消費者責(zé)任視角下中國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易碳排放責(zé)任研究

余曉泓 徐 苗

消費者責(zé)任視角下中國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易碳排放責(zé)任研究

余曉泓 徐 苗

在以“生產(chǎn)者責(zé)任原則”界定和核算碳排放責(zé)任的條件下，發(fā)展中國家因在世界產(chǎn)業(yè)價值鏈分工及產(chǎn)品進出口貿(mào)易中處于不利地位，而承擔(dān)與權(quán)利不一致的更大責(zé)任。作為“世界工廠”，中國制造業(yè)在“生產(chǎn)者責(zé)任原則”下的碳減排責(zé)任重大，也成為近年中資企業(yè)遭受非關(guān)稅壁壘的主要原因之一。因此，從消費者責(zé)任角度探討我國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易碳排放責(zé)任有重要意義。利用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型，使用WIOD數(shù)據(jù)庫1995-2011年35個產(chǎn)業(yè)部門的最新數(shù)據(jù)，在數(shù)據(jù)處理上考慮技術(shù)異質(zhì)性、區(qū)分中間投入和最終產(chǎn)品，并利用價格指數(shù)消除通貨膨脹，從消費者責(zé)任角度研究中國與7個主要貿(mào)易伙伴國的進出口碳排放量和責(zé)任劃分。結(jié)果表明，我國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易中隱含碳排放量巨大，且進出口的隱含碳排放量嚴(yán)重不平衡；其中紡織業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力器械制造業(yè)及機械設(shè)備制造業(yè)等部門的失衡度較高；在消費者責(zé)任原則下，我國29個產(chǎn)業(yè)部門承擔(dān)的碳排放責(zé)任，相比生產(chǎn)者責(zé)任原則均有不同程度的減少。

消費者責(zé)任原則； 碳減排責(zé)任； 產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易； 異質(zhì)性； 隱含碳

一 引 言

改革開放以來，隨著經(jīng)濟快速發(fā)展，資源消耗和環(huán)境污染問題也日益凸顯。 以二氧化碳為代表的溫室氣體排放的不斷增加加劇了環(huán)境治理難度。產(chǎn)業(yè)部門作為二氧化碳排放的主體，是實現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)的重要控制對象，其碳排放決定了一個國家碳排放的總體特征和演變趨勢?？刂飘a(chǎn)業(yè)部門碳排放，是未來實現(xiàn)節(jié)能減排的主要方式，因此如何在追求經(jīng)濟發(fā)展的同時減少碳排放，實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展是我國面臨的巨大現(xiàn)實挑戰(zhàn)。

產(chǎn)業(yè)部門二氧化碳排放量的增加不僅是一個生態(tài)問題，而且關(guān)系到各國經(jīng)濟發(fā)展，需要多方共同參與解決(胡鞍鋼和管清友，2008)[1]。從1992年國際社會達成的《聯(lián)合國氣候變化公約》(UNFCCC)、1997年簽署的《京都議定書》，到2009年的《哥本哈根協(xié)議》，體現(xiàn)了各國對全球氣候變化問題的熱切關(guān)注。2016年4月最新簽署的《巴黎氣候變化協(xié)定》，是第三個里程碑式的國際氣候法律文件，該協(xié)定涵蓋了178個締約方，承諾在2030年減少60億噸的碳排放量，將全球氣溫升高幅度控制在2℃?！栋屠铓夂蜃兓瘏f(xié)定》雖然規(guī)定所有的締約方都必須參與減排，但對國際貿(mào)易隱含碳排放未作出明確規(guī)定，爭論的焦點就是碳排放責(zé)任的劃分原則問題。究竟是生產(chǎn)側(cè)還是消費側(cè)該為貿(mào)易的碳排放承擔(dān)更多的責(zé)任，不同學(xué)者對此有不同的看法。因為生產(chǎn)和消費密不可分，消費是生產(chǎn)的唯一目的和終點(Andrew和Forgie，2008)[2]，越來越多的學(xué)者偏向于后者(樊綱等，2010)[3]。一個國家貿(mào)易中產(chǎn)生的碳排放，應(yīng)該在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門和國外產(chǎn)業(yè)部門之間分?jǐn)?Barrett et al.，2013)[4]。雖然《聯(lián)合國框架公約》規(guī)定以“生產(chǎn)者責(zé)任原則”*生產(chǎn)者責(zé)任原則：碳排放責(zé)任由直接的排放者承擔(dān)，因而一個國家出口的碳排放由國內(nèi)生產(chǎn)者承擔(dān)。(Producer Responsibility Principle)來界定和核算碳排放責(zé)任，然而在開放經(jīng)濟下，隨著各國經(jīng)濟的普遍發(fā)展和全球貿(mào)易量的迅猛增加，商品的生產(chǎn)和消費在地域上越來越多地出現(xiàn)分離(Bastianoni et al.，2004)[5]。發(fā)達國家通過貿(mào)易進口發(fā)展中國家的高碳產(chǎn)品和服務(wù)，從而人為減少本國的碳排放，在消費他國產(chǎn)品和服務(wù)的同時，也將污染和排放責(zé)任留給出口國。從中可以看出，以“生產(chǎn)者責(zé)任原則”衡量的碳排放量對發(fā)展中國家，尤其是新西蘭、中國和丹麥等以出口為主的國家來說有失公平(Chen，2009[6]；Guo et al.，2010[7])。

