二戰(zhàn)時(shí)期德國(guó)流亡學(xué)者向美國(guó)大學(xué)的轉(zhuǎn)移及其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

楊桂梅，楊 搏

(1.河北大學(xué) 博物館，河北 保定 071002；2.河北大學(xué) 教育學(xué)院，河北 保定 071002)

二戰(zhàn)時(shí)期德國(guó)流亡學(xué)者向美國(guó)大學(xué)的轉(zhuǎn)移及其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

楊桂梅1，楊 搏2

(1.河北大學(xué) 博物館，河北 保定 071002；2.河北大學(xué) 教育學(xué)院，河北 保定 071002)

二戰(zhàn)時(shí)期，受納粹德國(guó)“文化清洗運(yùn)動(dòng)”的影響，一大批優(yōu)秀學(xué)者被驅(qū)逐出德國(guó)大學(xué)，被迫流亡異域。在這場(chǎng)學(xué)術(shù)流亡潮中，成百上千的德國(guó)學(xué)者輾轉(zhuǎn)移居美國(guó)，并被美國(guó)大學(xué)接收。得益于美國(guó)大學(xué)優(yōu)越的學(xué)術(shù)環(huán)境，這批流亡學(xué)者較為順利地度過了適應(yīng)期，進(jìn)而在各自學(xué)術(shù)領(lǐng)域開展了卓有成效的工作，并在很大程度上促成了美國(guó)大學(xué)物理學(xué)、化學(xué)、數(shù)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、心理學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的繁榮，為美國(guó)大學(xué)成長(zhǎng)為世界學(xué)術(shù)中心起到了重要的推動(dòng)作用。

二戰(zhàn)；德國(guó)流亡學(xué)者；美國(guó)大學(xué)；世界學(xué)術(shù)中心

在美國(guó)大學(xué)史或大學(xué)學(xué)術(shù)史上，大概沒有哪個(gè)事件在直接促成美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)的快速繁榮方面，能與二戰(zhàn)時(shí)期德國(guó)(包括當(dāng)時(shí)屬于納粹勢(shì)力范圍的奧地利等地)學(xué)者向美國(guó)的流亡相匹敵。受納粹“文化清洗運(yùn)動(dòng)”和“反猶運(yùn)動(dòng)”的影響，一大批在德國(guó)大學(xué)任職的學(xué)者遭受驅(qū)逐，被迫流亡。他們中的大多數(shù)最終選擇美國(guó)作為了移民地。托馬斯·索威爾(Thomas Swowell)曾言：“在人類歷史上，知識(shí)天才從一個(gè)國(guó)家轉(zhuǎn)移到另一個(gè)國(guó)家，這可能是規(guī)模最大的一次。”[1]更重要的是，在這批學(xué)者中，不僅有像愛因斯坦、費(fèi)米、德拜等已在學(xué)術(shù)領(lǐng)域聲名卓著的諾貝爾獎(jiǎng)得主，而且其中至少又有20名學(xué)者在移民美國(guó)后摘取了諾貝爾獎(jiǎng)。這足以說明他們學(xué)術(shù)的影響和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)。這批學(xué)者的被迫出走，釀成了德國(guó)歷史上損失最大的文化流亡，卻同時(shí)也造就了世界史上一場(chǎng)罕見的學(xué)術(shù)遷移，而美國(guó)，特別是美國(guó)大學(xué)，成為這場(chǎng)文化流亡和學(xué)術(shù)遷移運(yùn)動(dòng)的最大受益者，始于20世紀(jì)初的世界科技中心從德國(guó)向美國(guó)的轉(zhuǎn)移進(jìn)程由此大大加速，甚至有學(xué)者曾說：“流亡科學(xué)家的到來，為美國(guó)的‘世界科學(xué)中心’地位起到了最終的定格作用。”[2]288法國(guó)物理學(xué)家保羅·朗之萬(wàn)(Paul Langevin)在談及這一歷史事件時(shí)也曾說道：“這是一個(gè)重要事件，其重要程度就如同把梵蒂岡從羅馬搬到新大陸一樣……現(xiàn)在美國(guó)就成為世界自然科學(xué)的中心了?！盵2]288從中可見德國(guó)流亡學(xué)者對(duì)美國(guó)大學(xué)乃至整個(gè)美國(guó)學(xué)術(shù)界的影響。

鑒于二戰(zhàn)前后德國(guó)流亡學(xué)者在美國(guó)大學(xué)發(fā)展進(jìn)程中的歷史價(jià)值，梳理德國(guó)流亡學(xué)者遷居美國(guó)的背景、動(dòng)因和過程，考察這些學(xué)者在美國(guó)大學(xué)中的學(xué)術(shù)活動(dòng)和學(xué)術(shù)成就，在此基礎(chǔ)上分析他們對(duì)美國(guó)大學(xué)的影響特別是學(xué)術(shù)影響，無疑有非常重要的理論意義。

