水權(quán)交易的第三方效應(yīng)及對(duì)策研究
----以東陽(yáng)義烏水權(quán)交易為例

黃濤珍，張 忠

(河海大學(xué)公共管理學(xué)院，南京 211100)

水資源是稀缺且不可替代的基礎(chǔ)性自然資源和戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)資源。隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，水資源供需矛盾會(huì)更加突顯。在當(dāng)下，水權(quán)交易是利用市場(chǎng)機(jī)制，促進(jìn)水資源的有效配置，提高水資源配置效率和利用效率的有效途徑。但在真正的水權(quán)交易實(shí)踐中，由于第三方效應(yīng)的存在，水權(quán)市場(chǎng)并沒(méi)有期望中發(fā)展的那樣迅速。水權(quán)持有者在進(jìn)行水權(quán)交易，提高水資源的利用效率并實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，還必須考慮對(duì)第三方帶來(lái)的影響。比如無(wú)限制的私人交易水資源所帶來(lái)的回流水量的減少，以及由于回流水量減少導(dǎo)致的水資源的稀釋和凈化作用的減弱而帶來(lái)的水質(zhì)下降問(wèn)題[1]。河流的回流水量和水質(zhì)具有公共物品的性質(zhì)，水量的減少和水質(zhì)的下降必然給野生動(dòng)植物、觀光旅游、運(yùn)輸、發(fā)電、養(yǎng)殖等活動(dòng)的第三方造成影響，從而對(duì)水權(quán)市場(chǎng)效率和公平帶來(lái)嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。

基于此，我們必須重視水權(quán)交易的第三方效應(yīng)，要建立水權(quán)交易和轉(zhuǎn)換的第三方利益保護(hù)機(jī)制和補(bǔ)償機(jī)制，有效矯正水權(quán)交易中第三方效益問(wèn)題，為水權(quán)交易平衡好效率與公平之間的關(guān)系提供理論與實(shí)證依據(jù)。

1 研究現(xiàn)狀及意義

關(guān)于水權(quán)交易的第三方效應(yīng)問(wèn)題很早就引起了學(xué)者們的注意。1968年，美國(guó)國(guó)家研究委員會(huì)就提出要注意河流的公平和環(huán)境需求。1992年美國(guó)西部水資源管理委員會(huì)[2]研究了美國(guó)西部地區(qū)水權(quán)交易的效率與公平問(wèn)題，以及水權(quán)交易對(duì)周?chē)h(huán)境的影響，界定了水權(quán)交易第三方的范圍，并對(duì)第三方效應(yīng)進(jìn)行評(píng)估?！捌渲杏行┑谌叫?yīng)是人們故意產(chǎn)生的，有些第三方效應(yīng)是人們無(wú)意產(chǎn)生的?！眹?guó)外學(xué)者研究了工農(nóng)業(yè)之間水權(quán)交易中的第三方效應(yīng)問(wèn)題，認(rèn)為如果勞動(dòng)力市場(chǎng)上存在摩擦，水權(quán)交易就可以導(dǎo)致無(wú)效的土地休耕和地區(qū)人均福利損失。劉紅梅、王克強(qiáng)等闡述了第三方回流問(wèn)題對(duì)水市場(chǎng)效率的影響，同時(shí)介紹了國(guó)外解決第三方回流問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)[3]。伊斯塔還對(duì)水權(quán)交易第三方效應(yīng)產(chǎn)生后果的反應(yīng)和應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行了研究。國(guó)內(nèi)關(guān)于水權(quán)交易第三方效應(yīng)的研究起步晚，文獻(xiàn)數(shù)量和研究成果有限。早期劉紅梅(2006年)介紹了國(guó)外第三方回流問(wèn)題對(duì)水市場(chǎng)的影響問(wèn)題。林龍研究了水權(quán)交易對(duì)第三方環(huán)境造成的影響，試圖通過(guò)公眾參與、將水權(quán)交易合同定位為第三人利益合同以及建立水環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)保證金制度等方式，建立起對(duì)第三方環(huán)境利益相應(yīng)的保護(hù)機(jī)制[4]。張麗珩從水資源持續(xù)利用的角度出發(fā)，提出在一定的約束條件之下相應(yīng)的制度建議----外部性問(wèn)題的防范措施和對(duì)第三方的補(bǔ)償措施[5]。蔣劍勇運(yùn)用產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)闡述了水資源使用權(quán)和收入權(quán)的界定不清是造成爭(zhēng)議和第三方效應(yīng)的關(guān)鍵。據(jù)此提出可以明確界定水資源的使用權(quán)、收入權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，并通過(guò)市場(chǎng)交易提升其租值，實(shí)現(xiàn)水資源的有效配置[6]。關(guān)于水權(quán)交易的第三方效應(yīng)研究比較系統(tǒng)的是韓綿綿和馬曉強(qiáng)，他們對(duì)水權(quán)交易第三方效應(yīng)進(jìn)行了識(shí)別研究和類(lèi)型與原因初探，比較詳細(xì)地對(duì)水權(quán)交易的第三方正負(fù)效應(yīng)進(jìn)行分析，構(gòu)建了理論模型，并提出了第三方效應(yīng)的補(bǔ)償和治理措施。