中國作為“世界工廠”，產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)，一部分滿足國內(nèi)需求，還有相當(dāng)部分通過出口滿足國外部門消費需求(Weber et al.，2008)[8]。因此，應(yīng)當(dāng)將消費的概念納入分配國際貿(mào)易碳排放責(zé)任中。理由是：一方面碳排放量的增加是消費增加的結(jié)果。另一方面，覆蓋全球的碳排放責(zé)任協(xié)議未達成共識，其原因在于未將“消費者責(zé)任原則”*消費者責(zé)任原則：碳排放責(zé)任由最終的消費者承擔(dān)，因而一個國家出口的碳排放由國外消費者承擔(dān)。(Consumer Responsibility Principle)考慮在內(nèi)(Ferng，2003)[9]。雖然出口是拉動我國部門經(jīng)濟增長的三駕馬車之一，但大量的出口也加重了能源消耗和減排壓力。為了應(yīng)對以美國、歐盟為首的發(fā)達國家對我國施加的碳減排壓力，應(yīng)該科學(xué)地界定國際貿(mào)易中各產(chǎn)業(yè)部門的碳排放量，合理地分配產(chǎn)業(yè)部門間的碳排放責(zé)任，了解國外產(chǎn)業(yè)部門對我國產(chǎn)業(yè)部門的“碳泄漏”*碳泄漏：若一國采取減少二氧化碳排放的措施，則國內(nèi)的高碳排放的產(chǎn)品生產(chǎn)可能轉(zhuǎn)移到未采取減排措施的國家去。(Carbon Leakage)，以期真實地反映中國產(chǎn)業(yè)部門貿(mào)易碳排放情況。鑒于此，本文從消費者責(zé)任角度量化探討中國對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)部門的碳排放和責(zé)任分?jǐn)偙壤芯砍晒扔兄谖覈刂铺寂欧?，從源頭上改變消費模式和減少產(chǎn)業(yè)部門二氧化碳排放量，又能夠為未來的國際氣候談判提供理論依據(jù)，使更多的發(fā)展中國家參與減排協(xié)議，制定公平合理的責(zé)任劃分機制。

二 文獻綜述

國際貿(mào)易中的隱含碳排放已成為學(xué)術(shù)界的研究重點，以產(chǎn)業(yè)部門碳排放為對象的研究主要集中在方法的創(chuàng)新、部門的轉(zhuǎn)移和國際貿(mào)易的碳泄漏等方面。其中，通過貿(mào)易的方式轉(zhuǎn)移碳排放責(zé)任一直是研究的熱點。很多學(xué)者認(rèn)為，由于資源稟賦和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的差異，中國的產(chǎn)業(yè)部門在進出口碳排放方面存在失衡。Ahmed和Wyckoff(2003)[10]使用投入產(chǎn)出法分析的結(jié)果表明，1997年中國產(chǎn)業(yè)部門的出口碳排放量高于進口碳排放量。Yan和Yang(2010)[11]的研究表明，2007年中國部門出口碳排放量達1.73Gt，是進口隱含碳的3倍，并主張用“消費者責(zé)任原則”來劃分產(chǎn)業(yè)部門的貿(mào)易碳排放責(zé)任。楚春禮等(2011)[12]對中國高新技術(shù)部門碳排放強度和碳排放數(shù)量的測算發(fā)現(xiàn)，碳排放主要來源于電子及通信設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)療制造業(yè)這兩個部門。何小鋼和張耀輝(2012)[13]通過對中國36個部門的研究表明，高碳排放的部門呈現(xiàn)粗放型經(jīng)濟增長方式，蘊含巨大的節(jié)能減排潛力。黃蕊等(2015)[14]研究發(fā)現(xiàn)，出口隱含碳最高的部門是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，進口隱含碳最高的部門是建筑業(yè)。盡管數(shù)據(jù)和指標(biāo)不同，Babiker(2005)[15]、Giljum et al.(2007)[16]、Peters和Hertwich(2008)[17]等的研究均表明，在“生產(chǎn)者責(zé)任原則”下，我國的產(chǎn)業(yè)部門在對外貿(mào)易中處于不利地位，發(fā)達國家向我國轉(zhuǎn)移大量碳排放，導(dǎo)致國內(nèi)出口碳排放量高于進口碳排放量，進出口排放數(shù)量失衡嚴(yán)重，并主張用“消費者責(zé)任原則”來衡量貿(mào)易中的碳排放責(zé)任。

在借鑒上述分析的基礎(chǔ)上，本文對數(shù)據(jù)處理做出如下改變。首先，部分文獻在對投入產(chǎn)出表的數(shù)據(jù)處理上使用非可比性投入產(chǎn)出表來計算產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這種處理方法存在不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯栴}。本文以1995年為基期，用價格指數(shù)消除通貨膨脹的影響，形成可比性的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。其次，相對現(xiàn)有研究成果來說，本文涉及1995-2011年35個產(chǎn)業(yè)部門的分析，在時間軸和部門覆蓋面上更完整，研究結(jié)果更具普遍性和說服力。最后，本文在已有對產(chǎn)業(yè)部門貿(mào)易隱含碳問題研究的基礎(chǔ)上，界定產(chǎn)業(yè)部門“碳排放失衡度”*本文將失衡度定義為產(chǎn)業(yè)部門出口碳排放量與進口碳排放量的差額。，對失衡度高的部門進行重點分析，并且基于消費者責(zé)任原則，劃分貿(mào)易中國內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門和國外產(chǎn)業(yè)部門的碳排放責(zé)任。

