社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：基于區(qū)域和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的分析

曾克強(qiáng)，羅能生

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079）

社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整：基于區(qū)域和結(jié)構(gòu)效應(yīng)的分析

曾克強(qiáng)，羅能生

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079）

社會(huì)資本對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響研究一直是學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。本文在測(cè)度社會(huì)資本和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整進(jìn)行測(cè)度的基礎(chǔ)上，通過(guò)理論模型和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證分析了社會(huì)資本影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的路徑及其區(qū)域效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。研究結(jié)果表明：符合市場(chǎng)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集聚、市場(chǎng)信息認(rèn)知度的提升和交易成本的降低是社會(huì)資本推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要理論路徑；社會(huì)資本對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響呈現(xiàn)出了U型路徑，其中社會(huì)網(wǎng)絡(luò)起主要作用；社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響呈現(xiàn)出了倒U型路徑，其中社會(huì)規(guī)范起主要作用。在不同經(jīng)濟(jì)區(qū)域，社會(huì)資本及其構(gòu)成的影響路徑存在一定差異。

社會(huì)資本； 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整； 區(qū)域效應(yīng)； 結(jié)構(gòu)效應(yīng)

一、問(wèn)題提出

2016年3月，“十三五”規(guī)劃綱要提出，“必須最大限度激發(fā)微觀活力，優(yōu)化要素配置，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)”。而在激發(fā)微觀活力方面，除了制度優(yōu)化外，社會(huì)資本所發(fā)揮的作用舉足輕重。以社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信用和社會(huì)規(guī)范為主要內(nèi)容的社會(huì)資本，可以通過(guò)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集聚、提升市場(chǎng)信息認(rèn)知度、降低交易成本，有效地促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。故此，本文試圖厘清社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響路徑，以此為政府產(chǎn)業(yè)政策的制定和實(shí)施提供相關(guān)建議。

資本是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要要素，而相對(duì)于物質(zhì)資本和人力資本而言，關(guān)于社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響研究還是鮮見(jiàn)文端的。在社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相關(guān)已有的研究路徑中產(chǎn)業(yè)集聚是主要的理論切入點(diǎn)。學(xué)者們普遍認(rèn)為，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)信任以及社會(huì)行為規(guī)范可以促進(jìn)市場(chǎng)交易雙方的合作達(dá)成，有利于降低交易成本，進(jìn)而形成產(chǎn)業(yè)集聚（Zeng，2011；錢水土和翁磊，2009；戴宏偉和丁建軍，2013；張望和楊永忠，2011；柏遵華和聶鳴，2004）[1 - 5]，以此調(diào)整區(qū)域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。然而，社會(huì)資本與區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚是相伴而生的，因?yàn)槠髽I(yè)在地理上的集聚既是社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)形成的原因也是結(jié)果，社會(huì)資本與企業(yè)間的集聚行為是一個(gè)統(tǒng)一體（Giannetti等，2011；李玉連，2006；陳劍鋒，2003；彭文慧，2013）[6 - 9]。另外，許多學(xué)者將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的橋梁（Love和Roper，2001；朱建民和史旭丹，2015；于樹江，2004；王歡芳和胡振華，2013）[10 - 13]。而比較明確將社會(huì)資本與產(chǎn)業(yè)集聚兩個(gè)主題聯(lián)系在一起的是Bell（1999）[14]，其認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集聚內(nèi)部的社會(huì)資本是指推動(dòng)行為主體之間產(chǎn)生互動(dòng)行為的一種社會(huì)資源。

在前人研究的基礎(chǔ)上，本文從社會(huì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)范三個(gè)方面對(duì)區(qū)域社會(huì)資本進(jìn)行了內(nèi)涵界定和數(shù)據(jù)測(cè)度，并在宏觀和微觀兩個(gè)層面下探討產(chǎn)業(yè)集聚路徑下社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，進(jìn)而對(duì)這一影響路徑及其區(qū)域和結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。

二、理論模型

本文以徐晟（2007）[15]和Lucas（1989）[16]的研究為基礎(chǔ)，提出社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)模型如下：

Y=IA（hN）αK1-α

（1）

其中，Y是產(chǎn)出，I是技術(shù)水平，N是勞動(dòng)力數(shù)量，h是勞動(dòng)力的信任程度，K是物質(zhì)資本，而A是由社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不斷擴(kuò)張引致的交易費(fèi)用成本函數(shù)，0

（2）

其中，i為產(chǎn)業(yè)，πi為空間產(chǎn)出密度，即i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與地區(qū)面積之比，以此反映產(chǎn)業(yè)集聚對(duì)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的影響。當(dāng)λ<1時(shí)，產(chǎn)業(yè)的集聚行為展現(xiàn)出外部性，即該產(chǎn)業(yè)的集聚有利于產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的增加。

（3）

假定地區(qū)產(chǎn)出存在經(jīng)濟(jì)慣性，在短期內(nèi)是外生的。求導(dǎo)可知：

（4）

（5）

當(dāng)i產(chǎn)業(yè)的集聚有利于j地區(qū)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)（λ<1）時(shí)，即i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)發(fā)展中具有比較優(yōu)勢(shì)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展和信任程度的增加都有利于i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚，dπi/dA0i>0且dπi/dhi>0。反之，若i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)發(fā)展中并不具有比較優(yōu)勢(shì)時(shí)（λ>1），社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展和信任程度的增加都不利于i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚，dπi/dA0i<0且dπi/dhi<0。

