Open Access 2020戰(zhàn)略背景下的開放獲取期刊出版現(xiàn)狀
——第十二屆歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議綜述

■許 潔 王嘉昀

武漢大學(xué)信息管理學(xué)院，湖北省武漢市武昌區(qū)珞珈山路16號(hào) 430072

自2003年《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)資源的開放使用的柏林宣言》簽署以來，開放獲取運(yùn)動(dòng)在全球快速展開。世界各國(guó)的政府部門、國(guó)際組織、科研機(jī)構(gòu)、基金會(huì)、高等院校、出版商、圖書館等紛紛制定開放獲取政策，鼓勵(lì)開放存儲(chǔ)和開放出版，共同致力于為研究者提供一個(gè)免費(fèi)、開放的科研環(huán)境。經(jīng)過近15年的發(fā)展，開放獲取所倡導(dǎo)的觀念已經(jīng)被人們廣泛認(rèn)可，不少歐洲國(guó)家的開放獲取實(shí)踐也已經(jīng)取得令人矚目的成就。

當(dāng)今的開放獲取運(yùn)動(dòng)已經(jīng)發(fā)展至攻堅(jiān)環(huán)節(jié)，涉及重構(gòu)整個(gè)科學(xué)交流體系的核心層面，即商業(yè)學(xué)術(shù)出版的傳統(tǒng)訂閱模式需要完全轉(zhuǎn)變?yōu)闄C(jī)構(gòu)或作者付費(fèi)的金色開放獲取模式。但是目前，訂閱模式仍然是學(xué)術(shù)出版商的主流營(yíng)利方式，如何順應(yīng)開放獲取運(yùn)動(dòng)，變革原有業(yè)務(wù)模式將是學(xué)術(shù)出版商亟待解決的重要問題[1]。為進(jìn)一步推動(dòng)開放獲取運(yùn)動(dòng)深入發(fā)展，歐盟競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)于2015年5月27日宣布?xì)W盟達(dá)成了一項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)——到2020年，歐洲所有的科學(xué)論文和研究數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)開放獲取[2]。2016年2月，歐盟委員會(huì)下屬的研究與創(chuàng)新指導(dǎo)委員會(huì)[3]出臺(tái)了Open Access(OA)2020計(jì)劃行動(dòng)綱要 ，對(duì)上述戰(zhàn)略目標(biāo)的基本內(nèi)涵進(jìn)行深入闡釋。

在此背景下，2017年1月16日—18日，第十二屆歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議在德國(guó)柏林召開，專門從出版的角度探討了OA2020戰(zhàn)略背景下開放獲取模式的可持續(xù)發(fā)展問題。

1 開放獲取的可持續(xù)發(fā)展——第十二屆歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議

歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議是全球規(guī)模最大、級(jí)別最高的國(guó)際性學(xué)術(shù)出版會(huì)議，由歐盟委員會(huì)、歐洲科學(xué)院、德國(guó)文化部、德國(guó)經(jīng)濟(jì)及科技部、馬普學(xué)會(huì)等國(guó)際組織和政府部門主辦，于每年1月中、下旬在德國(guó)柏林勃蘭登堡科學(xué)院萊布尼茨大廳舉行，每年舉辦一屆，主要圍繞一項(xiàng)科學(xué)交流和學(xué)術(shù)出版有關(guān)的議題展開為期2～3天的深入研討。截至2017年，該會(huì)議已經(jīng)成功召開12屆，來自全世界17個(gè)國(guó)家的2000多名圖書館界、出版界、學(xué)術(shù)界和政府的代表出席了會(huì)議，主要包括政府官員、國(guó)際出版商領(lǐng)導(dǎo)者、圖情領(lǐng)域?qū)W者、圖書館館長(zhǎng)、科技公司創(chuàng)業(yè)者和投資人等。作為連接政策制定者、出版商和圖書館等科學(xué)交流多層面利益相關(guān)者的橋梁，歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議兼具較高的學(xué)術(shù)水平和較大的社會(huì)影響，在業(yè)界和學(xué)界均享有盛譽(yù)。2017年召開的歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議，恰逢OA2020 行動(dòng)綱領(lǐng)實(shí)施一周年，本次會(huì)議主要圍繞OA2020戰(zhàn)略背景下的開放獲取可持續(xù)發(fā)展問題展開討論，主題包括OA2020、變革環(huán)境中的學(xué)術(shù)出版和面向未來的學(xué)術(shù)交流創(chuàng)新(表1)。