三 模型設(shè)立與數(shù)據(jù)處理

(一)模型設(shè)立

本文使用多區(qū)域投入產(chǎn)出模型(MRIO)，該模型被廣泛地用于測算產(chǎn)業(yè)部門國際貿(mào)易的碳排放，Lenzen et al.(2003)[18]和Wiedmann et al.(2007)[19]認(rèn)為這是界定消費者責(zé)任較準(zhǔn)確、較理想的方法。文章選取世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)中的數(shù)據(jù)，測算1995-2011年中國35個產(chǎn)業(yè)部門與7個主要貿(mào)易伙伴國進出口的碳排放量和失衡度。在測算結(jié)果的基礎(chǔ)上，基于消費者責(zé)任原則劃分貿(mào)易中國內(nèi)產(chǎn)業(yè)部門和國外產(chǎn)業(yè)部門的碳排放責(zé)任比例。

根據(jù)投入產(chǎn)出模型：

X=AX+Y

(1)

變形可得：

X=(I-A)-1Y

(2)

模型中，X表示產(chǎn)業(yè)部門總產(chǎn)出矩陣；Y表示最終需求矩陣；定義aij為直接消耗系數(shù)，表示部門j生產(chǎn)產(chǎn)品對部門i產(chǎn)品的直接消耗；在進行投入產(chǎn)出分析時，通常用矩陣A來表示直接消耗系數(shù)矩陣，其公式為：Aij=aij/Xj。文中用Ad表示國外的直接消耗系數(shù)矩陣，Ai表示本國的直接消耗系數(shù)矩陣；I為單位矩陣，且與矩陣A同階；(I-A)-1表示里昂惕夫逆矩陣，第i行j列因素bij表示第j部門生產(chǎn)一單位最終產(chǎn)品對i部門產(chǎn)品和服務(wù)的完全消耗量。

令本國產(chǎn)業(yè)部門二氧化碳排放量為E，則Ei表示本國第i部門的二氧化碳排放量，本國部門的直接碳排放強度系數(shù)DCIi為：

DCIi=Ei/Xi

(3)

利用里昂惕夫逆矩陣，得到完全碳排放強度系數(shù)為：

Si=DCIi*(I-Ai)-1

(4)

令國外產(chǎn)業(yè)部門的二氧化碳排放量為C，部門的總產(chǎn)出為P，則國外產(chǎn)業(yè)部門的直接碳排放強度系數(shù)DEIj和完全碳排放強度系數(shù)Se為：

DEIj=Cj/Pj

(5)

(6)

考慮技術(shù)異質(zhì)性，用IMi表示部門i的進口額，EXi表示部門i的出口額，則我國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易的進口產(chǎn)品碳排放量Qm和出口產(chǎn)品碳排放量Qe分別為：

Qm=Si*IMi

(7)

Qe=Se*EXi

(8)

在此基礎(chǔ)上，定義產(chǎn)業(yè)部門的碳排放失衡度M為出口碳排放量減去進口碳排放量，表示為：

M=Qe-Qm

(9)

根據(jù)消費者責(zé)任原則，進口的產(chǎn)品或服務(wù)由本國承擔(dān)，出口的中間投入和最終產(chǎn)品由國外部門承擔(dān)，則本國部門承擔(dān)的責(zé)任比例Rm和國外部門承擔(dān)的責(zé)任比例Re分別為：

Rm=Qm/(Qe+Qm)*100%

(10)

Re=Qe/(Qe+Qm)*100%

(11)

(二)數(shù)據(jù)來源

為了全面地分析我國產(chǎn)業(yè)部門的貿(mào)易隱含碳，根據(jù)COMTRAD*數(shù)據(jù)來源于http://comtrade.un.org/。數(shù)據(jù)庫中2011年中國的進出口貿(mào)易數(shù)據(jù)，選取與我國貿(mào)易額最大的美國、日本、韓國、德國、澳大利亞、印度尼西亞及印度這7個國家為對象，研究產(chǎn)業(yè)部門貿(mào)易碳排放流向。中國與7國分部門的二氧化碳排放量、國家的投入產(chǎn)出表、國家間分部門的貿(mào)易額數(shù)據(jù)主要來源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(WIOD)，各國家的二氧化碳排放量來自于二氧化碳排放統(tǒng)計表(CO2Emissions Tables)；各國家分部門的總產(chǎn)出數(shù)據(jù)來自于國家投入產(chǎn)出表(National Input-out Tables)；中國對上述7國的分部門進出口數(shù)據(jù)來自于世界投入產(chǎn)出表(World Input-output Tables)；各國家的價格指數(shù)來源于社會經(jīng)濟賬戶(Socio Economic Accounts)。

(三)數(shù)據(jù)處理

1.可比性

本文中的“部門”按照世界投入產(chǎn)出表的順序分為35個部門?？紤]通貨膨脹的影響，以1995年為基期，用價格指數(shù)對國內(nèi)外各產(chǎn)業(yè)部門的總產(chǎn)出進行調(diào)整，則國內(nèi)部門和國外部門的直接碳排放強度如下：

(12)

將中國各產(chǎn)業(yè)部門進出口貿(mào)易額做同樣的處理：

(13)

2.技術(shù)異質(zhì)性

由于各國發(fā)展不平衡，在能源使用效率和技術(shù)水平上參差不齊，即存在技術(shù)異質(zhì)性問題。為消除這個弊端，精確研究結(jié)果，在測算產(chǎn)業(yè)部門對外出口數(shù)據(jù)時，使用中國的完全碳排放強度來測算出口碳排放量；在測算產(chǎn)業(yè)部門進口數(shù)據(jù)時，利用國外部門的完全碳排放強度來計算進口碳排放量。由于WIOD數(shù)據(jù)庫的價格指數(shù)和各國家的分部門二氧化碳排放數(shù)據(jù)只統(tǒng)計到2009年，文中2010年的完全碳排放強度值用2007、2008和2009年的完全碳排放強度平均值來代替,2011年的完全碳排放強度值用2008、2009和2010年的平均值來代替。