（一）宏觀視角下社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響

受政府邊界的影響，市場(chǎng)對(duì)資源的配置作用和分工的影響受到了極大的制約，因此生產(chǎn)要素和市場(chǎng)資源在市場(chǎng)中的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)間的自由流動(dòng)也受到了較大的制約。而社會(huì)資本的豐富可以降低生產(chǎn)要素在市場(chǎng)中自由流動(dòng)的交易成本，故此社會(huì)資本打破了政府邊界對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的限制，進(jìn)而使得產(chǎn)業(yè)要素集聚行為逐步產(chǎn)生?？紤]到社會(huì)資本對(duì)區(qū)域規(guī)模效應(yīng)的積極影響，社會(huì)資本可以使得區(qū)域具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)快速集聚。

在我國(guó)階梯式的經(jīng)濟(jì)差異發(fā)展模式下，社會(huì)資本的豐富使得經(jīng)濟(jì)服務(wù)化傾向下的第三產(chǎn)業(yè)逐步成為市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)主體，特別是東部區(qū)域社會(huì)資本相對(duì)比較豐富，第三產(chǎn)業(yè)在東部區(qū)域的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)更為顯著，而在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策及社會(huì)資本約束下中西部區(qū)域第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)比較緩慢。社會(huì)資本的豐富使得生產(chǎn)要素可以更好地在產(chǎn)業(yè)和區(qū)域間自由流動(dòng)，這使得產(chǎn)出的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步與生產(chǎn)要素的區(qū)域和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度逐步提高?？傮w而言，社會(huì)資本的豐富有利于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化和合理化，但東中西部區(qū)域的推動(dòng)差異比較顯著。

（二）微觀視角下社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響

就微觀而言，市場(chǎng)主體的決策行為受到地域分工、企業(yè)家社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、自身要素投入量等因素的影響。區(qū)域誠(chéng)信環(huán)境和企業(yè)家社會(huì)網(wǎng)絡(luò)通達(dá)度等社會(huì)資本構(gòu)成要素直接決定了企業(yè)家的市場(chǎng)決策。若在一區(qū)域，企業(yè)家在某一產(chǎn)業(yè)的社會(huì)資本上具有比較優(yōu)勢(shì)，企業(yè)家會(huì)積極進(jìn)入該區(qū)域的市場(chǎng)生產(chǎn)領(lǐng)域，那么具有相同比較優(yōu)勢(shì)的企業(yè)家逐步在這一區(qū)域進(jìn)行集聚，由此形成的企業(yè)集聚帶動(dòng)了區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚。這些企業(yè)家具有共同特征和價(jià)值觀念，且他們對(duì)彼此的信息認(rèn)知相對(duì)比較完全，社會(huì)資本也會(huì)由于他們的集聚得到進(jìn)一步提升（社會(huì)信任程度提高，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)通達(dá)度擴(kuò)展）?；谏鐣?huì)資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，產(chǎn)業(yè)集聚的規(guī)模效應(yīng)也得到提升，區(qū)域產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)得到充分挖掘。此時(shí)，企業(yè)家會(huì)充分利用其社會(huì)資本比較優(yōu)勢(shì)，吸引對(duì)本產(chǎn)業(yè)發(fā)展有利的生產(chǎn)要素向本區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚，這使得區(qū)域生產(chǎn)要素布局和產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出布局相互協(xié)調(diào)匹配，進(jìn)而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。同時(shí)，在社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的影響下，企業(yè)家對(duì)市場(chǎng)信息的認(rèn)知度提升，企業(yè)家對(duì)產(chǎn)生升級(jí)的認(rèn)知也不斷深化，這使得企業(yè)家的投資投入不斷向符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展趨勢(shì)的新興產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。這就形成了微觀視角下社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化）的影響路徑。

由此可知，符合市場(chǎng)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集聚是社會(huì)資本推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵路徑。這符合本文的理論模型推演結(jié)論：當(dāng)i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)發(fā)展中具有比較優(yōu)勢(shì)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展和信任程度的增加都有利于i產(chǎn)業(yè)在j地區(qū)的產(chǎn)業(yè)集聚，dπi/dA0i>0且dπi/dhi>0，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整。另外，市場(chǎng)信息認(rèn)知度的提升和交易成本的降低也是社會(huì)資本影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要路徑。市場(chǎng)信息認(rèn)知度的提升使得市場(chǎng)主體可以更好地把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化走向，這也引導(dǎo)各生產(chǎn)要素向新興產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。而社會(huì)資本引致的交易成本的降低，不僅推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)的提升，同時(shí)也促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)外溢性的正向影響，并降低了生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)之間的流動(dòng)成本，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整。

三、社會(huì)資本與區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的測(cè)度

（一）社會(huì)資本的測(cè)度

Putnam在BowlingAlone：America’sDecliningSocialCapitalinAmerica[18]一文中指出，社會(huì)資本是社會(huì)組織中構(gòu)成的包括信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)等在內(nèi)的一些特征。這也充分印證了社會(huì)資本的構(gòu)成要素，即社會(huì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)范。結(jié)合前人的研究，本文將從這三方面對(duì)已有的測(cè)度方法進(jìn)行歸類總結(jié)，如表1所示。

表1 區(qū)域社會(huì)資本測(cè)度的研究總結(jié)

綜合上述指標(biāo)設(shè)計(jì)方法，本文構(gòu)建了區(qū)域社會(huì)資本的測(cè)度體系，如表2所示。

本文在指標(biāo)體系構(gòu)建中，遵循了以下原則：第一，實(shí)現(xiàn)指標(biāo)的可量化和數(shù)據(jù)可獲??；第二，遵循指標(biāo)的代表性原則；第三，結(jié)合中國(guó)各地區(qū)的實(shí)際情況，遵循指標(biāo)選取的主導(dǎo)性、動(dòng)態(tài)性、層次性以及可操作性原則。本文將從社會(huì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)資本三方面對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明：

