論人民法院刑事案件申訴審查制度的重構

(中國政法大學 刑事司法學院，北京 100088)

論人民法院刑事案件申訴審查制度的重構

祝婧婧

(中國政法大學 刑事司法學院，北京 100088)

人民法院對刑事案件申訴的審查在立法上處于空白狀態(tài)。由于法律規(guī)定的缺失，申訴難、申訴審查亂已經成為嚴重的問題。申訴審查制度包含四個問題：審查主體、審查內容、審查程序和審查效力。申訴審查的管轄法院不應和因其他途徑而啟動的審判監(jiān)督程序的管轄法院不同。審查內容應當兼顧程序和實體，遵循重點審查原則。審查程序應當依法、公開、公正，引入聽證程序，并對申訴應當作出次數限制。

聶樹斌案；審判監(jiān)督程序；申訴審查；審查程序

刑事訴訟審判監(jiān)督程序是對刑事裁判終局性的沖擊，它體現了我國在程序正義與實體正義的博弈中作出的選擇——即重視實體正義，而犧牲了程序正義。在聶樹斌案中，受最高人民法院的指定，山東省高級人民法院對該案件進行申訴審查，以確定是否啟動審判監(jiān)督程序。在這個過程中，山東省高級人民法院開展的聽證會使申訴審查程序更加透明，也使聶樹斌案獲得了更加廣泛的關注。然而，在立法層面，申訴審查的具體程序亟待規(guī)范，否則，沒有對應的程序，制度保障只是一紙空文。

一、申訴審查制度的含義與現狀

經過一審、二審，死刑案件還須經過死刑復核程序之后，審判監(jiān)督程序成為了當事人實現改判愿望的最后一根救命草，因此申訴權是當事人的一項重要權利。然而申訴并不意味著必然進入審判監(jiān)督程序。依照我國《刑事訴訟法》(以下簡稱“刑訴法”)第241條的規(guī)定，申訴可以向人民法院或人民檢察院提出。我國追求的是“有錯必糾”的司法理念，對已經發(fā)生錯誤的判決、裁定，必須經過審判監(jiān)督程序予以修正。申訴審查制度是把握好何種案件可以進入審判監(jiān)督程序、何種案件將被審判監(jiān)督程序拒之門外的一把鑰匙。

除了刑訴法第241條、第242條對因申訴而重審的標準進行了規(guī)定以外，法律對申訴審查再無其他規(guī)定?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》(以下簡稱《刑訴解釋》)一定程度上填補了此空白，對人民法院審查申訴案件的管轄、期限、決定重新審判的條件和申訴人的委托律師權等內容作出了規(guī)定。最高人民檢察院也頒布了一系列司法解釋來完善檢察院審查申訴案件的程序，如確立了申訴案件公開審查程序、申訴案件首辦責任制等。目前我國關于刑事申訴審查的規(guī)定尚有許多待完善之處。例如，只有司法解釋對這部分內容涉足，作為基本法的刑訴法卻未對此作出規(guī)定；審查程序行政化，沒有加入訴訟的理念，當事人參與的程度低；程序不公開，透明度低，很難受到足夠的監(jiān)督等等。這些弊端都必然導致實踐中的許多問題。

相比起檢察院，法院對此問題的關注度要遠小得多。而2014年對聶樹斌案的申訴審查一方面揭示了法律關于這方面的空缺，另一方面為法院申訴審查制度的重構提供了頗有借鑒意義的做法。

二、法院再審申訴審查制度的框架重構

筆者認為，法院再審申訴審查制度主要包含以下四個問題：審查主體、審查內容、審查程序和審查效力。其中，審查主體是申訴審查制度的基礎，確定了申訴案件的管轄，審查程序才能得以繼續(xù)展開。審查內容即審查的對象和范圍。審查程序是審查制度的核心，是審查應當依照的程式。審查效力是關于審查過后發(fā)生什么效果的問題和當事人不服如何救濟的問題。筆者將就各部分進行論述。