3.中間投入

WIOD數(shù)據(jù)庫對部門的劃分方法一致，給出的投入產(chǎn)出表已經(jīng)對國內(nèi)中間投入和從國外進口的中間投入進行了區(qū)分，所以不需要對直接消耗系數(shù)矩陣A 進行修正，即剔除中間投入從國外進口的部分，減少了計算。

四 模型結(jié)果分析

(一)產(chǎn)業(yè)部門總體分析

如表1，1996年中國產(chǎn)業(yè)部門出口碳排放量共計329.96Mt，2011年達到1805.41Mt*Mt為碳排放數(shù)量單位：百萬噸。，年均增長率高達29.81%，在這期間累積產(chǎn)生碳排放量1475.45Mt。中國產(chǎn)業(yè)部門的出口碳排放大致可分為兩個時期：第一階段為1995-2001年，這一時期碳排放量平穩(wěn)增長，1999年產(chǎn)業(yè)部門總出口碳排放量達382Mt，比1996年增加了50Mt的排放量。第二階段為2001-2011年，這一時期出口碳排放迅猛增長。首先，2001年我國加入世界貿(mào)易組織，產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易的深度和廣度都迎來新一輪的機遇，貿(mào)易規(guī)模的擴大是碳排放量增加的關(guān)鍵影響因素。隨著開放程度的提高，2005年部門總出口的碳排放量達到1043.18Mt，是1996年的3.16倍，近10年間出口的碳排放量增加了713.22Mt。其次，煤炭是中國經(jīng)濟發(fā)展的主要消耗能源之一，占據(jù)一次能源消耗的70%，而煤炭消耗是二氧化碳排放增加的主要來源。最后，源于中國粗放型的經(jīng)濟增長方式，中國生產(chǎn)的產(chǎn)品和服務(wù)主要是資源密集型和勞動力密集型的低附加值產(chǎn)品，技術(shù)落后和能源利用效率不高導(dǎo)致了產(chǎn)業(yè)部門出口的“高投入、高消耗和高污染”現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)部門的進口碳排放量也呈現(xiàn)明顯的增長趨勢，1996年進口碳排放量為37.52Mt，到2011年進口碳排放量增加到464.71Mt，是1996年碳排放量的12.9倍。但是進口碳排放量遠小于出口碳排放量。1996年進出口碳排放量差額為292.44Mt，即國外部門通過向我國產(chǎn)業(yè)部門進口產(chǎn)品和服務(wù)轉(zhuǎn)移了292.44Mt碳排放量。1999年進出口碳排放量失衡進一步拉大，達到320Mt，我國產(chǎn)業(yè)部門仍然處于不利的碳排放凈出口地位。開放程度的提高和貿(mào)易規(guī)模的深化，使中國卷入經(jīng)濟全球化浪潮，“中國制造”的產(chǎn)品和服務(wù)在世界范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)，國外產(chǎn)品和服務(wù)亦陸續(xù)涌入中國，滿足了國內(nèi)的消費需求，相應(yīng)的進口碳排放量也顯著增加，進出口排放量的差距越來越明顯。

上述現(xiàn)象的原因在于：一方面中國的資源稟賦和勞動力資源豐富，使得生產(chǎn)成本較低，在貿(mào)易出口方面占有優(yōu)勢；另一方面中國長期“自給自足”的經(jīng)濟模式使消費主要在國內(nèi)進行。2005年進口碳排放量為151.89Mt，2008年增長至214.96Mt，但是僅占出口碳排放量的17.27%。2011年我國35個產(chǎn)業(yè)部門的進口碳排放量增加到464.71Mt，進出口碳排放失衡度為1340.7Mt。總體來說，1995-2011年，我國35個產(chǎn)業(yè)部門在與7個伙伴國的貿(mào)易中，總進出口的碳排放量都在增加，進口隱含碳排放量的增長速度大于出口隱含碳排放量的增長速度，但是增加的數(shù)量遠遠小于出口隱含碳排放量，出口隱含碳排放量是進口隱含碳排放量的3倍，并且差距在持續(xù)擴大。這表明我國產(chǎn)業(yè)部門在國際貿(mào)易中處于碳排放凈出口地位，在現(xiàn)行的“生產(chǎn)者責(zé)任原則”下通過出口為國外部門承擔(dān)了大量的碳排放責(zé)任，同時也說明我國通過進口來轉(zhuǎn)移碳排放壓力的能力還比較弱。

表1 中國產(chǎn)業(yè)部門進出口隱含碳(單位：百萬噸)

(續(xù)上表)

