離岸服務(wù)和實物中間投入對工業(yè)生產(chǎn)率的影響與差異
——基于40個國家或地區(qū)的跨國面板數(shù)據(jù)的分析

蔡偉宏 李惠娟

·部門經(jīng)濟·

離岸服務(wù)和實物中間投入對工業(yè)生產(chǎn)率的影響與差異
——基于40個國家或地區(qū)的跨國面板數(shù)據(jù)的分析

蔡偉宏 李惠娟

有關(guān)離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入對中國工業(yè)生產(chǎn)率的作用，尚需在技術(shù)密集度和國家類型細分的基礎(chǔ)上進行實證研究?；?0個國家或地區(qū)的跨國面板數(shù)據(jù)，分析和比較離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用。實證結(jié)果顯示：發(fā)達國家和發(fā)展中國家的離岸服務(wù)中間投入升幅較大，工業(yè)生產(chǎn)的“軟化”趨勢明顯；離岸服務(wù)中間投入對提升發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的正向作用，而對發(fā)展中國家提升工業(yè)生產(chǎn)率存在負向影響，離岸實物中間投入的影響則正好相反；人力資本對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率的促進作用較大，國內(nèi)研發(fā)活動增加對提升發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率具有較大的正向影響。據(jù)此建議，擴大服務(wù)市場的對外開放度，增加離岸服務(wù)中間品進口，同時注重國內(nèi)研發(fā)能力提高，增強中國對高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入技術(shù)溢出的吸收能力。

離岸服務(wù)中間投入； 離岸實物中間投入； 生產(chǎn)率

隨著貿(mào)易全球化和生產(chǎn)分工專業(yè)化的發(fā)展，中間產(chǎn)品貿(mào)易迅速崛起，并成為國際分工的聯(lián)系紐帶。20世紀70年代以來，發(fā)展中國家的中間服務(wù)貿(mào)易比例和增速均高于發(fā)達國家(Hummels et al.，2001)[1]。作為發(fā)展中國家，中國大規(guī)模進口國外包含先進知識和技術(shù)的中間產(chǎn)品，一方面可以降低國內(nèi)制造企業(yè)生產(chǎn)成本，另一方面利用技術(shù)溢出效應(yīng)和干中學效應(yīng)，提升本國工業(yè)的生產(chǎn)效率(江靜等，2007)[2]。但是也有學者擔心，對國外中間產(chǎn)品的嚴重依賴會導致中國制造業(yè)企業(yè)不思進取，獲得較少的產(chǎn)品附加值和利潤，長此以往將鎖定在全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)(Cramer，1999)[3]。那么，離岸中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響是正是負？離岸服務(wù)中間投入與離岸實物中間投入哪一個更能促進工業(yè)生產(chǎn)率？不同技術(shù)密集度的離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響有何差異？兩者對發(fā)達國家與發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率的影響程度有何區(qū)別？研究這些問題對于澄清上述爭議有重要意義。

一 文獻綜述

國內(nèi)外學者驗證了離岸中間投入可以提升工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營效率的觀點。Arndt (1998)[4]在一般均衡框架下證明了離岸中間投入有利于提高產(chǎn)業(yè)競爭力。Feenstra和Hanson(2001)[5]認為離岸中間投入影響進口產(chǎn)品價格和促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。Egger et al.(2005)[6]研究發(fā)現(xiàn)離岸中間投入對歐盟工業(yè)的非熟練勞動力生產(chǎn)率在長期內(nèi)有正向影響。Arnold et al.(2006)[7]研究捷克服務(wù)業(yè)時發(fā)現(xiàn)，生產(chǎn)性服務(wù)中間投入可以提高下游工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營績效。Gorg et al.(2008)[8]研究愛爾蘭離岸中間投入對企業(yè)TFP的影響，發(fā)現(xiàn)離岸中間投入明顯提高了外資和內(nèi)資出口企業(yè)的TFP。Arnold et al.(2010)[9]研究指出，印度的服務(wù)中間投入與工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間存在顯著的正向關(guān)系。Wolfmayr(2008)[10]運用投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)檢驗了OECD國家的服務(wù)中間投入與工業(yè)競爭力之間的關(guān)系，認為服務(wù)中間投入顯著地促進了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率。Nordas(2009)[11]認為離岸生產(chǎn)性服務(wù)中間投入能提升高新技術(shù)產(chǎn)品出口技術(shù)含量，從而優(yōu)化工業(yè)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。Miroudot et al.(2009)[12]在研究跨國公司與服務(wù)貿(mào)易的關(guān)系時發(fā)現(xiàn)，更高份額的離岸生產(chǎn)性服務(wù)中間投入有利于提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率。Halpern et al.(2011)[13]觀察匈牙利企業(yè)微觀數(shù)據(jù)后，發(fā)現(xiàn)進口中間品通過質(zhì)量和互補兩種機制促進制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升。原毅軍和劉浩(2007)[14]從價值鏈和投入產(chǎn)出角度分析認為，離岸服務(wù)中間投入會促進工業(yè)技術(shù)進步。張達凱和黃志明(2006)[15]認為，離岸生產(chǎn)性服務(wù)中間投入有利于提高工業(yè)企業(yè)的靈活性，降低經(jīng)營風險和提高工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率。徐毅和張二震(2008)[16]發(fā)現(xiàn)離岸中間投入產(chǎn)生了資本節(jié)約型技術(shù)進步，促進生產(chǎn)結(jié)構(gòu)從勞動密集型向資本密集型轉(zhuǎn)換。姚戰(zhàn)琪(2010)[17]進一步指出，最終產(chǎn)品部門的離岸中間投入才會導致生產(chǎn)結(jié)構(gòu)從勞動密集型向資本密集型轉(zhuǎn)換。劉慶林等(2010)[18]同樣發(fā)現(xiàn)離岸中間投入對工業(yè)生產(chǎn)率存在顯著的正向影響。