一、二戰(zhàn)時(shí)期德國(guó)流亡學(xué)者群體的產(chǎn)生及其向美國(guó)大學(xué)的轉(zhuǎn)移

二戰(zhàn)時(shí)期德國(guó)學(xué)者群體性流亡現(xiàn)象的產(chǎn)生，有其特定的時(shí)空背景。1933年，希特勒領(lǐng)導(dǎo)的納粹黨上臺(tái)，并在一系列政治操弄下，成為德國(guó)唯一的執(zhí)政黨，德國(guó)由此進(jìn)入“納粹時(shí)期”。為強(qiáng)化獨(dú)裁統(tǒng)治，在希特勒授意下，納粹集團(tuán)發(fā)動(dòng)了一場(chǎng)規(guī)模浩大的“文化清洗運(yùn)動(dòng)”，一大批知識(shí)精英被驅(qū)離出德國(guó)大學(xué)和學(xué)術(shù)界。在當(dāng)時(shí)納粹所奉行的“反猶主義”影響下，德國(guó)大學(xué)里的猶太學(xué)者成為這場(chǎng)文化清洗運(yùn)動(dòng)最主要的受害群體。眾所周知，猶太學(xué)者在德國(guó)學(xué)術(shù)界長(zhǎng)期占據(jù)重要地位，眾多猶太學(xué)術(shù)名家為近代以來德國(guó)大學(xué)的崛起和學(xué)術(shù)繁榮做出了杰出貢獻(xiàn)，并且始終是德國(guó)大學(xué)重要的人才支柱。然而，隨著文化清洗運(yùn)動(dòng)的開展，一批批優(yōu)秀的猶太學(xué)者被當(dāng)局殘酷地從大學(xué)中驅(qū)逐，從而造成了德國(guó)歷史上最大規(guī)模的學(xué)術(shù)精英流失現(xiàn)象。據(jù)統(tǒng)計(jì)，從1933年到1938年，德國(guó)大學(xué)先后出現(xiàn)了三次人員解聘浪潮，解聘總數(shù)高達(dá)1 800人(其中絕大多數(shù)是猶太學(xué)者)，占德國(guó)高校教師隊(duì)伍的近40%[3]。

在當(dāng)時(shí)德國(guó)社會(huì)彌漫著反猶主義氛圍的情況下，遭到解聘的猶太學(xué)者根本無法在社會(huì)上找到其他足以謀生的工作，絕大多數(shù)人僅能依靠猶太人社團(tuán)組織提供的微薄資助聊以度日。尤其是在1938年11月9日“帝國(guó)水晶之夜”*1938年11月9日至10日凌晨，在納粹黨的蠱惑下，希特勒青年團(tuán)、蓋世太保和黨衛(wèi)軍成員化裝成平民對(duì)德國(guó)和奧地利的猶太人發(fā)起了大規(guī)模襲擊事件，大量猶太人房屋的玻璃被打碎，散落地上的玻璃在月光下發(fā)出水晶般的光芒，因此該事件又被稱為“帝國(guó)水晶之夜”。該事件標(biāo)志著納粹對(duì)猶太人有組織屠殺的開始。事件爆發(fā)之后，猶太人的處境更加艱困，從而進(jìn)一步加劇了逃離德國(guó)和德占區(qū)的浪潮。以后，猶太人在德國(guó)社會(huì)幾乎喪失了任何生存的機(jī)會(huì)，除了逃離，他們已經(jīng)沒有其他選擇。與此同時(shí)，除猶太學(xué)者外，很多因反對(duì)納粹獨(dú)裁而被大學(xué)解雇的非猶太學(xué)者也面臨著遭受迫害的局面?！皩?duì)于這兩類人來說，要想求生，最后就只剩下‘肉體流亡’，即流亡國(guó)外這一條路了，否則等待他們的就是集中營(yíng)與死亡”[4]。

