廣東省科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)研究

張娟

【摘 要】面對國家科技計(jì)劃管理改革的新形式，分析我省科技監(jiān)督和評估管理的現(xiàn)狀和存在問題，提出加強(qiáng)和完善我省科技項(xiàng)目監(jiān)督評估的對策，構(gòu)建我省科技監(jiān)督與評估體系。

【關(guān)鍵詞】科技項(xiàng)目；科技監(jiān)督；評估體系

科技項(xiàng)目監(jiān)督是在科技項(xiàng)目管理中的重要的核心問題，不僅會(huì)影響科技事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，而且關(guān)系到政府的財(cái)政支出是否合理，為促進(jìn)科技項(xiàng)目順利有效的推進(jìn)，必須建立一套嚴(yán)密的科技監(jiān)督和評估體系，否則容易造成管理失當(dāng)甚至是影響整個(gè)計(jì)劃和專項(xiàng)的效率效果，導(dǎo)致整個(gè)專項(xiàng)失敗、財(cái)政資金大量流失。因此，加強(qiáng)科技項(xiàng)目監(jiān)督和管理，既是政府公信力和管理效率的重要內(nèi)容，也是保障科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的合理、高效使用的重要衡量指標(biāo)之一。

2014年，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化中央財(cái)政科技（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》中要求“建立統(tǒng)一的評估和監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)事中、事后的監(jiān)督檢查和責(zé)任倒查”。面對國家科技計(jì)劃管理改革的新形勢，我省整合原有科技專項(xiàng)體系，全力推進(jìn)科技陽光再造行動(dòng)，構(gòu)造相互分離、相互制約的權(quán)力平衡模式，建立痕跡管理、責(zé)任到人、暢通公眾、公開公示的透明業(yè)務(wù)流程。結(jié)合科技陽光再造行動(dòng)部署，我省出臺(tái)了一系列深化科技體制改革的文件，如廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督檢查管理辦法（試行）等。因此，現(xiàn)代科技管理從控制型管理向監(jiān)督型管理是社會(huì)發(fā)展的必然趨勢，也是建構(gòu)法治科技的重要內(nèi)容。盡管我省的科技監(jiān)督評估體系在不斷完善，但在目前的科技管理工作中仍面臨諸多的困難和挑戰(zhàn)，與國家重大專項(xiàng)的目標(biāo)和要求相比還有不足。本文圍繞國家科技計(jì)劃管理和監(jiān)督評估工作部署，分析我省科技專項(xiàng)監(jiān)督評估工作的困境和挑戰(zhàn)，提出加強(qiáng)和完善我省科技項(xiàng)目的監(jiān)督評估體系的對策和建議。

1 國內(nèi)外科技計(jì)劃和專項(xiàng)監(jiān)督評估

1.1 國外科技專項(xiàng)的監(jiān)督評估

科技項(xiàng)目監(jiān)督管理是科技管理中的核心問題之一，各國政府都予以高度重視。學(xué)習(xí)和借鑒發(fā)達(dá)國家在科技項(xiàng)目監(jiān)督管理方面的有益經(jīng)驗(yàn)，對我省在完善科技項(xiàng)目監(jiān)督管理方面有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1.1.1 美國科技經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督審計(jì)作為世界頭號科技強(qiáng)國，美國是實(shí)施國家重大科技計(jì)劃和專項(xiàng)最多的國家，其對科技計(jì)劃監(jiān)督是全方位的，目的是在從宏觀和微觀兩個(gè)層面督促各方管好用好資金。監(jiān)督評估不僅納入立法機(jī)構(gòu)以及聯(lián)邦系統(tǒng)常規(guī)的監(jiān)督評估體系，而且依法指定專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)評估，有利于與各方溝通以獲取監(jiān)督評估所需信息，使得監(jiān)督評估結(jié)果具有可靠性、權(quán)威性和效用性。在科技重大專項(xiàng)實(shí)施過程中，管理層比較注重項(xiàng)目信息的獲取和信息溝通的管理，利用管理信息系統(tǒng)，加強(qiáng)信息溝通，提高監(jiān)管效率。

