論我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中的證據(jù)法規(guī)范

周思宇

揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225127

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論我國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中的證據(jù)法規(guī)范

周思宇

揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院，江蘇 揚(yáng)州 225127

在司法實(shí)務(wù)中，法官需要根據(jù)法律規(guī)范的大前提來(lái)裁判，而證據(jù)是其裁判的一項(xiàng)重要因素。在我國(guó)大陸地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中包含了許多證據(jù)法規(guī)范，這之中又包含了證據(jù)的證明對(duì)象、證明責(zé)任、立法擬制與推定以及書(shū)證等證據(jù)的相關(guān)規(guī)定，這些都對(duì)裁判產(chǎn)生了影響。

經(jīng)濟(jì)法；實(shí)體法；證據(jù)法；證據(jù)法淵源

一、關(guān)于證明對(duì)象的規(guī)定

證明對(duì)象在經(jīng)濟(jì)實(shí)體規(guī)范中廣泛存在，因?yàn)樗亲C明活動(dòng)中需要去加以證明的事實(shí)。這里的待證事實(shí)既包括實(shí)體法事實(shí)，也包括程序法事實(shí)。司法機(jī)關(guān)會(huì)依據(jù)實(shí)體法事實(shí)進(jìn)行裁判，因此，實(shí)體法事實(shí)是證明對(duì)象的主要內(nèi)容。可見(jiàn)，凡涉及當(dāng)事人舉證責(zé)任的事實(shí)，都是證明對(duì)象，每一條可以作為裁判依據(jù)的實(shí)體法規(guī)范都包含著證明對(duì)象的規(guī)定。

我國(guó)大陸地區(qū)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中有諸多包含證明對(duì)象的條文，例如《稅收征收管理法》第35條，稅務(wù)機(jī)關(guān)核定納稅人應(yīng)納稅額必須證實(shí)正當(dāng)?shù)目陀^事實(shí)的存在，否則就會(huì)無(wú)權(quán)核定。一旦訴訟發(fā)生，稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)向人民法院就存在上述事實(shí)進(jìn)行證明；根據(jù)《反壟斷法》第18條，認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位應(yīng)當(dāng)證明經(jīng)營(yíng)者具有法條所列的幾種情形之一才可；第3條規(guī)定需要對(duì)經(jīng)營(yíng)者的壟斷行為進(jìn)行依法證明；第27條審查經(jīng)營(yíng)者集中與否應(yīng)當(dāng)對(duì)法條所規(guī)定幾種因素進(jìn)行證明；第15條對(duì)適用壟斷協(xié)議的豁免也需要對(duì)法條所列情形加以證明。

以上包含證明對(duì)象的法條，均是立法者對(duì)若干事實(shí)需要被證明的列舉，主張者行使權(quán)力或提出主張時(shí)需要證明其中之一是客觀存在的。但以上幾個(gè)法條對(duì)證明對(duì)象的規(guī)定均比較隱蔽，需要對(duì)法律規(guī)范進(jìn)行分析理解才能發(fā)現(xiàn)。而有些法律規(guī)范證明對(duì)象被明確規(guī)定，比如《產(chǎn)品質(zhì)量法》第41條就直接規(guī)定了生產(chǎn)者的證明對(duì)象與證明責(zé)任，如果發(fā)生糾紛生產(chǎn)者不能向人民法院提供證明，那么法院認(rèn)定事實(shí)時(shí)將不利于生產(chǎn)者。

二、關(guān)于證明責(zé)任的規(guī)定

證明責(zé)任是指訴訟主體提出證據(jù)證明主張的案件事實(shí)成立或者有利于自己主張的責(zé)任，否則將承擔(dān)其主張不能成立的危險(xiǎn)。我國(guó)民商實(shí)體法中的證據(jù)法規(guī)范關(guān)于證明責(zé)任原則的規(guī)定主要有三種原則：一是一般規(guī)則，即“誰(shuí)主張，誰(shuí)舉證”；二是舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移，即負(fù)有證明責(zé)任的當(dāng)事人的舉證已達(dá)到一定的心證程度足以影響法官的判斷，為了公平起見(jiàn)，法律或者法官允許或者要求本來(lái)不負(fù)證明責(zé)任的對(duì)方當(dāng)事人提出反證；三是舉證責(zé)任倒置，這主要是基于法律規(guī)定將證明責(zé)任轉(zhuǎn)移給本不負(fù)責(zé)舉證的當(dāng)事方(通常情況下是被告)。經(jīng)濟(jì)法作為民法的特別法，在眾多條文中，也存在這三種舉證責(zé)任的證據(jù)法規(guī)范。