1.區(qū)域社會(huì)信任（TR）

區(qū)域社會(huì)信任程度的高低是衡量一個(gè)地區(qū)的社會(huì)資本水平的重要指標(biāo)之一，這一點(diǎn)得到了國(guó)內(nèi)外學(xué)者的學(xué)術(shù)肯定。一方面，在社會(huì)信任程度相對(duì)較高的區(qū)域，社會(huì)資本相對(duì)更加充裕；另一方面，社會(huì)信任程度越高，社會(huì)資本的利用效率也會(huì)相對(duì)越高。由此可知，社會(huì)信任對(duì)社會(huì)資本的表征程度相對(duì)更加顯著。由于“世界價(jià)值觀調(diào)查”系統(tǒng)中中國(guó)地區(qū)數(shù)據(jù)的不完善和張維迎和柯榮柱（2002）[23]研究中數(shù)據(jù)的缺失，本文設(shè)計(jì)區(qū)域社會(huì)信任指標(biāo)如下：

（6）

其中，i和t分別表示地區(qū)和年份，下同。TR表示區(qū)域社會(huì)信任程度，ICE表示由ICE8000公布的歷年中國(guó)各地區(qū)的省級(jí)誠(chéng)信排名，CT表示億元以上商品交易市場(chǎng)的成交額。

表2 區(qū)域社會(huì)資本測(cè)度的指標(biāo)體系

2.區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（SN）

在宏觀經(jīng)濟(jì)視角下，區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)不僅僅是一個(gè)社會(huì)概念，而尤其是一個(gè)經(jīng)濟(jì)概念。故此，本文將從信息網(wǎng)絡(luò)、經(jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)、人際網(wǎng)絡(luò)三方面對(duì)區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行測(cè)度。信息網(wǎng)絡(luò)主要考察借助于網(wǎng)絡(luò)工具的社會(huì)主體之間的溝通狀況，本文對(duì)此采用的指標(biāo)分別是互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)人數(shù)與地區(qū)總?cè)丝诘谋戎岛涂偟碾娫挃?shù)與地區(qū)總?cè)丝诘谋戎?。?jīng)濟(jì)網(wǎng)絡(luò)主要考察的是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，市場(chǎng)主體之間的溝通狀況，對(duì)此本文采用的指標(biāo)分別是億元以上商品交易市場(chǎng)的市場(chǎng)數(shù)量和成交額，該指標(biāo)值越大表示經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的市場(chǎng)交易網(wǎng)絡(luò)越優(yōu)越。人際網(wǎng)絡(luò)主要考察的是人與人之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，對(duì)此本文采用的指標(biāo)包括各地區(qū)客運(yùn)量、人口遷移指數(shù)（反映人與人之間的區(qū)域流動(dòng)）、住宿和餐飲業(yè)產(chǎn)值（該指標(biāo)越大表明人與人之間的交際關(guān)系越活躍）。人口遷移指數(shù)的設(shè)計(jì)是本文的一個(gè)創(chuàng)新，該指標(biāo)為地區(qū)常住人口數(shù)減去地區(qū)戶籍人口數(shù)所得。

3.區(qū)域社會(huì)規(guī)范（SR）

鑒于前人的研究，本文將社會(huì)規(guī)范總結(jié)為法律規(guī)范、組織規(guī)范、公德規(guī)范三個(gè)方面，其中前兩者為正式制度的約束，后者為非正式制度的約束。對(duì)于法律規(guī)范，本文采用的指標(biāo)為勞動(dòng)爭(zhēng)議當(dāng)期案件受理數(shù)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重和交通事故發(fā)生數(shù)占機(jī)動(dòng)車駕駛員數(shù)的比重兩者，之所以采用這兩者與當(dāng)前我國(guó)加強(qiáng)勞動(dòng)糾紛以及交通事故相關(guān)問(wèn)題的整治有關(guān)，而且這兩者在法律規(guī)范對(duì)社會(huì)個(gè)體的約束作用中比較顯著。公德規(guī)范采用的指標(biāo)為社會(huì)捐贈(zèng)款（直接和間接）占收入地區(qū)生產(chǎn)總值的比重，這表明了各地區(qū)收入中捐贈(zèng)支出所占的比重，以此反映各地區(qū)社會(huì)個(gè)體或組織的公德心。對(duì)于組織規(guī)范，本文所采用的指標(biāo)分別包括原保險(xiǎn)保費(fèi)收入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重和民辦非企業(yè)單位個(gè)數(shù)占地區(qū)人口的比重，前者反映出了社會(huì)保險(xiǎn)對(duì)社會(huì)組織發(fā)展的積極作用，后者反映出了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的組織規(guī)范化。

本部分相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)交通年鑒》、《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省統(tǒng)計(jì)年鑒?；谏鲜鰯?shù)據(jù)，本文利用熵值法對(duì)2005-2013年中國(guó)31個(gè)省市的區(qū)域社會(huì)資本進(jìn)行了測(cè)度。

圖1顯示出2013年中國(guó)31個(gè)省域的社會(huì)資本指數(shù)的四分位圖，觀察可知：其一，社會(huì)資本呈現(xiàn)出了區(qū)域的階段性分布，社會(huì)資本指數(shù)從東部地區(qū)不斷向中西部地區(qū)下降，這種下降是階梯式的；其二，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的地區(qū)，市場(chǎng)機(jī)制相對(duì)比較完善，社會(huì)資本指數(shù)相對(duì)要高于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對(duì)較低的地區(qū)；其三，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)差的計(jì)算可知，2011年之前社會(huì)資本的地區(qū)差距呈現(xiàn)出了緩慢擴(kuò)大的趨勢(shì)，2011年之后社會(huì)資本的地區(qū)差距在緩慢縮小。