部門1996出口進口1999出口進口2002出口進口2005出口進口2008出口進口2011出口進口其他非金屬礦物制造業(yè)21.980.0724.921.9222.723.2238.774.4636.235.3858.829.38金屬冶煉及壓延加工業(yè)51.748.4454.7914.4067.7524.07131.3933.70136.0735.00172.1780.47機器設(shè)備制造業(yè)11.593.0615.313.7628.097.5081.1312.74121.7720.10166.9234.15電力、器械制造業(yè)59.663.9677.996.95117.9716.27365.4232.43483.6153.63683.7284.23交通運輸設(shè)備制造業(yè)4.431.105.661.338.333.2927.766.3743.9911.9568.2923.38其他制造業(yè);回收業(yè)10.370.4914.811.7729.531.3036.882.0856.182.3979.255.07電力、氣和水的供應(yīng)4.940.093.870.114.530.367.490.556.830.808.901.10建筑業(yè)0.630.010.100.011.430.033.680.042.370.063.410.11銷售,維修;零售燃料業(yè)N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A批發(fā)貿(mào)易業(yè)0.000.007.750.011.430.031.740.041.310.045.960.07零售貿(mào)易、日用品修理業(yè)0.000.003.240.023.900.044.040.063.100.036.240.07酒店、餐飲業(yè)2.220.371.700.081.460.011.490.162.761.214.212.48內(nèi)陸運輸業(yè)1.320.032.920.051.690.532.871.122.271.959.885.70水路運輸業(yè)1.460.095.180.202.901.528.121.0911.200.6039.061.82空運運輸業(yè)6.140.737.961.0911.261.7323.294.4126.858.9255.3419.93其他交通運輸活動業(yè)2.450.441.830.010.500.030.800.081.230.312.520.76郵電業(yè)1.420.091.130.120.880.172.490.592.850.743.701.03金融中介0.090.020.020.040.020.140.080.170.240.070.360.16房地產(chǎn)業(yè)0.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.000.00租賃和其他的商業(yè)活動1.010.084.390.167.530.2814.350.4419.761.3431.852.11公共管理和社會組織0.220.120.110.120.260.150.370.540.331.750.463.18教育0.510.000.260.000.130.030.170.060.180.070.320.13健康、社會工作0.240.020.110.020.000.000.000.000.360.010.570.01其他團體、社會和個人服務(wù)2.300.111.420.111.220.591.630.521.000.721.681.35其他服務(wù)業(yè)N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A總和329.9637.52382.0062.09482.2099.601043.18151.891244.63214.961805.41464.71

資料來源：作者計算。

(二)重點行業(yè)分析

根據(jù)表1的數(shù)據(jù)，1996年我國35個產(chǎn)業(yè)部門中，出口碳排放量最高的部門是電力、器械制造業(yè)，數(shù)值為59.66Mt，占總出口碳排放量的18.08%；其次是紡織業(yè)，出口碳排放量達54.97Mt；排在第三位的是金屬冶煉及壓延加工業(yè)，出口碳排放量為51.74Mt；這三個部門出口碳排放量占當(dāng)年總出口碳排放量的50.42%。1999年出口碳排放量最高的部門依然是電力、器械制造業(yè)，排放量為77.99Mt；金屬冶煉及壓延加工業(yè)上升為第二大出口碳排放部門，總碳排放量為51.74Mt；紡織業(yè)位列第三，出口碳排放量僅比金屬冶煉及加壓加工業(yè)少0.67Mt。2008年，機器設(shè)備制造業(yè)的出口碳排放量為121.77Mt，超過紡織業(yè)，成為出口碳排放量最高的三個部門之一。相比之下，各產(chǎn)業(yè)部門的進口碳排放量則較小。1996年，進口碳排放量最高的部門是金屬冶煉及壓延加工業(yè)，排放量為8.44Mt，其次是化學(xué)工業(yè)，排放量為7.05Mt。

加入世界貿(mào)易組織后，產(chǎn)業(yè)部門進口碳排放量增加幅度有限。2011年進口碳排放量最高的部門是采礦、采石業(yè)，進口隱含碳排放量為84.81Mt，其次是電力、器械制造業(yè)，進口碳排放量84.23Mt。從表2歷年的產(chǎn)業(yè)部門碳排放失衡度數(shù)據(jù)可知，1996年失衡度最大的三個部門是紡織業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力及器械制造業(yè)；這一時期機器設(shè)備制造業(yè)的失衡度為8.54Mt，失衡程度處于比較輕微水平，此后迅速擴大，到2011年躍居失衡度第二大部門。2011年碳排放失衡度最大的三個部門分別為電力及器械制造業(yè)、機器設(shè)備制造業(yè)、紡織業(yè)，電力及器械制造業(yè)是對外貿(mào)易中隱含碳失衡度最大的部門，數(shù)額達到599.49Mt。

綜上，中國產(chǎn)業(yè)部門的碳排放與工業(yè)化發(fā)展進程相一致，失衡度高的部門主要集中在能源密集型行業(yè)，如電力及器械制造業(yè)、紡織業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)和機器設(shè)備制造業(yè)等。一方面是因為能源消耗數(shù)量的增加必然導(dǎo)致碳排放增加；另一方面，由于各國經(jīng)濟發(fā)展不平衡和技術(shù)異質(zhì)性，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)部門對于能源的利用程度也大為不同。我國產(chǎn)業(yè)部門由于碳排放強度高、節(jié)能減排技術(shù)落后而進一步拉大了失衡度。此外，作為發(fā)展中國家，發(fā)展重工業(yè)是必然要經(jīng)歷的階段，與發(fā)達國家相比，相對寬松的環(huán)境規(guī)制政策是失衡度高的重要原因。失衡度越高，表明產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)的產(chǎn)品出口給國外部門消費的比重越高，國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)部門替國外承擔(dān)的碳排放責(zé)任越大。因此，未來實現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)，在產(chǎn)業(yè)部門具體政策的制定上應(yīng)有所區(qū)別，要抓住重點行業(yè)，對能源密集型部門進行改造升級。

表2 中國產(chǎn)業(yè)部門碳排放失衡度(單位：百萬噸)

(續(xù)上表)