(一)證明責(zé)任的一般規(guī)則。這是經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中舉證責(zé)任的大多數(shù)形式，例如在《勞動(dòng)法》第25條這個(gè)法條中，用人單位要想解除其與勞動(dòng)者的勞動(dòng)合同，其作為主張者需要承擔(dān)勞動(dòng)者存在法定解除事由的證明責(zé)任。類(lèi)似的法條還有《勞動(dòng)法》第32條，《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》第39條等。

(二)舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移。經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中有關(guān)這一規(guī)則的條文也客觀存在，例如在《最高人民法院關(guān)于審理食品藥品糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的規(guī)定》第5條第2款中，法律使舉證責(zé)任可以轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)者和銷(xiāo)售者處，這應(yīng)該是考慮到消費(fèi)者在產(chǎn)品信息獲取、商品辨別以及專業(yè)知識(shí)的具備方面均與生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者存在差距的現(xiàn)實(shí)情況，因此允許舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移來(lái)彌補(bǔ)信息不對(duì)稱帶來(lái)的消費(fèi)者舉證困難現(xiàn)實(shí)，減輕一方當(dāng)事人舉證達(dá)到一定心證程度而對(duì)法官裁判產(chǎn)生的影響；《反壟斷法》第46條，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)證明經(jīng)營(yíng)者存在違法行為的事實(shí)，因經(jīng)營(yíng)者掌握更多的專業(yè)知識(shí)及證據(jù)，因此為了給法官裁判帶來(lái)更可靠的依據(jù)，法律給予經(jīng)營(yíng)者舉證機(jī)會(huì)，來(lái)對(duì)其減輕處罰，這也是一個(gè)舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)移；《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第39條中，法律也規(guī)定了勞動(dòng)者無(wú)法提供由用人單位掌握管理的與仲裁請(qǐng)求有關(guān)的證據(jù)的情形下，仲裁庭可以要求用人單位在指定的期限內(nèi)提供，否則用人單位將承擔(dān)不利后果；相關(guān)法條還有《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第36條等。

(三)舉證責(zé)任倒置。這個(gè)舉證原則在對(duì)弱勢(shì)群體進(jìn)行傾斜性保護(hù)的《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》以及《勞動(dòng)法》中均存在。例如《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第23條第3款，就是將本該由主張?jiān)V求的消費(fèi)者的舉證責(zé)任規(guī)定給經(jīng)營(yíng)者承擔(dān)，是對(duì)消費(fèi)者的傾斜性保護(hù)；《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第6條規(guī)定，在用人單位與勞動(dòng)者發(fā)生了勞動(dòng)爭(zhēng)議的情形下，勞動(dòng)者對(duì)自己提出的主張當(dāng)然有責(zé)任提供證據(jù)，但是與爭(zhēng)議事項(xiàng)有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當(dāng)提供，否則用人單位將承擔(dān)不利后果；此外還有《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問(wèn)題的解釋一》第13條等都有對(duì)舉證責(zé)任倒置的規(guī)定。

三、關(guān)于立法擬制和推定的規(guī)定

立法擬制與推定在功能上有相似性，對(duì)證明責(zé)任都具備弱化的作用，但是并不是說(shuō)這兩者等同。推定這一概念是指基于事物之間常態(tài)的因果聯(lián)系，由基礎(chǔ)事實(shí)推出待證事實(shí)的一種證明規(guī)制。擬制是指，法律將A看成B，使A和B發(fā)生同一法律效果，而不論A和B是否相似還是截然不同。擬制多存在于實(shí)體法中，通常使用“視為”的表述方式，但使用“視為”的表述方式并非都是擬制。推定分為法律上的推定和事實(shí)上的推定，正因?yàn)榉赏贫ń档土伺e證的難度，因此有利于司法實(shí)務(wù)的順利進(jìn)行。

