圖書(shū)制作和出版分開(kāi)政策的實(shí)踐與思考

唐允

摘要：圖書(shū)制作和出版分開(kāi)對(duì)推動(dòng)出版社與民營(yíng)公司的合作出版工作具有深遠(yuǎn)的指導(dǎo)意義，北京、江蘇等地已展開(kāi)試點(diǎn)工作。江蘇省試點(diǎn)細(xì)則初步明確了堅(jiān)持出版權(quán)特許經(jīng)營(yíng)、制作的范圍和內(nèi)容、制作和出版分開(kāi)的原則和意義、制作公司準(zhǔn)入備案制、制作和出版分開(kāi)的形式體現(xiàn)、試點(diǎn)工作的成效保障等六方面要求。圖書(shū)制作公司的人員資質(zhì)、合作出版物的形式審核、合作出版物的發(fā)展比例等有待明確。

關(guān)鍵詞：圖書(shū)；制作；出版；分開(kāi)

近年來(lái)，國(guó)家為推動(dòng)社會(huì)主義文化大發(fā)展大繁榮、促進(jìn)出版行業(yè)科學(xué)發(fā)展出臺(tái)了一系列政策，也為非公文化企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造了更公平合理、可持續(xù)發(fā)展的政策環(huán)境。按照國(guó)家新聞出版廣電總局關(guān)于圖書(shū)制作和出版分開(kāi)試點(diǎn)工作的要求，2016年7月1日起，“制作和出版分開(kāi)”政策開(kāi)始在北京、江蘇等地進(jìn)行為期一年的試點(diǎn)，2017年將在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)、完善措施的基礎(chǔ)上正式在全國(guó)范圍內(nèi)推行此政策。本文結(jié)合江蘇試點(diǎn)工作要求以及實(shí)踐，對(duì)“制作和出版分開(kāi)”工作的具體實(shí)施做一些探討。

一、圖書(shū)制作和出版分開(kāi)政策的提出與發(fā)展

2013年，十八屆三中全會(huì)發(fā)布《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，首次提出“在堅(jiān)持出版權(quán)特許經(jīng)營(yíng)前提下，允許制作和出版分開(kāi)”；2014年《深化新聞出版體制改革實(shí)施方案》進(jìn)一步明確要“制定制作和出版分開(kāi)的實(shí)施辦法，在堅(jiān)持出版權(quán)特許經(jīng)營(yíng)前提下，吸納社會(huì)資本從事除出版以外的圖書(shū)期刊前期制作和經(jīng)營(yíng)發(fā)行業(yè)務(wù)”；2015年9月中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)國(guó)有文化企業(yè)把社會(huì)效益放在首位、實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益相統(tǒng)一的實(shí)施意見(jiàn)》，在第四部分“推動(dòng)企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大”中再次強(qiáng)調(diào)“按規(guī)定已經(jīng)轉(zhuǎn)企的出版社”要在堅(jiān)持出版權(quán)特許經(jīng)營(yíng)前提下，“探索制作和出版分開(kāi)”。

以上文件對(duì)于“制作和出版分開(kāi)”從“允許”到“制定辦法”再到“探索”，一再?gòu)?qiáng)調(diào)了一個(gè)重要前提，即“堅(jiān)持出版權(quán)特許經(jīng)營(yíng)”。《著作權(quán)法》第三十一條“圖書(shū)出版者對(duì)著作權(quán)人交付出版的作品，按照合同享有的專有出版權(quán)受法律保護(hù)，他人不得出版該作品”，通過(guò)提出“專有出版權(quán)”來(lái)保護(hù)出版單位對(duì)特定作品享有的專有出版的權(quán)利不受侵害。據(jù)筆者查閱，相關(guān)法律法規(guī)中并未明確界定何為“出版權(quán)”。劉大年、李貞在《出版權(quán)和制作權(quán)分開(kāi)的現(xiàn)狀、問(wèn)題和對(duì)策》中區(qū)分了廣義的出版權(quán)和狹義的出版權(quán)，認(rèn)為對(duì)出版業(yè)的投資、經(jīng)營(yíng)屬于廣義的出版權(quán)；對(duì)內(nèi)容的審批和傳播行為的核準(zhǔn)屬于狹義的出版權(quán)，也可理解為出版監(jiān)督管理權(quán)。在我國(guó)，出版權(quán)實(shí)行特許經(jīng)營(yíng)制度，《圖書(shū)出版管理規(guī)定》中明確指出：“圖書(shū)由依法設(shè)立的圖書(shū)出版單位出版。設(shè)立圖書(shū)出版單位須經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)，取得圖書(shū)出版許可證。”由此可見(jiàn)，在我國(guó)行政法中，出版權(quán)是指出版者通過(guò)國(guó)家新聞出版行政管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后所獲得的進(jìn)行出版活動(dòng)的資格。

