會員制與OAJ出版

【摘 要】會員制是開放存取出版的主要經(jīng)濟模式之一，包括個人會員制、機構(gòu)會員制、聯(lián)盟會員制等類型。國外發(fā)展開放存取出版會員制采取的措施包括：理念推動、政策推動、宣傳推動、規(guī)則推動、創(chuàng)新推動等。

【關(guān) 鍵 詞】開放存取出版；會員制；經(jīng)濟模式

【作者單位】陳俞飛，長江大學(xué)工程技術(shù)學(xué)院。

籌資體系和經(jīng)濟運行機制是制約開放存取出版建設(shè)與發(fā)展的瓶頸。雖然在開放存取出版初露端倪時，出版商就將原本由用戶支付的出版費轉(zhuǎn)嫁到作者身上，建立了作者付費制度，但是由于過高的費用壓抑了作者的支付意愿，使得這項收費只能彌補1/4的出版成本[1]。據(jù)國際學(xué)術(shù)出版者協(xié)會（ALPSP）的調(diào)查數(shù)據(jù)：41%的開放存取出版商入不敷出，24%的出版商僅夠維持收支平衡[2]。在此背景下，出版商通過科學(xué)分析開放存取出版產(chǎn)業(yè)鏈不同主體之間的利益關(guān)系與權(quán)益訴求，創(chuàng)新籌資模式，建立了作者付費模式的一種“變形” ──會員付費制度，大大緩解了出版的資金壓力，降低了從傳統(tǒng)出版向開放存取出版轉(zhuǎn)型的風險，會員成為支撐開放存取出版的重要經(jīng)濟來源。

一、會員制的源起與發(fā)展

1.會員制的由來

開放存取出版興起之初，許多出版商就意識到，雖然作者付費具有合理性、可行性以及必要性，并且是一種有效的經(jīng)費籌集模式，但是不足以為出版商提供足夠的資金保障，而且作者付費本身存在難以克服的缺陷。于是，出版商在經(jīng)濟機制建設(shè)中采取了兩種主要措施。一是建立完整的籌資體系。除了作者付費外，還開展廣告、電子商務(wù)以及各種增值服務(wù)（按需出版、網(wǎng)站鏈接、網(wǎng)頁設(shè)計等）。二是改造既有的作者付費模式，使其形式與內(nèi)容更加豐富、靈活、互補，這便催生了會員制度。2004年，PLoS（the Public Library of Science美國科學(xué)公共圖書館，創(chuàng)立于2000年10月，是一家由眾多諾貝爾獎得主和慈善機構(gòu)支持的非贏利性學(xué)術(shù)組織，是為科技人員和醫(yī)學(xué)人員服務(wù)并致力于使全球范圍科技和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域文獻成為可以免費獲取的公共資源）首創(chuàng)會員制，現(xiàn)已成為出版商普遍采用的籌資模式。會員制呈現(xiàn)出下特征：其一，規(guī)?；＠?，目前BMC（BioMed Central，是全球領(lǐng)先的開放獲取出版社）的會員共有418個，分布在50余個國家和地區(qū)，包括我國的中國科學(xué)院、上海交通大學(xué)、深圳北科生物科技有限公司等[3]。其二，多樣化。包括個人會員、機構(gòu)會員、聯(lián)盟會員等，不同的會員類型中又按照不同的標準劃分成許多小的亞類型。其三，靈活化。不同的開放存取出版商，同一出版商內(nèi)部不同類型的會員，適用不同的付費規(guī)則和操作機制，滿足不同的需求。其四，塑形化。會員制剛施行時具有隨意性，現(xiàn)在這個問題已經(jīng)得到很大改善，凡采取會員制的出版商都建立有針對性的規(guī)章制度，從會員加入到退出，從付費標準的制定到調(diào)整，從統(tǒng)一付費到享受折扣等均建立了相對完整的政策與機制。

2.會員制的地位

會員制是開放存取出版籌資模式建設(shè)的一項創(chuàng)舉和重要里程碑，其巧妙地利用了機構(gòu)、資助者、作者與開放存取出版之間的關(guān)系和內(nèi)在影響，較好地解決了非會員制模式下作者付費遇到的種種困難。根據(jù)歐盟開放存取項目SOAP（Study of Open Access Publishing）的統(tǒng)計分析，開放存取出版費的24%是通過會員籌集的，作者個人付費只占12%或者更低[4]。SCOAP3（Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics國際高能物理領(lǐng)域的學(xué)術(shù)期刊開放出版支持計劃）作為一種新型的開放存取出版會員制度，自2007年在網(wǎng)上發(fā)布意向招募書以來，承諾希望分攤相應(yīng)費用的成員機構(gòu)遍布全球20多個國家和地區(qū)，分攤費用總額接近總費用的70%[5]。《PeerJ》雜志建立了個人終身會員制度，除了啟動資金受到外部資助外，其余成本均排除了其他收入，創(chuàng)造了單一會員制維持收支平衡的全新的開放存取出版收益模式。從開放存取出版運營機制的發(fā)展來看，變化最快、創(chuàng)新最多的就是會員制，離開了會員制，開放存取出版將陷入難以解除的經(jīng)濟危機之中。

