大數(shù)據(jù)時代下反貪偵查模式轉(zhuǎn)型問題研究

林茂盛?オ?

摘要：在信息技術(shù)和計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)都得到廣泛運(yùn)用的信息化時代，國家機(jī)關(guān)的各項工作，尤其是反貪偵查工作，都必須順應(yīng)這一時代。信息技術(shù)的發(fā)展，對反貪偵查工作產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響和巨大的挑戰(zhàn)，給反貪偵查部門的偵查活動提出了更高的要求。反貪偵查部門必須根據(jù)形勢變化，更新辦案理念，轉(zhuǎn)變偵查模式，探索和使用反貪偵查信息化的新機(jī)制、新手段，化被動為主動，以更好的引導(dǎo)反貪偵查工作向質(zhì)量效益型的方向發(fā)展。

關(guān)鍵詞：大數(shù)據(jù)；偵查信息化；偵查模式

一、反貪偵查模式

（一） 反貪偵查模式的概念

反貪偵查模式是在反貪偵查實踐中、在立法精神和偵查理念的指導(dǎo)下，通過對偵查程序和偵查行為的規(guī)律性認(rèn)知、概括和抽象出來的類型和樣式。

我國職務(wù)犯罪傳統(tǒng)的偵查模式是“由供到證”的模式，即通過口供查找其他證據(jù)為其主要外在表現(xiàn)。口供在我國長期被認(rèn)為是“證據(jù)之王”。偵查機(jī)關(guān)太過倚重口供，以致形成了以下辦案的套路： 1、按照線索拘捕訊問犯罪嫌疑人，爭取獲得口供；2、 根據(jù)犯罪嫌疑人的口供，進(jìn)一步查找、收集證據(jù)；3、 口供與其他證據(jù)一致或者基本一致，就可以定案以致破案；4、口供與其他證據(jù)無法對應(yīng)，就繼續(xù)訊問犯罪嫌疑人，以期獲得新的“有價值”的口供。5、根據(jù)新口供繼續(xù)收集證據(jù)；由此循環(huán)往復(fù)。“由供到證”模式的首要任務(wù)是“掏口供”，然后據(jù)供查證，供證相符即“抓人破案”?！罢麄€刑事偵查活動基本上都是圍繞犯罪嫌疑人的口供進(jìn)行的。偵查部門把這一偵查模式形象地比喻為‘?dāng)D牙膏，擠一點(diǎn)查一點(diǎn)，擠多少查多少”?？陀^上講，重口供模式在偵辦職務(wù)犯罪案件中有一定的現(xiàn)實基礎(chǔ)，具體表現(xiàn)為收集證據(jù)有難度： 第一，缺少被害人陳述。職務(wù)犯罪案件多數(shù)無具體的被害人，因此很少有被害人陳述。第二，難以勘查現(xiàn)場。職務(wù)犯罪行為一般不會有典型的犯罪現(xiàn)場，痕跡很少，因此一般很少會出現(xiàn)勘驗、檢查筆錄。第三，缺少視聽資料。由于職務(wù)犯罪的隱蔽性強(qiáng)和犯罪嫌疑人具有較強(qiáng)的反偵查能力，很少有目擊證人，產(chǎn)生視聽資料的機(jī)會很少。因此，傳統(tǒng)的反貪偵查過程主要圍繞犯罪嫌疑人供述和辯解、證人證言進(jìn)行，并由此形成“由供到證”的偵查模式。

（二） 傳統(tǒng)反貪偵查模式面臨的挑戰(zhàn)

