我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比較研究文獻(xiàn)綜述

項(xiàng)多偉　蔣志華

[提要] 21世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為支柱產(chǎn)業(yè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用日趨顯著。本文主要在閱讀國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，歸納總結(jié)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究進(jìn)展，并針對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究不夠透徹的方面，進(jìn)一步探尋值得深入研究的方向，開(kāi)拓下一步研究思路。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；比較研究；文獻(xiàn)評(píng)述

中圖分類號(hào)：F42 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2017年3月15日

自20世紀(jì)90年代以來(lái)，我國(guó)一直在加大對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力度，無(wú)論是從政府還是從企業(yè)層面均不斷加大對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義越發(fā)凸顯。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在科技經(jīng)費(fèi)、科技人員等方面的投入比重遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他產(chǎn)業(yè)。本文的側(cè)重點(diǎn)在于較全面地梳理高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究進(jìn)展，拓寬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究領(lǐng)域。

一、國(guó)外研究綜述

1971年，美國(guó)國(guó)家科學(xué)院在《技術(shù)和國(guó)家貿(mào)易》中首次提出高技術(shù)的概念，隨后一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛提出大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。西方發(fā)達(dá)國(guó)家將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視程度提到了國(guó)家發(fā)展規(guī)劃層面，隨后越來(lái)越多的專家學(xué)者紛紛參與研究，通過(guò)查閱相關(guān)國(guó)外文獻(xiàn)20余篇，將國(guó)外的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展從以下兩個(gè)層面梳理歸納如下：

一是理論基礎(chǔ)研究層面。這一階段研究者是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的主要因素，并討論了影響創(chuàng)新效率的因素，即價(jià)格因素、產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)、地理因素、專利等因素。具體來(lái)看：崔普利特（1995）以特征價(jià)格指數(shù)和技術(shù)效率之間關(guān)系為出發(fā)點(diǎn)，通過(guò)分析，表明價(jià)格指數(shù)影響著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率。Marina Van Geenhuizen（2007）等則對(duì)生物高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生興趣，研究結(jié)果表明位于研究型大學(xué)或者研究中心附近，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)往往較為集中，原因在于知識(shí)的溢出效應(yīng)以及外部性的影響，往往造成這些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)較為集中。Jakobson（2007）則對(duì)中國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況展現(xiàn)出了濃厚興趣。他以中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況進(jìn)行了簡(jiǎn)單的描述分析，對(duì)創(chuàng)新效率方面的探討并未涉及。Sebastien（2011）等則選取專利數(shù)據(jù)作為研究基礎(chǔ)，分析結(jié)果表明發(fā)明創(chuàng)新效率的高低，取決于外部研究伙伴的協(xié)作，協(xié)作越密切，效率則越高；并且外部合作伙伴的作用不單單只是影響效率，而且大大影響技術(shù)創(chuàng)新的決定和創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。

二是實(shí)證分析研究層面。在這一階段，研究者主要利用已有的數(shù)據(jù)對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率及其影響因素之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析。具體來(lái)看：Jooh Lee（1995）等選取美國(guó)、日本兩個(gè)國(guó)家的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)作為研究對(duì)象，通過(guò)研究指標(biāo)間的相關(guān)性，得出結(jié)論為隨著企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的增加，企業(yè)長(zhǎng)期績(jī)效、市場(chǎng)份額會(huì)隨之增加。Sena（2002）選取意大利206家化工企業(yè)為研究對(duì)象，以效率高低分類，分成高技術(shù)企業(yè)和非高技術(shù)企業(yè)。研究表明，高技術(shù)企業(yè)的企業(yè)效率能夠帶動(dòng)非高技術(shù)企業(yè)的效率。約翰哈格多恩（2003）等選取1，200多家的國(guó)際企業(yè)作為研究對(duì)象，從這些企業(yè)的投入與產(chǎn)出兩個(gè)角度對(duì)企業(yè)自身的創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。Hale Kaynak（2005）等采用聚類分析方法對(duì)技術(shù)制造企業(yè)的質(zhì)量管理與企業(yè)績(jī)效之間進(jìn)行聚類分析。Ellis Connolly（2006）等選取澳大利亞高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，研究資本利用與生產(chǎn)效率之間的關(guān)系，結(jié)果表明資本使用對(duì)生產(chǎn)效率的提升有很大的影響。Raab（2006）等利用美國(guó)各州的相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，分析結(jié)果表明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用顯著，部分州的經(jīng)濟(jì)效率的提升很大程度上是因?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)的高投入帶動(dòng)。