在納粹造成的這場(chǎng)罕見的文化流亡過程中，數(shù)量不菲的學(xué)者將流亡的目的地選在了美國(guó)，特別是美國(guó)的大學(xué)。對(duì)于這批流亡學(xué)者而言，美國(guó)和美國(guó)大學(xué)的吸引力體現(xiàn)在多個(gè)方面。首先，與已經(jīng)彌漫著戰(zhàn)爭(zhēng)陰云的歐洲相比，大洋彼岸的美國(guó)遠(yuǎn)離戰(zhàn)爭(zhēng)的危險(xiǎn)，顯然是這些學(xué)者理想的移入地。其次，盡管當(dāng)時(shí)美國(guó)社會(huì)也受到反猶文化的影響，但仍有政府、民間和學(xué)術(shù)界的眾多人士看到了德國(guó)猶太學(xué)者的重要價(jià)值，并竭力向他們伸出援手，如在1933年，由24名美國(guó)學(xué)術(shù)界人士(包括17名大學(xué)校長(zhǎng))發(fā)起成立了旨在營(yíng)救處于險(xiǎn)境的德國(guó)科學(xué)家的援助機(jī)構(gòu)，他們從民間基金會(huì)、慈善機(jī)構(gòu)募集款項(xiàng)，用于幫助流亡學(xué)者，其中洛克菲勒基金會(huì)僅1933-1939年就提供了50萬(wàn)美元的救援資金[5]189。在他們的努力和幫助下，一批批德國(guó)學(xué)者得以順利抵達(dá)美國(guó)并找到合適的學(xué)術(shù)崗位。再次，美國(guó)大學(xué)尤其是研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)氛圍對(duì)德國(guó)流亡學(xué)者的吸引力也是至關(guān)重要的。眾所周知，美國(guó)研究型大學(xué)本身就師承于德國(guó)，其辦學(xué)模式、教育理念在很大程度上與德國(guó)大學(xué)一脈相承，加之自19世紀(jì)興起的長(zhǎng)達(dá)百年的美國(guó)學(xué)人留德浪潮，使得德國(guó)學(xué)者對(duì)美國(guó)大學(xué)有著天然的親近感。更重要的是，經(jīng)過改造后的美國(guó)研究型大學(xué)在學(xué)術(shù)制度上具有了較歐洲特別是德國(guó)大學(xué)更明顯的優(yōu)勢(shì)。“在歐洲，一位年輕的科學(xué)家，不得不等若干年才能獲得教授的資格，通常也只有教授才有研究生。而在美國(guó)大學(xué)，每一個(gè)人都是教授，大家都可以帶一樣多的學(xué)生，很容易有機(jī)會(huì)接觸到回旋加速器，且研究資金也較為歐洲充裕。因此，‘智力難民’很快就適應(yīng)了美國(guó)的學(xué)科制度，成為最富有成果的科學(xué)家”[5]190。最后，從美國(guó)高等教育的大環(huán)境來看，20世紀(jì)上半期的美國(guó)正處于高等教育快速擴(kuò)張的重要階段，美國(guó)高校也正經(jīng)歷著從精英教育向大眾化教育的過渡，在這種背景下，覆蓋了廣袤的北美大陸的大學(xué)網(wǎng)絡(luò)，既有需要、同時(shí)也有能力為大量的德國(guó)流亡學(xué)者提供相當(dāng)充裕的容納空間。

由此，在多種因素的共同作用下，一場(chǎng)文明史上幾無前例的流亡學(xué)者洲際大轉(zhuǎn)移在20世紀(jì)三四十年代的歐洲(德國(guó))和美國(guó)之間上演了，美國(guó)成為當(dāng)時(shí)接受歐洲特別是德國(guó)知識(shí)難民數(shù)量最多的國(guó)家。以下一段文字更清晰地說明美國(guó)在接收歐洲流亡學(xué)者方面所具有的獨(dú)特“含金量”：“在猶太知識(shí)難民集中到達(dá)美國(guó)的1933-1941年間，僅來自德、奧的猶太難民就達(dá)104 098人，他們當(dāng)中的7.3%，即7 622人屬于知識(shí)難民，其中有1 090人是科學(xué)家，絕大部分(約700人以上)是教授；其余為更廣意義上的學(xué)者型和藝術(shù)型的文化流亡者，具體數(shù)字如下：811名法律工作者，2 352名醫(yī)生，682名記者，645名工程師，465名音樂家，296名造型藝術(shù)家，1 281名作家以及來自其他文化領(lǐng)域的職業(yè)者。這意味著從德、奧兩國(guó)社會(huì)和文化生活中被驅(qū)逐的約12 000名文化精英中，至少有63%被美國(guó)接收，而在約1 400名流亡科學(xué)家中，也至少有77%被美國(guó)接收”[2]125-126。