從歷史發(fā)展的角度看，基于社會形態(tài)的不同，曾先后出現(xiàn)三種刑事偵查模式： 一是神示主義偵查模式。這種偵查模式產(chǎn)生于人類社會的早期，由于人們對自然界的認(rèn)知能力還處于蒙昧狀態(tài)，沒有能力客觀地查明案件真相，只好以宗教的形式來探知神靈對案件的啟示；二是由供到證偵查模式。這種偵查模式帶有濃重的封建色彩，是與糾問式訴訟制度相適應(yīng)的，盡管在偵查中也注意收集口供以外的各種證據(jù)，但卻把口供作為證據(jù)的主宰，全部偵查活動圍繞口供這一核心進(jìn)行；三是由證到供的偵查模式。這是隨著現(xiàn)代人權(quán)思想的發(fā)展和刑事偵查技術(shù)的提高而出現(xiàn)的一種偵查模式，在這種偵查模式下，口供雖然也被確認(rèn)為證據(jù)的一種，但偵查中更重視其他各類證據(jù)的收集。但是，伴隨信息時代而來的新的犯罪領(lǐng)域和犯罪手段，使得傳統(tǒng)偵查破案模式難以為繼。

一方面，新型犯罪橫跨虛實空間，傳統(tǒng)偵查模式顯得捉襟見肘、左支右絀。傳統(tǒng)模式的偵查工作必須依賴現(xiàn)實空間和長期積累的辦案經(jīng)驗，屬于經(jīng)驗型模式。它主要通過傳統(tǒng)收集證據(jù)方式發(fā)現(xiàn)案件線索，即現(xiàn)場勘查、收集痕跡物證、調(diào)查訪問、摸底排隊等，進(jìn)而鎖定犯罪嫌疑人，最終偵破案件。信息時代到來，許多犯罪行為已經(jīng)超越了單一的現(xiàn)實空間作案范疇，呈現(xiàn)出虛擬空間和現(xiàn)實空間交織，甚至直接表現(xiàn)為網(wǎng)絡(luò)犯罪的趨勢?，F(xiàn)場勘查、痕跡物證等收集證據(jù)的方式往往難以取證，甚至犯罪空間和犯罪嫌疑人的身份都可以是虛擬的。

另一方面，案件激增、手段現(xiàn)代、流動性大的現(xiàn)實突破了傳統(tǒng)偵查模式的承載能力。傳統(tǒng)偵查是一種人力密集型的偵查方式。在計劃經(jīng)濟(jì)時代，案件數(shù)量少、“水平”低、流動性小、偵查工作壓力較輕，靠群眾路線、群專結(jié)合的偵查模式，基本能滿足辦案需求。但是在市場經(jīng)濟(jì)時代，無論中外，刑事案件都呈現(xiàn)出數(shù)量激增、現(xiàn)代化程度提高、犯罪的流動性加大的趨勢，偵查人員數(shù)量嚴(yán)重不足。信息時代的到來，進(jìn)一步凸顯了傳統(tǒng)偵查模式帶來的人手不足的問題，加大了案件偵查的難度。

（三） 強(qiáng)化信息化建設(shè)是反貪偵查模式轉(zhuǎn)變的重要途徑

新刑訴法非常重視對犯罪嫌疑人的訴訟權(quán)益保護(hù)。它規(guī)定，犯罪嫌疑人在被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問后或者采取強(qiáng)制措施之日起，即可委托律師作為辯護(hù)人。該項舉措雖然有利于保障犯罪嫌疑人在偵查階段的合法權(quán)益，但是對打擊職務(wù)犯罪會帶來不小的沖擊。同時，新刑訴法將“證據(jù)確實、充分”的標(biāo)準(zhǔn)提升至“排除合理懷疑”、確立了非法證據(jù)排除規(guī)則，明確了偵查人員出庭證明證據(jù)合法性的義務(wù)。新刑訴法規(guī)定的犯罪嫌疑人權(quán)利保障、證據(jù)采信規(guī)則等內(nèi)容給職務(wù)犯罪辦案工作帶來限制的同時，也使得反貪偵查部門特別是反貪部門改變偵查模式成為一種大勢所趨。而通過情報信息工作的有效開展，可以將傳統(tǒng)由線索到信息的模式，轉(zhuǎn)變?yōu)橛尚畔⒌骄€索的模式。一方面在初查階段就利用信息優(yōu)勢把好證據(jù)觀，順利將辦案中心前移，減少犯罪嫌疑人或被告人在新刑訴法實施后翻供的概率；另一方面可以解決等案上門、被動受案的局面，牢牢把握反貪偵查工作的主動權(quán)。