表1 第十二屆歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議討論與交流的話題綱要

1.1 OA2020

歐洲研究委員會(huì)的政策顧問Dagmar Meyer博士指出，目前全球?qū)W術(shù)期刊訂閱市場(chǎng)規(guī)模為76億歐元，根據(jù)OA2020行動(dòng)綱要，到2020年底要實(shí)現(xiàn)其中40億歐元來源于金色開放獲取。同時(shí)，28億歐元來自于創(chuàng)新和提升服務(wù)品質(zhì)，力爭(zhēng)將傳統(tǒng)訂閱期刊市場(chǎng)規(guī)模壓縮到原有規(guī)模的10%左右。對(duì)學(xué)術(shù)出版商而言，要達(dá)成OA2020這一目標(biāo)意味著既要積極推動(dòng)營(yíng)利模式改革，又要?jiǎng)?chuàng)新產(chǎn)品、優(yōu)化服務(wù)。德國(guó)馬普學(xué)會(huì)數(shù)字圖書館副館長(zhǎng)Ralf Schimmer博士研究了全球?qū)嵭械拈_放獲取政策情況，指出截至2016年，世界范圍內(nèi)不同國(guó)家和地區(qū)共制定了725項(xiàng)開放獲取政策,其中，425項(xiàng)(59%)政策為強(qiáng)制性要求，即明確指出受公共財(cái)政資助的科研項(xiàng)目應(yīng)采取開放獲取方式出版，全文供公眾使用，其余300項(xiàng)(41%)政策盡管倡導(dǎo)開放獲取，但是并未提出強(qiáng)制性要求。從地區(qū)分布分析，歐洲開放獲取政策最多，達(dá)到433項(xiàng)；其次是北美洲,為155項(xiàng)；亞洲、大洋洲、南美洲和非洲分別為43、39、37、18項(xiàng)。由此可見，歐洲在開放獲取運(yùn)動(dòng)中起到了重要的引領(lǐng)作用?？茖W(xué)歐洲聯(lián)盟主席Amanda Crowfoot女士介紹了全球五大學(xué)術(shù)出版商業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的情況，包括施普林格·自然集團(tuán)已經(jīng)與英國(guó)、荷蘭和德國(guó)政府簽訂了開放獲取協(xié)議，約定到2020年上述國(guó)家公共財(cái)政資助的科研論文將全部采用金色開放獲取方式出版。與此同時(shí)，泰勒·弗朗西斯、圣智出版與英國(guó)和奧地利政府，威利公司與英國(guó)和荷蘭政府，愛思唯爾與荷蘭政府均簽訂了同類型協(xié)議。英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出版社主席Emma Wilson博士首先以化學(xué)領(lǐng)域?yàn)槔窒砹搜芯咳藛T對(duì)待開放獲取的態(tài)度，與其他領(lǐng)域研究人員相比，化學(xué)家們對(duì)開放獲取期刊的接受程度較高，普遍認(rèn)為開放獲取期刊具有較高的可信度，愿意將研究論文發(fā)表于開放獲取期刊。此外，Emma Wilson博士介紹了該社開放獲取期刊出版的情況，指出作為一家非營(yíng)利的學(xué)會(huì)出版社，英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)出版社從傳統(tǒng)訂閱模式轉(zhuǎn)向開放獲取出版模式較為順利，目前已實(shí)現(xiàn)80%以上的期刊開放獲取，并且為不同國(guó)家和地區(qū)制定了差異化的文章處理費(fèi)(APC)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)對(duì)發(fā)展中國(guó)家和個(gè)人付費(fèi)者給予優(yōu)惠。