離岸中間投入之所以能提高工業(yè)生產(chǎn)效率，在于以下四個方面原因：(1)技術(shù)溢出效應(yīng)。發(fā)展中國家通過進口離岸中間投入，獲得離岸中間投入所蘊含的先進知識技術(shù)，從而促進發(fā)展中國家工業(yè)技術(shù)進步(Lennon和Nicoletti，2009[19]；李國璋和戚磊，2011[20]；周大鵬，2015[21])；(2)要素重組效應(yīng)。Amiti和Wei(2006)[22]認為企業(yè)把低效率的生產(chǎn)環(huán)節(jié)外包給國外企業(yè)，可以使本企業(yè)要素資源得以重組，最終提高本企業(yè)生產(chǎn)率。另一方面，離岸中間投入具有較高的邊際產(chǎn)出，承包國企業(yè)需要基于要素質(zhì)量匹配原理，努力提高本土中間投入的邊際產(chǎn)出以匹配離岸中間投入，這間接促進了承包國工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率；(3)成本降低效應(yīng)。離岸中間投入比本土中間投入價格更低、質(zhì)量更優(yōu)，可以降低本土企業(yè)的生產(chǎn)成本，促使本土企業(yè)獲得更高的邊際產(chǎn)出和投資回報率，最終提高企業(yè)生產(chǎn)效率(Gorg et al.，2005)[23]；(4)提高分工專業(yè)化水平。Rivera-Batiz(1991)[24]認為商務(wù)服務(wù)業(yè)作為工業(yè)的中間投入，可以深化專業(yè)化分工，提高工業(yè)生產(chǎn)率。

離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入哪一個更能促進工業(yè)生產(chǎn)效率？這個問題在學術(shù)界存在爭論，大多數(shù)學者認為離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用更強。如Amiti和Wei(2006)[22]以美國96個工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)為依據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)離岸服務(wù)中間投入和實物中間投入對美國工業(yè)生產(chǎn)率的提升有顯著影響，且前者的貢獻約是后者的兩倍。Gorg et al.(2008)[8]指出愛爾蘭的離岸服務(wù)業(yè)中間投入對電子行業(yè)生產(chǎn)效率的提升有積極作用，但是離岸實物中間投入對工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率無明顯影響。唐玲(2009)[25]認為高技術(shù)水平和高開放度行業(yè)總體離岸外包率明顯高于低技術(shù)水平和低開放度行業(yè)。汪麗和賀書鋒(2010)[26]使用中國投入產(chǎn)出表計算了中國14個工業(yè)行業(yè)的服務(wù)國際外包和實物國際外包，研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)行業(yè)實物外包水平高于中低技術(shù)行業(yè)，并且服務(wù)外包對工業(yè)生產(chǎn)率的促進作用大于實物外包。李國璋和戚磊(2011)[20]使用中國投入產(chǎn)出表分析中間投入對中國工業(yè)行業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)離岸實物中間投入、離岸服務(wù)中間投入均能促進工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的提高，離岸服務(wù)中間投入對生產(chǎn)率的促進作用明顯要高于離岸實物中間投入的影響。

不同技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響存在差異。Egger et al.(2003)[27]考察了離岸中間投入對奧地利工業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響，發(fā)現(xiàn)高技術(shù)含量的離岸中間投入顯著地促進了奧地利工業(yè)勞動生產(chǎn)率，而低技術(shù)含量的離岸中間投入對其工業(yè)勞動生產(chǎn)率的促進作用不大。Francois和Woerz(2007)[28]指出進口技術(shù)密集度高的服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生正向影響，而進口技術(shù)密集度低的中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率產(chǎn)生負向影響。蒙英華和尹翔碩(2010)[29]發(fā)現(xiàn)離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響作用較大，其中，離岸商業(yè)服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用最明顯。趙放和成丹(2012)[30]認為離岸生產(chǎn)性服務(wù)中間投入對中低技術(shù)密集型制造品出口的影響較大。蒙英華和黃寧(2010)[31]強調(diào)中國從美國進口高技術(shù)密集型服務(wù)中間投入對中國資本密集型工業(yè)的效率有提升作用。