在借鑒中外研究成果的基礎(chǔ)上，立足于研究水權(quán)交易過(guò)程中產(chǎn)生的正效應(yīng)和負(fù)效應(yīng)及其作用機(jī)制，并結(jié)合典型案例提出具體的補(bǔ)償和治理措施，以保證水權(quán)交易過(guò)程中效率和公平的實(shí)現(xiàn)。關(guān)于水權(quán)交易的第三方效應(yīng)研究，既具有豐富的理論意義，也具有深刻的現(xiàn)實(shí)意義。一方面論文以水權(quán)交易第三方效應(yīng)為切入點(diǎn)，運(yùn)用公共經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、外部性理論、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)制度與資源配置效率、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)等理論，全面建立起水權(quán)交易第三方效應(yīng)分析的理論基礎(chǔ)。從理論上拓寬了產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境資源經(jīng)濟(jì)學(xué)等學(xué)科在水資源產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域的應(yīng)用，促進(jìn)了這些理論自身的發(fā)展。另一方面對(duì)水權(quán)交易的第三方效應(yīng)研究，提出對(duì)水權(quán)交易第三方效應(yīng)的補(bǔ)償和治理措施，在保障第三方利益的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易雙方利益的最大化，有利于解決水權(quán)交易過(guò)程中的公平和效率問(wèn)題。同時(shí)還有利于實(shí)現(xiàn)水資源在工業(yè)、農(nóng)業(yè)、生態(tài)等領(lǐng)域的合理配置，推動(dòng)水資源合理利用，最終促進(jìn)“人水和諧”的水生態(tài)文明建設(shè)。

2 案例導(dǎo)入

東陽(yáng)市水資源豐富，每年除了滿(mǎn)足正常用水外還有較大供水潛力。義烏市的水資源比較短缺，成為制約這座城市發(fā)展的“瓶頸”。經(jīng)過(guò)權(quán)衡比較，義烏市制定了向東陽(yáng)購(gòu)買(mǎi)水權(quán)的方案，其主要內(nèi)容是：義烏市以2億元的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)東陽(yáng)橫錦水庫(kù)的每年4 999.9 萬(wàn)m3水的永久用水權(quán)[7]。2005年1月6日，從橫錦水庫(kù)到義烏的引水工程正式通水，中國(guó)首例水權(quán)交易獲得了實(shí)質(zhì)性的成功。

東陽(yáng)市在出賣(mài)橫錦水庫(kù)部分水權(quán)的同時(shí)，計(jì)劃從境內(nèi)的梓溪引水5 000 萬(wàn)m3，以彌補(bǔ)橫錦水庫(kù)引出的水量，此舉引發(fā)了相鄰的嵊州市的不滿(mǎn)。嵊州市認(rèn)為東陽(yáng)市的引水會(huì)導(dǎo)致長(zhǎng)樂(lè)江來(lái)水量減少，對(duì)嵊州市的城市供水、南山水庫(kù)灌區(qū)用水以及一些水利工程帶來(lái)負(fù)面影響，嚴(yán)重?fù)p害了嵊州市的利益。東陽(yáng)-義烏的水權(quán)交易也使得地處東陽(yáng)上游的磐安縣意見(jiàn)很大，在當(dāng)年橫錦水庫(kù)建設(shè)中，磐安縣的農(nóng)民作出了很大貢獻(xiàn)。更為重要的是磐安縣承擔(dān)了保護(hù)橫錦水庫(kù)的責(zé)任，放棄了部分發(fā)展權(quán)，但是賣(mài)水權(quán)的收益未能得以分享。雖然東陽(yáng)-義烏水權(quán)交易的是橫錦水庫(kù)的水權(quán)，但是橫錦水庫(kù)灌區(qū)的農(nóng)民并不是交易主體，屬于該水權(quán)交易的第三方。灌區(qū)農(nóng)民認(rèn)為擁有橫錦水庫(kù)的部分產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該在該水權(quán)交易中占有一部分利益。但是，事實(shí)上除了農(nóng)業(yè)灌溉水費(fèi)得到免除以外并未獲得任何好處，相反，灌區(qū)農(nóng)民的農(nóng)業(yè)用水權(quán)失去了保障，在一定程度上導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)的減產(chǎn)，使得他們的既得利益受到損害[8]。