圖1 2015年中國(guó)區(qū)域社會(huì)資本空間分布圖

（二）區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的測(cè)度

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整反映的是各個(gè)產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）在時(shí)間和空間分布上的演變，而具體探討各個(gè)產(chǎn)業(yè)的走勢(shì)和布局不僅工作量繁重而且不能充分顯示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的規(guī)律。綜合審視我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的規(guī)律，市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整包括兩個(gè)方面，一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化（干春暉等，2011）。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是指一區(qū)域的產(chǎn)業(yè)調(diào)整方向和升級(jí)路徑。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一般規(guī)律，我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的趨勢(shì)可以總結(jié)如下：在三次產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)布局演變中，第一產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)占比在不斷下降，第二產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)占比呈現(xiàn)出了先期快速上升后期趨于穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)，第三產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)占比呈現(xiàn)出了不斷提升的走勢(shì)。在經(jīng)濟(jì)服務(wù)化的導(dǎo)向下，第三產(chǎn)業(yè)將成為我國(guó)目前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變的升級(jí)方向。這為本文的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指標(biāo)設(shè)計(jì)提供了思路，故此本文設(shè)計(jì)指標(biāo)如下：

（7）

其中，下標(biāo)i、t分別表示地區(qū)和年份，上標(biāo)j表示產(chǎn)業(yè)類型，j=1、2、3分別表示第一產(chǎn)業(yè)、第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，ISH表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，GDP表示地區(qū)生產(chǎn)總值。

在對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)行分析的同時(shí)，還須考慮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的結(jié)構(gòu)性特征，即分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是指生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的布局合理化程度，這要求生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的布局應(yīng)當(dāng)于產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出在產(chǎn)業(yè)間的布局是一致的，如果這種一致性相對(duì)較弱，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。國(guó)外學(xué)者一般采用結(jié)構(gòu)偏離度指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理進(jìn)行反映，本文對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整，設(shè)計(jì)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標(biāo)如下：

（8）

其中，Labor和ISR分別表示地區(qū)就業(yè)人數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，其他指標(biāo)與上述指標(biāo)設(shè)計(jì)相同。該指標(biāo)值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的生產(chǎn)要素分布與產(chǎn)出分布差異就會(huì)越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理化程度也會(huì)相對(duì)越強(qiáng)。而該指標(biāo)值越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的生產(chǎn)要素分布與產(chǎn)出分布差異就會(huì)越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化程度也會(huì)相對(duì)越強(qiáng)。

圖2 1978-2015年我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的走勢(shì)圖

圖2顯示出了改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的走勢(shì)。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度呈現(xiàn)出了波動(dòng)性上升的趨勢(shì)，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的變動(dòng)與生產(chǎn)要素的釋放和區(qū)域間流動(dòng)有關(guān)，如改革開(kāi)放初期我國(guó)市場(chǎng)活力初現(xiàn)，生產(chǎn)要素開(kāi)始迅速向要素稀缺產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度迅速提高；1996-2003年，在我國(guó)產(chǎn)業(yè)和區(qū)域政策的引導(dǎo)下，我國(guó)生產(chǎn)要素開(kāi)始迅速向指定產(chǎn)業(yè)和區(qū)域集聚，使得我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度下降。

四、社會(huì)資本影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)證分析

（一）指標(biāo)數(shù)據(jù)與實(shí)證模型

本文的被解釋變量為前文中測(cè)度的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度指標(biāo)數(shù)據(jù)，本文的主要解釋變量為前文中測(cè)度的區(qū)域社會(huì)資本（sc）、區(qū)域社會(huì)信任（tr）、區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)（sn）和區(qū)域社會(huì)規(guī)范（sr）四個(gè)指標(biāo)數(shù)據(jù)。同時(shí)，本文還引進(jìn)了相關(guān)控制變量，包括基礎(chǔ)設(shè)施指標(biāo)（rl，地區(qū)公路里程數(shù)與地區(qū)國(guó)土面積的比值）、對(duì)外開(kāi)放程度（im，地區(qū)進(jìn)出口總額與地區(qū)GDP的比值）、城鎮(zhèn)化指數(shù)（ub，地區(qū)城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎兀?、城鄉(xiāng)收入差距（inq，地區(qū)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)村居民人均純收入的比值）、政府干預(yù)（fe，地區(qū)財(cái)政支出占地區(qū)GDP的比重）。根據(jù)前述理論分析，構(gòu)建實(shí)證模型如下：

ln（ISH）=β0+β1[ln（sc）]2+β2ln（sc）+β3ln（rl）+β4ln（im）+β5[ln（ub）]2+β6ln（ub）+

β7ln（inq）+β8ln（fe）+ε

（9）

ln（ISH）=β0+β1ln（tr）+β2[ln（sn）]2+β3ln（sn）+β4ln（sr）+β5ln（rl）+β6ln（im）+β7[ln（ub）]2+β8ln（ub）+β9ln（inq）+β10ln（fe）+ε

（10）

ln（ISR）=β0+β1[ln（sc）]2+β2ln（sc）+β3ln（rl）+β4ln（im）+β5[ln（ub）]2+β6ln（ub）+

β7ln（inq）+β8ln（fe）+ε

（11）

ln（ISR）=β0+β1ln（tr）+β2[ln（sn）]2+β3ln（sn）+β4ln（sr）+β5ln（rl）+β6ln（im）+β7[ln（ub）]2+β8ln（ub）+β9ln（inq）+β10ln（fe）+ε