1.2 變革環(huán)境中的學(xué)術(shù)出版

愛思唯爾集團(tuán)學(xué)術(shù)倫理委員會(huì)主席IJsbrand Jan Aalbersberg博士指出，新環(huán)境下的學(xué)術(shù)出版商應(yīng)從原來的內(nèi)容提供商轉(zhuǎn)變?yōu)閷W(xué)術(shù)研究完整性的守護(hù)者與學(xué)術(shù)信息可靠性的把門人，應(yīng)當(dāng)以維護(hù)科學(xué)倫理為己任，以提供更高質(zhì)量的內(nèi)容和服務(wù)為目標(biāo)。新技術(shù)和新媒介重構(gòu)了學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)，研究機(jī)構(gòu)、研究資助者、學(xué)者、期刊、圖書館乃至公眾都可以發(fā)布和傳播學(xué)術(shù)內(nèi)容，但是在信息過載的環(huán)境中，學(xué)術(shù)出版商的作用不但沒有弱化，反而得到了增強(qiáng)。施普林格·自然集團(tuán)旗下營(yíng)利性開放獲取出版商BioMed Central公司主席Rachel Burley強(qiáng)調(diào)了在當(dāng)前不斷變化的環(huán)境下，同行評(píng)議制度仍是學(xué)術(shù)出版質(zhì)量控制的核心要素，能夠起到保證學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)有效運(yùn)行的決定性作用。盡管這一制度不盡完善，但仍然是一種行之有效的內(nèi)容篩選制度，未來應(yīng)逐步加強(qiáng)同行評(píng)議制度，如更加開放化、采用更多新媒體技術(shù)、實(shí)現(xiàn)公開評(píng)議與出版后評(píng)議。美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)出版業(yè)務(wù)總監(jiān)Will Schweitzer認(rèn)為，對(duì)于學(xué)術(shù)界而言，學(xué)術(shù)出版的存在價(jià)值在于為學(xué)術(shù)交流組織提供高質(zhì)量的同行評(píng)議，然而當(dāng)前學(xué)術(shù)出版中的同行評(píng)議質(zhì)量參差不齊，學(xué)術(shù)偏見、權(quán)利尋租等問題嚴(yán)重干擾了同行評(píng)議的質(zhì)量，透明性則是高質(zhì)量同行評(píng)議的保證。

1.3 面向未來的學(xué)術(shù)交流創(chuàng)新

作為歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議的傳統(tǒng)環(huán)節(jié)，每年組委會(huì)都會(huì)邀請(qǐng)一些創(chuàng)業(yè)公司和技術(shù)商交流新技術(shù)在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的運(yùn)用，并且研討未來學(xué)術(shù)出版的新趨勢(shì)，發(fā)布與學(xué)術(shù)出版相關(guān)的新產(chǎn)品。本屆與會(huì)嘉賓圍繞新環(huán)境下學(xué)術(shù)交流創(chuàng)新這一議題，重點(diǎn)討論了開放獲取發(fā)展的新趨勢(shì)和完善同行評(píng)議的新技術(shù)。Altmetric公司的CEO、聯(lián)合創(chuàng)始人Euan Adie將學(xué)術(shù)交流比喻為一座冰山，認(rèn)為發(fā)表的文獻(xiàn)僅僅是冰山露出海面的一角，學(xué)術(shù)科研活動(dòng)中產(chǎn)生的大量數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)往往存在于與同行或同事的交流中。同時(shí)，線上環(huán)境驅(qū)動(dòng)了非正式學(xué)術(shù)交流的復(fù)興，如果能對(duì)非正式交流活動(dòng)進(jìn)行科學(xué)分析和計(jì)量，將有利于提升科研效率，有助于更好地傳播科研成果。ORCID組織的公共關(guān)系負(fù)責(zé)人Alice Meadow女士、施普林格·自然集團(tuán)計(jì)算機(jī)學(xué)科高級(jí)主編Aliaksandr Birukou博士、愛思唯爾出版公司同行評(píng)議事務(wù)部負(fù)責(zé)人Bahar Mehmani博士和威利公司同行評(píng)議高級(jí)主管Michael Willis先生以圓桌對(duì)談的方式介紹了各自公司開放獲取出版業(yè)務(wù)進(jìn)展和同行評(píng)議創(chuàng)新舉措。Alice Meadow指出，社交網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，可以通過搭建同行評(píng)議共享平臺(tái)的方式解決同行評(píng)議效率低下、跨學(xué)科論文難以找到合適的評(píng)審專家、評(píng)審人員缺乏動(dòng)力等問題。例如，Peerwith網(wǎng)站實(shí)名認(rèn)證每位同行評(píng)議專家，并且為每位專家打分，實(shí)現(xiàn)了良好的激勵(lì)效果；PaperHive平臺(tái)借助社交網(wǎng)絡(luò)形成了強(qiáng)大的科研合作網(wǎng)絡(luò)，在該平臺(tái)上，既可以找到論文合作者，也可以找到同行評(píng)審專家。Aliaksandr Birukou博士介紹了愛思唯爾在開放數(shù)據(jù)方面取得的進(jìn)展，并且特別強(qiáng)調(diào)利用開放數(shù)據(jù)可以增加同行評(píng)議的透明度，從而提高同行評(píng)議的效率和質(zhì)量。Michael Willis則提到出版商可以采用公開評(píng)審意見內(nèi)容，優(yōu)化審稿系統(tǒng)等方式促進(jìn)提高同行評(píng)議質(zhì)量。

