淺談工程建設(shè)項目中的施工索賠

(陜西水利水電工程集團(tuán)有限公司，陜西 西安 710086)

淺談工程建設(shè)項目中的施工索賠

張繼鋒

(陜西水利水電工程集團(tuán)有限公司，陜西 西安 710086)

工程建設(shè)項目承包是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，可變因素多、實施周期長、客觀環(huán)境復(fù)雜，在當(dāng)前市場普遍采取無標(biāo)的招標(biāo)以及復(fù)合標(biāo)招標(biāo)現(xiàn)狀下，為維護(hù)正常企業(yè)利潤，就必須重視在法律和合同條款條件下的工程索賠問題。對工程項目施工中索賠工作的闡述，從實踐角度對工程建設(shè)項目中的索賠起因、依據(jù)、程序以及技巧等方面進(jìn)行分析，說明加強(qiáng)索賠工作可促進(jìn)建筑業(yè)管理水平提高，增加經(jīng)濟(jì)效益，有助于施工企業(yè)更快地熟悉市場慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，更好的開展對外工程承包，降低工程報價，使工程造價更為實事求是。

工程項目；施工索賠；建設(shè)項目

工程建設(shè)項目承包是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程，其過程可變因素多、實施周期長、客觀環(huán)境復(fù)雜，尤其是當(dāng)前市場普遍采取無標(biāo)的招標(biāo)、復(fù)合標(biāo)的招標(biāo)等條件下，選擇合理低價是大多數(shù)承包商的投標(biāo)策略，但是在維護(hù)正常企業(yè)利潤，就必須重視在法律和合同條款下的工程索賠問題。

1 索賠的起因

索賠是指在施工合同實施過程中，一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苋孢m當(dāng)履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失，向?qū)Ψ教岢鲑r償要求。通常工程索賠問題業(yè)主和承包商都可能提出，但由于在國內(nèi)建筑市場中，承包商多處于被動和不利地位，故本文談到的工程索賠主要指承包商向業(yè)主的索賠。歸納目前一般的索賠起因，主要有以下幾個方面：

(1)業(yè)主違約。業(yè)主未履行或未正確履行合同責(zé)任，拖延合同責(zé)任范圍內(nèi)的工作，如延期交付圖紙等；或是由于工程管理疏忽，未按合同規(guī)定交付施工作業(yè)條件，或者不按合同支付工程款等。

(2)合同缺陷。承包合同不可能對未來所有的問題都能作出準(zhǔn)確的說明和規(guī)定，合同中難免有考慮不周的條款，如招標(biāo)文件不完善、合同條款不全等。

(3)合同變更。由于業(yè)主發(fā)布指令，對原設(shè)計進(jìn)行變更，如有關(guān)項目尺寸、工程量及施工時間、順序等。

(4)不可抗力因素。在工程項目實施過程中遇到不能預(yù)見的外界因素，如暴風(fēng)、洪水、地震、戰(zhàn)爭等自然或人為事件。

(5)工程及經(jīng)濟(jì)、社會環(huán)境變化。如國家法律法規(guī)的修改、物價調(diào)節(jié)、貨幣貶值、項目環(huán)境變化等。

2 索賠的依據(jù)

工程索賠必須在承包合同和國家規(guī)范的框架下，對索賠項目進(jìn)行有理、有據(jù)、有節(jié)的研究，形成充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，否則索賠很難成功。從該綜合樓項目入手，一般工程項目的主要索賠依據(jù)可以歸納為以下五項：

(1)招標(biāo)和投標(biāo)文件。招標(biāo)文件作為項目合同的基礎(chǔ)文件，是工程施工開展的中心，但是由于其估算較多，與實際差異加大，為索賠創(chuàng)造了條件。投標(biāo)文件是承包商對施工基礎(chǔ)數(shù)量和單價的承諾文件，在簽訂施工協(xié)議后，即可成為工程索賠的基本依據(jù)。

(2)施工合同及往來文件。施工合同是雙方權(quán)利義務(wù)的法律約束，是索賠的主要法律條件和依據(jù)。往來文件主要是業(yè)主方的書面、口頭變更以及單價變化等文件，現(xiàn)場人員必須隨時在合同條件下以此尋求索賠依據(jù)和機(jī)會。