（12）

其中，β0為常系數(shù)，βi（i=1，…，9）為各指標(biāo)變量的系數(shù)，ε為誤差項(xiàng)。為了更好地進(jìn)行區(qū)域比較分析，本文將數(shù)據(jù)樣本分為全國(guó)、東部和中西部三個(gè)方面。當(dāng)然，本文對(duì)所有數(shù)據(jù)都取了對(duì)數(shù)，主要基于兩方面考慮：一是去除各指標(biāo)變量的單位差異影響，二是降低異方差和自相關(guān)對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響。在實(shí)證方法的選擇上，本文是基于以下考慮的：本文的實(shí)證數(shù)據(jù)時(shí)間跨度是9年，地區(qū)跨度是31省域，這是典型的T較小、n較大的短面板數(shù)據(jù)。對(duì)于該類數(shù)據(jù)，陳強(qiáng)（2010）[32]給出的面板數(shù)據(jù)估計(jì)策略包括固定效應(yīng)模型、隨機(jī)效應(yīng)模型2種，還可以通過(guò)豪斯曼檢驗(yàn)進(jìn)行回歸方法的選擇。然而，豪斯曼檢驗(yàn)在擾動(dòng)項(xiàng)存在異方差的情況下是無(wú)效的。故此，本文將混合回歸、隨機(jī)效應(yīng)FGLS、隨機(jī)效應(yīng)MLE以及固定效應(yīng)四種方法的估計(jì)結(jié)果都顯示出來(lái)，一方面是為了比較各種回歸方法的估計(jì)結(jié)論，二是檢驗(yàn)回歸結(jié)論的穩(wěn)健性。

（二）社會(huì)資本對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響

表3是全國(guó)、東部和中西部樣本下區(qū)域社會(huì)資本及相關(guān)控制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響路徑。

如表3所示，在三種回歸方法中社會(huì)資本的影響路徑是基本一致的，這說(shuō)明本文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。固定效應(yīng)回歸中F值均在1%水平上顯著，這說(shuō)明回歸結(jié)果是相對(duì)合理的，而隨機(jī)效應(yīng)FGLS和隨機(jī)效應(yīng)MLE中，sigma_u值和sigma_e值均在1%水平上顯著。

（1）社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響呈現(xiàn)出U型路徑。表3中的回歸結(jié)果中，社會(huì)資本指標(biāo)二次項(xiàng)系數(shù)均是正的，而社會(huì)資本指標(biāo)一次項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)，這表明社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響呈現(xiàn)出了“先下降后上升”的U型路徑。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，第二產(chǎn)業(yè)的投資回報(bào)率要顯著高于第三產(chǎn)業(yè)，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)論也是可以證明的。而社會(huì)資本也是具有逐利行為的，市場(chǎng)主體在投資回報(bào)的驅(qū)動(dòng)下將更多的社會(huì)資本運(yùn)用到資本回報(bào)率較高的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（是第二產(chǎn)業(yè)而非第三產(chǎn)業(yè)）。故此，初期社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響路徑是下降的。之后，在政府產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)服務(wù)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)走勢(shì)的引導(dǎo)下，社會(huì)資本不斷進(jìn)入到第三產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，所以后期社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響是正向的。也正是有基于此，我國(guó)社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響呈現(xiàn)出了U型路徑。

區(qū)域比較發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于全國(guó)樣本數(shù)據(jù)，在東部地區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化出現(xiàn)上升趨勢(shì)的社會(huì)資本基點(diǎn)值相對(duì)更高（東部地區(qū)U型路徑谷底處社會(huì)資本值高于全國(guó)時(shí)對(duì)應(yīng)值）。該現(xiàn)象出現(xiàn)的原因：其一，東部地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展基數(shù)相對(duì)較好，投資回報(bào)率相對(duì)較高，社會(huì)資本受產(chǎn)業(yè)政策的影響存在一定的滯后性；其二，東部地區(qū)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的社會(huì)資本充裕度相對(duì)較高，社會(huì)資本的“產(chǎn)業(yè)投向”扭轉(zhuǎn)難度相對(duì)較高；其三，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)比較完善的東部區(qū)域，產(chǎn)業(yè)政策對(duì)其的影響存在一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變滯后性。值得注意的是，相對(duì)于東部地區(qū)而言，中西部地區(qū)社會(huì)資本二次項(xiàng)和一次項(xiàng)指標(biāo)的顯著性都較弱。如前理論分析所述，東部區(qū)域社會(huì)資本相對(duì)比較豐富，第三產(chǎn)業(yè)在東部區(qū)域的產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)優(yōu)勢(shì)更為顯著，而在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策及社會(huì)資本約束下中西部區(qū)域第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)比較緩慢，其社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響顯著性也不強(qiáng)。

（2）其他控制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響。① 基礎(chǔ)設(shè)施的完善加速了區(qū)域生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，強(qiáng)化了社會(huì)資本在區(qū)域和產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)，促進(jìn)了生產(chǎn)要素和社會(huì)資本的產(chǎn)業(yè)集聚，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。② 當(dāng)前，國(guó)外產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變趨勢(shì)要顯著先于我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)態(tài)勢(shì)，區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放度的提升有利于通過(guò)區(qū)域外溢性機(jī)制促進(jìn)我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。③ 城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響呈現(xiàn)出了U型路徑。初期，城鎮(zhèn)化所能帶動(dòng)的是農(nóng)村工業(yè)化的進(jìn)步，所推動(dòng)的是第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；之后，在區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷完善的基礎(chǔ)上，農(nóng)村服務(wù)業(yè)得到強(qiáng)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化程度提高。④ 城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大，不利于資本要素和勞動(dòng)力要素的產(chǎn)業(yè)間合理分配，阻礙了區(qū)域的經(jīng)濟(jì)服務(wù)化趨勢(shì)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化的影響是不利的。⑤ 政府干預(yù)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化呈現(xiàn)出了顯著的正向影響，政府的產(chǎn)業(yè)政策是在經(jīng)濟(jì)服務(wù)化導(dǎo)向下推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的重要?jiǎng)恿?，因此政府干預(yù)顯著的促進(jìn)了我國(guó)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。