(一)審查主體

根據《刑訴解釋》第373條、第374條規(guī)定，有權對申訴進行審查的法院主要有三種：原終審人民法院、上一級人民法院和死刑案件原核準的人民法院①《刑訴解釋》第373條、第374條規(guī)定，申訴應當由終審人民法院審查處理。申訴向上一級人民法院提出的，案件疑難、復雜、重大的，也可以由上一級人民法院直接審查處理。對死刑案件的申訴應當由原核準的人民法院直接審查處理，也可以由原審人民法院審查，但原審人民法院應當寫審查報告，提出處理意見，層報原核準的人民法院審查處理。。

同人民法院主動啟動的審判監(jiān)督程序的管轄相比較，法律對申訴審查的管轄并沒有規(guī)定指令異地審查和提審審查。這似乎是立法技術上的一個漏洞。理論上說，不應該因為啟動方式的不同而產生審判監(jiān)督程序的管轄法院的差異。換言之，同一個案件，如果“最高人民法院主動發(fā)現錯誤并提審而進入審判監(jiān)督程序”是適用的，那么即使最高人民法院沒有主動發(fā)現錯誤，而是通過對申訴的審查而決定進入審判監(jiān)督程序，這個審判監(jiān)督程序也應當可以在最高人民法院展開，而不應當對其管轄加以其他限制。此外，如果機械地規(guī)定只能由原終審人民法院或死刑案件原核準的人民法院管轄，變通性規(guī)定只有“案件疑難、復雜、重大的可以由上一級人民法院審查”，那么變通性規(guī)定過少，無法處理實踐中遇到的種種問題。例如，當事人對原終審法院“自己不愿意推翻自己”的擔憂或者確實存在不適宜原終審法院審查的情形等等。所以筆者認為，應當在申訴審查的管轄體系中加入指令異地審查和提審審查的規(guī)定。

聶樹斌案為刑事申訴案件異地審查制度提供了一種思路。該案原由河北省高級人民法院終審，原本應由終審法院審查，但考慮到地方保護對案件審查的干擾和法律規(guī)定的精神，最高人民法院通過指令的方式賦予山東高院審查權。雖然這種做法是沒有法律依據的，但這是刑事申訴案件異地審查制度的一次有意義的嘗試。然而另一方面，應當對指令的條件進行嚴格規(guī)定，以避免管轄任意化。筆者認為，應當賦予申訴人選擇的權利，即當申訴人認為在原審法院申訴審查可能影響案件公正審判時，申訴人有權向上級法院申訴，上級法院接到申訴后視案件情況指令異地審查或者自己提審審查。上級法院指令異地審查的條件可以設定為限于原終審法院不適宜審查，上級法院自己提審審查的條件則可以為案情疑難、重大、復雜，或者有重大社會影響。

此外，人民法院在接到不屬于其管轄權范圍之內的申訴時如何處理？對此法律沒有作出規(guī)定。于是實踐中往往出現有申訴權人提起申訴后便再無下文的情況，法院或檢察院的重新審判的決定遙遙無期，當事人對已經生效裁判的不滿之情日益積累卻無救濟途徑，于是只能采取在最高人民法院前“打坐”、抗議等極端方式。筆者認為，可以借鑒刑訴法第108條第三款對立案的規(guī)定，規(guī)定人民法院對于任何申訴材料都要接受，對不屬于自己管轄的，應當移送有管轄權的機關處理。

(二)審查內容

1.程序性審查

法院對申訴的程序性審查主要包括以下幾個方面：申訴人是否適格、申訴是否對已經生效的判決或裁定提出、法院對申訴案件是否有管轄權、申訴材料是否齊備。

刑訴法第241條規(guī)定當事人及其法定代理人、近親屬有權提出申訴?！缎淘V解釋》第371條第二款還賦予有利害關系的案外人申訴權?？偨Y起來，申訴權人包括：當事人及其法定代理人、近親屬和有利害關系的案外人。對此，有學者提出應當對此進行順序限定，即近親屬的申訴權是居于當事人及其法定代理人的申訴權之后的，只有在當事人及其法定代理人死亡或喪失行為能力時近親屬才享有獨立的申訴權[1]。這個先后順序在現行法律規(guī)定中沒有體現出來，應當在以后的立法中完善。