綜合來看，以往文獻集中于研究生產(chǎn)性服務(wù)進口或者生產(chǎn)性服務(wù)外包對工業(yè)生產(chǎn)率的影響，較少關(guān)注離岸服務(wù)和實物中間投入的作用。李國璋和戚磊(2011)[20]雖然分析了四種離岸中間投入對工業(yè)生產(chǎn)率的影響，但是更強調(diào)離岸和本土中間投入對工業(yè)生產(chǎn)率促進作用的差別。

本文把離岸中間投入分為離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入，分析二者對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用。主要貢獻在于：(1)利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)的世界投入產(chǎn)出表測量離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入，分析和比較兩者對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用；(2)通過對柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的拓展，構(gòu)建模型分析離岸中間投入促進工業(yè)生產(chǎn)率提升的內(nèi)在機理；(3)從技術(shù)密集度的角度出發(fā)，更為深入地分析不同技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響程度；(4)從國家類型的角度出發(fā)，實證分析離岸服務(wù)和實物中間投入對發(fā)達國家和發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率提升的促進作用。

二 離岸中間投入理論與研究假說

格魯伯和沃克(1993)[32]指出服務(wù)業(yè)中間投入尤其是生產(chǎn)性服務(wù)中間投入是人力資本和知識資本的傳送器，提高了勞動與資本的效率，改進了商品的質(zhì)量，促進工業(yè)生產(chǎn)率的提高。

1.離岸中間投入的知識溢出效應(yīng)?，F(xiàn)代工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率的提升取決于高級中間投入的數(shù)量和質(zhì)量，工業(yè)企業(yè)越往全球價值鏈高端攀升，越需要投入專業(yè)化程度高和知識密集型的高級中間產(chǎn)品。從國外進口的中間產(chǎn)品具有較強的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和知識技術(shù)溢出特性，為本國工業(yè)提供技術(shù)含量更高的生產(chǎn)要素，有利于提高本國制造品的質(zhì)量，促使本國工業(yè)企業(yè)技術(shù)升級；隨著離岸中間投入的增加，“干中學”機會也隨之增多，本國工業(yè)企業(yè)通過模仿和學習國外先進的生產(chǎn)技術(shù)，提高國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)效率。

2.離岸中間投入的成本降低效應(yīng)。首先，離岸中間投入中蘊含的顯性和隱性知識技術(shù)可以有效地促進工業(yè)企業(yè)技術(shù)進步，降低工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本，并且提高工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率；其次，離岸中間投入的增加擴充了國內(nèi)中間服務(wù)產(chǎn)品市場，使國內(nèi)工業(yè)企業(yè)用更低的價格購買到優(yōu)質(zhì)的中間服務(wù)產(chǎn)品，從而有更多的利潤來進行產(chǎn)品研發(fā)，有利于提高工業(yè)生產(chǎn)率。Gorg et al.(2005)[23]認為本國工業(yè)企業(yè)通過使用比本國自行生產(chǎn)更為低廉和優(yōu)質(zhì)的中間投入來降低生產(chǎn)成本，從而促使生產(chǎn)效率提高。李善同等(2008)[33]認為離岸中間投入可以使本國工業(yè)企業(yè)專注于核心業(yè)務(wù)和營銷，提高生產(chǎn)規(guī)模和專業(yè)化分工水平，從而降低工業(yè)部門的單位生產(chǎn)成本，并且提高工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率和競爭力。

3.離岸中間投入的要素重組效應(yīng)。首先，從國外進口中間產(chǎn)品，使東道國工業(yè)企業(yè)將生產(chǎn)要素集中到核心業(yè)務(wù)部分，生產(chǎn)更具競爭力的產(chǎn)品，促進工業(yè)技術(shù)進步；其次，離岸中間投入代表高級的生產(chǎn)要素，為了滿足要素之間質(zhì)量匹配，東道國其它生產(chǎn)要素也要不斷進行技術(shù)創(chuàng)新，與國外優(yōu)質(zhì)的中間投入在質(zhì)量上相匹配，促使工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率提高；最后，離岸中間投入通過跨國公司把優(yōu)質(zhì)人力資本和管理經(jīng)驗帶給東道國，促使東道國高技能勞動力數(shù)量增加，而高技能勞動力是產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的關(guān)鍵影響因素，當東道國吸收國外中間品所蘊含的先進知識技術(shù)促使本國人力資本積累到一定程度時，必然會引起東道國生產(chǎn)效率提高。

假說1：離岸中間投入的增加將促進工業(yè)生產(chǎn)效率的提高。

4.離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用大于離岸實物中間投入。服務(wù)產(chǎn)品特別是生產(chǎn)性服務(wù)產(chǎn)品作為產(chǎn)業(yè)的粘合劑，在柔性的生產(chǎn)方式、較強的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和知識技術(shù)溢出特性影響下，對工業(yè)生產(chǎn)率的提升作用突出，因此離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)率提升的促進作用更大。Amiti和Wei(2006)[22]研究發(fā)現(xiàn)美國離岸服務(wù)中間投入的貢獻是實物中間投入對制造業(yè)生產(chǎn)率提升的貢獻的兩倍。李國璋和戚磊(2011)[20]研究發(fā)現(xiàn)離岸服務(wù)中間投入對生產(chǎn)率的促進作用明顯要高于離岸實物中間投入。

