服務(wù)業(yè)FDI、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)安全
——基于分位數(shù)回歸方法的經(jīng)驗(yàn)研究*

王耀中，歐陽(yáng)彪

(1.湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079; 2.長(zhǎng)沙理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410114)

服務(wù)業(yè)FDI、技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)安全
——基于分位數(shù)回歸方法的經(jīng)驗(yàn)研究*

王耀中1，2，歐陽(yáng)彪1

(1.湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079; 2.長(zhǎng)沙理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410114)

基于技術(shù)進(jìn)步視角，構(gòu)建服務(wù)業(yè)FDI影響產(chǎn)業(yè)安全的理論模型，并采用1996-2013年的時(shí)序數(shù)據(jù)和分位數(shù)回歸方法進(jìn)行檢驗(yàn)。實(shí)證結(jié)果表明，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的總效應(yīng)為正；分位數(shù)回歸進(jìn)一步揭示，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng)為正、間接效應(yīng)為負(fù)，并在技術(shù)進(jìn)步的低中分位點(diǎn)上，服務(wù)業(yè)FDI的直接效應(yīng)大于間接效應(yīng)，而在技術(shù)進(jìn)步的高分位點(diǎn)上，服務(wù)業(yè)FDI的直接效應(yīng)小于間接效應(yīng)。研究證實(shí)，在技術(shù)進(jìn)步的初期，服務(wù)業(yè)FDI會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展產(chǎn)生直接的正向推動(dòng)作用，但隨著時(shí)間的推移，服務(wù)業(yè)FDI會(huì)威脅其產(chǎn)業(yè)安全。

服務(wù)業(yè)FDI；技術(shù)進(jìn)步；產(chǎn)業(yè)安全；分位數(shù)回歸

一 引 言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化向縱深發(fā)展，服務(wù)業(yè)逐步在整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占據(jù)主導(dǎo)地位，并已成為國(guó)際直接投資的重要領(lǐng)域。與此同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)向外加速轉(zhuǎn)移，銀行、保險(xiǎn)、證券、電信、商貿(mào)物流、文化創(chuàng)意、專業(yè)服務(wù)、管理咨詢等正成為中國(guó)承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要行業(yè)。由于服務(wù)業(yè)的復(fù)雜性，外資對(duì)服務(wù)領(lǐng)域的不斷滲透及其控制力的增強(qiáng)不僅會(huì)直接危及部分服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全，甚至?xí)绊懙轿覈?guó)其他行業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。在這種趨勢(shì)下，我國(guó)服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全將涉及到更為寬泛的領(lǐng)域，也將面臨更多的敏感問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)安全事件的輻射面和影響力趨于擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)安全監(jiān)管的難度也將進(jìn)一步提高。

關(guān)于服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要是對(duì)物流業(yè)、金融、文化等具體服務(wù)行業(yè)進(jìn)行研究。其中，對(duì)物流業(yè)的探討側(cè)重于物流與供應(yīng)鏈的管理、物流服務(wù)外包以及物流服務(wù)業(yè)發(fā)展的情景模擬(Norek & Pohlen，2001；Ballou，2004；Grant et al.，2006；Waters，2007；Gracht and Darkow，2010)。關(guān)于金融業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的研究則更多關(guān)注于金融業(yè)產(chǎn)業(yè)安全理論、金融貿(mào)易自由化的影響和金融危機(jī)的研究(Goldberg et al.，2000；Malz，2000；余斌，2008；閆鄒先，2010)。國(guó)外學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)下文化產(chǎn)業(yè)對(duì)外開放、文化政策和文化安全威脅問(wèn)題的研究較早(Lee So-Yon，1999；Wildman and Siwek，2000)。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，包括文化產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的國(guó)家文化安全也成為國(guó)內(nèi)學(xué)者研究的重點(diǎn)(胡惠林，2005；于炳貴、郝良華，2007；蘇娟，2012；李毅等，2012)。