另外，單位是否可以成為申訴人？回答這個問題前首先要回答另一個問題：單位是否可以成為當事人？刑事訴訟法中的當事人包括被告人、被害人、自訴人、附帶民事訴訟中的原告人和被告人。首先，單位可以成為被告人和附帶民事訴訟被告人。1997年刑法規(guī)定單位可以成為犯罪主體，在特定的罪下單位可以成為被告人。雖然刑訴法沒有對刑法的單位被告作相對應的規(guī)定，但《刑訴解釋》中第十一章規(guī)定了單位犯罪案件的審理程序，確定了單位可以作為被告人參加訴訟，使刑法上的單位被告在刑訴法上有了對應的稱呼和規(guī)定。而附帶民事訴訟的被告人往往是刑事被告人，所以單位也應當可以成為附帶民事訴訟被告人。其次，單位可以成為附帶民事訴訟原告人，但無法以被害人的身份參加刑事訴訟。依據《刑訴解釋》第142條，單位可以成為附帶民事訴訟原告人。理論單位上應當可以作為被害人參加訴訟，因為在盜竊、放火、貪污等等很多犯罪活動中，單位顯然可以成為被害人，但是縱觀刑訴法和各相關解釋規(guī)定，均無單位被害人參加刑事訴訟的程序規(guī)定。單位被害人在刑事訴訟上沒有相對應的程序規(guī)定，故其無法以被害人的身份參與刑事訴訟。最后，單位無法作為自訴人提起自訴。根據刑訴法第112條的規(guī)定，被害人可以向人民法院直接提起自訴。以上已經論述目前我國刑事訴訟法中的被害人不包括被害單位，故被害單位無法以自訴人的身份參與刑事訴訟。綜上，當單位是被害人和自訴人的時候不能作為申訴人提起申訴，而當單位是其他身份時則可以作為申訴人。筆者認為，刑訴法將單位被害人排除在訴訟程序之外對單位十分不公。單位被害人在刑法中已經得到了實體法上的承認，而在程序法上卻沒有對應的程序規(guī)定，以致司法實踐中發(fā)生了許多混亂。刑訴法應當將單位列入被害人范疇，保護單位被害人的權利，并且賦予其申訴的權利。

2.實質性審查

實質性審查即審查申訴是否有法律規(guī)定的理由和依據。審判監(jiān)督程序是對已經生效的判決、裁定進行監(jiān)督，對確有錯誤的判決、裁定進行修正。刑訴法第242條規(guī)定了五種因申訴而重新審判的情形，《刑訴解釋》第375條第二款規(guī)定了九種情形，總結起來有以下四種：(1)事實問題：出現新的證據證明原認定的事實確有錯誤、據以定罪量刑的證據不確實不充分或依法應當排除、主要證據之間存在矛盾、主要事實依據被依法變更或撤銷；(2)法律問題：適用法律有錯誤、認定罪名錯誤或量刑明顯不當、違反法律關于溯及力規(guī)定；(3)程序問題：違反法律規(guī)定的訴訟程序，可能影響公正裁判的；(4)審判人員問題：審判人員在審理案件時有貪污受賄、徇私舞弊、枉法裁判行為。在申訴審查過程中，只要發(fā)現以上幾種情況中的任意一種，就應當重新審判。