部門1996失衡度1999失衡度2002失衡度2005失衡度2008失衡度2011失衡度其他制造業(yè);回收業(yè)9.8813.0328.2334.8053.8074.18電力、氣和水的供應(yīng)4.853.764.176.956.037.80建筑業(yè)0.620.091.393.642.313.30銷售,維修;零售燃料業(yè)N/AN/AN/AN/AN/AN/A批發(fā)貿(mào)易業(yè)0.007.741.401.691.275.89零售貿(mào)易、日用品修理業(yè)0.003.213.863.983.076.17酒店、餐飲業(yè)1.851.621.451.321.551.74內(nèi)陸運輸業(yè)1.292.881.161.760.324.18水路運輸業(yè)1.374.981.377.0310.6137.23空運運輸業(yè)5.416.879.5318.8717.9235.40其他交通運輸活動業(yè)2.011.820.470.720.921.76郵電業(yè)1.341.010.711.902.112.67金融中介0.07-0.02-0.12-0.090.170.20房地產(chǎn)業(yè)0.000.000.000.000.000.00租賃和其他的商業(yè)活動0.934.247.2513.9218.4229.74公共管理和社會組織0.09-0.010.10-0.18-1.42-2.72教育0.510.260.090.110.110.19健康、社會工作0.220.100.000.000.350.55其他團體、社會和個人服務(wù)2.191.310.631.110.270.33其他服務(wù)業(yè)N/AN/AN/AN/AN/AN/A

資料來源：作者計算。

(三)碳排放責(zé)任劃分

按照“消費者責(zé)任原則”來界定我國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易的碳排放責(zé)任，即產(chǎn)業(yè)部門用于出口的中間投入和最終產(chǎn)品由國外部門承擔(dān)，用于進口的滿足國內(nèi)消費的產(chǎn)品和服務(wù)由本國承擔(dān)。失衡度高的部門，由于很大一部分是用于滿足國外的消費，因此國外需要承擔(dān)更大的責(zé)任，計算結(jié)果如表3所示。我國的制造業(yè)相對發(fā)達，如紡織業(yè)，大量的紡織品用于出口，進口只占很少的比例，因此我國僅承擔(dān)5.12%的責(zé)任，7個貿(mào)易伙伴國應(yīng)承擔(dān)94.88%的碳排放責(zé)任，其中美國承擔(dān)的比重最大，占36.95%，日本其次，承擔(dān)22.22%的貿(mào)易碳排放責(zé)任，德國承擔(dān)的比重為13.16%，印度承擔(dān)的比例是2.66%。又如皮革、鞋類制造業(yè)，我國承擔(dān)3.14%的責(zé)任，國外承擔(dān)96.86%的責(zé)任，其中美國承擔(dān)63.01%的責(zé)任，日本承擔(dān)15.86%，德國承擔(dān)8.35%，韓國承擔(dān)5.47%，澳大利亞承擔(dān)2.07%，印尼承擔(dān)1.13%，印度承擔(dān)的責(zé)任最少，為0.8%。此外，在木材及家具制造業(yè)、橡膠塑料業(yè)、非金屬礦物制造業(yè)、其他制造業(yè)及回收業(yè)、建筑業(yè)、水路運輸業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門中，國外承擔(dān)的碳排放責(zé)任比例均在80%以上，我國承擔(dān)的責(zé)任比例在20%以內(nèi)。而在部門產(chǎn)業(yè)中，由于我國進口產(chǎn)品數(shù)量較多，出口產(chǎn)品數(shù)量較少，需要承擔(dān)較大比例的碳排放責(zé)任。例如我國需要進口大量的農(nóng)產(chǎn)品以滿足消費需求，所以對農(nóng)、林、牧、漁業(yè)要承擔(dān)69.31%的責(zé)任；對采石、采礦業(yè)，我國要承擔(dān)91.16%的排放責(zé)任，國外承擔(dān)8.39%的責(zé)任；石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)我國要承擔(dān)的責(zé)任比例也比較高，達到63.84%，國外需要承擔(dān)36.16%的碳排放責(zé)任。失衡度最高的部門是電力及器械制造業(yè)，本國需要承擔(dān)的責(zé)任比例為10.97%，澳大利亞、印尼、印度承擔(dān)的責(zé)任僅為4.18%、2.19%和2.82%，而美國承擔(dān)的責(zé)任比例是44.30%，日本承擔(dān)14.63%，德國承擔(dān)12.66%，韓國承擔(dān)8.25%。對于食品、飲料、煙草業(yè)，我國需要承擔(dān)28.29%的責(zé)任。對于木材及家具制造業(yè)，我國需要承擔(dān)21.64%的碳排放責(zé)任。除此之外，還有造紙業(yè)、化學(xué)工業(yè)、運輸業(yè)、郵電業(yè)等，我國產(chǎn)業(yè)部門需承擔(dān)的責(zé)任均較為合理，比重在20%到50%之間。綜上，除了農(nóng)、牧、林、漁業(yè)，采礦、采石業(yè)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)和公共管理社會組織業(yè)這4個部門，其余29個產(chǎn)業(yè)部門承擔(dān)的碳排放責(zé)任都比原“生產(chǎn)者責(zé)任原則”少，進而導(dǎo)致中國的國際貿(mào)易碳排放數(shù)量呈現(xiàn)順差，并且主要集中在制造業(yè)，如紡織業(yè)、皮革鞋料制造業(yè)、橡膠塑料業(yè)等?！跋M者責(zé)任原則”真實地反映了我國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易的碳排放責(zé)任，有利于在國際氣候談判中占據(jù)主動地位。