表4顯示的是全國(guó)、東部和中西部地區(qū)社會(huì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)范對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響路徑。

表3 社會(huì)資本對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的實(shí)證影響結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著，Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ分別表示隨機(jī)效應(yīng)FGLS、隨機(jī)效應(yīng)MLE、固定效應(yīng)。

表4 社會(huì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)范對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的實(shí)證影響結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著，Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ分別表示隨機(jī)效應(yīng)FGLS、隨機(jī)效應(yīng)MLE、固定效應(yīng)。

（1）區(qū)域社會(huì)信任對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的直接影響并不顯著。表4的回歸方法中，區(qū)域社會(huì)信任指標(biāo)的顯著性均都不強(qiáng)。在社會(huì)資本的構(gòu)成中，社會(huì)信任對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響是存在的，但多是通過(guò)產(chǎn)業(yè)集聚和生產(chǎn)要素的流動(dòng)等路徑產(chǎn)生的間接影響，社會(huì)信任對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的直接影響并不顯著。

（2）區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響呈現(xiàn)出U型路徑?；貧w結(jié)果中，區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)的二次項(xiàng)系數(shù)均為正值，區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)的一次項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)值。這表明，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響路徑是一致的，即呈現(xiàn)出了U型影響路徑。這不僅反映出了社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的影響路徑，還表明社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在社會(huì)資本中發(fā)揮著主要作用。初期，區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的拓展使得市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)拓展，生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)在加快，產(chǎn)業(yè)集聚程度在加深，面對(duì)第二產(chǎn)業(yè)的高投資回報(bào)率，第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展受阻，區(qū)域產(chǎn)業(yè)同構(gòu)現(xiàn)象加?。缓笃?，在國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)服務(wù)化趨勢(shì)的引導(dǎo)下社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的拓展促進(jìn)了區(qū)域第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)了區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。由此，區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化呈現(xiàn)出了先下降后上升的U型路徑。相對(duì)于全國(guó)和東部地區(qū)，中西部地區(qū)的回歸顯著性不強(qiáng)，這印證了理論分析部分對(duì)區(qū)域效應(yīng)的解釋。

（3）區(qū)域社會(huì)規(guī)范對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化產(chǎn)生了負(fù)向影響。表4的回歸結(jié)果顯示區(qū)域社會(huì)規(guī)范指標(biāo)的系數(shù)均為負(fù)值。社會(huì)規(guī)范主要表現(xiàn)在正式制度和非正式制度兩個(gè)方面，且區(qū)域的非正式制度占到了主導(dǎo)作用。在投資高回報(bào)率的引導(dǎo)下，區(qū)域非正式制度和正式制度（傳統(tǒng)觀念、區(qū)域地方保護(hù)主義思想等）限制了區(qū)域生產(chǎn)要素向新型產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，在傳統(tǒng)的區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚路徑下社會(huì)規(guī)范不利于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化。相對(duì)于東部地區(qū)而言，中西部地區(qū)兩大指標(biāo)的顯著性都較弱。

（三）社會(huì)資本對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響

表5是全國(guó)、東部和中西部樣本下區(qū)域社會(huì)資本及相關(guān)控制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響路徑。

如表5所示，在三種回歸方法中社會(huì)資本的影響路徑是基本一致的，這說(shuō)明本文的回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。固定效應(yīng)回歸中F值均在1%水平上顯著，這說(shuō)明回歸結(jié)果是相對(duì)合理的，而隨機(jī)效應(yīng)FGLS和隨機(jī)效應(yīng)MLE中，sigma_u值和sigma_e值均在1%水平上顯著。

（1）社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響呈現(xiàn)出倒U型路徑。表5的回歸結(jié)果中，社會(huì)資本指標(biāo)二次項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)值，社會(huì)資本指標(biāo)一次項(xiàng)系數(shù)均為正值。這表明，社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響呈現(xiàn)出了“先上升后下降”的倒U型路徑。當(dāng)前，我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)正處于轉(zhuǎn)型時(shí)期，區(qū)域社會(huì)信任程度的提升、區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的拓展和區(qū)域社會(huì)規(guī)范的加強(qiáng)打破了已有的生產(chǎn)要素不合理布局，使得生產(chǎn)要素開(kāi)始從一些過(guò)剩的領(lǐng)域向其他領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，進(jìn)而促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。然而，在區(qū)域政府產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)服務(wù)化傾向的引導(dǎo)下，產(chǎn)業(yè)不斷集聚，生產(chǎn)要素開(kāi)始向一定產(chǎn)業(yè)集聚，進(jìn)而不利于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。故此，初期社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響路徑是下降的。之后，在政府產(chǎn)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)服務(wù)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)走勢(shì)的引導(dǎo)下，社會(huì)資本推動(dòng)生產(chǎn)要素不斷進(jìn)入到第三產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，所以后期社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響是負(fù)向的。也正是有基于此，我國(guó)社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響呈現(xiàn)出了倒U型路徑。就區(qū)域比較而言，東部地區(qū)樣本下社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的倒U型影響路徑的顯著性并不強(qiáng)，東部地區(qū)市場(chǎng)機(jī)制比較完善，市場(chǎng)在生產(chǎn)要素的市場(chǎng)配置中起到了基礎(chǔ)性作用，社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)要素調(diào)整作用相對(duì)較弱，故此其顯著性不強(qiáng)。