二、開放存取出版的典型會員制度

1.個人會員制

相對于其他許多出版商，PLoS出版費的上漲幅度并不大。據(jù)統(tǒng)計，從2008年至2014年，PLoS旗下7種系列期刊的出版費各上漲了50美元，但是由于原標準較高，所以PLoS希望靠會員制來減輕作者的負擔。PLoS把個人會員分成革新者（Innovator）、提倡者（Advocate）、理想主義者（Idealist）、支持者（Supporter）、朋友（Friend）與學(xué)生（Student）等6種類型，按類型每年繳納1000美元、500美元、250美元、100美元、50美元與25美元的會費，不同類型享有不同的折扣，最大折扣達75%。不同類型的會員享受的由PLoS提供的服務(wù)也有差別。例如革新者會員，可以獲贈印刷版期刊《PLoS Medicine》或者《PLoS Biology》，理想主義者、支持者、朋友和學(xué)生等類型的會員就不享有類似服務(wù)。

《PeerJ》是由Jason Hoyt于2012年6月創(chuàng)辦的一種開放存取期刊，除正式出版物外，還包括預(yù)印本，即《PeerJ PrePrints》。在運行機制上，《PeerJ》施行“個人終身會員制”， 即作者只需付費一次，就可以享受相關(guān)的出版服務(wù)，以及每年發(fā)表若干篇文章的權(quán)利。《PeerJ》主要有兩種付費模式：即“提交付費”與“接受付費”。這兩種付費模式下又分有基本計劃、增強計劃和研究者計劃等會員類型。同一會員類型在不同的付費模式下的會費并不相同，例如，提交付費的基本計劃會員的會費是99美元，而接受付費的基本計劃會員的會費卻是129美元。不同的會員類型所享受的服務(wù)也不相同，如基本計劃會員每年可以在《PeerJ》發(fā)表論文1篇，增強計劃會員是2篇，而研究者計劃會員每年在《PeerJ》發(fā)表文章的數(shù)量不受限制。此外，不同類型會員通過預(yù)印本發(fā)表文章的權(quán)利也不一樣（包括《公開預(yù)印本》與《私人預(yù)印本》）。所有會員每年只需向《PeerJ》提交一份評論就可以維持其會員資格。否則，資格取消，需付費99美元，才能恢復(fù)會員資格。

2.機構(gòu)會員制

PLoS將機構(gòu)會員劃分為積極型會員（Active）、參與型會員（Participating）、促進型會員（Promoting）、贊助型會員（Sponsoring）、支持型會員（Sustaining）和擁護型會員（Championing），這些會員每年分別繳納2000至100000美元不等的會費，享受的發(fā)表費折扣從10%到75%不等。PLoS的機構(gòu)會員制度取得巨大成功，剛開始就有上百所大學(xué)、研究機構(gòu)成為首批會員，目前的機構(gòu)會員數(shù)量已達到數(shù)百個。

BMC原本將會員劃分成機構(gòu)會員（Institutional membership）、公司會員（Corporate membership）和集團會員（Group membership）。現(xiàn)在，BMC把機構(gòu)會員分成預(yù)付會員（Prepay Membership）、季度付費會員（Quarterly Postpay Membership）與支持型會員（Supporter Membership）。支持型會員又按照機構(gòu)的人數(shù)規(guī)模劃分成微型學(xué)術(shù)機構(gòu)、小型學(xué)術(shù)機構(gòu)、中型學(xué)術(shù)機構(gòu)、大型學(xué)術(shù)機構(gòu)和巨型學(xué)術(shù)機構(gòu)等類型。BMC的機構(gòu)會員可以享受出版費折扣和其他額外服務(wù)費的折扣。例如，機構(gòu)會員在BMC主頁上定制機構(gòu)的個性化網(wǎng)頁、鏈接和展示機構(gòu)會員發(fā)表的論文、購買BMC其他產(chǎn)品和服務(wù)時享受10%的折扣。