對(duì)于服務(wù)業(yè)FDI與產(chǎn)業(yè)安全，學(xué)者們主要圍繞三條主線展開：其一是服務(wù)業(yè)FDI由于外溢效應(yīng)不足、排斥效應(yīng)強(qiáng)烈，對(duì)其產(chǎn)業(yè)安全帶來(lái)諸多隱患(劉兵權(quán)等，2011；胡曉鵬，2012；姚戰(zhàn)琪，2014)；其二是服務(wù)業(yè)FDI通過(guò)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高全要素生產(chǎn)率等途徑促進(jìn)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展(方慧、呂靜、段國(guó)蕊，2012；王晶晶，2014)。其三是服務(wù)業(yè)FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)排斥效應(yīng)并存，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響與引資規(guī)模密切相關(guān)(莊惠明、鄭劍山，2015)。

現(xiàn)有文獻(xiàn)為本文的研究提供了定性和定量方面的理論基礎(chǔ)，然而到目前為止，國(guó)內(nèi)外對(duì)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全還缺乏系統(tǒng)深入的分析。在經(jīng)濟(jì)全球化以及中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的背景下，中國(guó)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的問(wèn)題日趨突出。本文以技術(shù)進(jìn)步為切入點(diǎn)，構(gòu)建服務(wù)業(yè)FDI與技術(shù)進(jìn)步的理論模型，采用分位數(shù)回歸方法，實(shí)證檢驗(yàn)服務(wù)業(yè)FDI對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響。

二 模型與數(shù)據(jù)介紹

(一)模型設(shè)定

技術(shù)進(jìn)步由于具有更新速度快、知識(shí)含量高等特征，能有效地提升產(chǎn)品產(chǎn)值率、增強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力、提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展。技術(shù)進(jìn)步包括內(nèi)源型技術(shù)進(jìn)步和外源型技術(shù)進(jìn)步，前者是靠自身的創(chuàng)新主體來(lái)完成，后者主要依靠技術(shù)引進(jìn)。從外源型技術(shù)進(jìn)步視角來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)FDI是促進(jìn)我國(guó)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的重要途徑，因?yàn)榉?wù)業(yè)FDI往往伴隨著生產(chǎn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)等要素的傳播。我國(guó)若有一定的技術(shù)支撐體系，則能通過(guò)消化、吸收、創(chuàng)新國(guó)外服務(wù)業(yè)的新技術(shù)，縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家服務(wù)業(yè)的技術(shù)差距，維護(hù)服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全；若我國(guó)技術(shù)支撐體系還不健全，則服務(wù)業(yè)FDI的進(jìn)入不僅會(huì)導(dǎo)致服務(wù)效率低、質(zhì)量差、缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)資企業(yè)陷入困境，而且會(huì)使得國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)高素質(zhì)人才流失嚴(yán)重，從而不利于我國(guó)服務(wù)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而威脅服務(wù)業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全。

服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響主要有兩個(gè)渠道，分別是直接效應(yīng)和間接效應(yīng)。直接效應(yīng)是指服務(wù)業(yè)外資企業(yè)比內(nèi)資企業(yè)擁有更高的生產(chǎn)率，能直接帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)服務(wù)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。間接效應(yīng)是指服務(wù)業(yè)外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。在分析技術(shù)外溢效應(yīng)時(shí)，借鑒Arrow(1962)的“干中學(xué)”思想，即利用干中學(xué)效應(yīng)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論將技術(shù)進(jìn)步表示為：

A=B[1+ηPSFDI]SFDIθ

(1)

其中，PSFDI和SFDI分別表示服務(wù)業(yè)FDI占總投資的比重和服務(wù)業(yè)FDI的實(shí)際金額。

借鑒LevinandRaut(1997)的研究成果，服務(wù)業(yè)FDI促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的綜合效應(yīng)可表示為：

(2)

將(1)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)可得：

LNA=LNB+ηPSFDI+θLNSFDI

(3)

根據(jù)張陽(yáng)和王耀中(2012)的研究可知，城鎮(zhèn)化、居民消費(fèi)需求和市場(chǎng)化會(huì)影響服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步，為此，將(3)擴(kuò)展為：

LNA=LNB+ηPSFDI+θLNSFDI+

λ1URB+λ2CON+λ3MAR+μ

(4)