表5 社會(huì)資本對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的實(shí)證影響結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著，Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ分別表示隨機(jī)效應(yīng)FGLS、隨機(jī)效應(yīng)MLE、固定效應(yīng)。

（2）其他控制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。① 基礎(chǔ)設(shè)施的完善加速了區(qū)域生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)，生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間流動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施條件優(yōu)越，加速了生產(chǎn)要素向特定產(chǎn)業(yè)的集聚，不利于推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。② 當(dāng)前，區(qū)域?qū)ν忾_(kāi)放程度的提升，使得市場(chǎng)信息透明度加強(qiáng)，生產(chǎn)要素價(jià)格較低的產(chǎn)業(yè)吸收了生產(chǎn)要素價(jià)格較高產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素，推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。③ 城鎮(zhèn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響呈現(xiàn)出了倒U型路徑。初期，城鎮(zhèn)化所能帶動(dòng)的是農(nóng)村剩余勞動(dòng)力釋放，推動(dòng)了勞動(dòng)力稀缺產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)力流入，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；之后，城鎮(zhèn)化帶動(dòng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變使得生產(chǎn)要素開(kāi)始向特定產(chǎn)業(yè)集聚，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。④ 城鄉(xiāng)收入差距的拉大，不利于資本要素和勞動(dòng)力要素的產(chǎn)業(yè)間合理分配，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化產(chǎn)生了不利影響。⑤ 政府的產(chǎn)業(yè)政策是在經(jīng)濟(jì)服務(wù)化導(dǎo)向下推動(dòng)我國(guó)生產(chǎn)要素向區(qū)域政府指定扶持的產(chǎn)業(yè)集聚，打破了生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的合理分配，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。

表6顯示的是全國(guó)、東部和中西部地區(qū)社會(huì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)范對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響路徑。

表6 社會(huì)信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)規(guī)范對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的實(shí)證影響結(jié)果

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%水平上顯著，Ⅰ、Ⅱ和Ⅲ分別表示隨機(jī)效應(yīng)FGLS、隨機(jī)效應(yīng)MLE、固定效應(yīng)。

（1）區(qū)域社會(huì)信任對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生了正向影響。表6的回歸結(jié)果中，區(qū)域社會(huì)信任指標(biāo)的系數(shù)均為正值。區(qū)域社會(huì)信任程度的提升使得區(qū)域生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的流動(dòng)更為有利，同時(shí)也通過(guò)生產(chǎn)要素“簽約合同”等形式阻止了一些要素稀缺產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)要素外流，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。相對(duì)于全國(guó)樣本，東部地區(qū)市場(chǎng)機(jī)制比較完善，區(qū)域社會(huì)信任對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響顯著相對(duì)較弱，且其直接影響效應(yīng)更弱。在中西部地區(qū)，區(qū)域非正式制度和主體社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在區(qū)域社會(huì)資本中的影響作用更為顯著，故此社會(huì)信任的作用路徑并不顯著。

（2）區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響是負(fù)向的。表6的回歸結(jié)果中，區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)的系數(shù)均為負(fù)值。區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的拓展加速了生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)速率，使得生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的分布不穩(wěn)定，不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化。東部地區(qū)市場(chǎng)機(jī)制的完善，使社會(huì)網(wǎng)絡(luò)拓展，這會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)要素的流動(dòng)速率進(jìn)行限制，從而使得其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的負(fù)向影響顯著性下降了。而中西部地區(qū)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)拓展對(duì)產(chǎn)業(yè)間生產(chǎn)要素的流動(dòng)速率影響作用更為顯著，故此中西部地區(qū)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的負(fù)向影響更強(qiáng)。

（3）區(qū)域社會(huì)規(guī)范對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響呈現(xiàn)出倒U型的路徑。表6的回歸結(jié)果中，區(qū)域社會(huì)規(guī)范指標(biāo)的二次項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)值，而區(qū)域社會(huì)規(guī)范指標(biāo)的一次項(xiàng)系數(shù)均為正值。這表明，社會(huì)規(guī)范與社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響路徑是一致的，即呈現(xiàn)出了倒U型影響路徑。這不僅反映出了社會(huì)規(guī)范的影響路徑，還表明社會(huì)規(guī)范在社會(huì)資本中發(fā)揮著主要作用。社會(huì)規(guī)范主要表現(xiàn)在正式制度和非正式制度兩個(gè)方面，且區(qū)域的非正式制度占到了主導(dǎo)作用。初期，正式制度和非正式制度的約束限制了生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間的穩(wěn)定分布，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化；之后，國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策（正式制度）使得生產(chǎn)要素產(chǎn)生了集聚現(xiàn)象，加劇了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理。由此，區(qū)域社會(huì)規(guī)范對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化呈現(xiàn)出了“先上升后下降”的倒U型路徑。在東部地區(qū)社會(huì)規(guī)范對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的直接影響路徑也是并不顯著的。

五、結(jié)論與建議

本文在測(cè)度社會(huì)資本和區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化與合理化程度的基礎(chǔ)上，通過(guò)理論模型和數(shù)據(jù)實(shí)證，分析了全國(guó)、東部地區(qū)、中西部地區(qū)樣本下社會(huì)資本及其構(gòu)成對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響路徑及其區(qū)域差異。本文得出分析結(jié)論如下：