再?gòu)摹俺霭妗北旧淼亩x看，它是一種編輯、復(fù)制作品并向公眾發(fā)行的活動(dòng)。從出版環(huán)節(jié)劃分，出版業(yè)主要由出版行業(yè)（狹義的出版業(yè)）、印刷復(fù)制行業(yè)和發(fā)行行業(yè)等構(gòu)成。因此，筆者認(rèn)為，“堅(jiān)持出版權(quán)特許經(jīng)營(yíng)”主要是就狹義的出版業(yè)角度而言，目的是強(qiáng)調(diào)出版社要對(duì)出版活動(dòng)負(fù)有全部義務(wù)和責(zé)任，不得擅自轉(zhuǎn)讓自己的權(quán)利?！爸谱骱统霭娣珠_(kāi)”是指把出版活動(dòng)中一些可以剝離出來(lái)的內(nèi)容制作部分推向市場(chǎng)，讓市場(chǎng)機(jī)制作用得到充分發(fā)揮，促進(jìn)出版繁榮。

二、圖書(shū)制作和出版分開(kāi)的細(xì)則解讀

按照工作要求，江蘇省2016年6月出臺(tái)了《江蘇省圖書(shū)制作和出版分開(kāi)改革試點(diǎn)工作實(shí)施細(xì)則》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》），初步明確了六方面要求：

1.堅(jiān)持出版權(quán)特許經(jīng)營(yíng)

《細(xì)則》第一、二條強(qiáng)調(diào)了堅(jiān)持出版許可制度。出版權(quán)是國(guó)家對(duì)出版單位從事出版活動(dòng)的認(rèn)定、許可，是出版單位有別于其他主體所享有的特定權(quán)利，制作和出版分開(kāi)必須牢牢堅(jiān)持這個(gè)前提不動(dòng)搖，這既是國(guó)家對(duì)出版活動(dòng)監(jiān)督管理的需要，也是對(duì)出版單位政策性資源的保障。

2.制作的范圍和內(nèi)容

《細(xì)則》第三條指出制作范圍“包括除中小學(xué)教材、黨和政府的文件及相關(guān)學(xué)習(xí)輔導(dǎo)讀物以及對(duì)編寫(xiě)出版有專門規(guī)定以外的各類圖書(shū)”，且“試點(diǎn)期內(nèi)合作出版的圖書(shū)不得超過(guò)本單位新書(shū)總量的50%”。制作內(nèi)容為“從事圖書(shū)前期制作業(yè)務(wù)，如選題策劃、內(nèi)容提供、裝幀設(shè)計(jì)等”。

這里提到的制作內(nèi)容并沒(méi)有包含印刷環(huán)節(jié)。對(duì)于印刷，《細(xì)則》在后面第十一條規(guī)定了“合作出版圖書(shū)由圖書(shū)出版單位負(fù)責(zé)開(kāi)具印刷委托書(shū)，印刷委托書(shū)應(yīng)完整載明印刷企業(yè)名稱、印數(shù)等項(xiàng)目。印刷費(fèi)用支付方式由圖書(shū)出版單位、圖書(shū)制作公司、印刷企業(yè)三方簽訂協(xié)議確定。圖書(shū)制作公司不得更改印刷委托書(shū)內(nèi)容。”這是對(duì)傳統(tǒng)合作出版流程上的一大突破，按照以往規(guī)范的合作流程，民營(yíng)公司需要先將款項(xiàng)打到出版社賬上，由出版社向印刷廠支付費(fèi)用，最后雙方再具體結(jié)算。由此雖然確保了出版社對(duì)合作圖書(shū)印刷的監(jiān)管，但同時(shí)也存在著弊端：一是降低了出版效率，二是重要的生產(chǎn)成本無(wú)法合法地反映在民營(yíng)公司的賬面上，對(duì)其融資、發(fā)展乃至上市都造成了較大障礙。本次《細(xì)則》通過(guò)科學(xué)規(guī)定印刷委托書(shū)的內(nèi)容和印刷費(fèi)用支付方式，一定程度上化解了這些弊端，有效促進(jìn)了出版單位對(duì)民間資本的吸收利用。