2 OA2020戰(zhàn)略實(shí)施現(xiàn)狀及問題

21世紀(jì)以來，在全球科技與創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)中，歐洲始終落后于美國(guó)，造成這一現(xiàn)象的原因普遍認(rèn)為是歐洲的創(chuàng)新環(huán)境與美國(guó)差距較大。對(duì)此，歐盟委員會(huì)研究、科學(xué)與創(chuàng)新專員Carlos Moedas指出，開放科研成果和共享科學(xué)數(shù)據(jù)是改善創(chuàng)新環(huán)境，提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的有效制度設(shè)計(jì)[4]。同時(shí)，歐盟委員會(huì)通過OA2020決議也正是基于以上共同認(rèn)知和基本邏輯，正如荷蘭主管教育、文化和科學(xué)事務(wù)的國(guó)務(wù)秘書Sander Dekker在歐盟競(jìng)爭(zhēng)力委員會(huì)發(fā)布OA2020目標(biāo)后表示：“口頭談?wù)撻_放獲取的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束，我們將根據(jù)今天簽署的協(xié)議去實(shí)現(xiàn)它?！盵5]目前，28個(gè)歐盟成員國(guó)已經(jīng)做好準(zhǔn)備，向開放獲取全面轉(zhuǎn)型。

2.1 OA2020戰(zhàn)略概述

推進(jìn)開放獲取、實(shí)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)科學(xué)資源全球共享的關(guān)鍵在于學(xué)術(shù)出版的整體轉(zhuǎn)型，核心在于學(xué)術(shù)出版商營(yíng)利模式的全面轉(zhuǎn)型，這也正是OA2020戰(zhàn)略的重點(diǎn)。從外在形式分析，OA2020既不是法律也不是政策，而是歐盟成員國(guó)達(dá)成的共識(shí)，代表著28個(gè)政府共同的行動(dòng)方向和政治戰(zhàn)略。從內(nèi)容分析，歐盟委員會(huì)的這份聲明對(duì)2020年應(yīng)當(dāng)達(dá)成什么樣的目標(biāo)并未做出詳細(xì)說明，它呼吁“立即”“沒有延遲或盡可能短的延期”執(zhí)行OA2020戰(zhàn)略，但是具體要求卻不清晰。為了落實(shí)OA2020目標(biāo)，荷蘭、德國(guó)、英國(guó)等國(guó)家的相關(guān)政府部門紛紛牽頭制定具體政策，歐洲研究型大學(xué)聯(lián)盟、馬普學(xué)會(huì)、科學(xué)歐洲聯(lián)盟等組織紛紛提出了進(jìn)一步的行動(dòng)綱要和具體要求。荷蘭作為公認(rèn)的歐洲開放獲取運(yùn)動(dòng)領(lǐng)跑者，已經(jīng)與愛思唯爾、施普林格等多家跨國(guó)學(xué)術(shù)出版商展開談判，達(dá)成漸進(jìn)式開放獲取協(xié)議，將荷蘭實(shí)現(xiàn)公共財(cái)政資助科研成果全部開放獲取的最后時(shí)間設(shè)定在2024年。