（1）符合市場(chǎng)比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集聚是社會(huì)資本推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵路徑。市場(chǎng)信息認(rèn)知度的提升和交易成本的降低也是社會(huì)資本影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要路徑。市場(chǎng)信息認(rèn)知度的提升使得市場(chǎng)主體可以更好的把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化走向，這也引導(dǎo)各生產(chǎn)要素向新興產(chǎn)業(yè)流動(dòng)。而社會(huì)資本引致的交易成本的降低，不僅推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應(yīng)的提升，同時(shí)也促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)外溢性的正向影響，并降低了生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)之間的流動(dòng)成本，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整。

（2）社會(huì)資本對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響呈現(xiàn)出了U型路徑。就結(jié)構(gòu)而言，區(qū)域社會(huì)信任的直接影響并不顯著，區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的影響路徑是U型的，而區(qū)域社會(huì)規(guī)范的影響是負(fù)向的。就區(qū)域而言，東部地區(qū)樣本下社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響路徑是U型的，相對(duì)于全國(guó)而言，東部地區(qū)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化出現(xiàn)上升趨勢(shì)的社會(huì)資本基點(diǎn)值相對(duì)更高。相對(duì)于東部地區(qū)而言，中西部地區(qū)社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響顯著性較弱。

（3）社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響呈現(xiàn)出了倒U型路徑。就結(jié)構(gòu)而言，區(qū)域社會(huì)信任對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化產(chǎn)生了正向影響，區(qū)域社會(huì)網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響是負(fù)向的，區(qū)域社會(huì)規(guī)范對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響呈現(xiàn)出了倒U型的路徑。就區(qū)域而言，東部地區(qū)樣本下社會(huì)資本對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響路徑是倒U型的，但其影響顯著性并不強(qiáng)；與東部地區(qū)樣本不同的是，中西部地區(qū)樣本的“先上升后下降”的回歸結(jié)果更為顯著。

基于以上結(jié)論，本文提出以下政策建議：

其一，政府部門應(yīng)當(dāng)發(fā)揮好“服務(wù)”職能，為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的建設(shè)和運(yùn)行提供更好的支持，拓展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)搭建的重要基礎(chǔ)，優(yōu)化金融機(jī)構(gòu)建設(shè)是拓展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要方式。因此，應(yīng)當(dāng)積極改革金融行業(yè)經(jīng)營(yíng)體制，提升銀行、證券等金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)效率，驅(qū)使金融行業(yè)服務(wù)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)（羅超平等，2016）[33]。

其二，劉曉云和趙偉峰（2015）[34]提出，信任合作機(jī)制是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力提升的重要保障。政府部門應(yīng)當(dāng)從正式制度和非正式制度兩方面提升社會(huì)信任度，用規(guī)范化的制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，在社會(huì)誠(chéng)信等非正式制度方面，需要政府加大教育引導(dǎo)與監(jiān)督考量。

其三，政府應(yīng)當(dāng)利用管理職能，更好地規(guī)范社會(huì)運(yùn)作和制度實(shí)施，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的“質(zhì)”的提升，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。特別是，要著重完善社會(huì)保障支出制度，完善公共支出制度，加大社會(huì)保障投入力度，并建立社會(huì)保障支出的轉(zhuǎn)移支付制度，以此保證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化演進(jìn)（范德成和李昊，2016）[35]。

其四，積極推進(jìn)科技創(chuàng)新，為社會(huì)信任度提升搭建科技平臺(tái)，為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)拓展提供科技支持，為社會(huì)規(guī)范推進(jìn)創(chuàng)造條件。如，合理規(guī)范和優(yōu)化P2P網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)，一方面可以優(yōu)化民間資本的產(chǎn)業(yè)互動(dòng)，另一方面為社會(huì)信任度的提升提供了更好的科技平臺(tái)。

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（本文責(zé)編：辛 城）

Analysis of Social Capital and Adjustment of Industrial Structure Based on Regional and Structural Effects

ZENG Ke-qiang，LUO Neng-sheng

（SchoolofEconomics&Trade，HunanUniversity，Changsha410079，China）

The study on effect of social capital on economic structure has been the focus of the scholars. Based on the measurement of social capital and the regional industry structure adjustment, this paper analyzes the influence of social capital on fundamentals and rationalization of industrial structure and its regional differences by theoretical models and empirical data. The research results show that industrial agglomeration according to comparative advantage of the market, promotion of market information awareness and lower of transaction cost are the important theory path of social capital’s promoting industrial structure adjustment; the effect of social capital on the fundamentals of regional industry structure presented the u-shaped path, in which the social network plays a main role; The influence of social capital on the rationalization of industrial structure has a inverted u-shaped path, in which the social norms plays a main role. In different economic regions, the influence of social capital and its path are different.

social capital; industrial structure adjustment; regional effect; structural effect

2016-10-08

2017-03-21

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大項(xiàng)目“推動(dòng)我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、文化及生態(tài)協(xié)同發(fā)展研究”（11&ZD012）；湖南省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目“社會(huì)資本在縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用及其培育機(jī)制研究”（2012FJ6018）；湖南省社科基金項(xiàng)目“湖南新農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)融資問(wèn)題研究”（2010YBB051）。

曾克強(qiáng)（1971-），男，湖南邵陽(yáng)人，湖南財(cái)政經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、審計(jì)處長(zhǎng)，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院博士研究生，研究方向：社會(huì)資本、區(qū)域經(jīng)濟(jì)、投融資管理。

F121.3

A

1002-9753（2017）04-0066-14