二、德國(guó)流亡學(xué)者對(duì)美國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

如前所述，在20世紀(jì)三四十年代出現(xiàn)的這場(chǎng)人類文明史上罕見的“學(xué)術(shù)大移民”過程中，美國(guó)大學(xué)成為最大的受益者。盡管這批流亡學(xué)者在抵達(dá)美國(guó)初期也面臨著來自各方面的環(huán)境適應(yīng)問題，但相對(duì)于外部社會(huì)而言，大學(xué)里單純的學(xué)術(shù)氛圍和美國(guó)大學(xué)在多元、包容等方面的制度優(yōu)勢(shì)仍使他們較為順利地渡過了適應(yīng)期，進(jìn)而在新的環(huán)境里開展正常的學(xué)術(shù)活動(dòng)。對(duì)在主要學(xué)術(shù)領(lǐng)域長(zhǎng)期追隨歐洲特別是德國(guó)的美國(guó)大學(xué)而言，眾多德國(guó)一流學(xué)者的到來可謂恰逢其時(shí)，他們的卓越工作使得美國(guó)大學(xué)的學(xué)科發(fā)展水平在很短的時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)了驚人的飛躍，為美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)的全面繁榮及其世界學(xué)術(shù)中心地位的確立做出了杰出貢獻(xiàn)。

(一)流亡學(xué)者對(duì)美國(guó)大學(xué)物理學(xué)科發(fā)展的貢獻(xiàn)

在美國(guó)大學(xué)各學(xué)術(shù)領(lǐng)域中，從德國(guó)流亡學(xué)者群體受益最大的當(dāng)屬物理學(xué)科。在1933-1941年德國(guó)學(xué)者流亡美國(guó)浪潮中，約有100余名物理學(xué)家在美國(guó)大學(xué)尋找到棲身之地，其中既有一批久已聞達(dá)于世的一流物理學(xué)家(如諾貝爾獎(jiǎng)得主愛因斯坦)，也有眾多擁有極大學(xué)術(shù)潛力的年輕學(xué)者?！帮@然，如此眾多的杰出個(gè)體的加入不僅能夠幫助而且能夠豐富美國(guó)的物理學(xué)社團(tuán)，在組織的意義上來說，物理天才的相對(duì)充裕使得新的原子物理中心得以出現(xiàn)?！麄兗哟罅丝膊祭锲妗ⅠR薩諸塞州、紐約市(哥倫比亞和紐約州立大學(xué))、華盛頓特區(qū)(喬治·華盛頓大學(xué)、華盛頓卡內(nèi)基學(xué)院、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)局)、芝加哥以及伯克利等地現(xiàn)存物理學(xué)研究群體的密度”[6]。在德國(guó)流亡學(xué)者的助力下，美國(guó)大學(xué)物理學(xué)科的發(fā)展步伐大大加速，在很多關(guān)鍵領(lǐng)域特別是原子物理方面取得了重大進(jìn)展，進(jìn)而在這批流亡學(xué)者中誕生出了許多諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)得主，如奧托·斯特恩(Otto Stern，1933年移居美國(guó)，加州大學(xué)伯克利分校教授，1943年獲諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng))、漢斯·貝特(Hans A. Bethe，1935年移居美國(guó)，康奈爾大學(xué)教授，1967年獲諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng))等?？梢哉f，這批學(xué)者的到來，為所在大學(xué)乃至全美物理學(xué)研究水平在20世紀(jì)中期的快速崛起起到了重要的推動(dòng)作用。

(二)流亡學(xué)者對(duì)美國(guó)大學(xué)化學(xué)學(xué)科發(fā)展的貢獻(xiàn)

化學(xué)是美國(guó)大學(xué)中另一個(gè)從德國(guó)流亡學(xué)者群體中獲益巨大的學(xué)科領(lǐng)域。在20世紀(jì)30年代以前，美國(guó)大學(xué)中化學(xué)學(xué)科的發(fā)展水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于歐洲特別是德國(guó)，試以諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)為例，美國(guó)人首次獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)是1914年，到1932年產(chǎn)生了第二位化學(xué)獎(jiǎng)得主，而從1901年到1932年，獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)的德國(guó)人已多達(dá)13名。然而從1933年開始的德國(guó)學(xué)者流亡浪潮徹底改變了美國(guó)在化學(xué)領(lǐng)域?qū)Φ聡?guó)的劣勢(shì)，一大批一流化學(xué)家從德國(guó)移居美國(guó)，成為美國(guó)有史以來吸收的化學(xué)人才中最為重要的群體，有學(xué)者統(tǒng)計(jì)，1933-1945年間來到美國(guó)的德國(guó)流亡化學(xué)家至少在100人以上(包括2名諾貝爾獎(jiǎng)得主)，約占所有流亡美國(guó)的自然科學(xué)家總數(shù)的四分之一[7]。在這批學(xué)者的努力下，美國(guó)大學(xué)化學(xué)學(xué)科的落后狀況得以迅速改觀，芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)、加州大學(xué)等一批大學(xué)新建了眾多大型實(shí)驗(yàn)室，為化學(xué)及其與相關(guān)學(xué)科間的跨學(xué)科研究提供了平臺(tái)，生物化學(xué)、物理化學(xué)等交叉學(xué)科的新生研究領(lǐng)域也陸續(xù)出現(xiàn)，并且在此后產(chǎn)出了一系列國(guó)際學(xué)術(shù)界公認(rèn)的尖端成果，美國(guó)大學(xué)由此在化學(xué)領(lǐng)域的研究水平和學(xué)術(shù)聲譽(yù)迅速攀升，在戰(zhàn)后成為新的國(guó)際化學(xué)學(xué)術(shù)中心。同樣以諾貝爾獎(jiǎng)得主數(shù)量為例，從1946年起，獲得諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)的美國(guó)人數(shù)量急劇增長(zhǎng)，到1970年的25年間，共有13名美國(guó)人獲獎(jiǎng)，遠(yuǎn)超同期的德國(guó)(5人)。此外，這批一流學(xué)者的到來，不但為美國(guó)大學(xué)帶來了化學(xué)領(lǐng)域的新知識(shí)、新技術(shù)，而且還促成了與化學(xué)相關(guān)的醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、生理學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的快速發(fā)展，扭轉(zhuǎn)了美國(guó)大學(xué)在上述領(lǐng)域的落后局面，在幫助美國(guó)取代德國(guó)成為新的世界學(xué)術(shù)中心的進(jìn)程中扮演了不可忽視的角色。