3.制作和出版分開(kāi)的原則和意義

《細(xì)則》第四、五條要求出版單位和制作公司必須堅(jiān)持把社會(huì)效益放在首位，堅(jiān)持正確導(dǎo)向，進(jìn)行制作和出版分開(kāi)的目的是“整合資源，不斷提高內(nèi)容策劃制作能力和經(jīng)營(yíng)管理水平”“實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，確保國(guó)有文化資產(chǎn)保值增值”。

民營(yíng)公司一般以快速滿足市場(chǎng)客戶需求、獲取最大經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，出版導(dǎo)向和內(nèi)容質(zhì)量意識(shí)不夠。新形勢(shì)下，制作和出版分開(kāi)更要加強(qiáng)社會(huì)效益意識(shí)，才能保證合作出版的高品質(zhì)。

4.制作公司準(zhǔn)入備案制

《細(xì)則》第六至九條規(guī)定了制作公司需具備的合作資質(zhì)，并要求合作出版圖書(shū)的選題、書(shū)號(hào)申領(lǐng)等程序操作單獨(dú)列項(xiàng)。

民營(yíng)公司與出版社的事實(shí)合作由來(lái)已久，2016年首次給予明確的政策認(rèn)可和試點(diǎn)，對(duì)于許久以來(lái)“靜默蟄伏”的民營(yíng)公司來(lái)說(shuō)，這是一份千呼萬(wàn)喚始出來(lái)的溫暖，但要真正擁抱這份溫暖，必須跨越身份認(rèn)同的準(zhǔn)入門檻，將人員資質(zhì)、財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)狀況以及擬合作情況、協(xié)議等情況進(jìn)行備案，同時(shí)還應(yīng)與出版單位的自研內(nèi)容分列，這些規(guī)定旨在便于出版行政管理部門對(duì)合作出版工作進(jìn)行專項(xiàng)、高效的評(píng)審、監(jiān)督和管理。

5.制作和出版分開(kāi)的形式體現(xiàn)

“可以且只能在版權(quán)頁(yè)或封四適當(dāng)位置標(biāo)注圖書(shū)制作公司的名稱或商標(biāo)標(biāo)志”。《細(xì)則》的第十條規(guī)定了合作出版物的形式體現(xiàn)，這對(duì)于長(zhǎng)期糾結(jié)于出現(xiàn)在圖書(shū)上“是否有廣告之嫌”的民營(yíng)公司給予了限制性的形式認(rèn)可。作為制作者，終于能出現(xiàn)在自己所策劃的產(chǎn)品上，無(wú)疑會(huì)激起其更多的積極性、創(chuàng)造性和責(zé)任感，同時(shí)也有利于提升民營(yíng)公司的品牌影響力，贏得更多的社會(huì)關(guān)注和市場(chǎng)機(jī)會(huì)。

6.試點(diǎn)工作的成效保障

《細(xì)則》除了在第十二、十三條中重申了《圖書(shū)質(zhì)量保障體系》的要求以外，第十四條還要求出版單位每個(gè)季度末就本單位實(shí)際合作出版圖書(shū)的目錄、作者和內(nèi)容簡(jiǎn)介、制作方信息、出版管理等情況提交專題報(bào)告，并報(bào)送相關(guān)表格。在第十五至十七條明確了行政管理部門的監(jiān)管內(nèi)容和措施，包括建立制作公司的誠(chéng)信記錄檔案、按季度對(duì)合作出版選題超比例的出版單位采取提醒、暫停選題申報(bào)和核發(fā)書(shū)號(hào)以及定期組織檢查合作出版圖書(shū)的出版流程和質(zhì)量等保障措施。

三、圖書(shū)制作和出版分開(kāi)的實(shí)踐與思考

開(kāi)展試點(diǎn)工作以來(lái)，合作出版內(nèi)容更加明晰，程序更加規(guī)范，管理更加高效，筆者結(jié)合工作實(shí)踐，略談以下幾點(diǎn)思考：

1.制作公司的人員資質(zhì)

《細(xì)則》第六條規(guī)定開(kāi)展合作的圖書(shū)制作公司應(yīng)是“具備適應(yīng)出版業(yè)務(wù)需要的相關(guān)專業(yè)人才，取得出版專業(yè)技術(shù)職業(yè)資格并進(jìn)行登記的人員不少于5人?！?/p>