假說2：離岸服務(wù)中間投入比離岸實物中間投入更能促進工業(yè)生產(chǎn)效率的提升。

5.離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用受國家類型的影響。Coe et al.(2008)[34]認為一個國家經(jīng)濟發(fā)展程度較高，人力資本積累較多時，進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)對該國生產(chǎn)效率提升具有顯著的促進作用。Borensztein et al.(1998)[35]以O(shè)ECD 69個國家為研究對象，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)達的國家，往往人力資本存量也足夠豐裕，能較大程度地吸收FDI帶來的技術(shù)溢出，從而顯著提高該國生產(chǎn)率。Keller(2009)[36]也指出，發(fā)達國家的研發(fā)活動投入較多，因此，吸收國際貿(mào)易技術(shù)溢出的效果較好，有助于提高本國企業(yè)生產(chǎn)率。Crespo et al.(2004)[37]認為國內(nèi)R&D存量和人力資本是進口貿(mào)易技術(shù)外溢的重要影響因素，并且進口貿(mào)易技術(shù)外溢對于富國的效應(yīng)要強于窮國。

假說3：離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)效率的正向影響高于對發(fā)展中國家。

6.不同技術(shù)密集度的離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響存在差異。與工業(yè)品相比，服務(wù)品包含大量的高質(zhì)量知識和人力資源，進口服務(wù)中間產(chǎn)品會產(chǎn)生較強的技術(shù)溢出，有利于提高工業(yè)生產(chǎn)的迂回程度和專業(yè)化水平,降低信息成本和創(chuàng)新成本,進而提升工業(yè)生產(chǎn)率。技術(shù)含量越高的服務(wù)中間投入，其技術(shù)外部性越強，帶來越豐富的知識和技術(shù),對東道國工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用越大。高端工業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)更復雜，更需要高質(zhì)量中間產(chǎn)品——高技術(shù)密集度服務(wù)中間產(chǎn)品，而低技術(shù)密集度服務(wù)中間投入只會增加工業(yè)的運營成本，對技術(shù)升級不利。Francois和Woerz(2007)[28]研究指出離岸生產(chǎn)性服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率具有促進作用。

假說4：高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用大于中技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入，中技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用大于低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入。

圖1 理論框架

三 實證模型和變量說明

(一)計量模型

基于擴展的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，工業(yè)產(chǎn)出是技術(shù)效率、資本、勞動力的函數(shù)，技術(shù)效率是人力資本、國內(nèi)研發(fā)活動、離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入的函數(shù)。

(1)

(2)

Ait=(INSit,INMit,HUit,RDit)=A0eaINSit+bINMit+cHUit+dRDit

(3)

其中，Y/L為工業(yè)生產(chǎn)率，表示技術(shù)效率，INS、INM分別表示離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入，HU、RD分別表示人力資本、國內(nèi)研發(fā)活動。i表示國家，t表示時間。把式(3)代入式(2)，兩邊取對數(shù)，可得：

Ln(Y/L)it=aINSit+bINMit+cHUit+dRDit+αLn(K/L)it

(4)

由于Ln(K/L)不可獲得，且隨國家和時間不同而不同，因此建立如下含時間虛擬變量的面板數(shù)據(jù)模型。其中，μt是時間虛擬變量，vi是國家個體效應(yīng)變量，εit是隨個體和時間而改變的擾動項。

Ln(Y/L)it=aINSit+bINMit+cHUit+dRDit+μt+vi+εit

(5)

與此同時，為了考察INS和INM對工業(yè)生產(chǎn)率影響在時間上的差異性，加入了它們與時間趨勢項T的交叉項，得到：

Ln(Y/L)it=aINSit+bINMit+cHUit+dRDit+δINSit*T+γINMi*T+μt+vi+εit

(6)