(三)流亡學(xué)者對(duì)美國(guó)大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)科發(fā)展的貢獻(xiàn)

德國(guó)流亡學(xué)者促成美國(guó)大學(xué)學(xué)科發(fā)展水平迅速提升的最直接的案例體現(xiàn)在數(shù)學(xué)方面，尤其以紐約大學(xué)庫(kù)朗研究所最為典型。20世紀(jì)30年代以前，德國(guó)大學(xué)在國(guó)際數(shù)學(xué)領(lǐng)域保持著絕對(duì)領(lǐng)先的地位，而當(dāng)時(shí)哥廷根大學(xué)的數(shù)學(xué)研究所更是成為國(guó)際數(shù)學(xué)學(xué)者心中的“圣地”。然而，當(dāng)納粹德國(guó)開始推行激進(jìn)的種族主義政策后，以猶太學(xué)者為重要支撐的哥廷根大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)科迅速?zèng)]落，一批才華橫溢的猶太數(shù)學(xué)家被迫逃離德國(guó)。到1935年，約有20余人在洛克菲勒基金會(huì)等機(jī)構(gòu)和個(gè)人的幫助下被美國(guó)大學(xué)接納，這其中就包括來到紐約大學(xué)的理查德·庫(kù)朗(Richard Courant)。20世紀(jì)30年代前期，美國(guó)大學(xué)的數(shù)學(xué)學(xué)術(shù)水平遠(yuǎn)遜于德國(guó)，例如，初到紐約大學(xué)的庫(kù)朗就曾略帶遺憾地表示，“紐約大學(xué)在學(xué)術(shù)上實(shí)在沒有什么值得一提的東西”，其數(shù)學(xué)教學(xué)“至多說是水平一般，也許還要差一些”，而且“最糟的一點(diǎn)是學(xué)校里竟沒有一個(gè)專門的數(shù)學(xué)圖書館，學(xué)生們幾乎不可能做什么獨(dú)立的數(shù)學(xué)研究工作”[8]212,215,217。就是在這樣薄弱的基礎(chǔ)上，庫(kù)朗通過他本人在純粹數(shù)學(xué)領(lǐng)域的研究成就，以及他帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)在戰(zhàn)時(shí)和戰(zhàn)后開展的一系列卓有成效的應(yīng)用數(shù)學(xué)研究，將在數(shù)學(xué)領(lǐng)域幾于一無所有的紐約大學(xué)提升到一個(gè)空前的高度，到1953年，由庫(kù)朗領(lǐng)銜的紐約大學(xué)數(shù)學(xué)科學(xué)研究所已經(jīng)成為一所堪與哥廷根大學(xué)數(shù)學(xué)研究所匹敵的一流數(shù)學(xué)學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，甚至被譽(yù)為“應(yīng)用數(shù)學(xué)分析之首都”[8]366。除紐約大學(xué)外，吸納了馮·諾依曼(John von Neumann)、赫爾曼·外爾(Hermann Weyl)、卡爾·西格爾(Carl Siegel)等眾多德國(guó)數(shù)學(xué)家的普林斯頓高等研究院也因其在純粹數(shù)學(xué)方面的研究而聲名鵲起，發(fā)展成為著名的“世界純粹數(shù)學(xué)中心”[2]319。顯而易見，紐約大學(xué)和普林斯頓高等研究院在數(shù)學(xué)領(lǐng)域的卓越成就，與庫(kù)朗、諾依曼等這些德國(guó)流亡學(xué)者的貢獻(xiàn)是分不開的。也可以說，“流亡數(shù)學(xué)家的到來，從根本上改變了美國(guó)數(shù)學(xué)界的狀況和國(guó)際地位”[2]318。