圖1 2011年中國產(chǎn)業(yè)部門貿(mào)易碳排放失衡度

部門本國責(zé)任國外責(zé)任主要貿(mào)易伙伴國碳排放責(zé)任分配比例澳大利亞德國印尼印度日本韓國美國農(nóng)、牧、林、漁業(yè)69.3130.690.553.404.770.909.674.416.98采礦、采石業(yè)91.618.391.180.500.111.272.482.030.82食品、飲料、煙草業(yè)28.2971.713.945.842.121.2529.918.8119.84紡織業(yè)5.1294.886.7513.167.132.6622.226.0136.95皮革、鞋類制造業(yè)3.1496.862.078.351.310.8015.865.4763.01

(續(xù)上表)

部門本國責(zé)任國外責(zé)任主要貿(mào)易伙伴國碳排放責(zé)任分配比例澳大利亞德國印尼印度日本韓國美國木材及家具制造業(yè)21.6478.363.207.161.163.2426.804.9531.86造紙業(yè)、出版業(yè)、印刷業(yè)43.7356.274.633.822.433.3810.203.6628.14石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)63.8436.162.432.913.423.287.318.528.29化學(xué)工業(yè)28.0371.972.707.424.088.7214.5710.6523.83橡膠、塑料業(yè)10.1589.857.7310.193.144.4720.174.6139.55其他非金屬礦物制造業(yè)13.7586.253.768.412.0513.1315.2211.1732.50金屬冶煉及壓延加工業(yè)31.8568.154.266.862.395.5114.5814.6119.94機器設(shè)備制造業(yè)16.9883.024.0010.654.4710.4113.285.1435.06電力、器械制造業(yè)10.9789.034.1812.662.192.8214.638.2544.30交通運輸設(shè)備制造業(yè)25.5174.494.4017.672.006.3510.397.6126.07其他制造業(yè);回收業(yè)6.0193.991.794.252.5452.754.451.1927.01電力、氣和水的供應(yīng)10.9889.023.2234.382.096.979.4111.0621.89建筑業(yè)3.2496.7637.7858.9700000銷售,維修;零售燃料業(yè)N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A批發(fā)貿(mào)易業(yè)1.2398.770.0225.551.49047.0324.680零售貿(mào)易、日用品修理業(yè)1.0498.969.780.013.310068.6217.23酒店、餐飲業(yè)37.0262.9834.033.3514.1511.44000內(nèi)陸運輸業(yè)36.5963.4115.4818.1512.081.895.585.115.12水路運輸業(yè)4.4695.543.5115.452.20037.1137.270空運運輸業(yè)26.4873.5230.602.782.14014.783.0320.19其他交通運輸活動業(yè)23.2276.780.8637.684.59016.0317.620郵電業(yè)21.7878.2224.9515.349.594.339.4214.600金融中介30.8969.119.151.180.660.307.2030.7619.86房地產(chǎn)業(yè)000000000租賃和其他的商業(yè)活動6.2293.784.591.2501.017.796.2872.86公共管理和社會組織87.4312.5700.05000.2112.310教育28.8571.1553.8201.4400.0115.520.36健康、社會工作2.0797.9382.4204.6400.087.872.92其他團體、社會和個人服務(wù)44.5855.4236.961.990.001.561.14E-0511.433.48其他服務(wù)業(yè)N/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/AN/A

資料來源：作者計算。

圖2 2011年中國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易碳排放責(zé)任比例

五 結(jié)論與政策建議

(一)主要結(jié)論

1.中國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易總體發(fā)展不平衡。隨著我國開放程度的加深和貿(mào)易規(guī)模的擴大，進出口碳排放總量從1995年到2011年呈顯著增長態(tài)勢，但是進口碳排放增長數(shù)量較少，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)部門在貿(mào)易中處于碳排放凈出口地位，并且差額相當(dāng)可觀。這表明，基于“生產(chǎn)者責(zé)任原則”來界定國際貿(mào)易中的碳排放責(zé)任對中國來說有失公平。

2.中國對外貿(mào)易碳排放失衡度高的部門主要為紡織業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電力及器械制造業(yè)和機器設(shè)備制造業(yè)，這幾個部門的失衡度占我國產(chǎn)業(yè)部門總失衡度的50%以上。這一特征表明，要控制我國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易的隱含碳排放，需要從重點行業(yè)著手。

3.按照“消費者責(zé)任原則”來劃分部門貿(mào)易的碳排放責(zé)任，中國29個部門所承擔(dān)的碳排放責(zé)任較“生產(chǎn)者責(zé)任原則”都有所減輕。在國外應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的碳排放責(zé)任比例中，美國作為我國的最大貿(mào)易國，承擔(dān)的比重最高，其次是日本、韓國等發(fā)達國家。

(二)政策建議

上述分析表明，中國產(chǎn)業(yè)部門在國際貿(mào)易中負(fù)擔(dān)許多該由進口國承擔(dān)的排放責(zé)任，按照目前國際社會普遍采用的“生產(chǎn)者責(zé)任原則”，必然會高估國內(nèi)的碳排放量。在面對國際社會施予的減排壓力時，中國要以貿(mào)易中的“碳泄漏”為依據(jù)，積極倡議用“消費者責(zé)任原則”劃分貿(mào)易碳排放責(zé)任，為發(fā)展謀求合理的碳排放空間。此外，要從自身出發(fā)減少產(chǎn)業(yè)部門碳排放量，對產(chǎn)業(yè)部門減排有如下建議：