關(guān)于擬制的法條，比如《反壟斷法》第24條，就用法律來(lái)擬制了經(jīng)營(yíng)者逾期不交材料情況下的事實(shí)認(rèn)定，減輕了糾紛發(fā)生后的舉證的難度；《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第8條第1款擬制了兩種不同罪名的處罰情形，這種對(duì)法律關(guān)系處理擬制的規(guī)定，方便了罪名認(rèn)定；還有第10條第2款，將第三人明知或者應(yīng)知前款所列違法行為，獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的情形視為侵犯商業(yè)秘密以及《勞動(dòng)合同法實(shí)施條例》第7條等。

關(guān)于推定，《反壟斷法》第19條第1款規(guī)定，存在法條中的三種情形之一的，就可以被推定為經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位?！懂a(chǎn)品質(zhì)量法》第42條第2款規(guī)定，銷(xiāo)售者不能指明缺陷產(chǎn)品的供貨者的，銷(xiāo)售者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這里推定了銷(xiāo)售者有過(guò)錯(cuò)，有利于迅速審理案件。類(lèi)似法條還有《稅收征收管理法》第38條第1款等。從司法實(shí)踐看，推定是滿足法律運(yùn)用需要的適當(dāng)手段。

四、關(guān)于書(shū)證等證據(jù)的規(guī)定

在經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中，各種規(guī)范的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、勞動(dòng)合同以及各種申報(bào)材料等不同性質(zhì)的文本均屬于書(shū)證。在現(xiàn)實(shí)中也會(huì)產(chǎn)生其他形式的證據(jù)，比如物證、視聽(tīng)資料、電子數(shù)據(jù)等，但依然以書(shū)證為主。因?yàn)闀?shū)證是意思表示的有效載體，其所記載的內(nèi)容信息能夠較為真實(shí)的反映客觀事實(shí)。關(guān)于書(shū)證的規(guī)定主要有三方面：書(shū)證的分類(lèi)；書(shū)證的功能；書(shū)證形式真正的必要因素。

(一)書(shū)證的分類(lèi)。在經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中，也存在公文書(shū)和私文書(shū)的區(qū)分。比如《商業(yè)銀行法》第16條以及第21條規(guī)定的商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立都需要經(jīng)由批準(zhǔn)并獲得經(jīng)營(yíng)許可證后登記再領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。這里的營(yíng)業(yè)執(zhí)照就是典型的書(shū)證，其上面記載的信息反映了營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的真實(shí)情況，且法院在裁判時(shí)，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是一個(gè)信服力很強(qiáng)的證據(jù)，偽造這個(gè)書(shū)證將承擔(dān)嚴(yán)厲的法律后果；《商業(yè)銀行法》第81條第2款規(guī)定，有偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)許可證的情形，如果已經(jīng)構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。經(jīng)營(yíng)許可證很明顯是國(guó)家為了市場(chǎng)的健康發(fā)展而頒發(fā)的憑證，性質(zhì)上應(yīng)當(dāng)屬于公文書(shū)。而私文書(shū)也存在于經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中，例如《勞動(dòng)合同法》第10條第1款，當(dāng)建立勞動(dòng)關(guān)系的時(shí)候，單位應(yīng)當(dāng)與勞動(dòng)者訂立書(shū)面勞動(dòng)合同。此處的書(shū)面勞動(dòng)合同就是一個(gè)私文書(shū)，生效后具有法律效力。

(二)書(shū)證的功能。書(shū)證第一個(gè)功能是發(fā)揮證明作用，包括證明主體資格以及證明意思表示的真實(shí)性。以上幾條有關(guān)經(jīng)營(yíng)許可證的條款就是對(duì)經(jīng)營(yíng)主體資格的證明，這個(gè)經(jīng)營(yíng)許可證使得經(jīng)營(yíng)者的資格被承認(rèn)，并具有法律地位。證明意思表示真實(shí)的條文比如，根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第3條第2款規(guī)定，依法訂立的勞動(dòng)合同是具有約束力的，那么用人單位與勞動(dòng)者就應(yīng)當(dāng)履行在勞動(dòng)合同中已經(jīng)明確約定的義務(wù)，法官將以此為依據(jù)來(lái)裁判。書(shū)證的第二個(gè)功能是一些重要文書(shū)的有效成立要件。例如根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第10條第1款的規(guī)定，要想成功且有效的建立勞動(dòng)關(guān)系，就應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面勞動(dòng)合同，這里“應(yīng)當(dāng)”的規(guī)定表明，如果沒(méi)有這個(gè)書(shū)面的形式，勞動(dòng)合同可能不會(huì)成立，勞動(dòng)關(guān)系也就得不到承認(rèn)。