二、現(xiàn)階段反貪偵查信息化建設(shè)的不足

2000年9月，全國檢察機(jī)關(guān)科技強(qiáng)檢工作會議出臺了《檢察機(jī)關(guān)信息化建設(shè)五年綱要》。全國檢察機(jī)關(guān)第六次反貪污賄賂工作會議指出.要把加強(qiáng)反貪偵查信息化工作確立為今后一個時期反貪部門必須著力加強(qiáng)的

一項重要基礎(chǔ)工作。可以說，全國檢察機(jī)關(guān)非常重視偵查信息化，反貪偵查人員更是渴望提高信息化偵查水平，提高反貪偵查工作效率。但現(xiàn)階段我國反貪偵查信息化程度還有諸多不足。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）信息查詢速度慢、效率低。

現(xiàn)階段，大部分地區(qū)反貪人員對公共信息的獲取需要到銀行、公安、工商等機(jī)構(gòu)現(xiàn)場調(diào)取。如某市基層檢察機(jī)關(guān)向銀行調(diào)取存取款原始憑證.需要到市分行或者業(yè)務(wù)發(fā)生地支行，從單位到銀行往返需要數(shù)個小時.從發(fā)出查詢通知書到查詢到原始憑證需要數(shù)天左右。如果查詢的內(nèi)容多，查詢時間還要更長。而偵查一個案件，往往涉及房產(chǎn)、證券、戶籍、工商等多方面信息，即使偵查人員統(tǒng)籌安排工作.一天最多也只能去兩三個機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息查詢，而信息查詢的速度非常慢，影響案件的偵查效率。

（二）信息數(shù)據(jù)分析、研判能力不足。

目前的反貪偵查機(jī)制習(xí)慣于分兵作戰(zhàn)，缺乏有效整合信息基礎(chǔ)上的協(xié)調(diào)指揮辦案。通常情況下，二至三個辦案人員為一組負(fù)責(zé)調(diào)查取證，逐級向領(lǐng)導(dǎo)匯報案情，由領(lǐng)導(dǎo)組織辦案人員討論案情，確定偵查計劃、步驟等事項，決定采取何種偵查措施，未能有效地在偵查組織領(lǐng)導(dǎo)、信息匯總、整合資源、案件把關(guān)上提高效率和能力。案件偵查過程中，偵查人員辛辛苦苦獲取的偵查信息，由于時間緊、人員少、信息專業(yè)性強(qiáng)等原因，沒有對信息進(jìn)行充分的分析和研判。只能依靠個人經(jīng)驗來分析判斷信息數(shù)據(jù)，導(dǎo)致錯過重要的信息。

（三）技術(shù)偵查手段難以運(yùn)用。

《刑事訴訟法》第148條第2款、第3款規(guī)定了檢察機(jī)關(guān)適用技術(shù)偵查措施的條件，《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》第263條對此予以細(xì)化。但從實踐來看.由于法律只授予檢察機(jī)關(guān)以技術(shù)偵查決定權(quán).而非執(zhí)行權(quán).如果檢察機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人采取監(jiān)聽等技術(shù)偵查措施，需要商情公安等執(zhí)行機(jī)關(guān)進(jìn)行，往往面臨協(xié)商程序繁瑣、耗費(fèi)時間長的問題，導(dǎo)致延誤偵查時機(jī)，技術(shù)偵查措施很難落實，難以在反貪偵查工作中起到應(yīng)有的作用。