(二)變量說明和數(shù)據(jù)來源

1.離岸服務(wù)中間投入與離岸實物中間投入的測算。離岸服務(wù)中間投入指進口服務(wù)中間產(chǎn)品占總投入的比例，離岸實物中間投入指進口工業(yè)中間產(chǎn)品占總投入的比例。離岸服務(wù)中間投入與離岸實物中間投入數(shù)據(jù)均來自世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)中1995-2011年的世界投入產(chǎn)出表(WIOTS)，包括30個發(fā)達國家和10個發(fā)展中國家或地區(qū)，涵蓋35個生產(chǎn)部門，其中有16個工業(yè)部門和19個服務(wù)部門。通過把聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展委員會關(guān)于服務(wù)業(yè)的SITC(REV.2.0)分類標準和世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫關(guān)于服務(wù)業(yè)的分類標準進行對比合并，得出11個服務(wù)行業(yè)，分別是：建筑業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、住宿餐飲業(yè)、運輸通訊業(yè)、金融保險業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、租賃與商務(wù)業(yè)、公共管理和社會組織、教育、衛(wèi)生和社會工作、其他社區(qū)社會及個人。其中，批發(fā)零售業(yè)由批發(fā)業(yè)和零售業(yè)組成，運輸通訊業(yè)由內(nèi)陸運輸業(yè)、水上運輸業(yè)、航空運輸業(yè)、其他輔助運輸旅行社活動和通訊業(yè)組成。根據(jù)服務(wù)業(yè)出口技術(shù)復雜度的大小，把金融保險業(yè)、租賃與商務(wù)業(yè)歸類為高技術(shù)密集度服務(wù)業(yè)；把運輸通訊業(yè)、教育、公共管理和社會組織、其他社區(qū)社會及個人、衛(wèi)生和社會工作、批發(fā)零售業(yè)歸類為中技術(shù)密集度服務(wù)業(yè)；把住宿餐飲業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、建筑業(yè)歸類為低技術(shù)密集度服務(wù)業(yè)。

考察40個國家或地區(qū)，其中發(fā)達國家30個，包括：美國、加拿大、澳大利亞、日本、韓國、法國、德國、英國、意大利、西班牙、瑞典、奧地利、葡萄牙、比利時、盧森堡、保加利亞、塞浦路斯、捷克、丹麥、愛沙尼亞、芬蘭、希臘、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、馬耳他、荷蘭、羅馬尼亞、斯洛文尼亞、愛爾蘭；發(fā)展中國家或地區(qū)10個，分別是：中國、巴西、印度、墨西哥、土耳其、印度尼西亞、俄羅斯、波蘭、斯洛伐克、中國臺灣。

2.工業(yè)生產(chǎn)效率。工業(yè)生產(chǎn)效率采用工業(yè)勞動生產(chǎn)率來表示，即工業(yè)增加值除以工業(yè)從業(yè)人員數(shù)，單位是人均百萬美元。利用世界經(jīng)濟發(fā)展指標統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫中關(guān)于工業(yè)增加值與從業(yè)人員數(shù)的數(shù)據(jù)計算發(fā)展中國家與發(fā)達國家的工業(yè)生產(chǎn)率。

3.其他變量。人力資本(HU)選取一國高等教育入學率(高等教育在學人數(shù)占相應(yīng)學齡人口總數(shù)的百分比)來表示；國內(nèi)研發(fā)活動(RD)采用研發(fā)支出占GDP的比例來表示。工業(yè)增加值以1995年為基期并按購買力平價指數(shù)轉(zhuǎn)化成不變價格。工業(yè)增加值、工業(yè)從業(yè)人員數(shù)、高等教育入學率、研發(fā)支出占GDP比例的數(shù)據(jù)均來源于世界經(jīng)濟發(fā)展指標統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫。

四 實證結(jié)果分析

(一)發(fā)達國家和發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)的離岸服務(wù)中間投入率和實物中間投入率比較

分析表1的數(shù)據(jù)得到如下結(jié)論：

(1)離岸實物中間投入遠遠高于離岸服務(wù)中間投入。在1995-2011期間，工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)中的離岸實物中間投入占總投入的比例平均達到80%以上，而離岸服務(wù)中間投入所占比例平均只有2%-5%，這反映出工業(yè)生產(chǎn)對實物中間投入的依賴程度較高，對服務(wù)中間投入的依賴程度較低。

(2)離岸服務(wù)中間投入率上升幅度較大，而離岸實物中間投入率升幅較小，工業(yè)生產(chǎn)的“軟化”趨勢明顯。在1995-2011年期間，離岸服務(wù)中間投入的年均增長率為1.59%，而離岸實物中間投入的年均增速為0.03%，表明在工業(yè)生產(chǎn)中，實物投入逐漸減少，服務(wù)投入逐漸增多，工業(yè)生產(chǎn)處于不斷“軟化”的過程中，這符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律。未來，服務(wù)業(yè)與工業(yè)的邊界將逐漸模糊，最終融合在一起。并且，服務(wù)中間投入尤其是生產(chǎn)性服務(wù)中間投入作為一種更高級生產(chǎn)要素，蘊含較多的隱性知識、技術(shù)和信息，能夠有效地提高資源配置效率，促進工業(yè)生產(chǎn)效率提升。