3 東陽(yáng)義烏水權(quán)交易的第三方效應(yīng)分析

水權(quán)交易中的第三方效應(yīng)是指在水權(quán)交易活動(dòng)中，交易主體的交易行為對(duì)第三方的利益造成損害或給其帶來(lái)收益，第三方無(wú)端地承擔(dān)了這些損害或獲得收益，沒(méi)有為其受到的損害得到應(yīng)有的補(bǔ)償或者沒(méi)有為其得到的收益支付相應(yīng)的成本[9]。通過(guò)案例可知，東陽(yáng)義烏所進(jìn)行的地區(qū)之間的水權(quán)交易，提高了兩地區(qū)水資源配置的效率。但在雙方進(jìn)行水權(quán)交易的同時(shí)，也對(duì)第三方造成了影響，既有第三方正效應(yīng)，也有第三方負(fù)效應(yīng)，具體分析如下。

3.1 東陽(yáng)義烏水權(quán)交易的第三方正效應(yīng)分析

(1)水權(quán)交易的生態(tài)正效應(yīng)。水權(quán)交易主體從水權(quán)交易市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)的水資源可以幫助生態(tài)環(huán)境的恢復(fù)，對(duì)生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生正效應(yīng)[9]。隨著義烏市的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，用水量激增，工業(yè)生產(chǎn)用水和城市用水?dāng)D占農(nóng)業(yè)用水和生態(tài)用水，為了獲取更多水源，人們對(duì)水環(huán)境的侵占不斷擴(kuò)大，水生物乃至水生態(tài)環(huán)境都受到不同程度的威脅。而東陽(yáng)義烏實(shí)現(xiàn)水權(quán)交易之后，主體工業(yè)和城市用水得到補(bǔ)充，調(diào)控了人們對(duì)水生態(tài)環(huán)境造成的負(fù)面影響，使得水生態(tài)環(huán)境得以改善，實(shí)現(xiàn)了降低取水量、維護(hù)水生態(tài)平衡的目的。當(dāng)初始水權(quán)已經(jīng)被不同的水資源利用主體分配完全，新增的諸如拯救瀕危物種、恢復(fù)野生物種棲息地等生態(tài)用水就必須通過(guò)水權(quán)的交易和轉(zhuǎn)讓來(lái)實(shí)現(xiàn)。東陽(yáng)義烏水權(quán)交易本意上是解決義烏地區(qū)城市與工業(yè)用水需求，但間接地緩解了生態(tài)用水壓力，帶來(lái)了生態(tài)正效應(yīng)。

(2)水權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)社會(huì)正效應(yīng)。水權(quán)交易可以促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。東陽(yáng)義烏水權(quán)交易的實(shí)現(xiàn)，使得東陽(yáng)市把多余的水資源和農(nóng)業(yè)節(jié)水收益變?yōu)樽约旱呢?cái)政收入。東陽(yáng)市以3 880萬(wàn)元的灌區(qū)改造投資和4 500萬(wàn)元的梓溪流域開(kāi)發(fā)投資為成本，獲取了2億元的水利建設(shè)資金以及每年約500萬(wàn)元的供水收入和新增發(fā)電量的售電收入[10]。而義烏地區(qū)的用水得到保障，各小企業(yè)紛紛來(lái)此投資，就業(yè)機(jī)會(huì)增加，政府稅收收入增加，小商品城蓬勃發(fā)展，推動(dòng)了義烏市“現(xiàn)代化商貿(mào)名城”的建設(shè)。水權(quán)交易也促進(jìn)了兩地區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和調(diào)整。水權(quán)交易引導(dǎo)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向節(jié)水農(nóng)業(yè)、集約化農(nóng)業(yè)發(fā)展，更加合理高效的利用水資源。義烏市積極推廣旱糧作物種植，積極發(fā)展節(jié)水灌溉技術(shù)。東陽(yáng)市則大力發(fā)展低耗水的作物，如西瓜、玉米等，使得灌區(qū)灌溉總需水量由20世紀(jì)90年代的6 500 萬(wàn)m3減少為目前的4 000 萬(wàn)m3[8]。東陽(yáng)義烏的水權(quán)交易給雙方帶來(lái)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，使得兩地區(qū)實(shí)現(xiàn)“雙贏”。