1.從重點部門入手控制碳排放量。產(chǎn)業(yè)部門的碳排放系數(shù)不同，對國家總體碳排放的影響也不同，如電力及器械制造業(yè)、紡織業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)和機器設(shè)備制造業(yè)均為碳排放系數(shù)高的能源密集型行業(yè)，產(chǎn)生的碳排放量占總量的50%以上，決定了碳排放的總體特征和變化趨勢。這些行業(yè)不管是在技術(shù)研發(fā)還是在實際操作方面都比較落后，政府應(yīng)該重點關(guān)注其發(fā)展，促進其結(jié)構(gòu)升級，創(chuàng)新減排方案，如推進碳封存、循環(huán)利用等。同時，加強與發(fā)達國家的合作，引進國外的先進生產(chǎn)方式和清潔技術(shù)，爭取獲得低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓和綠色基金支持以改造部門生產(chǎn)結(jié)構(gòu)。

2.提高第三產(chǎn)業(yè)的比重。相較于第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)(如交通運輸、 郵政業(yè)、零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、金融中介業(yè)、 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)等)碳排放量遠低于傳統(tǒng)重工業(yè)部門。我國宜大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，提高新興產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的比例，減少高碳產(chǎn)品和服務(wù)的加工貿(mào)易，降低傳統(tǒng)高含碳、低附加值的產(chǎn)品加工，發(fā)展低耗能產(chǎn)品?！笆濉币?guī)劃也明確規(guī)定，要減少產(chǎn)業(yè)部門的碳排放，扶持和大力發(fā)展清潔的新興產(chǎn)業(yè)。

3.政府引導(dǎo)居民綠色消費，從消費端入手,以綠色的消費方式倒逼產(chǎn)業(yè)部門實行清潔的生產(chǎn)機制。在經(jīng)濟新常態(tài)下, 資源環(huán)境瓶頸壓力加大，消費者環(huán)保意識的增強有利于創(chuàng)造低碳經(jīng)濟機遇。政府應(yīng)加強宣傳力度，鼓勵消費者自覺抵制高含碳產(chǎn)品，選擇清潔產(chǎn)品以此倒逼產(chǎn)業(yè)部門在生存壓力下適應(yīng)消費需要，生產(chǎn)綠色產(chǎn)品。

4.對產(chǎn)業(yè)部門碳排放實行獎勵與懲戒制度，用經(jīng)濟手段控制碳排放量。如對電力及器械制造業(yè)、紡織業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)等高碳排放的產(chǎn)業(yè)部門征收碳稅或資源稅；對金融中介業(yè)、郵電業(yè)等實行低碳生產(chǎn)的行業(yè)設(shè)計抵稅制度或提供津貼獎勵，這種措施將影響產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)成本，當(dāng)稅收成本高于創(chuàng)新減排技術(shù)成本時，產(chǎn)業(yè)部門會主動研發(fā)清潔技術(shù)；對于計劃優(yōu)化生產(chǎn)方式的產(chǎn)業(yè)部門，政府應(yīng)在資金和技術(shù)上大力支持，幫助其實現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級。

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[引用方式]余曉泓, 徐苗. 消費者責(zé)任視角下中國產(chǎn)業(yè)部門對外貿(mào)易碳排放責(zé)任研究[J]. 產(chǎn)經(jīng)評論, 2017, 8(1): 18-30.

Research on the Carbon Emissions of China’s Various Industry Departments from the Perspective of Consumer Responsibility Principle

YU Xiao-hong XU Miao

On the basis of producer responsibility principle, developing countries take disproportionate carbon emission responsibility due to disadvantage status on the division of industry value chain and trade process. As a “world factory”, China’s manufacturing industrial departments bear greater carbon emission responsibility under producer responsibility principle. It has also become one of the main reasons for Chinese enterprises to suffer non-tariff barriers, especially green trade barrier in recent years. Therefore, it is of great significance to study the responsibility of China’s trade carbon emissions from the perspective of consumer responsibility. This study uses multi-region input-output model, presenting the carbon emission in the import-export procedure and the responsibility allocations between our country’s 35 departments and 7 main trade partners from 1995 to 2011. The article uses the latest data from the WIOD database, with a more complete coverage of the timeline and the departments. Considering the heterogeneity of technology, the distinction between intermediate inputs and final products and using price index to eliminate inflation, the results of the study are more general and persuasive. The result indicates that the amount of carbon emission in China’s industry departments are huge and the industry departments are of serious imbalance, among which the imbalance exists mainly in the textile industry, metal smelting industry, rolling processing industry, electronic equipment manufacturing industry and machinery & equipment manufacturing industry. Based on the consumer responsibility principle, the responsibility of 29 departments will be reduced compared the producer responsibility principle.

consumer responsibility principle; carbon abatement responsibility; foreign trade industry departments; heterogeneity; embodied carbon

2016-10-03

國家社會科學(xué)基金項目“不同貿(mào)易碳排放責(zé)任原則下中國的碳減排責(zé)任比較及其因應(yīng)策略”(項目編號：15BGJ054，項目主持人：余曉泓)；國家社會科學(xué)基金重大項目“全球經(jīng)濟失衡與治理對我國開放型經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級的影響與對策研究”(項目編號：14ZDA085，項目主持人：王厚雙)；教育部人文社會科學(xué)研究規(guī)劃基金“中國對外貿(mào)易隱含碳測算及對策研究”(項目編號：13YJAZH122，項目主持人：余曉泓)。

余曉泓，博士，北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院副教授，研究方向：能源與環(huán)境、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論與政策、產(chǎn)業(yè)生態(tài)管理；徐苗，北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟學(xué)院碩士研究生，研究方向：國際貿(mào)易與環(huán)境。

F752； F205

A

1674-8298(2017)01-0018-13

[責(zé)任編輯：陳 林]

10.14007/j.cnki.cjpl.2017.01.002