒發(fā)特免證明，但是，如果該人并未持有相應(yīng)證書，則應(yīng)通過一個(gè)主管機(jī)關(guān)可接受的考試，以表明這種特免證明的頒發(fā)是安全的。此外，主管機(jī)關(guān)應(yīng)保證盡速由持有相應(yīng)證書的人員來充任該項(xiàng)職位。

（3）各締約國應(yīng)于每年元月一日后，盡速向秘書長送交一份報(bào)告，說明一年中間海船所頒發(fā)的關(guān)于有證書要求的每項(xiàng)職位的特免證明的總數(shù)，以及分別說明總噸位在1600噸以上和以下的這些船舶的艘數(shù)。

特免證明簽發(fā)探討

STCW公約第X條第（1）段規(guī)定，“除第III條所排除的船舶外，船舶在一締約國的港口時(shí)，應(yīng)受到該締約國官員的監(jiān)督，以核實(shí)船上凡公約要求具有證書的海員均持有證書或適當(dāng)?shù)奶孛庾C明?！钡冢?）段要求，“在根據(jù)第（1）段的規(guī)定執(zhí)行監(jiān)督時(shí)，如果考慮到船舶的大小和類型以及航程的長短和性質(zhì)，規(guī)則第I/4條第3段中所述的缺陷未能糾正，并經(jīng)判定這將對(duì)人員、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境構(gòu)成危險(xiǎn)時(shí)，執(zhí)行監(jiān)督的締約國應(yīng)采取措施，以保證船舶在消除危險(xiǎn)并符合要求后才可開航?！?/p>

附則第I/4條第1.1段規(guī)定，“按照第X（1）條核實(shí)所有在船上服務(wù)又要求按本公約規(guī)定發(fā)證的海員是否都持有適當(dāng)?shù)淖C書或有效的特免證明，或是否根據(jù)規(guī)則第I/10條第5段向主管機(jī)關(guān)提供了文件，證明已提交簽證申請(qǐng)；”

第1.2段，“可被認(rèn)為危及人員、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境的缺陷包括海員未持有證書，未持有適當(dāng)?shù)淖C書或有效的特免證明，或未能依據(jù)據(jù)規(guī)則第I/10條第5段向主管機(jī)關(guān)提供了文件，證明已提交簽證申請(qǐng)；”

從STCW公約的正文及附則可以看出，公約賦予了PSC檢查船員證書及采取措施的權(quán)利，究竟是什么原因?qū)е翽SC檢察官不接受船旗國簽發(fā)的特免證明呢？可以歸納為以下幾點(diǎn)：

首先，特免證明簽發(fā)的前提條件不滿足?！霸谔厥庑枰那闆r下，主管機(jī)關(guān)如認(rèn)為對(duì)人員、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境不致造成危險(xiǎn)時(shí)，可頒發(fā)特免證明?！本烤故裁词翘厥庑枰那闆r，STCW公約及附則沒有定義，這就給了主管機(jī)關(guān)很大的自由裁量權(quán)。但是，STCW公約附則第I/4條第2段明確規(guī)定，海員未持有證書或有效的特免證明或申請(qǐng)證明文件，可被認(rèn)為危及人員、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境。PSC檢察官發(fā)現(xiàn)該船大管輪在船工作了近3個(gè)月，仍未持有船旗國簽發(fā)或簽證的適任證書，提出了缺陷并要求開航前糾正，說明PSC檢察官已經(jīng)認(rèn)為這將危及人員、財(cái)產(chǎn)或環(huán)境，采取的措施也證明了這一點(diǎn)。因此，主管機(jī)關(guān)給該船簽發(fā)特免證明的前提條件不滿足。

其次，特免證明簽發(fā)的對(duì)象不明確?！胺步o予某職位的特免證明，只應(yīng)發(fā)給適當(dāng)證明可充任僅比該職務(wù)低一級(jí)職務(wù)的人員?！币簿褪钦f如果簽發(fā)特免證明的前提條件滿足，該船大管輪的特免證明只能簽發(fā)給該船二管輪或三管輪（該輪配員證書僅要求1名輪機(jī)員，但配備了二管輪和三管輪），而船旗國主管機(jī)關(guān)所簽發(fā)的特免證明并未提及簽發(fā)給誰。該特免證明的簽發(fā)顯然不符合公約的要求，PSC檢察官不予接受理所當(dāng)然。