(3)發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)的離岸服務(wù)中間投入率高于發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家的離岸實物中間投入率高于發(fā)達國家，這反映了發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)呈高端化，而發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)呈低端化的趨勢。在1995-2011年期間，發(fā)達國家的離岸服務(wù)中間投入率均值為0.05，增速達到1.67%，而發(fā)展中國家離岸服務(wù)中間投入率均值只有0.02，增速只有1.14%；相反，發(fā)展中國家的離岸實物中間投入率比發(fā)達國家高出5個百分點，增速也遠遠高于發(fā)達國家，說明發(fā)達國家的工業(yè)生產(chǎn)對服務(wù)中間投入的依賴較多，而發(fā)展中國家的工業(yè)生產(chǎn)對實物中間投入的依賴較多，這與發(fā)達國家及發(fā)展中國家工業(yè)所處發(fā)展階段不同有關(guān)。大部分發(fā)達國家已進入工業(yè)化后期，知識密集型工業(yè)崛起，對技術(shù)含量較高的服務(wù)中間投入的需求較多，并且服務(wù)中間投入的增加能顯著提升工業(yè)產(chǎn)品的差異性，滿足人們個性化和多樣化的需求，從而提高工業(yè)企業(yè)的利潤水平和生產(chǎn)效率；而發(fā)展中國家一般處于工業(yè)化的中期階段，勞動密集型和資本密集型企業(yè)占主導地位，標準化工業(yè)生產(chǎn)決定其對技術(shù)創(chuàng)新的要求不高，因此，對服務(wù)中間投入的需求較少，對低技術(shù)含量的實物中間投入的需求較多。

表1 發(fā)達國家和發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)的離岸服務(wù)中間投入率和離岸實物中間投入率

數(shù)據(jù)來源：根據(jù)世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)的數(shù)據(jù)計算得出。

(二)離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的影響

根據(jù)Hausman檢驗結(jié)果選擇固定效應(yīng)或隨機效應(yīng)模型進行計量分析。為檢驗回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，還采用工具變量法(IV)進行分析，運用滯后變量作為工具變量。結(jié)果如表2所示。

表2 離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率影響的回歸結(jié)果

注：表中括號內(nèi)數(shù)字為回歸系數(shù)的標準差，***、**、*分別表示回歸系數(shù)通過1%、5%、10%顯著性檢驗。

表2的回歸結(jié)果顯示，離岸服務(wù)中間投入(INS)對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率提升具有顯著的正向作用，而對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率提升的作用為負且不顯著；與此同時，離岸實物中間投入(INM)對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率提升具有顯著的負向影響，而對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率提升具有顯著的正向影響。具體來說，離岸服務(wù)中間投入每增長1%，發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率提升2.3433%，發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率降低6.5274%；離岸實物中間投入每提升1%，發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率降低1.9714%，發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率提高15.431%。究其原因在于，發(fā)達國家大部分工業(yè)部門屬于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其工業(yè)生產(chǎn)的迂回程度較高，對技術(shù)含量較高的服務(wù)中間產(chǎn)品的需求較多，需要大量進口國外優(yōu)質(zhì)服務(wù)中間品，以滿足國內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)進步的內(nèi)在要求，因此離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率具有重要的作用；相反，發(fā)展中國家工業(yè)化程度較低，在全球價值鏈分工中處于組裝加工的環(huán)節(jié)，其工業(yè)生產(chǎn)對實物和勞動力的需求較多，對高級生產(chǎn)要素——服務(wù)中間品的需求較少，如果大量進口國外先進服務(wù)中間品，可能會擠占國外先進工業(yè)中間品的進口額，導致發(fā)展中國家工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本上升，從而不利于發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率的提升，而國外先進實物中間投入通過知識溢出效應(yīng)和成本降低效應(yīng)，顯著地提升了發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率。由此可見，經(jīng)驗假說1只適合離岸服務(wù)中間投入與發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率，以及離岸實物中間投入與發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率，而經(jīng)驗假說2只適合發(fā)達國家，經(jīng)驗假說3只適合離岸服務(wù)中間投入。

在離岸服務(wù)中間投入的回歸方程中，人力資本(HU)在發(fā)達國家和發(fā)展中國家樣本數(shù)據(jù)中的回歸系數(shù)均為正數(shù)，且通過1%的顯著性檢驗，具體來說，人力資本每提升1%，發(fā)達國家和發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率將會分別提高0.0043%、0.0157%，這反映離岸服務(wù)中間投入對一國工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用受人力資本的影響，增加人力資本可以提升一國工業(yè)生產(chǎn)對進口服務(wù)中間品的技術(shù)溢出，有利于提升該國工業(yè)生產(chǎn)效率。在離岸實物中間投入的回歸方程中，人力資本對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的促進作用，對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率的作用不顯著，這反映人力資本在發(fā)達國家吸收進口工業(yè)中間品的知識溢出中發(fā)揮了重要作用，而人力資本在發(fā)展中國家進口工業(yè)中間品時，沒有發(fā)揮出技術(shù)吸收轉(zhuǎn)化的作用?？偟膩碚f，人力資本對發(fā)達國家工業(yè)效率提升的促進作用大于對發(fā)展中國家，這可能與發(fā)達國家人力資本豐富而發(fā)展中國家人力資本相對匱乏有關(guān)。