二、國(guó)內(nèi)研究綜述

國(guó)內(nèi)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)方面的研究起步較晚，1995年5月6日《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》明確指出：“國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃要把發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)擺到優(yōu)先位置，在政策上給予重點(diǎn)扶持?！弊源?，拉開(kāi)了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研究的新篇章。通過(guò)查閱國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)40余篇，與國(guó)外學(xué)者的研究類似，國(guó)內(nèi)學(xué)者也是從基本理論研究過(guò)渡到實(shí)證探索研究。但綜合來(lái)看，國(guó)內(nèi)的研究主要是從以下三個(gè)視角來(lái)展開(kāi)：

一是縱向維度，主要是以我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、投入產(chǎn)出效率情況等作為研究對(duì)象，選取一段時(shí)期內(nèi)的樣本數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析。具體來(lái)看：王子龍（2006）從1994～2003年間的產(chǎn)業(yè)聚集水平為研究的出發(fā)點(diǎn)，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚水平分析如下：高技術(shù)五大行業(yè)（除醫(yī)藥制造業(yè)）集聚水平穩(wěn)步提升，在產(chǎn)業(yè)集聚的同時(shí)，區(qū)域發(fā)展分化現(xiàn)象也逐漸顯現(xiàn)。張倩男（2007）利用我國(guó)2000～2004年間的5大行業(yè)17個(gè)部門(mén)的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)，通過(guò)賦權(quán)法，綜合評(píng)價(jià)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各技術(shù)部門(mén)的投入產(chǎn)出能力，結(jié)果表明投入以及創(chuàng)新支撐能力比產(chǎn)出能力好。許簫迪（2007）等從1995～2004年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)演化的時(shí)空分異角度入手，分析結(jié)果表明：沿海8省行業(yè)集中度較高；區(qū)域化差異顯著，十大地區(qū)壟斷較強(qiáng)；具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集聚愈發(fā)明顯。吳和成（2008）在我國(guó)2001～2005年間高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，對(duì)我國(guó)的五大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究開(kāi)發(fā)（R&D）效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果表明，“十五”期間，我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的R&D效率表現(xiàn)差異較大。封偉毅（2012）等通過(guò)選取我國(guó)1995～2010年間的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，將指標(biāo)分為3類，即技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，11類四級(jí)指標(biāo)，共建立5種多元回歸模型，實(shí)證結(jié)果表明技術(shù)開(kāi)發(fā)對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響要大于技術(shù)轉(zhuǎn)化對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的影響，另外外部環(huán)境也會(huì)間接影響產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

二是橫向維度，主要以我國(guó)31個(gè)省份的省際面板數(shù)據(jù)作為研究基礎(chǔ)，通過(guò)省際間對(duì)比分析，找出省際間高技術(shù)發(fā)展的差距與不足。具體來(lái)看：張倩男（2007）等選取全國(guó)21個(gè)省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)，進(jìn)行創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)，結(jié)果表明：不同地區(qū)的創(chuàng)新能力存在顯著差異，各地需要因地制宜，并非必須將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)來(lái)發(fā)展，以免形成不必要的資源浪費(fèi)。梁曉艷（2007）等從我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)空間集聚方向入手，計(jì)算泰爾指數(shù)（Theil）表明，產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)兩極分化嚴(yán)重；相對(duì)增長(zhǎng)速度（RG）表明江蘇、福建、廣東等省份的增速高于全國(guó)，東部沿海省份已成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心增長(zhǎng)極；空間Morans I指數(shù)表明發(fā)展水平高的地區(qū)更容易集聚，Moran散點(diǎn)圖更加驗(yàn)證了這一結(jié)論。陳萍（2008）等通過(guò)分析我國(guó)30個(gè)省份的創(chuàng)新能力，表明綜合創(chuàng)新能力靠前的省份為廣東、江蘇等東部沿海城市，靠后的省份分別是青海、新疆等。仇怡（2010）等從我國(guó)1998～2007年間31個(gè)省份國(guó)際貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)集聚與技術(shù)進(jìn)步的角度來(lái)分析我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，分析結(jié)果表明：我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域集中度較高，同時(shí)國(guó)際產(chǎn)品流通得到加強(qiáng)，產(chǎn)業(yè)聚集水平有較大提升。王軍（2010）開(kāi)創(chuàng)性的采用三階段的數(shù)據(jù)包絡(luò)法（DEA），選取2006～2008年30個(gè)省市（自治區(qū)）諸多投入、產(chǎn)出以及環(huán)境等變量，綜合衡量和評(píng)價(jià)了我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率，結(jié)果表明，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營(yíng)效率受到經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的影響，區(qū)域差異性較大，且環(huán)境因素影響較大。李平（2011）等利用我國(guó)1997～2009年的省際面板數(shù)據(jù)，通過(guò)建立回歸估計(jì)以及面板誤差修正模型，結(jié)果表明，推動(dòng)作用較大的為科技人員投入以及經(jīng)費(fèi)支出，而專利申請(qǐng)數(shù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的短期影響有限。高秀艷（2012）等采用因子分析，綜合評(píng)價(jià)遼寧省的高技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力。結(jié)果表明：遼寧省的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力排名中等，競(jìng)爭(zhēng)潛力排名中等偏下，競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境很差，綜合競(jìng)爭(zhēng)力排名倒數(shù)，與先進(jìn)地區(qū)差距較大。