(三)書(shū)證形式真正的必要因素。第一，書(shū)證真正成立的形式要件在法律規(guī)范中的規(guī)定。例如根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第16條的規(guī)定，勞動(dòng)合同的生效是要經(jīng)由雙方當(dāng)事人協(xié)商一致，且雙方在勞動(dòng)合同的文本上履行簽字或者蓋章的行為。這里的簽字或者蓋章就是書(shū)證成立的形式要件。第二，各種不同的文書(shū)在書(shū)證實(shí)質(zhì)必備要件的規(guī)定上可能各不相同。例如根據(jù)《勞動(dòng)合同法》第17條第2款的規(guī)定，法律給勞動(dòng)合同規(guī)定了一些合同成立的必備要素，但除此之外，用人單位與勞動(dòng)者還可以自行約定試用期、培訓(xùn)、保守秘密、補(bǔ)充保險(xiǎn)和福利待遇等其他非法定必備要素的事項(xiàng)。因此，勞動(dòng)合同這一份書(shū)證的必備要素就是《勞動(dòng)合同法》第17條第1款規(guī)定的幾項(xiàng)內(nèi)容。根據(jù)《商業(yè)銀行法》第12條規(guī)定，設(shè)立商業(yè)銀行，應(yīng)當(dāng)具備列舉的五項(xiàng)條件，還應(yīng)當(dāng)符合其他審慎性條件，顯然與勞動(dòng)合同的成立要件是不同的，因此書(shū)證成立的實(shí)質(zhì)必備要件各不相同，應(yīng)當(dāng)具體情況具體對(duì)待。

此外，還有其他類(lèi)型證據(jù)的規(guī)定。例如《勞動(dòng)爭(zhēng)議調(diào)解仲裁法》第38條對(duì)質(zhì)詢、辯論、陳述最后意見(jiàn)的規(guī)定；第40條對(duì)仲裁庭審筆錄的規(guī)定；第41條對(duì)當(dāng)事人和解的規(guī)定等，都是不同于書(shū)證的證據(jù)類(lèi)型。但在整個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中，書(shū)證仍占較大比重，其地位不容忽視。

五、結(jié)語(yǔ)

經(jīng)濟(jì)實(shí)體法作為一個(gè)包含眾多種類(lèi)的法律規(guī)范匯總，其中的證據(jù)法規(guī)范值得認(rèn)真研究。這為司法實(shí)務(wù)中的證明對(duì)象的確立和證明責(zé)任的分配提供一個(gè)可靠而較明確的依據(jù)。除此以外，對(duì)理論的規(guī)范以及發(fā)展也起到了一定的促進(jìn)作用。法官可以依據(jù)經(jīng)濟(jì)實(shí)體法中的證據(jù)法規(guī)范來(lái)進(jìn)行裁判，并從理論的實(shí)踐運(yùn)用中揭示理論的正當(dāng)性和合理性，推動(dòng)今后證據(jù)法學(xué)的發(fā)展。

[1]樊崇義.證據(jù)法學(xué)[M].北京：法律出版社，2012.

[2]邱愛(ài)民.論我國(guó)合同法中的證據(jù)法規(guī)范[J].中國(guó)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2016(1).

[3]邱愛(ài)民.論我國(guó)公司法中的證據(jù)法規(guī)范[J].揚(yáng)州大學(xué)學(xué)報(bào)，2015(4).

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2095-4379-(2017)13-0136-02 作者簡(jiǎn)介：周思宇(1994-)，女，漢族，江蘇淮安人，揚(yáng)州大學(xué)法學(xué)院，2016級(jí)法律(法學(xué))專業(yè)碩士研究生。