(3)水權(quán)交易的技術(shù)進(jìn)步正效應(yīng)。先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和技術(shù)手段，以及完善的供水、蓄水工程是水權(quán)交易市場(chǎng)建立的必要條件。義烏地區(qū)在水權(quán)交易市場(chǎng)建立之后，積極加強(qiáng)農(nóng)業(yè)節(jié)水設(shè)施建設(shè)，引進(jìn)噴灌、滴灌、微灌等節(jié)水設(shè)施，改進(jìn)農(nóng)業(yè)供水設(shè)備，推動(dòng)了農(nóng)業(yè)水利方面的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。城市供水部門(mén)，也積極改進(jìn)供水設(shè)備，提高污水處理能力，并將多余的水資源再出售給城市居民，這也誘導(dǎo)了城市供水設(shè)備方面的技術(shù)創(chuàng)新。水權(quán)交易離不開(kāi)對(duì)水資源的精確計(jì)量，以及對(duì)供水工程運(yùn)作過(guò)程中的跑水、漏水和各種無(wú)效水的調(diào)控和修訂，這要求在測(cè)水設(shè)施方面進(jìn)行創(chuàng)新。此外，水權(quán)交易還要求對(duì)各干、支渠系進(jìn)行規(guī)范整治，盡可能降低水資源在交易和轉(zhuǎn)換途中的損耗率，為此，對(duì)原有泥沙渠系進(jìn)行襯砌就成為水權(quán)交易的技術(shù)保障，水權(quán)交易也促進(jìn)了渠道襯砌方面的技術(shù)不斷創(chuàng)新?？梢钥闯?，水權(quán)交易在促進(jìn)農(nóng)村和城市供水設(shè)備、節(jié)水設(shè)施、水量測(cè)量設(shè)施、渠系等物質(zhì)技術(shù)保障方面產(chǎn)生了技術(shù)進(jìn)步正效應(yīng)。

3.2 東陽(yáng)義烏水權(quán)交易的第三方負(fù)效應(yīng)分析

(1)水權(quán)交易的農(nóng)民和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)負(fù)效應(yīng)。作為供水的東陽(yáng)市，將水資源從農(nóng)業(yè)部門(mén)供給給工業(yè)部門(mén)，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體會(huì)得到暫時(shí)的賣(mài)水收益，但是從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，大量水資源供給工業(yè)部門(mén)，則會(huì)導(dǎo)致農(nóng)業(yè)灌溉面積和耕種面積下降，農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量減產(chǎn)，以農(nóng)產(chǎn)品為原料的加工制造業(yè)會(huì)遭受損失，最直接的便是就業(yè)機(jī)會(huì)就會(huì)減小，失業(yè)增加。東陽(yáng)市政府與灌區(qū)農(nóng)民作為橫錦水庫(kù)集體水權(quán)的共同擁有者。在農(nóng)民擁有水庫(kù)產(chǎn)權(quán)(使用權(quán))既成事實(shí)的情況下，由政府單方面有償轉(zhuǎn)讓水權(quán)，顯然會(huì)引起農(nóng)民的不滿(mǎn)。雖然水權(quán)交易可以實(shí)現(xiàn)東陽(yáng)市和義烏市兩市政府“雙贏”結(jié)局, 但是收益增量或者稱(chēng)為社會(huì)福利增量的分配問(wèn)題并沒(méi)有得到有效解決[7]。通過(guò)水權(quán)交易并沒(méi)有向農(nóng)民提供相應(yīng)的補(bǔ)償，反而農(nóng)民的福利下降，社會(huì)福利受到影響。

隨著灌溉農(nóng)業(yè)的萎縮，東陽(yáng)市的稅收收入、社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入、服務(wù)業(yè)也會(huì)跟著收縮，對(duì)新興產(chǎn)業(yè)的投資吸引力也會(huì)削弱。農(nóng)業(yè)部門(mén)產(chǎn)量下降、失業(yè)增加、收入減少這些直接的負(fù)效應(yīng)可以精確衡量，但是非農(nóng)業(yè)部門(mén)的就業(yè)減少、產(chǎn)量下降等這些間接的負(fù)面效應(yīng)則比較難以衡量。引致的第三方效應(yīng)還包括當(dāng)?shù)厝丝?、就業(yè)以及收入的變化，當(dāng)?shù)氐牧闶蹣I(yè)、餐飲業(yè)和服務(wù)業(yè)也可能因?yàn)檗r(nóng)業(yè)產(chǎn)量和收入的下降而受到影響[11]。這些負(fù)效應(yīng)緊密關(guān)聯(lián)，會(huì)對(duì)東陽(yáng)市的農(nóng)民和農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不利影響。