其中值得關注的是，程序違法如何引起重新審判？法條中雖然規(guī)定了程序違法是引起重新審判的理由，但后面添加了“可能影響公正裁判”的限制條件，可見我國對實體正義的追求。然而，法律并未對“可能影響公正裁判”的認定作出規(guī)定，那么判斷是否影響公正裁判的裁量權便到了法官和檢察官手中。換言之，程序違法并不必然導致審判監(jiān)督程序的啟動。這和我國“重實體，輕程序”的傳統(tǒng)是吻合的。有學者提出，程序違法而實體上并無不公正，對于這種情況也需要啟動再審，以體現對程序價值的尊重[2]。筆者認同這種觀點，程序正義和實體正義是相輔相成的，尊重程序價值有利于更好地追求實體正義目標，督促先前的機關在進行刑事訴訟活動時嚴格遵循訴訟程序。但是，在這個前提下應當允許例外存在。正如美國非法證據排除規(guī)則中確立的“警察違法而獲得的證據應當排除，但那些瑕不掩瑜的輕微違法證據可以采納”一樣，筆者認為，申訴審查中雖然應當將“程序違法可以引起重新審判”作為前提，但同時仍應當明確將“瑕不掩瑜的輕微程序違法”作為例外。這是為了防止當事人濫用訴訟權利而損害了司法效率、浪費司法資源。否則，如果允許任何程序違法——即使是極其輕微的程序錯誤——都可以成為重新審判的理由，不僅會導致民眾對已經生效裁判的不信任，損害司法公信力和權威性，還會導致原本有限的訴訟資源被浪費，給檢察院和法院造成巨大的工作負擔。

其次，申訴人申訴時應當提供相關證明材料，那么申訴人應當將上述情形證明到什么標準法院才可以決定重新審判呢？這不是一個簡單的證明標準的問題，而是一個國家對真實查明與裁判終局性的價值選擇問題，是對實質正義價值和禁止雙重危險規(guī)則的價值的權衡。對此，有三種觀點：其一，認為只需要在先前生效裁判中加入合理懷疑，即可重新審判。一個人在被依法判處有罪之前，法律推定他是無罪的。在刑事訴訟的整個過程中，都應當遵守疑罪從無的原則——在審判階段，案件應當達到“犯罪事實清楚，證據確實充分”的證明標準才可以定罪量刑。那么同樣，在申訴審查階段，只要申訴人在先前的裁判中加入了合理懷疑，以致無法達到先前定罪的證明標準的高度，就可以動搖先前裁判的正確性。其二，認為必須出現非常有力的新證據，確實可以推翻先前的裁判，才可以犧牲裁判的終局性。美國便是采用的這種要求較高的標準。在美國，除非是出現了新的DNA證據，或者原有的DNA證據通過新興的技術方法可以證明先前裁判是錯誤的，否則很難撤銷原有判決，重新審判。其三，有的學者將申訴分為有利于被告人的申訴和不利于被告人的申訴。對于有利于被告人的申訴，嚴格遵循疑罪從無，當存在合理懷疑時就應當重新審判；對于不利于被告人的申訴，則還需要判斷公平與效率之間的關系[2]。

3.重點審查原則

申訴審查應當確立重點審查原則，法院應當重點對申訴人提出的申訴理由和材料進行審查，判斷是否存在應當重新審判的情形，而不需要耗費過多的司法資源去進行全面審查。這是因為申訴審查只是審判監(jiān)督程序之前的程序，和審判監(jiān)督程序的目的不同，其審查內容和審查方式自然不同。

(三)審查程序

1.遵循依法、公開、公正的原則

2011年最高人民檢察院頒布的《人民檢察院刑事申訴案件公開審查程序規(guī)定》(以下簡稱《公開審查規(guī)定》)確立了檢察院審查刑事申訴案件應當遵循依法、公開、公正的原則。雖然該規(guī)定的輻射范圍僅限于檢察院，但對法院的審查活動有重要的借鑒意義。在聶樹斌案以前，我國的刑事案件申訴審查程序都是處于一種封閉的、不公開的、不透明的環(huán)境下的。書面審查是主要審查方式。這種書面的、非公開的審查方式，不僅容易產生暗箱操作，更加重要的是，如果是因為新證據而提起的申訴，控辯雙方無法聚集一堂對新證據發(fā)表意見、對對方進行詢問，很難幫助裁判者判斷是否存在需要重新審判的情形。聶樹斌案中，山東省高院組成合議庭開展復查工作，為體現依法、公開、公正原則，合議庭在經過閱卷、調查核實證據、組織申訴代理律師閱卷、聽取申訴人及其代理律師意見等工作的基礎上，決定召開聽證會[3]。重構法院申訴審查制度，首先要確立依法、公開、公正的原則，改變以往審查的不透明性和隨意性，審查要依法進行、公開進行。