1.1.2 日本政府政策評價(jià)

日本政府的政策評價(jià)制度形成是以一系列法律體系建設(shè)為基礎(chǔ)的，對政策評價(jià)的對象范疇、實(shí)施主體、評價(jià)的視角和評價(jià)方式作出具體規(guī)定。為提高政策評價(jià)的可操作性和實(shí)效性，日本政府于2002年正式實(shí)施《政策評價(jià)法》。該法律的框架清晰，結(jié)構(gòu)合理，系統(tǒng)而完整地規(guī)定了政府政策操作的規(guī)程，為日本政府的政策評價(jià)制度建構(gòu)確立了堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

1.2 國內(nèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理現(xiàn)狀

科技計(jì)劃是政府支持科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要方式，目前國家正以體制機(jī)制創(chuàng)新為著力點(diǎn)探索推進(jìn)科技經(jīng)費(fèi)管理改革，以構(gòu)建統(tǒng)一、高效、透明、規(guī)范的科技監(jiān)督評估體系和工作機(jī)制為目標(biāo)，一體化部署計(jì)劃管理監(jiān)督評估工作。制定了《科技監(jiān)督和評估體系建設(shè)工作方案》，啟動(dòng)了《科技監(jiān)督工作通則》和《科技評估工作通則》的研究起草工作。實(shí)現(xiàn)“有決策、有選擇就要有評估，有授權(quán)、有委托就要有監(jiān)管”，“中央財(cái)政科研資金流動(dòng)到哪里，監(jiān)督評估就跟蹤到哪里”，形成決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互制約又相互協(xié)調(diào)的現(xiàn)代科技治理體系。根據(jù)五類科技計(jì)劃性質(zhì)和特點(diǎn)，分類開展監(jiān)督和評估，包括實(shí)施科技計(jì)劃管理全過程監(jiān)督、對關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和重要環(huán)節(jié)的重點(diǎn)監(jiān)督評估、建立統(tǒng)一的監(jiān)督評估信息平臺(tái)、對科技計(jì)劃的綜合績效評價(jià)及強(qiáng)化監(jiān)督評估結(jié)果的應(yīng)用。

2 我省科技項(xiàng)目監(jiān)督評估面臨的困難與挑戰(zhàn)

綜合發(fā)達(dá)國家和我國國家科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和方法，我省在科技計(jì)劃管理改革方面取得了不錯(cuò)的效果。然而，與國家的科技監(jiān)督評估體系制度相比，我省的科技監(jiān)督管理機(jī)制尚在起步階段，還存在一些局限和不足。

2.1 完整的監(jiān)督評估體系尚待形成

完整的科技監(jiān)督評估體系應(yīng)該是由內(nèi)部和外部兩個(gè)系統(tǒng)組合而成的，一個(gè)是政府系統(tǒng)內(nèi)部的自我監(jiān)督評估，另一個(gè)是政府系統(tǒng)外部的監(jiān)督評估，所謂政府系統(tǒng)外部監(jiān)督應(yīng)是獨(dú)立于政府外的第三方中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督評估，目前，我省科技項(xiàng)目監(jiān)督評估主要依賴于政府系統(tǒng)內(nèi)部的監(jiān)督評估系統(tǒng)，而作為第三方中介機(jī)構(gòu)往往依存于政府系統(tǒng)內(nèi)部，無法發(fā)揮應(yīng)有的影響力，獨(dú)立第三方監(jiān)督評估的虛位容易導(dǎo)致“監(jiān)管失靈”，影響監(jiān)督評估的公正性。