(四)流亡學(xué)者在其他學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)

德國(guó)流亡學(xué)者的專業(yè)覆蓋幾乎是全方位的，除上述物理學(xué)、化學(xué)和數(shù)學(xué)外，還有眾多學(xué)者在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域?yàn)槊绹?guó)大學(xué)做出了卓越貢獻(xiàn)。例如，在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域，保羅·拉薩斯菲爾德(Paul Lazarsfeld)將新的研究方法引入到美國(guó)大學(xué)，從而“使經(jīng)驗(yàn)性的社會(huì)研究登上了‘大雅之堂’，美國(guó)各大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)性社會(huì)研究是因?yàn)樗呐Σ胖饾u得到承認(rèn)的”[2]381。而且，通過拉薩斯菲爾德的學(xué)生和助手，加州大學(xué)伯克利分校、芝加哥大學(xué)、伊利諾斯大學(xué)、威斯康星大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)等院校的社會(huì)學(xué)研究也都得到快速發(fā)展，迅速成長(zhǎng)為頗具影響力的社會(huì)學(xué)研究重鎮(zhèn)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，流亡美國(guó)后任教于普林斯頓大學(xué)的奧斯卡·摩根斯坦(Oskar Morgenstern)熱衷于將數(shù)學(xué)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，他和另一位流亡學(xué)者馮·諾依曼在1944年合著的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》成為現(xiàn)代博弈論的奠基之作，甚至有學(xué)者將之視為“20世紀(jì)前半期最偉大的科學(xué)貢獻(xiàn)之一”。在心理學(xué)領(lǐng)域，原柏林大學(xué)教師庫(kù)爾特·勒溫(Kurt Lewin)來到美國(guó)后，先后在康奈爾大學(xué)、艾奧瓦大學(xué)和麻省理工學(xué)院任教，作為拓?fù)湫睦韺W(xué)的創(chuàng)始人和實(shí)驗(yàn)社會(huì)心理學(xué)的先驅(qū)，勒溫“幫助塑造了美國(guó)的社會(huì)心理學(xué)”[9]18，可以說，20世紀(jì)后期美國(guó)大學(xué)在社會(huì)心理學(xué)研究方面的全面繁榮，在很大程度上都得益于勒溫及同時(shí)期受希特勒迫害而流亡美國(guó)的這批心理學(xué)家，有學(xué)者甚至曾這樣略帶諷刺地評(píng)價(jià)：“如果讓我提名對(duì)這一領(lǐng)域影響最大的人，我會(huì)提名阿道夫·希特勒?！盵9]18事實(shí)恰恰如此，正是納粹的極端政策，成為最終導(dǎo)致德國(guó)大學(xué)失去世界學(xué)術(shù)中心地位的關(guān)鍵因素，進(jìn)而促成美國(guó)大學(xué)取而代之，實(shí)現(xiàn)了世界學(xué)術(shù)中心的洲際轉(zhuǎn)移。這不能不說是具有光榮傳統(tǒng)的德國(guó)大學(xué)的悲劇，但又恰恰為美國(guó)大學(xué)的崛起帶來了歷史性的機(jī)遇。

三、二戰(zhàn)期間德國(guó)學(xué)者流亡美國(guó)現(xiàn)象的歷史省思

在20世紀(jì)西方大學(xué)史上，二戰(zhàn)期間德國(guó)學(xué)者受納粹迫害而向其他國(guó)家特別是美國(guó)的流亡，是一個(gè)常常讓史學(xué)家扼腕慨嘆的極端現(xiàn)象。在這場(chǎng)特殊的學(xué)者洲際轉(zhuǎn)移過程中，損失最大的莫過于德國(guó)和德國(guó)大學(xué)，而最大的受益者則當(dāng)屬美國(guó)和美國(guó)大學(xué)。由于這批流亡學(xué)者的到來，美國(guó)大學(xué)自19世紀(jì)留德浪潮之后，再一次近距離地接觸到了德國(guó)大學(xué)，德國(guó)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)也又一次在美國(guó)大學(xué)釋放出耀眼的光芒。正是這批流亡學(xué)者的到來，為美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)的全面崛起增添了至為重要的砝碼，成為推動(dòng)美國(guó)取代德國(guó)、走向世界學(xué)術(shù)中心的不可忽視的關(guān)鍵力量，其影響一直延續(xù)到整個(gè)20世紀(jì)后半期。