(2)水權(quán)交易的回流水量負(fù)效應(yīng)。水資源具有動(dòng)態(tài)循環(huán)性，如果水權(quán)交易打破自然循環(huán)，會(huì)導(dǎo)致水的沖刷能力下降和土壤鹽堿化?；亓魉繙p少導(dǎo)致當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境水量減少，污染物得不到擴(kuò)散和稀釋從而造成水質(zhì)下降、水體污染。東陽(yáng)市從長(zhǎng)樂(lè)江的主要支流梓溪引水會(huì)導(dǎo)致長(zhǎng)樂(lè)江來(lái)水量大為減少，對(duì)嵊州市的城市供水、南山水庫(kù)灌區(qū)用水以及一些水利工程帶來(lái)負(fù)面影響，嚴(yán)重?fù)p害了嵊州市的利益?！搬又菔姓J(rèn)為，東陽(yáng)跨流域引梓溪水，采取的實(shí)際上是“庫(kù)內(nèi)損失流域外補(bǔ)”，賣(mài)的是本應(yīng)流入嵊州的水，這種行為不僅損害了嵊州市利益，其跨流域引水的做法還將對(duì)嵊州市的可持續(xù)發(fā)展、乃至整個(gè)長(zhǎng)樂(lè)江流域造成危害[12]?！被亓魉康臏p少會(huì)影響到流域內(nèi)水溶氧的含量和其他水質(zhì)參數(shù)，水流枯竭，水質(zhì)也會(huì)受到破壞。東陽(yáng)義烏地區(qū)之間水權(quán)交易影響更大的是地處東陽(yáng)市上游的磐安縣，作為水庫(kù)的源頭，為了保證流入東陽(yáng)市的水質(zhì)符合國(guó)家用水標(biāo)準(zhǔn)，磐安縣放棄了部分發(fā)展權(quán)，承擔(dān)了橫錦水庫(kù)的生態(tài)環(huán)境保護(hù)責(zé)任。但由于水權(quán)交易，回流水量減少等問(wèn)題的出現(xiàn)，磐安縣不得不承擔(dān)東陽(yáng)義烏地區(qū)之間水權(quán)交易的第三方負(fù)效應(yīng)。

(3)水權(quán)交易的水源地負(fù)效應(yīng)。雖然單一的水權(quán)交易轉(zhuǎn)移出去的水資源數(shù)量相對(duì)整個(gè)水源地來(lái)說(shuō)只是其極小的一部分，但是如果將它們累積起來(lái)對(duì)水源地的影響就相當(dāng)大[9]。義烏從磐安縣橫錦水庫(kù)的引水水量足以影響水庫(kù)周?chē)沫h(huán)境，特別是對(duì)水庫(kù)周?chē)まr(nóng)業(yè)用水影響顯著。由于水源灌區(qū)的農(nóng)民沒(méi)有契約保護(hù)未能進(jìn)入水權(quán)交易博弈過(guò)程中，因此他們的利益就很少被考慮。水源區(qū)的居民喪失了對(duì)水資源的自我決定能力，一方面造成水源地居民發(fā)展?jié)摿Ρ粍儕Z，另一方面對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境也產(chǎn)生不利影響。例如灌區(qū)水資源的交易會(huì)減少當(dāng)?shù)氐乃Y源量，進(jìn)而可能導(dǎo)致土地休耕、濕地退化、水質(zhì)下降等現(xiàn)象產(chǎn)生。

(4)水權(quán)交易的生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)。水權(quán)交易對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響不僅僅局限在河流魚(yú)類(lèi)、野生動(dòng)植物的棲息環(huán)境，而且會(huì)影響到河流渠道的完整性、水力發(fā)電的潛力，以及流域內(nèi)水生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和狀態(tài)，甚至通過(guò)河流水質(zhì)的惡化威脅到其他生態(tài)系統(tǒng)的健康。生態(tài)系統(tǒng)的完整性取決于健康的濕地、沿岸的地區(qū)、河口及河里的魚(yú)類(lèi)、野生動(dòng)植物和岸邊的植被，水權(quán)交易對(duì)上述這些生物和環(huán)境都會(huì)產(chǎn)生重要的影響[9]。常樂(lè)江和橫錦水庫(kù)水資源數(shù)量的減少會(huì)導(dǎo)致水源區(qū)動(dòng)植物棲息地的破壞，棲息的魚(yú)類(lèi)和水生植物由于水量的減少、水質(zhì)的下降而變得瀕危。而且，當(dāng)水資源出售給工業(yè)部門(mén)后，農(nóng)作物耕種面積下降可能會(huì)導(dǎo)致土壤腐蝕、塵土增加。水權(quán)交易還降低了水資源的質(zhì)量，導(dǎo)致地下水位下降、土壤鹽堿化等降低水資源的再生能力。有時(shí)水資源在保持河流流域的生態(tài)環(huán)境方面的價(jià)值相當(dāng)于或大于其消費(fèi)性利用的價(jià)值，特別是在一些重要的水上娛樂(lè)和野生動(dòng)植物地區(qū)，水資源的生態(tài)價(jià)值更佳顯著。水權(quán)交易應(yīng)該考慮水資源的流域內(nèi)利用和水資源利用的環(huán)境后果。因此，在交易水資源產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)該特別注意生態(tài)環(huán)境用水的權(quán)利，并界定生態(tài)環(huán)境用水的范圍和不斷研究生態(tài)環(huán)境所需水量的多少，避免造成生態(tài)環(huán)境負(fù)效應(yīng)。