Springer（Springer于1842年在德國柏林創(chuàng)立， 是目前自然科學(xué)、工程技術(shù)和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域全球最大的圖書和學(xué)術(shù)期刊出版社之一）的機構(gòu)會員包括三種類型。一是部分支持計劃，出版費由作者和其隸屬機構(gòu)分別繳納50%。二是全部預(yù)付計劃，機構(gòu)提前支付其作者的所有出版費用，提前支付的費用越多，享受的折扣比例就越高。三是支持會員計劃，按照機構(gòu)的研究人員規(guī)模支付會費，折扣率是15%。

3.聯(lián)盟會員制

SCOAP3是一個致力于高能物理領(lǐng)域開放存取出版的國際聯(lián)盟，由歐洲原子能研究機構(gòu)（CERN）于2007年成立，計劃2014年以后，90%以上的關(guān)于高能物理的高質(zhì)量論文實現(xiàn)開放出版。經(jīng)費保障模式是SCOAP3的特色之一，包括成員按比例分攤出版費和采取競爭性談判控制出版費兩個方面的內(nèi)容。聯(lián)盟成員分攤出版費的標準是依據(jù)本國出版的粒子物理期刊論文的數(shù)量占全球本領(lǐng)域論文總量的比例來計算的，支付模式是將原來訂購SCOAP3期刊的經(jīng)費轉(zhuǎn)換為支付開放存取出版費，圖書館不再向出版商支付SCOAP3出版的期刊的訂閱費，出版商必須為支付了開放存取出版費的成員國扣減訂閱費。由于扣減訂閱費涉及諸多復(fù)雜的問題，SCOPA3專門成立了技術(shù)工作組，設(shè)計了扣減計算器（扣減模板），供各成員國、圖書館、出版商使用。SCOAP3每三年開展一次競爭性談判，選擇出版商，保證期刊質(zhì)量，降低出版費用。

KU（Knowledge Unlatched ）是由英國人Bloomsbury于2012年發(fā)起成立的開放存取出版聯(lián)盟，籌集模式類似于SCOAP3，由成員圖書館分攤聯(lián)盟與出版商協(xié)商的出版費。從2014年起，KU成員圖書館每年支付的會員費不超過500美元。截止至2014年2月，KU已經(jīng)有成員圖書館297家，分布在世界各地，其中包括中國的復(fù)旦大學(xué)圖書館。

三、開放存取出版會員制的推動因素

1.理念推動

開放存取出版的本質(zhì)是打破版權(quán)壟斷，克服傳統(tǒng)出版對科研成果傳播和共享的限制，實現(xiàn)學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸。為此，《布達佩斯開放獲取先導(dǎo)計劃》（Budapest Open Access Initiative，簡稱BOAI）特別把開放存取期刊（OA Journals）定義為實現(xiàn)開放存取的“金色道路”（Gold Road），目的是突出開放存取出版的重要地位和價值。之后，國際上許多開放存取政策都強調(diào)了開放存取出版的意義，并積極推動其發(fā)展。目前，開放存取出版（包括開放存取期刊、開放存取圖書，開放存取報紙等）發(fā)展迅速，超越傳統(tǒng)學(xué)術(shù)出版只是時間問題。開放存取出版在促進學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸的同時，還能夠為科研人員、資助機構(gòu)等帶來諸多益處。所以，開放存取出版理念逐漸深入人心，被越來越多的科研人員、學(xué)術(shù)機構(gòu)、基金會、高等學(xué)校認同，各方參與意愿不斷增強。當科研人員、資助機構(gòu)成為會員后，就與開放存取出版商結(jié)成了休戚與共的命運共同體。參與者對會員制有更深入和全面的理解后，就會自覺為維護和發(fā)展會員制做貢獻。

2.政策推動

出版的價值在于使科研成果得以傳播，理應(yīng)被當成科學(xué)研究的重要組成部分對待。然而，傳統(tǒng)出版長期游離于學(xué)術(shù)研究之外，且出版壟斷與學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸的矛盾一直無法解決，因此以往很難在科研經(jīng)費中為科研成果的傳播出版專門做出預(yù)算。隨著開放存取影響力的擴大，人們開始重新認識出版和學(xué)術(shù)成果傳播以及學(xué)術(shù)交流權(quán)回歸之間的關(guān)系，并制定相應(yīng)的政策（包括經(jīng)濟政策）來促進基于出版途徑的學(xué)術(shù)成果傳播。2012年，英國研究理事會（RCUK）就在開放存取政策中要求其資助的論文通過開放存取期刊來發(fā)表，為此資助出版費，并鼓勵作者和機構(gòu)加入會員制。哈佛大學(xué)、康奈爾大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)等都在開放出版政策中規(guī)定大學(xué)將為教師和學(xué)生支付會員出版費。中國科學(xué)院是BMC的機構(gòu)會員，享受出版費的8折優(yōu)惠，而且中國科學(xué)院國家科學(xué)圖書館還資助中國科學(xué)院各研究所的研究人員在BMC上發(fā)表論文所需費用的50%，倡導(dǎo)向BMC投稿[3]。各機構(gòu)明確支持會員制的政策不斷增多，這成為開放存取出版重要的經(jīng)濟保障。