三是綜合視角，主要是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的影響因素、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、提升路徑等方面的研究。具體來(lái)看：王錚（2005）等利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚集形成的區(qū)位因子，建立反映我國(guó)地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)出聚集效果檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，評(píng)價(jià)結(jié)果表明：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚與知識(shí)環(huán)境、人力資本等關(guān)聯(lián)性較大，而交通、供應(yīng)鏈等起到輔助性作用。柴斌峰（2011）等采用非競(jìng)爭(zhēng)型投入占用產(chǎn)出模型，提出一種新的改進(jìn)方法，以更加準(zhǔn)確的結(jié)果來(lái)衡量我國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位。支燕（2012）等對(duì)提升我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的方向?yàn)椋横槍?duì)短期內(nèi)績(jī)效提升主要依靠資金、人力以及外來(lái)技術(shù)的投入，改進(jìn)的方向?yàn)榧夹g(shù)外取反哺自主創(chuàng)新、“監(jiān)督機(jī)制”與“激勵(lì)機(jī)制”同行等措施。桂黃寶（2014）則通過(guò)計(jì)算DEA-Malmquist創(chuàng)新效率指數(shù)，構(gòu)建空間計(jì)量面板模型。結(jié)論為整體效率逐年提高，但規(guī)模效率和技術(shù)效率均逐年衰退；企業(yè)規(guī)模、勞動(dòng)力投入、對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用，而地理鄰近性、資本水平對(duì)創(chuàng)新效率的做進(jìn)作用不顯著。

三、國(guó)內(nèi)外研究綜合評(píng)述

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外60多篇相關(guān)文獻(xiàn)的閱讀，對(duì)上文的綜合評(píng)述如下：

第一，從發(fā)展歷程來(lái)看。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)研究是從理論層面的研究慢慢深入到實(shí)證層面的研究，符合大部分產(chǎn)業(yè)研究的規(guī)律。但理論層面的研究?jī)H限于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響因素方面的研究，研究的目的在于挖掘影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的因素，并著力培育這些有利因素來(lái)促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

第二，從研究角度來(lái)看。研究者們研究的角度分別從研究高技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力、空間集聚效應(yīng)、創(chuàng)新效率、投入產(chǎn)出效率等方面，研究了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的時(shí)空現(xiàn)狀以及改進(jìn)方向。但是研究的角度方面，投入產(chǎn)出效率和創(chuàng)新效率為研究的熱點(diǎn)，研究方法層出不窮。但是研究中間存在的問(wèn)題為：研究的視角鮮有創(chuàng)新、對(duì)創(chuàng)新效率或者投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系各不相同、指標(biāo)的選取沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

第三，從時(shí)間和空間兩個(gè)方向來(lái)看。研究者已經(jīng)把我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的縱向發(fā)展現(xiàn)狀摸清，現(xiàn)階段我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，蒸蒸日上。橫向空間發(fā)展情況為東部沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展勢(shì)頭良好，西部地區(qū)較為落后；且鄰近地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系較為顯著。但存在的問(wèn)題為：短時(shí)期內(nèi)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然以政府投資為主導(dǎo)，并未形成特定的市場(chǎng)機(jī)制來(lái)引導(dǎo)；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投入與產(chǎn)出成果并不形成對(duì)應(yīng)的比例，投入多、產(chǎn)出不足的情況仍然存在。為此，如何讓我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更有效率的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)如何更有優(yōu)勢(shì)？都是下一階段研究的重點(diǎn)。

總的來(lái)說(shuō)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也日趨成熟，并且隨著越來(lái)越多學(xué)者研究的深入，可以挖掘的點(diǎn)越來(lái)越窄。本文的研究主要是對(duì)各研究者對(duì)國(guó)內(nèi)外高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研究狀況進(jìn)行簡(jiǎn)單評(píng)述，找出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展可以進(jìn)一步挖掘的點(diǎn)。后文的研究擬針對(duì)我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，來(lái)針對(duì)性的提出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率方面需要改進(jìn)的方向，期望高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能作為我國(guó)的支柱型產(chǎn)業(yè)，更好地服務(wù)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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