2.2 OA2020戰(zhàn)略實(shí)施現(xiàn)狀

截至2016年12月，歐洲已經(jīng)有德國(guó)、英國(guó)、挪威、奧地利、瑞典、荷蘭六個(gè)國(guó)家明確公布了實(shí)現(xiàn)OA2020目標(biāo)的路線圖，由相關(guān)政府部門、科學(xué)院、基金會(huì)等牽頭制定對(duì)策，研究實(shí)施方案，旨在積極推動(dòng)本國(guó)公共財(cái)政和公益性基金資助的科研成果實(shí)現(xiàn)全面開放獲取。在分析上述各國(guó)OA2020路線圖相關(guān)文件的基礎(chǔ)上可知，APC成為關(guān)鍵詞，學(xué)術(shù)出版商如何由傳統(tǒng)訂閱模式完全轉(zhuǎn)型為金色開放獲取模式成為關(guān)注焦點(diǎn)(表2)。

截至2016年，全球范圍內(nèi)以開放獲取方式出版的研究論文占全部論文的13%[6]，五大學(xué)術(shù)出版商出版的金色開放獲取期刊數(shù)量已經(jīng)達(dá)到4273種[7](圖1)。其中，施普林格·自然集團(tuán)2016年出版了2113種開放獲取期刊，成為國(guó)際學(xué)術(shù)出版巨頭中引領(lǐng)開放獲取轉(zhuǎn)型的先鋒。除了收購全球最大的營(yíng)利性金色開放獲取出版商BMC，并且與自然出版集團(tuán)合并之外，施普林格2015年以來展開大力改革，包括整合公司旗下開放獲取出版業(yè)務(wù)，成立專門的開放獲取出版部，全面接管原先分屬于各個(gè)學(xué)科的開放獲取期刊，并向中國(guó)、印度等“金磚國(guó)家”積極開拓市場(chǎng)。在五大學(xué)術(shù)出版巨頭紛紛開始轉(zhuǎn)型之路的同時(shí)，一些獨(dú)立學(xué)術(shù)出版商、學(xué)會(huì)下屬的出版機(jī)構(gòu)也紛紛創(chuàng)辦眾多開放獲取期刊，例如，德國(guó)醫(yī)學(xué)期刊出版商卡爾格、德國(guó)最大的獨(dú)立學(xué)術(shù)出版社德古意特、創(chuàng)立于瑞士的綜合性開放獲取出版商MDPI和英國(guó)皇家化學(xué)學(xué)會(huì)(已經(jīng)成為除五大學(xué)術(shù)出版商之外開放獲取期刊出版數(shù)量最多的出版商)，2016年，上述四家出版商共出版開放獲取期刊811種[7]，見圖2。以MDPI為例，其出版的165種開放獲取期刊中，有85種進(jìn)入科學(xué)引文索引，影響力逐步擴(kuò)大。