3.宣傳推動

人們只有了解開放存取出版的意義，只有認識會員制的價值，才能夠主動積極地加入到會員制中來。研究表明，在開放存取出版的早期，人們對支付出版費以及會員制的認同度并不高。雖然這種狀況現(xiàn)在已得到改善，但是許多人及機構(gòu)對會員制的理解還是比較膚淺，這成為發(fā)展和完善會員制要解決的主要問題之一。所以，多年以來，無論是開放存取組織，還是開放存取出版商，抑或資助機構(gòu)都非常重視開放存取出版的宣傳普及工作，措施包括舉辦講座、出海報、印宣傳冊、網(wǎng)站宣傳、郵件推送介紹資料等，PLoS還向作者贈送會員包、旅行杯、標簽、T-Shirt等物品，用以宣傳會員制。另外，出版商非常注重做好會員制的相關(guān)服務(wù)工作，如主動上門服務(wù)，為會員及時提供費用結(jié)算明細單，幫助會員制定付費策略，跟蹤與評價會員所發(fā)表論文的引用、轉(zhuǎn)載效果等。出版商還會同會員協(xié)商制定收費標準和支付辦法；經(jīng)常與會員保持電話、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系；定期召開會員聯(lián)誼會，溝通聯(lián)絡(luò)感情，聽取會員建議。

4.規(guī)則推動

凡建立有會員制的開放存取出版商，都制定有出版費折扣和減免規(guī)則，這對作者和機構(gòu)是極具吸引力的。例如，《PeerJ》采取的“一次付費，終身出版”模式，大大減輕了作者出版后續(xù)作品的經(jīng)濟負擔，受到作者追捧，這是《PeerJ》摒棄其他經(jīng)濟來源的主要原因之一。又例如，SCOAP3按照國家發(fā)表論文的數(shù)量比例分攤出版費，切合實際，公平合理。許多出版商針對發(fā)展中國家和不發(fā)達國家的作者分別制定了不同的出版費減免規(guī)則。例如，PLoS把低收入和中等偏低收入國家分成兩組（以太平洋時間2012年9月4日9時以后提交的論文為準），一組不收取出版費，另一組則收取500美元/篇的出版費。又例如，Wiley（數(shù)據(jù)庫，1807年創(chuàng)立于美國， 是全球歷史最悠久﹑最知名的學(xué)術(shù)出版商之一，享有世界第一大獨立的學(xué)術(shù)圖書出版商和第三大學(xué)術(shù)期刊出版商的美譽）開放存取項目的自動減扣名單上有22個國家，這些國家的作者將自動減免50%的出版費。Oxford Open（牛津大學(xué)出版社開放存取項目，始于2004年）把需要減免出版費的國家分成A、B兩組，A組國家的作者無須支付出版費，而B組國家的作者要支付50%的出版費[6]。

5.創(chuàng)新推動

創(chuàng)新是所有事物不斷向前發(fā)展的動力。開放存取出版會員制開辟了一條創(chuàng)新之路，這是其得以存在并持續(xù)發(fā)展的根本原因。從個人會員制到機構(gòu)會員制、從對所有會員適用同樣的政策到區(qū)別對待、從對所有國家一視同仁到有所差異、從出版商管理到聯(lián)盟管理……無一不留下了創(chuàng)新的印記。創(chuàng)新使會員制從初級到高級、從粗放到精細、從局部到廣泛，體現(xiàn)出愈發(fā)強勁的生命力?，F(xiàn)在，開放存取出版會員制已經(jīng)形成了一個科學(xué)、規(guī)范、標準化的管理體系，但仍然有許多創(chuàng)新工作要做。例如，如何使出版費標準更加合理、如何使折扣政策更能夠體現(xiàn)不同類型會員的利益、如何通過新的服務(wù)活動來吸引更多的會員、如何促使政府和其他資助機構(gòu)加大對會員制政策的支持力度、如何使會員制與其他經(jīng)濟機制協(xié)調(diào)發(fā)展、如何在開放存取出版中推廣與普及會員制等。

參考文獻

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