在離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入的回歸方程中，國內(nèi)研發(fā)活動(RD)在發(fā)達國家和發(fā)展中國家樣本數(shù)據(jù)中的回歸系數(shù)均顯著為正，這表示國內(nèi)研發(fā)活動支出的增加有利于促進發(fā)達國家和發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率的提高，并且國內(nèi)研發(fā)活動支出更能促進發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率的提高。在離岸服務(wù)中間投入的回歸方程中，國內(nèi)研發(fā)活動支出每提升1%，發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率將會提高0.3082%，而發(fā)達國家只提升0.1575%。主要原因是，發(fā)展中國家在進口國外中間品時，發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，大量吸收來自發(fā)達國家的先進技術(shù)、知識和管理理念，從而極大程度地促進發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率；相反，發(fā)達國家在國際貿(mào)易中屬于技術(shù)領(lǐng)先國，其進口國外中間品的技術(shù)溢出效應(yīng)較小，成本降低效應(yīng)較大，因此，離岸中間投入對發(fā)達國家工業(yè)效率提升的作用較小。

離岸服務(wù)中間投入與時間變量的交叉項在發(fā)達國家樣本中的回歸系數(shù)顯著為負，而在發(fā)展中國家樣本中的回歸系數(shù)為正且不顯著；離岸實物中間投入與時間變量的交叉項在發(fā)達國家樣本中的回歸系數(shù)顯著為正，而在發(fā)展中國家樣本中的回歸系數(shù)顯著為負。這表明，隨著時間的推移，離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)效率提升的正向作用越來越弱，而對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率提升具有較弱的促進作用；離岸實物中間投入對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率的負向影響以及對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率的正向影響越來越小。

上述討論證實了離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)效率提高具有顯著的正向影響，而對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率提高具有負向影響，但由于不同技術(shù)密集度的離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率提高所產(chǎn)生的效應(yīng)可能存在較大差異，因此，接下來就不同技術(shù)密集度的離岸服務(wù)中間投入對工業(yè)生產(chǎn)效率提高的效應(yīng)進行實證研究，結(jié)果見表3。

表3 不同技術(shù)密集度的離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家和發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率影響的回歸結(jié)果

(續(xù)上表)

注：HTS、MTS、LTS分別指高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入、中技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入、低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入。

表3的回歸結(jié)果顯示，對于發(fā)達國家，高中低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入的回歸系數(shù)分別為24.856、1.6347、-55.931，且通過顯著性檢驗。其中，高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間品進口對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用最大，低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入增加反而會降低發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)效率，與假說4相符。反映出技術(shù)含量較高的離岸服務(wù)中間投入會產(chǎn)生較大的技術(shù)溢出效應(yīng)，有利于提升該國工業(yè)生產(chǎn)效率。對于發(fā)展中國家而言，高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入的回歸系數(shù)為負且不顯著，中低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入的回歸系數(shù)分別為11.932、47.211，且通過5%的顯著性檢驗，這反映中低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率提升的作用遠遠超過高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入，與假說4相悖。究其原因在于，發(fā)展中國家以勞動密集型工業(yè)為主，生產(chǎn)迂回程度較小，對高級生產(chǎn)要素的需求不大，廉價的低技術(shù)服務(wù)中間品進口就能滿足生產(chǎn)，通過成本降低效應(yīng)和要素重組效應(yīng)來提高工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率，而高技術(shù)服務(wù)中間品的進口由于提升了企業(yè)的生產(chǎn)成本，導致工業(yè)企業(yè)利潤水平降低，從而不利于工業(yè)生產(chǎn)率的提升。

人力資本和國內(nèi)研發(fā)活動支出對發(fā)達國家和發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率均有顯著促進作用。高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入與時間變量的交叉項在發(fā)達國家樣本中的回歸系數(shù)為負，在發(fā)展中國家樣本中回歸系數(shù)也為負，但比高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入回歸系數(shù)的絕對值小。表示近年來，高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)效率的正向作用起來越弱，而對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率提升的負向影響越來越小。中技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入與時間變量的交叉項在發(fā)達國家樣本中的回歸系數(shù)為負，在發(fā)展中國家不顯著，這反映中技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家工業(yè)技術(shù)進步的推動力在減弱。低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入與時間變量的交叉項在發(fā)達國家和發(fā)展中國家樣本中的回歸系數(shù)分別為正數(shù)和負數(shù)，且通過顯著性檢驗，這表示低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率的負向影響逐漸下降，對發(fā)展中國家工業(yè)技術(shù)進步的正向作用回落。

五 結(jié)論及建議

本文基于1995-2011年的世界投入產(chǎn)出表，測算40個國家或地區(qū)工業(yè)的離岸服務(wù)中間投入和離岸實物中間投入，對比分析兩種投入對工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用，同時比較不同技術(shù)密集度的離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家和發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)效率的影響與差異，結(jié)果顯示：(1)發(fā)達國家和發(fā)展中國家的離岸實物中間投入遠遠高于離岸服務(wù)中間投入，但是離岸服務(wù)中間投入率上升幅度較大，工業(yè)生產(chǎn)的“軟化”、“服務(wù)化”趨勢明顯，這符合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一般規(guī)律。(2)發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)的離岸服務(wù)中間投入率高于發(fā)展中國家，而發(fā)展中國家的離岸實物中間投入率高于發(fā)達國家，即發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)高端化而發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)低端化趨勢。(3)離岸服務(wù)中間投入對提升發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率具有顯著的正向作用，而對提升發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率的作用為負，其中高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)效率的促進作用最大，低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入對發(fā)展中國家工業(yè)技術(shù)進步的促進作用較大；離岸實物中間投入有利于發(fā)展中國家提升工業(yè)生產(chǎn)率，而不利于發(fā)達國家提升工業(yè)生產(chǎn)率。(4)人力資本和國內(nèi)研發(fā)活動支出對所有國家工業(yè)生產(chǎn)效率均有顯著的促進作用，其中人力資本對發(fā)達國家工業(yè)生產(chǎn)率的促進作用較大，國內(nèi)研發(fā)活動支出增加對提升發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率具有較大的正向影響。