表2 歐洲六國(guó)OA2020路線圖主要文件及其核心要求

圖1 2016年五大學(xué)術(shù)出版商出版的OA期刊數(shù)量

圖2 2016年四家開放獲取出版商出版的OA期刊數(shù)量

2.3 OA2020戰(zhàn)略實(shí)施存在的問題

OA2020戰(zhàn)略目標(biāo)以及相關(guān)各國(guó)紛紛提出的路線圖，為歐洲學(xué)術(shù)交流向開放獲取全面轉(zhuǎn)型，最終實(shí)現(xiàn)開放科學(xué)的宏偉目標(biāo)制定了具體時(shí)間表，規(guī)劃了現(xiàn)實(shí)路徑。在OA2020框架下，政策制定者、出版商、圖書館、科研機(jī)構(gòu)和資助者共同協(xié)商，以分別核算傳統(tǒng)訂閱模式下和金色開放獲取模式下出版科學(xué)文獻(xiàn)需要的總成本和單篇論文成本為基礎(chǔ)，制定了一系列較為透明和公平的APC定價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。由此，OA2020目標(biāo)的達(dá)成便具有了商業(yè)層面的可操作性。從OA2020戰(zhàn)略以及相關(guān)路線圖文件的內(nèi)容分析，各利益相關(guān)方均努力尋找平衡點(diǎn)，在保證最大程度獲得科學(xué)文獻(xiàn)和學(xué)術(shù)信息資源的前提下，盡可能讓出版商獲取合理利潤(rùn)。由此可見，OA2020具有一定的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和可行性，但是這并不意味著可以輕易達(dá)成OA2020的宏偉目標(biāo)。目前，OA2020戰(zhàn)略在實(shí)施過程中主要存在以下三方面的問題。

(1) 傳統(tǒng)營(yíng)利性學(xué)術(shù)出版商缺乏轉(zhuǎn)型的原生動(dòng)力

從世界范圍分析，訂閱市場(chǎng)占學(xué)術(shù)出版期刊市場(chǎng)的87%，學(xué)術(shù)出版商主要通過與研究型圖書館聯(lián)盟簽訂“打包訂閱”協(xié)議將電子期刊數(shù)據(jù)庫及其相關(guān)資源銷售給各大學(xué)圖書館。該訂閱模式由于學(xué)術(shù)出版商肆意漲價(jià)而備受詬病，但是就管理角度而言，該模式操作簡(jiǎn)單，而且對(duì)于經(jīng)費(fèi)充足的研究機(jī)構(gòu)來說，其科研人員可以免費(fèi)獲取大量科技文獻(xiàn)。更重要的是，學(xué)術(shù)出版商在該模式中占據(jù)主動(dòng)地位，經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間的積累與發(fā)展，大量高水平學(xué)術(shù)期刊和優(yōu)質(zhì)學(xué)術(shù)出版物被其壟斷。面對(duì)如火如荼的開放獲取運(yùn)動(dòng)，這些出版商從反對(duì)者到跟隨者再到積極參與者，更多的是為了適應(yīng)環(huán)境以便爭(zhēng)取更大的發(fā)展空間。資本具有天然的逐利性，商業(yè)學(xué)術(shù)出版社，尤其是上市出版集團(tuán)做出的每一個(gè)業(yè)務(wù)決定都受投資回報(bào)率的影響。但是，在向開放獲取轉(zhuǎn)型、逐步開放的過程中，開放獲取的盈利方式尚不明朗，出版商缺乏放棄原本訂閱模式向開放獲取轉(zhuǎn)型的內(nèi)在動(dòng)力，這是目前實(shí)現(xiàn)OA2020戰(zhàn)略目標(biāo)的最大障礙。探討如何在轉(zhuǎn)型中保證出版商的合理收益，以激發(fā)其主動(dòng)推進(jìn)開放獲取深入發(fā)展的積極性，正是本屆歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議的主要目的。

(2) 開放獲取期刊本身面臨信任危機(jī)