顯而易見的是，這場(chǎng)由納粹暴政釀成的學(xué)術(shù)流亡并非人類文明史上的常態(tài)，而是在特殊歷史背景下由極端因素造成的罕見現(xiàn)象。然而，從學(xué)術(shù)交流史的角度觀之，二戰(zhàn)時(shí)期德國(guó)流亡學(xué)者向美國(guó)大學(xué)的大規(guī)模轉(zhuǎn)移，及其在美期間所取得的卓越成就，仍有若干具有普遍意義的要素值得人們深思。

首先值得思考的一個(gè)問題是，究竟是什么因素造成美國(guó)特別是美國(guó)大學(xué)成為接收德國(guó)流亡學(xué)者的生力軍？在納粹統(tǒng)治時(shí)期，德國(guó)學(xué)者特別是猶太學(xué)者和反對(duì)納粹的進(jìn)步學(xué)者紛紛出離德國(guó)，他們的流亡目的地包括歐洲、亞洲和北美等地的眾多國(guó)家，然而最終只有美國(guó)在其中一枝獨(dú)秀，成為接受流亡學(xué)者規(guī)模最大的國(guó)家。在分析其原因時(shí)，人們不得不為美國(guó)人和美國(guó)大學(xué)對(duì)國(guó)際學(xué)術(shù)領(lǐng)域動(dòng)向的關(guān)注及敏感而感慨?？梢哉f，美國(guó)是當(dāng)時(shí)最早意識(shí)到要積極援助和接收德國(guó)流亡學(xué)者的國(guó)家之一，早在1933年5月，即納粹政權(quán)開始正式大規(guī)模驅(qū)逐猶太學(xué)者和進(jìn)步人士后不久，美國(guó)的有識(shí)之士就發(fā)起成立了“援助德國(guó)流亡學(xué)者緊急委員會(huì)”，并公開宣稱其目的是“挽救那些被納粹政權(quán)從歐洲大學(xué)驅(qū)逐出來的學(xué)者的知識(shí)和研究才能，(使之)為美國(guó)的科學(xué)和教育服務(wù)”[10]。此后更有美國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)和著名學(xué)者、民間機(jī)構(gòu)(如洛克菲勒基金會(huì))以及美國(guó)政府等各界人士和組織直接參與到救助德國(guó)流亡學(xué)者的活動(dòng)中來。人們毫不懷疑這其中所體現(xiàn)的國(guó)際人道主義因素，但假如美國(guó)人缺乏對(duì)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的敏感性、缺乏快速提升美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)水平的緊迫感，則很難想像他們能在很短時(shí)間內(nèi)就對(duì)急需救助的大批德國(guó)流亡學(xué)者展開了救援活動(dòng)。如洛克菲勒基金會(huì)在1933年5月緊急委員會(huì)召開的全體會(huì)議上就提出了一份包括600余人的德國(guó)學(xué)者救助名單，有學(xué)者曾對(duì)此評(píng)價(jià)道：“這家基金會(huì)并非出于對(duì)這些難民的人道主義同情，而是基于他們?cè)谑澜绶秶鷥?nèi)的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與成就，才伸出援救之手的。被選中的600多人絕大部分都是著名的科學(xué)家，或者最起碼是被認(rèn)定為年輕有為并大有前途的學(xué)者?！盵2]310由此亦可看出，對(duì)國(guó)際學(xué)術(shù)前沿領(lǐng)域所保持的高度敏感性，在很大程度上成為美國(guó)在此期間積極接收德國(guó)流亡學(xué)者的重要影響因素。