再者，船旗國主管機(jī)關(guān)簽發(fā)特免證明具有很大的隨意性。為了盡快關(guān)閉PSC檢察官提出的缺陷，在未經(jīng)過詳細(xì)調(diào)查的情況下，應(yīng)船東要求，船旗國主管機(jī)關(guān)僅僅依據(jù)STCW公約第VIII條的規(guī)定隨意就給該船簽發(fā)特免證明，顯然違背了公約制定的初衷。如果每個(gè)主管機(jī)關(guān)都隨意簽發(fā)特免證明，公約和主管機(jī)關(guān)的權(quán)威性將受到質(zhì)疑。

最后，船旗國主管機(jī)關(guān)簽發(fā)的特免證明缺乏嚴(yán)謹(jǐn)性。從船旗國主管機(jī)關(guān)第一次提交的特免證明來看，落段的印章模糊不清，根本無法辨識(shí)，讓人無法甄別真?zhèn)巍暮灠l(fā)的特免證明內(nèi)容看，反映出船旗國主管機(jī)關(guān)對(duì)公約的理解不夠透徹。

國內(nèi)法規(guī)對(duì)特免證明的要求

《中華人民共和國海船船員適任考試和發(fā)證規(guī)則》（簡稱11規(guī)則）第四章第三十條規(guī)定，中國籍船舶在境外遇有不可抗力或者其他導(dǎo)致持證船員不能履行職務(wù)的特殊情況，無法滿足船舶最低安全配員要求，需要由本船下一級(jí)船員臨時(shí)擔(dān)任上一級(jí)職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)簽發(fā)特免證明。第三十一條規(guī)定了申請(qǐng)船長、駕駛員、輪機(jī)長、輪機(jī)員特免證明的條件。第三十一條第一段規(guī)定的船員以外的其他船員，不予簽發(fā)特免證明。

第三十二條，申請(qǐng)?zhí)孛庾C明的，應(yīng)當(dāng)向海事管理機(jī)構(gòu)提交包含申請(qǐng)理由、船舶名稱、航行區(qū)域、停泊港口，擬申請(qǐng)簽發(fā)對(duì)象的資歷情況，相關(guān)證明材料等內(nèi)容的申請(qǐng)報(bào)告。

第三十三條，受理申請(qǐng)的海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理之日起3日內(nèi)核實(shí)有關(guān)情況并報(bào)國家海事管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)符合第三十一條規(guī)定條件的，國家海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽發(fā)有效期不超過6個(gè)月的特免證明，但船長或者輪機(jī)長特免證明的有效期不超過3個(gè)月。不符合條件的，應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起3日內(nèi)告知申請(qǐng)人不予簽發(fā)的決定及理由。

第三十四條，一艘船舶上同時(shí)持特免證明的船長和高級(jí)船員總共不得超過3名。

第三十五條，當(dāng)事船舶抵達(dá)中國第一個(gè)港口后，特免證明自動(dòng)失效。失效的特免證明應(yīng)當(dāng)及時(shí)繳回原簽發(fā)的海事管理機(jī)構(gòu)。

由此可以看出，主管機(jī)關(guān)簽發(fā)特免證明有嚴(yán)格的規(guī)定，包括簽發(fā)條件、對(duì)象、理由，以及后續(xù)措施等事項(xiàng)。

結(jié)合STCW公約和11規(guī)則對(duì)特免證明的要求，特免證明的簽發(fā)具有一定的前提條件和時(shí)效性。船旗國主管機(jī)關(guān)應(yīng)船東的要求簽發(fā)特免證明，必須經(jīng)過船旗國主管機(jī)關(guān)的調(diào)查和核實(shí)，為了盡快關(guān)閉PSC檢察官提出的缺陷而去簽發(fā)特免證明，此種案例并不多見。