2.書面審查為主，開庭審查為輔，引入聽證程序

如果將申訴權看作是申訴人的一種訴訟權利，那么申訴就不應當僅僅是發(fā)現刑事錯案的材料來源之一，而是對法院啟動其審查程序有約束力的一種權利。人民法院收到申訴材料后，應當對其進行公開審查。但是如果要求法院對每個申訴案件都進行“法官居中，雙方對抗”的訴訟式的審查，對法院來說工作負擔過重，也不利于提高訴訟效率。因此筆者認為應當進行繁簡分流，借鑒二審程序的“書面審查為主，開庭審查為輔”的模式。對申訴人對已經生效的判決、裁定認定的事實有異議的案件、對被告人判處無期徒刑或死刑的案件或其他應當開庭審查的案件，人民法院應當組成合議庭開庭審查。這里所說的開庭審查和一審、二審的開庭程序有所不同。申訴審查程序畢竟不是審判監(jiān)督程序，其進行的不是全面審查，而只是針對申訴的理由進行審查，所以其開庭程序不可能像普通一審、二審那樣包含質證、辯論等等過程。

此外，必要時人民法院還可以召開聽證會。雖然在檢察院的《公開審查規(guī)定》中規(guī)定了公開聽證的程序，但在刑訴法和高法的解釋中并沒有相關規(guī)定。嚴格來說，聶樹斌案召開聽證會的做法是沒有法律依據的，但從理論意義上來說這又是非常超前的，給法院公開公正審查申訴案件提供了一種新思路。根據《公開審查規(guī)定》第2條的規(guī)定，檢察院的公開審查程序只適用于當事人對檢察機關的處理決定不服時提出的申訴，不適用于針對法院裁判而向檢察院提出的申訴。這是因為，若檢察機關對再審申訴復查后認為需要重新審判，它并沒有最終決定權，而只能向法院提起抗訴。如果在檢察環(huán)節(jié)進行公開審查，可能引發(fā)新的矛盾，不利于申訴案件的徹底化解[4]。換言之，刑事再審申訴公開審查目前在我國尚未有法律或司法解釋規(guī)范。筆者認為，雖然檢察院的公開審查不包含此處所謂審判監(jiān)督程序的申訴審查，但法院審查申訴案件也可以學習檢察院公開審查的模式，加入聽證會的形式，使申訴審查程序公開化、透明化，以便人民群眾更好地進行監(jiān)督。

目前檢察院的公開審查制度在實踐中還存在許多問題：公開聽證程序的存在不足，申訴人對聽證程序缺乏選擇權；參加聽證的人員繁雜和職權權限不明確；聽證會的法律效力不明確,等等。法院在學習其精神和制度的時候應當結合法院辦案實際情況，取其精華，去其糟粕，建立一整套完善的公開審查制度。

3.維護申訴人委托律師的權利

申訴人委托律師的權利是維護其訴訟權利和督促其正確參與刑事訴訟的保障?！缎淘V解釋》第371條第三款明確了申訴人有權委托律師。維護申訴人委托律師的權利不僅要求明確其有權委托律師，還要求對律師的權利進行保障。無論是刑訴法還是司法解釋都找不到關于申訴人的代理律師的權利規(guī)定。筆者認為，刑訴法將第四章辯護與代理放在了總則編的位置，該章應當適用于整個刑事訴訟過程。即使法律沒有單獨規(guī)定申訴人的律師有哪些權利，也可以參照適用刑訴法第四章的規(guī)定。如果申訴人是被告人及其法定代理人、近親屬，則律師享有和審判階段辯護律師一樣的權利，即有閱卷權、會見權、通信權、調查取證權、申訴與控告權等；如果申訴人是其他當事人或有利害關系的案外人委托的律師，則代理律師享有與訴訟代理人同樣的權利。在聶樹斌案中，山東省高級人民法院積極保障申訴人律師的各項權利，如積極根據復查工作進展情況通知律師閱卷，依法保障律師提出申訴代理意見等權利。