4 東陽(yáng)義烏水權(quán)交易第三方效應(yīng)的補(bǔ)償和治理

對(duì)于第三方效應(yīng)的解決問(wèn)題，福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家和產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家有著不同的觀點(diǎn)：福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家強(qiáng)調(diào)政府管制，主張對(duì)第三方正效應(yīng)由獲益的第三方對(duì)交易主體進(jìn)行補(bǔ)貼，而對(duì)造成第三方負(fù)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)主體征稅來(lái)補(bǔ)償?shù)谌绞軗p者；產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家則更強(qiáng)調(diào)利用市場(chǎng)機(jī)制對(duì)第三方效應(yīng)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)節(jié)，認(rèn)為只要產(chǎn)權(quán)明確界定并受到法律的有效保護(hù)，交易雙方中的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來(lái)同樣的資源最優(yōu)配置，而無(wú)需引入政府來(lái)干預(yù)市場(chǎng)。水資源是稀缺且不可替代的基礎(chǔ)性自然資源和戰(zhàn)略性的經(jīng)濟(jì)資源，且具有共有資源的性質(zhì)，其外部性問(wèn)題無(wú)法完全通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)調(diào)節(jié)，因此，政府參與水資源管理是非常必要的[13]。

4.1 水權(quán)交易中第三方正效應(yīng)補(bǔ)償策略

補(bǔ)償策略體現(xiàn)了水權(quán)交易中不同主體和區(qū)域之間的公平。在堅(jiān)持受益方付費(fèi)的第三方正效應(yīng)補(bǔ)償?shù)脑瓌t基礎(chǔ)上，可以實(shí)行稅收損失補(bǔ)償和經(jīng)濟(jì)損失補(bǔ)償。即義烏市政府與東陽(yáng)市政府之間可以達(dá)成協(xié)議，由義烏市對(duì)東陽(yáng)市因水權(quán)交易而受到損失的對(duì)象進(jìn)行補(bǔ)貼，或者由上級(jí)政府進(jìn)行補(bǔ)貼。在實(shí)現(xiàn)的途徑上可以通過(guò)財(cái)政轉(zhuǎn)移支付的形式保證水權(quán)交易第三方正效應(yīng)提供者，比如水權(quán)交易主體、水源地的農(nóng)民能夠得到補(bǔ)償，以促進(jìn)水權(quán)交易的公平進(jìn)行?？梢栽O(shè)立專(zhuān)項(xiàng)基金來(lái)補(bǔ)償?shù)谌秸?yīng)，比如，對(duì)水源地的水質(zhì)保護(hù)設(shè)立水源地保護(hù)基金，對(duì)灌區(qū)的生態(tài)環(huán)境進(jìn)行保護(hù)設(shè)立生態(tài)保護(hù)基金，以用于植樹(shù)造林、涵養(yǎng)水源等。還可以對(duì)第三方提供貼息貸款甚至無(wú)息貸款，用于水權(quán)交易的前期投入和對(duì)生態(tài)的保護(hù)。上級(jí)政府通過(guò)這種方式來(lái)幫助水權(quán)交易第三方正效應(yīng)的提供者保護(hù)河流水資源和水環(huán)境。通過(guò)上級(jí)政府的“補(bǔ)貼改革”, 可以實(shí)現(xiàn)卡爾多-?？怂剐?，“如果那些從社會(huì)資源再分配中獲利的人獲得的利益足夠補(bǔ)償那些從中虧損的人的利益, 那么社會(huì)資源的再分配是有效益的, 雖然并沒(méi)有要求產(chǎn)生實(shí)際的補(bǔ)償”[7]。