近年來，隨著中國(guó)、印度等“金磚國(guó)家”的崛起和對(duì)科研投入的增加，來自發(fā)展中國(guó)家的研究論文數(shù)量大大提升，對(duì)發(fā)表論文的期刊產(chǎn)生了巨大需求。在此背景下，一些唯利是圖的“掠奪型出版商”[8]大行其道，打著開放獲取的旗號(hào)創(chuàng)刊了一大批質(zhì)量低劣的期刊。這些期刊往往以斂財(cái)為目的，收取作者版面費(fèi)，沒有嚴(yán)格同行評(píng)議，發(fā)表大量低層次研究機(jī)構(gòu)的研究論文，混淆了廣大科研人員對(duì)于真正的開放獲取期刊的認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致部分研究者對(duì)于開放獲取期刊評(píng)價(jià)不高，甚至認(rèn)為開放獲取期刊就是“灌水”期刊[9]。OA2020是針對(duì)歐盟所有成員國(guó)共同部署的行動(dòng)計(jì)劃，涉及到數(shù)千萬從事具體研究工作的科研人員。如果開放獲取期刊不被多數(shù)人信任，那么OA2020將缺乏行動(dòng)基礎(chǔ)，開放獲取也將失去可持續(xù)發(fā)展動(dòng)力。本屆歐洲學(xué)術(shù)出版會(huì)議專門針對(duì)開放獲取期刊面臨的信任危機(jī)進(jìn)行了討論，提出要加強(qiáng)學(xué)術(shù)誠(chéng)信體系建設(shè)，創(chuàng)新同行評(píng)議制度。具體而言，要建立“掠奪型出版商”黑名單和學(xué)術(shù)不端作者黑名單，嘗試開放同行評(píng)議和為同行評(píng)議專家建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制等。

(3) 缺少資金的領(lǐng)域和機(jī)構(gòu)難以實(shí)現(xiàn)開放獲取

與自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域相比，人文社會(huì)科學(xué)研究獲得的資助金額較少。面對(duì)普遍上千美元的APC，人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的作者望而卻步。同時(shí)，一些較低層次的研究機(jī)構(gòu)，比如教學(xué)密集型大學(xué)和一般研究院所，獲得的科研經(jīng)費(fèi)和研究資源相對(duì)有限，這些大學(xué)和機(jī)構(gòu)的作者往往缺乏資金支持在開放獲取期刊上發(fā)表論文。目前的OA2020框架并未涉及學(xué)科和機(jī)構(gòu)差異，從各國(guó)制定的路線圖分析，只有挪威明確提出對(duì)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)期刊實(shí)行國(guó)家包干、全額資助的政策。因此，要實(shí)現(xiàn)全部開放獲取研究成果，需要考慮資金等現(xiàn)實(shí)問題。

[1] About OA2020[EB /OL].[2017-02-02]. https:∥oa2020.org/about/.

[2] All European scientific articles to be freely accessible by 2020[EB/OL]. [2017-02-11]. https:∥english.eu2016.nl/latest/news/2016/05/27/all-european-scientific-articles-to-be-freely-accessible-by-2020.

[3] Guidelines to the rules on open access to scientific publications and open access to research data in horizon 2020[EB/OL].[2017-01-02]. http:∥ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-pilot-guide_en.pdf.

[4] Moedas C. Supporting Europe's innovators through open innovation[EB/OL].[2017-02-21]. https:∥ec.europa.eu/commission/2014-2019/moedas/announcements/supporting-europes-innovators-through-open-innovation_en.

[5] Dutch support for OA2020:The initiative[EB/OL]. [2017-02-18]. http:∥www.openaccess.nl/en/events/dutch-support-for-oa2020-the-initiative.

[6] Schimmer R, Geschuhn K K, Vogler A. Disrupting the subscription journals′ business model for the necessary large-scale transformation to open access[EB/OL]. (2015-04-28)[2017-02-18]. http:∥pubman.mpdl.mpg.de/pubman/item/escidoc:2148961:7/component/escidoc:2149096/MPDL_OA-Transition_White_Paper.pdf.

[7] Publisher deals[EB/OL]. [2017-02-11]. http:∥www.openaccess.nl/en/node/675.

[8] Beall J. Predatory publishing is just one of the consequences of gold open access[J].LearnedPublishing,2013,26(2):79-84.

[9] Beall J. Criteria for determining predatory open-access publishers (2nd edition)[EB/OL]. (2012-12-01)[2017-02-18]. http:∥www2.warwick.ac.uk/fac/cross_fac/ias/activities/ace/resources/open_access_yvonne_budden.pdf.

作者貢獻(xiàn)聲明：

許潔：文獻(xiàn)調(diào)研與整理，確定研究框架，起草修訂論文;

王嘉昀：數(shù)據(jù)確認(rèn)，修訂論文。