4.嚴格遵循申訴審查時間限制

對申訴審查的期限，刑訴法沒有規(guī)定，最高人民法院在《刑訴解釋》第375條中將該期限限制在三至六個月。申訴審查是進入審判監(jiān)督程序前的程序，其期限不宜過長。對期限的嚴格遵守有利于保障程序正義，保障司法效率。然而，聶樹斌案中，山東高院于2015年6月、9月和12月、2016年2月先后四次將復查期限延期三個月，最終延期至2016年6月15日[5]。對于聶樹斌案一再延期，山東高院給出的解釋是“必須達到確有錯誤的情況才能再審”。這是明顯違反司法解釋規(guī)定的行為。依照規(guī)定，審查應當至遲不超過六個月，期限屆滿未發(fā)現有應當重新審判的情形，應當說服申訴人撤回申訴或書面通知駁回。山東高院一拖再拖，一方面體現了輿論對法院的壓力，另一方面體現我國對實體正義的追求甚于程序正義。筆者認為，根據刑訴法第一章中確定的嚴格遵守法定程序原則和人民法院依法獨立行使職權原則，人民法院辦案的唯一依據應當是法律，不應當受到社會輿論等各方面的干擾。對程序正義的維護也是對實體正義的保障。

(四)審查效力

1.審查后作出的決定

根據《刑事訴訟法》第242條和《刑訴解釋》第375條，經申訴審查后人民法院認為有因申訴而重新審判的情形的，應當決定重新審判；不具有重新審判情形的，應當說服申訴人撤回申訴；對仍然堅持申訴的，應當書面通知駁回。

2.申訴的次數限制

《刑訴解釋》第377條規(guī)定，申訴人對駁回申訴不服的，可以向上一級人民法院申訴。由于法律和相關司法解釋沒有對申訴的次數作出限制，而且依據有錯必糾的原則規(guī)定,如果是可能將被告人從有罪改為無罪的、提出申訴但未受理的或者是疑難復雜重大的案件，申訴沒有時間限制。這導致實踐中往往出現多次申訴多次改判的情形，極大地損害了司法公信力和法院判決、裁定的既判力和穩(wěn)定性，不符合禁止雙重危險的價值追求。因此有的學者提出，為了解決實踐中存在的反復改判的問題，可以在法律上規(guī)定有權改判的地方法院只能改判一次。最高法院原則上也只有一次，但是如果發(fā)現無罪人被錯判有罪的新情況，具有充分改判理由，最高法院可以重復改判或者指令下級法院再審改判[2]。

三、結語

目前申訴審查制度在我國刑訴法和相關司法解釋中尚屬于空白，聶樹斌案一方面突破了法律的規(guī)定，另一方面給申訴審查制度的框架重構提供了新的思路。我國的申訴審查制度構建的道路還很漫長，審查過程不公開、申訴人的權利需要保障等任務還有待法律去一步一步完成。完善申訴審查制度不僅有利于我國在糾正冤假錯案的道路上不走冤枉路，還有利于我們在實體正義和程序正義之間找到一個平衡，既給了申訴人追求其所希望的結果的機會，又維護了司法公信力和司法穩(wěn)定性。

[1]彭海青.完善刑事申訴制度管見[J].人民檢察,2002,(2).

[2]陳光中,鄭未媚.論我國刑事審判監(jiān)督程序之改革[J].中國法學,2005,(2).

[3]羅書臻.山東高院召開聶樹斌案聽證會[N].人民法院報,2015-04-29.

[4]尹伊君.《人民檢察院刑事申訴案件公開審查程序規(guī)定》理解與適用[J].人民檢察,2012,(4).

[5]法制晚報.山東高院回應“聶樹斌案為何數次延期未再審”[EB/OL].新華網.2016-03-08.http://news.xinhuanet.com/legal/2016-03/08/c_128781886.htm.

[責任編輯:王澤宇]

2016-12-02

祝婧婧(1994-)，女，廣東中山人，2015級刑事訴訟法學專業(yè)碩士研究生。

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1008-7966(2017)02-0089-04