除了稅收補(bǔ)償和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償這類(lèi)貨幣化的補(bǔ)償方式外，還應(yīng)該探討政策安排、技術(shù)和人力資源支持等實(shí)現(xiàn)方式。東陽(yáng)市可以推廣技術(shù)支持，幫助東陽(yáng)市水資源提供區(qū)的單位、農(nóng)民和個(gè)人，進(jìn)行種植技術(shù)革新、節(jié)水技術(shù)普及、市場(chǎng)信息支持等，尤其是在發(fā)展節(jié)水產(chǎn)業(yè)、保護(hù)水環(huán)境方面給以政策鼓勵(lì)和人才支持。

4.2 水權(quán)交易中第三方負(fù)效應(yīng)的治理措施

針對(duì)水權(quán)交易的第三方負(fù)效應(yīng)，可以從預(yù)防性措施、保障性措施和補(bǔ)償性措施3個(gè)方面進(jìn)行。

(1)預(yù)防性措施。預(yù)防性措施是指在水權(quán)交易前對(duì)每筆交易進(jìn)行評(píng)估，以保證第三方的利益不受損害[14]。水權(quán)交易人為改變了水的時(shí)空分布，對(duì)賣(mài)出方和買(mǎi)入方附近居民的生產(chǎn)生活以及對(duì)自然生態(tài)環(huán)境都將發(fā)生很大的影響，所以各國(guó)水權(quán)交易都重視交易的評(píng)估[15]。美國(guó)加利福尼亞水資源局組織了一個(gè)由律師、工程師、水利專(zhuān)家、土地使用和水使用分析師以及供水公司的運(yùn)作管理人員等多學(xué)科的專(zhuān)家委員會(huì)，委員各自獨(dú)立地或者集體地對(duì)每一筆水權(quán)交易進(jìn)行分析討論以確保這項(xiàng)交易符合相關(guān)各方利益，保證該項(xiàng)交易沒(méi)有損害各方的利益。對(duì)水交易進(jìn)行評(píng)估是防止水權(quán)交易外部性的主動(dòng)的、積極的和有效的預(yù)防性措施，是尊重自然、追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)的表現(xiàn)。東陽(yáng)義烏兩地區(qū)應(yīng)該組建一支由多領(lǐng)域?qū)＜医M成的評(píng)估隊(duì)伍，實(shí)時(shí)對(duì)水源區(qū)、輸送管道附近的環(huán)境以及用水單位進(jìn)行檢查、評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，預(yù)防水質(zhì)污染、水資源浪費(fèi)、水生態(tài)環(huán)境破壞等現(xiàn)象的發(fā)生。

(2)保障性措施。首先，對(duì)于水權(quán)的轉(zhuǎn)移和流轉(zhuǎn)建立起良好的信息管理系統(tǒng)，對(duì)供需雙方進(jìn)行實(shí)名登記，對(duì)交易記錄進(jìn)行跟蹤監(jiān)視。以及對(duì)水量、水質(zhì)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止倒買(mǎi)倒賣(mài)現(xiàn)象發(fā)生?？梢越梃b環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策實(shí)行“綠色信貸、綠色保險(xiǎn)和綠色證券”政策，建立“中國(guó)水權(quán)交易的綠色信息數(shù)據(jù)中心”，對(duì)水權(quán)交易雙方的信用進(jìn)行評(píng)估。其次，建立健全保護(hù)水權(quán)交易中第三方利益的法律、法規(guī)。水權(quán)交易不僅僅是水資源的配置過(guò)程，更是利益分配過(guò)程。必須運(yùn)用法律手段平衡經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與自然資源、生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系，平衡不同用水主體之間與第三方的利益關(guān)系。東陽(yáng)義烏兩地區(qū)應(yīng)該建立完善的水權(quán)制度，確立用水權(quán)的地位、種類(lèi)和內(nèi)容，明確用水主體在市場(chǎng)中的角色定位，并賦予相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)，發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度的利益導(dǎo)向功能；明確第三方利益的合法性，特別是保護(hù)水質(zhì)、水源地、灌區(qū)沿岸的生態(tài)以及水生動(dòng)植物等地方條例的完善。最后，在水權(quán)交易過(guò)程中促進(jìn)第三方參與。第三方利益受損的一個(gè)重要原因就是第三方被排斥在了利益博弈過(guò)程之外，自身利益訴求無(wú)法表達(dá)。因此，政府要允許第三方參與水權(quán)交易并有話(huà)語(yǔ)權(quán)，賦予第三方一定的法律權(quán)力，比如，水權(quán)交易否決權(quán)、契約達(dá)成建議權(quán)、利益受損求償權(quán)等。政府應(yīng)該為第三方提供制度(機(jī)構(gòu))與法律援助，為水權(quán)交易的第三方創(chuàng)建一種利益表達(dá)機(jī)制。比如，由技術(shù)專(zhuān)家、經(jīng)濟(jì)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家等組成的專(zhuān)家咨詢(xún)組織，由用水主體組成的用水者協(xié)會(huì)等。強(qiáng)化公眾的參與意識(shí)、培養(yǎng)各類(lèi)公眾組織是完善水權(quán)交易制度不可或缺的措施。