關(guān)于人員資質(zhì)，實(shí)踐中有兩點(diǎn)思考。一是出版單位在審核合作公司的人員資質(zhì)時(shí)要防止“掛靠”現(xiàn)象，例如有些民營(yíng)公司并無(wú)固定的出版專業(yè)技術(shù)人員隊(duì)伍，但為了跨越合作門檻，臨時(shí)借用資質(zhì)人員，這種做法違背了《細(xì)則》設(shè)置人員資質(zhì)門檻來(lái)確保合作出版質(zhì)量的本意，為此，就要求出版單位要盡可能選擇具有一定規(guī)模、擁有健全的管理制度和完善有效的質(zhì)量管理體系的公司進(jìn)行合作，降低資質(zhì)掛靠風(fēng)險(xiǎn)。二是根據(jù)《出版專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格考試暫行規(guī)定》，具備上述條件的合作公司，其人員通過(guò)參加出版單位組織的業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)和編校技能培訓(xùn)之后，是否可以視同“從事出版專業(yè)工作滿*年”而取得考試資格晉升職稱？如果可以，那么是否其可被視為具備了三審責(zé)任制中相應(yīng)的審稿資格而完成相關(guān)審稿環(huán)節(jié)？由此，能否逐步過(guò)渡到2015年3月國(guó)家新聞出版廣電總局關(guān)于“圖書(shū)制作與出版分離”山東區(qū)座談會(huì)上的一種觀點(diǎn)“制作環(huán)節(jié)包括選題策劃、編輯加工和印刷制作；出版環(huán)節(jié)包括出版社的終審終校和出版許可幾個(gè)方面的內(nèi)容”？這些都有待進(jìn)一步明確。

2.合作出版物的形式審核

《細(xì)則》第十條對(duì)如何在圖書(shū)上標(biāo)注制作公司的名稱或商標(biāo)標(biāo)志做了明確規(guī)定，但對(duì)于制作公司的品牌產(chǎn)品標(biāo)志、網(wǎng)址以及二維碼等內(nèi)容的標(biāo)注此次尚無(wú)圖書(shū)制作和出版分開(kāi)政策的實(shí)踐與思考更具體的規(guī)定，出版社在審核這類標(biāo)注內(nèi)容時(shí)一定要提高把關(guān)意識(shí)：一是要保證其內(nèi)容的導(dǎo)向正確，二是不要忘記《廣告法》中第三十九條“不得利用中小學(xué)生和幼兒的教材、教輔材料……發(fā)布或者變相發(fā)布廣告”的相關(guān)規(guī)定，尤其對(duì)于網(wǎng)址和二維碼這類內(nèi)涵動(dòng)態(tài)信息的內(nèi)容更需格外重視，須進(jìn)行常態(tài)化的跟蹤監(jiān)管，必要情況下應(yīng)與制作公司簽訂相關(guān)內(nèi)容承諾書(shū)。

3.合作出版物的發(fā)展比例

對(duì)于合作出版的比例，中國(guó)新聞出版研究院副研究員鮑紅認(rèn)為要求合作圖書(shū)制作和出版分開(kāi)的選題不能超過(guò)當(dāng)年新報(bào)選題的比例這一點(diǎn)還有可商榷之處。目前，《細(xì)則》第十六條規(guī)定“試點(diǎn)期內(nèi)合作出版圖書(shū)不超過(guò)新書(shū)總量的50%”，對(duì)此，筆者認(rèn)為對(duì)于一些開(kāi)發(fā)品質(zhì)高、嚴(yán)格遵守規(guī)范的制作公司，的確可以建議逐步適當(dāng)放開(kāi)比例限制，以利于與出版社共同加強(qiáng)品牌建設(shè)、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力，但前提是一定要結(jié)合出版社自身的出版特色和優(yōu)勢(shì)具體分析，與制作公司之間斷不可奉行“拿來(lái)主義”，尤其在當(dāng)前開(kāi)放、融合、跨界的發(fā)展理念下，出版社更要保持清醒的頭腦，有選擇地去留，在自研品種和合作品種之間一定要有個(gè)均衡。

制作和出版分開(kāi)是出版體制機(jī)制改革進(jìn)一步深化的重要舉措，使合作出版工作環(huán)節(jié)更加透明化，對(duì)促進(jìn)出版業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展具有深遠(yuǎn)意義。隨著《細(xì)則》的出臺(tái)，相信未來(lái)通過(guò)出版社和民營(yíng)公司建立良好戰(zhàn)略合作關(guān)系，出版事業(yè)將日益繁榮。