由上述結(jié)論可提出政策建議如下：

一是擴大服務(wù)市場的對外開放程度，降低服務(wù)貿(mào)易壁壘，增加離岸服務(wù)中間品的進口。目前，離岸服務(wù)中間投入對發(fā)展中國家工業(yè)技術(shù)進步具有負向作用，特別是高技術(shù)密集度的離岸服務(wù)中間投入對發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)率提升有消極作用，發(fā)展中國家工業(yè)技術(shù)進步主要依賴低技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入，長期以往，發(fā)展中國家工業(yè)生產(chǎn)將被鎖定于全球價值鏈分工的低端位置，承擔組裝加工生產(chǎn)環(huán)節(jié)。因此，中國應(yīng)該減少低技術(shù)密集度服務(wù)中間品的進口，增加高技術(shù)密集度服務(wù)中間品的進口，使工業(yè)生產(chǎn)向全球價值鏈的高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)型，從而有效地促進中國工業(yè)生產(chǎn)效率提升。

二是注重高素質(zhì)勞動力培育和國內(nèi)研發(fā)能力提高，努力增強中國對高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間投入技術(shù)溢出的吸收能力。工業(yè)服務(wù)化是經(jīng)濟發(fā)展的必然規(guī)律，工業(yè)品附加值的提升主要需要 “高技術(shù)服務(wù)投入”，而非標準化“低技術(shù)服務(wù)投入”，目前中國工業(yè)發(fā)展過于依賴“低技術(shù)服務(wù)”的增加，這阻礙了中國工業(yè)向更高技術(shù)水平進步。中國工業(yè)企業(yè)應(yīng)該努力增加高技術(shù)密集度離岸服務(wù)中間品的進口，學習國外先進的產(chǎn)品設(shè)計、現(xiàn)代營銷手段、售后管理等經(jīng)驗，以提升產(chǎn)品的技術(shù)含量；改變傳統(tǒng)的以低技術(shù)離岸服務(wù)為核心推動力的工業(yè)技術(shù)升級戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)向構(gòu)建以高技術(shù)離岸服務(wù)為核心推動力的工業(yè)技術(shù)升級戰(zhàn)略，從而促進中國工業(yè)技術(shù)效率提高。

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The Impact of Intermediate Inputs of Offshore Services and Intermediate Inputs of Offshore Manufactured Goods on Manufacturing Productivity——Empirical Analysis based on Cross-country Panel Data

CAI Wei-hong LI Hui-juan

By using cross-country panel data of 40 countries or regions, it analyses and compares the promoting effect of intermediate inputs of offshore services and intermediate inputs of offshore manufactured goods on manufacturing productivity. The results show that intermediate inputs rate of offshore services of developed countries and developing countries increases by a wide margin, and manufacturing production show obviously “softening” trend; The intermediate inputs of the offshore services have a significant positive effect on the improvement of the manufacturing productivity of the developed countries, but have a negative impact on the improvement of manufacturing productivity in developing countries; For intermediate inputs of offshore manufactured goods, it is opposite.

intermediate inputs of offshore services; intermediate inputs of offshore manufactured goods; manufacturing productivity

2016-06-20

教育部人文社會科學研究項目“多邊開發(fā)銀行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目業(yè)務(wù)運作模式創(chuàng)新研究”(項目編號：15YJC790002，項目負責人：蔡偉宏)；廣東省自然科學基金項目“基于貝葉斯非參數(shù)方法的金融隨機波動建模及應(yīng)用研究”(項目編號：2015A030310256，項目負責人：蔡偉宏)；廣東省自然科學基金項目“城市互動視角下的服務(wù)業(yè)增長研究”(項目編號：2015A030310145，項目負責人：李惠娟)；教育部人文社會科學研究項目“中國城市服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響因素研究——基于需求、供給和空間互動的綜合視角”(項目編號：14YJC790062，項目負責人：李惠娟)。

蔡偉宏，經(jīng)濟學博士，廣東外語外貿(mào)大學金融學院講師，研究方向：數(shù)量經(jīng)濟、金融學；李惠娟，經(jīng)濟學博士，廣州大學旅游學院副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、服務(wù)貿(mào)易。

F746.18

A

1674-8298(2017)01-0055-12

[責任編輯：莫 揚]

10.14007/j.cnki.cjpl.2017.01.005