(3)各種記錄。主要包括施工日志、會議記錄、財務(wù)記錄、現(xiàn)場記錄和工作人員日記。施工日志必須詳細(xì)真實的反映施工過程的各種情況，其中大部分可以成為索賠的依據(jù)；會議記錄一般是雙方(業(yè)主、承包方)或四方(業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、承包方)的協(xié)調(diào)方案，其中涉及到對項目、進(jìn)度、質(zhì)量等調(diào)整，具有多方人員簽字，是索賠的主要依據(jù)之一；財務(wù)記錄主要是當(dāng)時雙方財務(wù)發(fā)生情況和承包方主要成本的主要依據(jù)，也是計量的主要憑證；現(xiàn)場記錄包括施工過程中的自然天氣、不可抗拒因素及技術(shù)因素等，可以圖片、視頻等方式出現(xiàn)，是爭取索賠的主要證據(jù)之一；工作人員日記，一般是現(xiàn)場人員的個人工作筆記，可以成為其他索賠依據(jù)的支持材料之一。

(4)市場信息資料。主要是施工過程和時段內(nèi)各種材料、法律等市場因素的變化，需要承包方認(rèn)真合理分析。如這項工程施工過程中出現(xiàn)的鋼材、水泥等價格突漲，國家消費(fèi)指數(shù)上漲等因素，均可作為索賠的有效證據(jù)。

(5)規(guī)范。工程規(guī)范對雙方都具有約束力，承包商必須熟悉工程所依照的規(guī)范，做到嚴(yán)格依照施工規(guī)范施工，防止出現(xiàn)反索賠。

3 索賠程序

(1)提交索賠報告。根據(jù)當(dāng)時的索賠項目，施工方必須充分準(zhǔn)備招標(biāo)文件、合同文本、變更指令、施工現(xiàn)場的有關(guān)文件、工程照片等資料，充分說明干擾事件對工期和成本的實際影響，并根據(jù)影響，選用合法合理的方法，在合同規(guī)定的時間內(nèi)向業(yè)主提交索賠報告，提出索賠要求和支持此要求的詳細(xì)資料。

(2)解決索賠。施工方有必要委派專人與業(yè)主協(xié)商索賠情況，催促業(yè)主盡早審查和批準(zhǔn)，否則對施工方非常不利。

4 索賠技巧

(1)不可濫用索賠。項目實施中出現(xiàn)不同，進(jìn)行索賠是必要的，但是施工方必須要很好的履行合同義務(wù)，做好項目管理和質(zhì)量控制，否則可能會給自己的市場聲譽(yù)造成不良影響。但是也不能對該索賠的項目不敢索賠，會讓業(yè)主方懷疑施工方的技術(shù)能力，因此如何索賠需要按照但是得情況進(jìn)行具體把握。

(2)談好合同。一切項目實施都是在雙方合同的框架下形成的，因此必須在前期合同談判中對必要的索賠條件進(jìn)行全力爭取，為后期情況出現(xiàn)打好基礎(chǔ)。

(3)掌握條件。成功索賠要堅持三項原則。一是切忌算總帳。后期統(tǒng)一結(jié)算由于時間長、項目多、款項大、沒有工期制約等因素，談判難度較大，也可能造成反索賠等復(fù)雜局面；二是尋求時機(jī)。如業(yè)主方希望單方面希望加快進(jìn)度等；三是友好協(xié)商。所有索賠都建立在雙方同意的基礎(chǔ)上，因此索賠中要采納對方合理意見，盡量尋求雙方都能接受的解決問題的方案。若雙方實在無法達(dá)成協(xié)議時，則可通過仲裁或者訴訟解決。

5 結(jié)語

實踐證明，工程索賠的健康開展對于培養(yǎng)和發(fā)展良好的建筑市場，促進(jìn)建筑業(yè)管理水平的提高，增加經(jīng)濟(jì)效益，起著重要的作用。有助于促進(jìn)施工企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，提高管理素質(zhì)；有助于施工企業(yè)更快地熟悉市場慣例，熟練掌握索賠和處理索賠的方法與技巧，更好的開展對外工程承包；有助于工程造價的合理確定，便于降低工程報價，使工程造價更為實事求是。

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1004-1184(2017)05-0199-02

2017-06-14

張繼鋒(1982-)，男，陜西千陽人，工程師，主要從事水利水電施工及管理工作。