三、 反貪信息化偵查模式的構(gòu)建。

1、推進(jìn)技術(shù)偵查權(quán)的落實。《刑事訴訟法》授予檢察機(jī)關(guān)的是技術(shù)偵查措施的決定權(quán).具體執(zhí)行由公安機(jī)關(guān)或者國家安全機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，但實踐中存在配合難、效率低的問題。解決與執(zhí)行機(jī)關(guān)的協(xié)作問題，是落實技術(shù)偵查措施的當(dāng)務(wù)之急。具體來說，人民檢察院與公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)明確決定權(quán)與執(zhí)行權(quán)的邊界。人民檢察院作為決定機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)審核采取技術(shù)偵查措施的適用條件、適用對象、適用范圍是否符合法律規(guī)定并制作決定書交由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行：公安機(jī)關(guān)技偵部門收到?jīng)Q定書后僅進(jìn)行形式審查。認(rèn)為法律手續(xù)齊備、決定書中載有明確的適用對象、措施種類與偵查目的之后應(yīng)當(dāng)立即交付實施，至遲不得超過三日。更有甚者，可在立法上面賦予檢察機(jī)關(guān)技術(shù)偵查執(zhí)行權(quán)。檢察機(jī)關(guān)擁有職務(wù)犯罪偵查權(quán)，而技術(shù)偵查措施是偵查權(quán)的具體運(yùn)用，檢察機(jī)關(guān)擁有技術(shù)偵查的執(zhí)行權(quán)是職務(wù)犯罪偵查權(quán)的應(yīng)有之義。

2、 建立實用、豐富的各種信息庫。偵查中如果需要相關(guān)信息，傳統(tǒng)的方式是由偵查人員攜帶法律文書到銀行、工商、公安或是涉案單位調(diào)取，盡管不存在上述單位不予配合的情況，但往往需要等很長時間，常常耽誤偵查計劃的實施，這一點(diǎn)在銀行查詢時體現(xiàn)得最為明顯。因此在國家法律統(tǒng)一的規(guī)定之下，要加強(qiáng)與相關(guān)單位的配合協(xié)作，收集與貪污賄賂犯罪偵查有關(guān)的各類社會公共信息。包括公安人VI檔案、工商企業(yè)信息、公務(wù)人員信息、人大政協(xié)信息、交通、私家車信息、社會保險信息管理、國稅信息、地稅信息，電訊信息、房產(chǎn)登記信息、重點(diǎn)工程信息、政府采購信息、國土交易與管理信息、行賄人檔案信息、歷史上職務(wù)犯罪案件查處信息、崗位職責(zé)信息等。構(gòu)建以下信息庫： 一是自然人或者法人主體身份信息庫，即連通公安常住人口和暫住人口資料信息系統(tǒng)，建立職務(wù)犯罪案件相關(guān)人員主體信息庫。同時，以工商企業(yè)資料信息系統(tǒng)為依托，建立案件相關(guān)法人單位主體性質(zhì)、類型、資質(zhì)等注冊資料快速查詢系統(tǒng)。二是資金流向信息庫，即以金融部門的信息系統(tǒng)、國土房地產(chǎn)交易中心信息系統(tǒng)為依托，建立涉案資產(chǎn)快速查詢查證系統(tǒng)，包括設(shè)立職務(wù)犯罪重點(diǎn)行業(yè)、部門和特定人員的大額財產(chǎn)資金流向的監(jiān)控檔案信息庫。三是行蹤軌跡信息庫，即以交通車輛牌號信息系統(tǒng)、民航出票記錄信息系統(tǒng)、賓館旅行社出行記錄信息系統(tǒng)、公安出入境管理信息系統(tǒng)等為依托，建立涉案對象行蹤軌跡快速查詢查證系統(tǒng)和軌跡跟蹤報警終端。