2.2 綜合管理信息系統(tǒng)不完備影響監(jiān)督評估的有效性

2013年底啟動(dòng)實(shí)施的“陽光政務(wù)平臺(tái)”盡管解決了以往的制度建設(shè)不完善、財(cái)政科技專項(xiàng)配置不合理、科技項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理模式傳統(tǒng)單一等問題，但在監(jiān)督評估信息系統(tǒng)的跟蹤方面還有待進(jìn)一步提高。目前我省的科技項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)功能還未能足夠支撐科技評估的要求，信息報(bào)送存在不規(guī)范、不及時(shí)、不完備等問題，不能及時(shí)反饋項(xiàng)目進(jìn)展情況，使監(jiān)督評估得不到有力的信息支撐，影響監(jiān)督評估整體效果。

2.3 缺乏專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)及人才

現(xiàn)階段我省的科技項(xiàng)目主要由項(xiàng)目牽頭領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)，但存在管理人員編制緊張、管理經(jīng)費(fèi)不足，加上現(xiàn)有的管理人員缺乏大型科技項(xiàng)目的監(jiān)督管理能力，一直沿用傳統(tǒng)固化的科技管理模式，沒有使用現(xiàn)代創(chuàng)新的項(xiàng)目管理手段來進(jìn)行有效的監(jiān)管，導(dǎo)致項(xiàng)目監(jiān)管力度不足。

3 對我省科技項(xiàng)目監(jiān)督評估的建議

我省的科技項(xiàng)目監(jiān)督評估盡管已經(jīng)開展多年，但目前的科技管理體制尚缺乏明確有效的監(jiān)督制約機(jī)制，無法充分發(fā)揮監(jiān)督評估的作用，以監(jiān)督評估來保障項(xiàng)目的順利實(shí)施仍然是是目前亟需解決的一項(xiàng)重要課題。有必要借鑒發(fā)達(dá)國家及我國的做法，結(jié)合我省實(shí)際情況，進(jìn)一步加強(qiáng)和完善科技項(xiàng)目的監(jiān)督評估體系。

3.1 發(fā)展獨(dú)立的第三方監(jiān)督評估組織體系

專項(xiàng)評估按評估主體可分為內(nèi)部評估和外部評估，但目前的監(jiān)督評估還僅限于內(nèi)部評估，也就是政府部門“包打天下”的局面，各種監(jiān)督評估的形式均依賴政府內(nèi)部進(jìn)行監(jiān)督，既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又作裁判員，往往導(dǎo)致監(jiān)督評估失去了其根本的意義。

3.2 構(gòu)建內(nèi)部控制與外部監(jiān)督的管理體系

構(gòu)建符合我省實(shí)際情況的科技監(jiān)督和評估體系，將監(jiān)督和評估工作內(nèi)容融入科技工作重點(diǎn)環(huán)節(jié)和計(jì)劃管理全過程，明晰各主體職責(zé)，并注重內(nèi)部控制與外部監(jiān)督相結(jié)合。政府內(nèi)部形成科技項(xiàng)目決策、執(zhí)行、評價(jià)相對分開、相互制衡的監(jiān)督運(yùn)行機(jī)制，對外邀請?zhí)匮O(jiān)察員、專家學(xué)者和社會(huì)公眾參與，加強(qiáng)科技項(xiàng)目全過程的監(jiān)督，使監(jiān)督工作更加完善。

3.3 完善監(jiān)管信息化平臺(tái)建設(shè)，提升信息化水平

依托廣東省科技業(yè)務(wù)管理陽光政務(wù)平臺(tái)，結(jié)合科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)管全過程的痕跡管理，提高監(jiān)督與評估的工作質(zhì)量和效率。在項(xiàng)目實(shí)施初始階段就建立信息系統(tǒng)追蹤制度，動(dòng)態(tài)全面的傳遞項(xiàng)目監(jiān)督評估所需要的信息，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)展與監(jiān)管信息同步，進(jìn)一步提升監(jiān)督管理質(zhì)量水平，促進(jìn)監(jiān)督管理的規(guī)范化和科學(xué)化。

【參考文獻(xiàn)】

[1]顧雁峰.美國政府科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)督與績效評價(jià)[J].全球科技經(jīng)濟(jì)嘹望，2011（6）： 58-67.

[責(zé)任編輯：田吉捷]