(3)補(bǔ)償性措施。水權(quán)交易給第三方帶來(lái)負(fù)效應(yīng)的，應(yīng)該建立對(duì)受損方的利益補(bǔ)償機(jī)制，這是解決水權(quán)交易公平效率問(wèn)題的關(guān)鍵所在。其一，對(duì)第三方負(fù)效應(yīng)進(jìn)行識(shí)別、認(rèn)定和評(píng)價(jià)是第三方負(fù)效應(yīng)治理的基礎(chǔ)。水權(quán)交易過(guò)程中處于弱勢(shì)的第三方?jīng)]有足夠的資金來(lái)雇傭水文學(xué)者、律師、工程師以及其他方面的專(zhuān)家來(lái)證實(shí)水權(quán)交易可能帶給他們的潛在損失。因此，對(duì)于第三方負(fù)效應(yīng)的認(rèn)定與評(píng)價(jià)關(guān)鍵在于政府和專(zhuān)業(yè)的協(xié)會(huì)組織給以第三方技術(shù)支持和政策補(bǔ)償。允許第三方申請(qǐng)讓專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)代為評(píng)定。其二，建立和健全水權(quán)交易與轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)償機(jī)制，對(duì)交易引起的第三方損失進(jìn)行補(bǔ)償。主要由賣(mài)方向受損的第三方直接支付補(bǔ)償資金。除了貨幣補(bǔ)償，東陽(yáng)義烏兩地區(qū)可以探索制度安排、技術(shù)支持、人力資源支持等非貨幣補(bǔ)償方式。東陽(yáng)市可以幫助灌區(qū)的農(nóng)民推廣節(jié)水農(nóng)業(yè)技術(shù)，發(fā)展節(jié)水農(nóng)業(yè)。幫助水資源提供區(qū)的單位進(jìn)行種植技術(shù)革新、節(jié)水技術(shù)普及、市場(chǎng)信息支持等，尤其是在發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)、保護(hù)水環(huán)境方面給以政策鼓勵(lì)和人才支持。其三，創(chuàng)新水權(quán)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)部化。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，通過(guò)產(chǎn)權(quán)與外部性的關(guān)系可以衡量一種產(chǎn)權(quán)安排的效率，能夠?qū)⑼獠啃暂^大程度內(nèi)在化的產(chǎn)權(quán)安排就是有效率的。矯正第三方效應(yīng)的成本應(yīng)該內(nèi)部化為水權(quán)交易與轉(zhuǎn)換的成本，也就是說(shuō)水權(quán)交易的受益方或提出者應(yīng)該承擔(dān)減輕第三方效應(yīng)的成本，并通過(guò)法律的方式予以規(guī)定，以保證水權(quán)交易的公平性。東陽(yáng)義烏兩地區(qū)可以使用水價(jià)、貨幣和其他的補(bǔ)償方式對(duì)受損的第三方進(jìn)行補(bǔ)償。例如對(duì)水源地的補(bǔ)償可以規(guī)定生態(tài)補(bǔ)償價(jià)格，使價(jià)格真實(shí)的反應(yīng)水資源的價(jià)值。

5 結(jié) 語(yǔ)

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，水資源的 供需矛盾會(huì)愈演愈烈，水權(quán)交易作為一種有效的水資源配置方式，必然會(huì)成為關(guān)注的焦點(diǎn)。作為影響水權(quán)交易公平與效率關(guān)系的第三方效應(yīng)必須得到妥善的解決，方能發(fā)揮水權(quán)交易機(jī)制的最大功效，緩解用水危機(jī)，實(shí)現(xiàn)人與水的和諧。論文關(guān)于水權(quán)交易的第三方效應(yīng)研究，雖然探索出了一些具體的第三方效應(yīng)的補(bǔ)償和治理措施，但對(duì)于措施的可行性、有效性還需進(jìn)一步的考察研究，這些措施需要在實(shí)踐中不斷探索并逐步完善。所以，今后的研究方向在于第三方效應(yīng)的補(bǔ)償和治理措施的實(shí)際操作層面的研究，出現(xiàn)的問(wèn)題、因地制宜、不斷完善，以建立科學(xué)系統(tǒng)的第三方效應(yīng)的應(yīng)對(duì)體系。

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