3、建立信息數(shù)據(jù)分析應(yīng)用系統(tǒng)。面對信息爆炸的客觀實際，反貪偵查必須利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，借助數(shù)據(jù)分析軟件.對大規(guī)模信息進(jìn)行多角度的評估。以貪污賄賂案件為例，如屬以人立案，可根據(jù)人員信息數(shù)據(jù)庫迅速確定特定人員親緣圖譜.得出該人職權(quán)、分管、主管等人事信息；根據(jù)政府投資信息、招投標(biāo)信息等?？傻贸鲈撊嗽谀承╉椖恐械淖饔谩⒌匚?；根據(jù)房地產(chǎn)登記、銀行開戶、資金流動信息、大額消費(fèi)信息及電話通訊信息.可從不同側(cè)面量化分級評估該人的嫌疑。如屬以事立案.可以根據(jù)相應(yīng)數(shù)據(jù)庫資料，調(diào)出與該項目、活動、事故、事件相關(guān)人員的參與情況.確定各環(huán)節(jié)的責(zé)任節(jié)點(diǎn).從而確定是否有人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)及在何種程度上負(fù)責(zé)。同時可以開發(fā)相應(yīng)軟件.對銀行轉(zhuǎn)賬記錄進(jìn)行智能分析.從中發(fā)現(xiàn)賬戶的資金流向、關(guān)聯(lián)內(nèi)容，為確定偵查方向、綜合分析案情提供支持.圍繞行蹤軌跡類信息建立分析應(yīng)用軟件，比如對嫌疑對象或相關(guān)人員的手機(jī)話單進(jìn)行整理。通過計算機(jī)數(shù)據(jù)處理進(jìn)行全面綜合分析.將偵查實踐與編程技能結(jié)合起來，采用信息技術(shù)，研發(fā)話單分析系統(tǒng)軟件，掌握對象的生活圈、交友圈，實現(xiàn)對偵查方向和偵查重點(diǎn)智能信息的引導(dǎo)提示。

4、大力提升技術(shù)偵查隊伍的整體素質(zhì)。目前，職務(wù)犯罪偵查部門面臨人才匱乏的難題，主要的表現(xiàn)就是技術(shù)偵查隊伍整體素質(zhì)相對偏低。對此，地方檢察機(jī)關(guān)在推進(jìn)信息引導(dǎo)職務(wù)犯罪偵查工作的過程中，既要增添技術(shù)裝備，又要培養(yǎng)技術(shù)偵查隊伍，力爭使技術(shù)偵查人員成為全能型人才。建設(shè)偵查科技人才隊伍，應(yīng)專兼結(jié)合、緩急結(jié)合： 可爭取組織、人事部門支持，引進(jìn)一批急需的專業(yè)技術(shù)人才；可有針對性的組織有偵查辦案經(jīng)驗的偵查人員進(jìn)行培訓(xùn)，將其培養(yǎng)成精通偵查技能和技術(shù)裝備的復(fù)合性人才；可與技術(shù)部門共享技術(shù)人才優(yōu)勢。

在信息化的時代背景下、在新刑訴法實施的環(huán)境下，以及當(dāng)前反腐敗任務(wù)依然繁重的情況下，反貪偵查工作應(yīng)當(dāng)與時俱進(jìn)。

這就需要各級職務(wù)犯罪偵查部門轉(zhuǎn)變觀念、制度引導(dǎo)、措施得力、各方配合，逐步形成偵查信息化的新型工作方式，逐步實現(xiàn)反貪偵查工作由傳統(tǒng)的人力型、運(yùn)動型向現(xiàn)代的科學(xué)型、專業(yè)型轉(zhuǎn)變。作為檢察機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)建設(shè)的一項基礎(chǔ)工作，反貪偵查信息化建設(shè)，必將對提升反貪偵查能力，探索偵查工作新機(jī)制，遏制貪腐，確保國家的長治久安以及國家治理的現(xiàn)代化，起到十分重要的作用。

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（作者單位：福建省莆田市涵江區(qū)人民檢察院，福建 莆田 351100）