企業(yè)與政府博弈行為分析及實證研究

宋婷婷　劉燕華

摘要：在低碳經(jīng)濟條件約束下，政府與企業(yè)進行創(chuàng)新博弈。由該角度出發(fā)，首先構(gòu)建創(chuàng)新模型，企業(yè)追求最大經(jīng)濟收益或一定社會效益，政府追求整個社會效益最大化。在博弈中，企業(yè)根據(jù)自身情況選輯.是否進行低碳創(chuàng)新，政府結(jié)合實際選擇是否支持低碳創(chuàng)新。然后進一步由動態(tài)微分方程推導(dǎo)出博弈的均衡解，政府會逐漸認識到低碳創(chuàng)新的意義與價值，不斷完善或制定低碳創(chuàng)新的相關(guān)政策，企業(yè)也會不斷提高自身低碳創(chuàng)新的能力，與政府—起為低碳創(chuàng)新作出努力。最后再結(jié)合實證分析，以蘭州市為例證明相關(guān)結(jié)論。

關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟；企業(yè)；政府；演化博弈

一、企業(yè)與政府的博弈模型

（一）模型構(gòu)建

政府作為低碳創(chuàng)新政策的制定和宣傳者，在博弈過程中也是先行動者，而企業(yè)則根據(jù)政府已制定的低碳創(chuàng)新鼓勵政策選擇自己的策略。根據(jù)以上的分析可知政府可以選擇的策略有兩種：一種為作為，政府為企業(yè)的低碳創(chuàng)新行為提供技術(shù)或資金上的支持；另一種是不作為，政府對于企業(yè)的低碳創(chuàng)新不提供任何的援助和支持。企業(yè)也有兩種可選擇的策略：一種是進行低碳創(chuàng)新，在生產(chǎn)經(jīng)營過程中應(yīng)用低碳創(chuàng)新的成果，在提高技術(shù)水平的同時實現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)；另一種是不進行低碳創(chuàng)新，即依舊采取傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新，不考慮低碳因素。據(jù)上述分析可知，政府的策略空間為（作為，不作為），企業(yè)的策略空間為（低碳創(chuàng)新，非低碳創(chuàng)新）。同時，政府有權(quán)監(jiān)督各企業(yè)是否按照規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)進行污染物的排放，如果排放污染物超標(biāo)也有權(quán)對其進行懲罰。

1.企業(yè)采用非低碳創(chuàng)新策略的投入為I，收益為R，若采取低碳創(chuàng)新行為，需要增加的投入為△I，增加的收益為△R。

2.企業(yè)選擇非低碳創(chuàng)新策略時，政府的投入為M，政府的收益為P，政府為鼓勵企業(yè)進行低碳創(chuàng)新而增加的投入為△M，這一鼓勵主要體現(xiàn)在研發(fā)補貼、專利保護、稅收減免等政策上。政府因企業(yè)采取低碳創(chuàng)新行為而增加的收益為△P。政府也有權(quán)根據(jù)企業(yè)采取不同策略時做出“懲罰，不懲罰”的選擇，政府檢查企業(yè)排出物是否超標(biāo)的成本為C，懲罰企業(yè)所獲罰金記為F。如表1所示，為政府與企業(yè)博弈的收益矩陣。

（二）博弈演化過程分析

在博弈的過程中，如果政府選擇“作為”策略，支持企業(yè)進行低碳創(chuàng)新行為，則企業(yè)需要在“低碳創(chuàng)新”和“非低碳創(chuàng)新”的策略中做出選擇，政府則可以根據(jù)企業(yè)的策略選擇，做出“懲罰”或“不懲罰”的決定。因為企業(yè)與政府的這種博弈類型屬于序貫博弈，即由政府首先進行決策，然后企業(yè)才做出相應(yīng)決策，那么基于收益最大化的原則。