另一個(gè)值得深思的問題在于，是哪些因素促成了這批流亡學(xué)者較快地適應(yīng)了美國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)環(huán)境，進(jìn)而在各個(gè)領(lǐng)域都取得了令人矚目的成就？同期流亡其他國(guó)家和地區(qū)的德國(guó)學(xué)者亦不在少數(shù)，然而總體而言其所取得的學(xué)術(shù)成就，無論是數(shù)量與規(guī)模，還是水平與影響，都很難匹敵流亡美國(guó)的學(xué)者。很顯然，美國(guó)社會(huì)特別是美國(guó)大學(xué)自身的學(xué)術(shù)氛圍和制度優(yōu)勢(shì)在這其中扮演了關(guān)鍵角色。眾所周知，美國(guó)是一個(gè)移民國(guó)家，移民國(guó)度中文化的多元性在很大程度上對(duì)美國(guó)大學(xué)特別是研究型大學(xué)的學(xué)術(shù)氛圍產(chǎn)生了積極影響，塑造了美國(guó)大學(xué)多元、包容、開放的內(nèi)在特質(zhì)，這為大學(xué)順利接納并且認(rèn)可外來學(xué)者提供了前提條件。更重要的是，隨著19世紀(jì)后期至20世紀(jì)初期美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)的崛起，在渴求趕超其歐洲前輩、邁向世界學(xué)術(shù)舞臺(tái)中心的迫切愿望驅(qū)動(dòng)下，美國(guó)大學(xué)已經(jīng)開始積極開展與歐洲大學(xué)和學(xué)術(shù)同行的國(guó)際交流活動(dòng)。以物理學(xué)為例，自20世紀(jì)20年代至30年代初，有超過30位世界頂級(jí)物理學(xué)家(包括愛因斯坦)先后受邀訪問美國(guó)大學(xué)，其中很多人的來訪次數(shù)不止一次，還有學(xué)者以客座教授身份在美國(guó)大學(xué)服務(wù)了半年或一年[2]290-291。他們?cè)诿榔陂g進(jìn)行的一系列教學(xué)、科研活動(dòng)讓正處于蓄勢(shì)待發(fā)階段的美國(guó)大學(xué)物理學(xué)科獲益匪淺，而這種卓有成效的學(xué)術(shù)交流進(jìn)一步使美國(guó)大學(xué)對(duì)此后遭到納粹迫害的德國(guó)學(xué)者張開了懷抱，以更加開放的姿態(tài)接收了更多的流亡學(xué)者。在這批學(xué)者到來之后，美國(guó)大學(xué)還努力為之提供寬松、便利的工作環(huán)境，使其得以順利渡過適應(yīng)期，開展正常的學(xué)術(shù)活動(dòng)?？梢哉f，如果沒有美國(guó)大學(xué)自身對(duì)外來學(xué)者的開放胸襟和寬松的學(xué)術(shù)環(huán)境，德國(guó)流亡學(xué)者就很難取得日后那種令人矚目的學(xué)術(shù)成就。

結(jié) 語(yǔ)

歷史本身無法再現(xiàn)或重復(fù)，但歷史智慧卻能夠給今人以啟示和借鑒。極端特殊的時(shí)空背景所釀成的這場(chǎng)一流學(xué)者群的跨國(guó)轉(zhuǎn)移，在很大程度上加速了美國(guó)大學(xué)成長(zhǎng)為世界學(xué)術(shù)中心的進(jìn)程。今人很難再想象類似的歷史現(xiàn)象會(huì)在現(xiàn)代社會(huì)重演，對(duì)今天的中國(guó)而言，我們顯然也不會(huì)將一流大學(xué)和一流學(xué)科的建設(shè)工程建立在這種不現(xiàn)實(shí)的前提下。然而，僅就以高水平的學(xué)術(shù)交流特別是國(guó)際學(xué)術(shù)交流推動(dòng)“雙一流”建設(shè)的角度而言，德國(guó)學(xué)者流亡美國(guó)、進(jìn)而促成美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)繁榮這種極端的歷史現(xiàn)象仍然有其特定的現(xiàn)實(shí)意義，值得我國(guó)大學(xué)從中發(fā)掘推動(dòng)大學(xué)發(fā)展和學(xué)術(shù)進(jìn)步的可貴要素。

[1]托馬斯·索威爾. 美國(guó)種族簡(jiǎn)史[M]. 沈美宗，譯. 北京：中信出版社，2011：73.

[2]李工真. 文化的流亡——納粹時(shí)代歐洲知識(shí)難民研究[M]. 北京：人民出版社，2010.

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[10]STEPHEN DUGGAN. The Rescue of Science and Learning[M]. New York: MacMillan, 1948:60.

【責(zé)任編輯 侯翠環(huán)】

The Germen Refugee Intellectuals’ Transition to AmericanUniversities During World War II and Their Academic Contributions

YANG Gui-mei1，YANG Bo2

(1.Museum, Hebei University, Baoding, Hebei 071002; 2.College of Education, Hebei University, Baoding, Hebei 071002, China)

During World War II, numerous excellent intellectuals fled from Nazi Germany to different countries, due to the Cultural Cleansing Movement launched by Nazi regime, which expelled many scholars out of German universities. Eventually, hundreds of them immigrated to the United States and were accepted by American universities. Benefiting from the superior academic environment of American universities, these refugee scholars adjusted well to American society and then started their fruitful careers in different fields. As a result, the German intellectuals contributed a lot to the prosperity of physics, chemistry, mathematics, economics, sociology, psychology and many other disciplines in American universities and played an important role in the American universities growing up to the world academic center.

World War II; German refugee intellectual; American university; world academic center

2016-10-08

河北省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“文化流亡與智力移民——二戰(zhàn)期間德國(guó)流亡學(xué)者對(duì)美國(guó)大學(xué)的影響研究”(HB15JY092)

楊桂梅(1978-)，女，遼寧大連人，河北大學(xué)博物館副教授，主要研究方向：外國(guó)教育史。

G51

A

1005-6378(2017)02-0031-06

10.3969/j.issn.1005-6378.2017.01.005