由于全要素生產(chǎn)率(TFP)能有效地衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)技術(shù)進(jìn)步的情況，故可將(4)轉(zhuǎn)化為：

STFP=LNB+ηPSFDI+θLNSFDI+

λ1URB+λ2CON+λ3MAR+μ

(5)

STFP表示服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率，令C=LNB，可得：

STFP=C+ηPSFDI+θLNSFDI+

λ1URB+λ2CON+λ3MAR+μ

(6)

在(6)式中，URB、CON和MAR則為城鎮(zhèn)化率、居民消費(fèi)率和市場(chǎng)化率，所采用的衡量指標(biāo)分別為城鎮(zhèn)人口所占比重、最終消費(fèi)占GDP比重和公共財(cái)政支出占GDP比重。

當(dāng)η和θ都為正，說(shuō)明服務(wù)業(yè)FDI對(duì)該產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)和直接效應(yīng)都為正，服務(wù)業(yè)FDI有利于產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展；當(dāng)η和θ都為負(fù)，則說(shuō)明服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)和直接效應(yīng)都為負(fù)，服務(wù)業(yè)FDI不利于產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展；當(dāng)η和θ一正一負(fù)時(shí)，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的綜合效應(yīng)具有不確定性。

(二)指標(biāo)介紹及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步(STFP)：學(xué)者們一般采用全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步。在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)又稱技術(shù)進(jìn)步，是指全部生產(chǎn)要素的投入量(勞動(dòng)、資本、土地等要素)都不變時(shí)，生產(chǎn)量仍能夠增加的部分，即為產(chǎn)出增長(zhǎng)率扣除勞動(dòng)和資本貢獻(xiàn)之后的余額。它的來(lái)源包括生產(chǎn)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、專業(yè)化等，基于此，本文采用服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量其技術(shù)進(jìn)步。

2.服務(wù)業(yè)FDI占其總投資的比重(PSFDI)：服務(wù)業(yè)FDI既可以通過(guò)示范效應(yīng)、人員培訓(xùn)和流動(dòng)效應(yīng)促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，也能通過(guò)擠占效應(yīng)削弱內(nèi)資企業(yè)的市場(chǎng)份額，換言之，東道國(guó)服務(wù)業(yè)在吸引外商直接投資的過(guò)程中，外資企業(yè)的間接效果具有不確定性，產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展面臨潛在威脅。

3.服務(wù)業(yè)FDI總額(SFDI)：服務(wù)業(yè)FDI幾乎涵蓋了技術(shù)進(jìn)步中的所有重要環(huán)節(jié)，包括產(chǎn)業(yè)開發(fā)、產(chǎn)品銷售和產(chǎn)品售后服務(wù)等。外資企業(yè)生產(chǎn)率的相對(duì)優(yōu)勢(shì)有助于深化東道國(guó)服務(wù)業(yè)的人力資本和知識(shí)資本，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，提高生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)效率，增加產(chǎn)出價(jià)值，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展。

4.城鎮(zhèn)化(URB)：城鎮(zhèn)化的過(guò)程伴隨著生產(chǎn)要素、生活要素在空間上的集聚，這種集聚是創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的主要來(lái)源。主要體現(xiàn)為兩種途徑，一是城鎮(zhèn)化是以人為本的城鎮(zhèn)化，城鎮(zhèn)化的過(guò)程伴隨著城市規(guī)模的擴(kuò)大和勞動(dòng)力人數(shù)的增多，相應(yīng)地，技術(shù)研發(fā)服務(wù)的需求也隨之增加，進(jìn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。二是城鎮(zhèn)化過(guò)程中的技術(shù)外溢和擴(kuò)散效應(yīng)，將進(jìn)一步促進(jìn)城市技術(shù)創(chuàng)新，形成“技術(shù)創(chuàng)新—擴(kuò)散—技術(shù)創(chuàng)新”的良性循環(huán)。

5.居民消費(fèi)需求(CON)：消費(fèi)需求的變化引起了生產(chǎn)者行為的變化。在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的過(guò)程中，生產(chǎn)者投資項(xiàng)目的選擇、產(chǎn)品的最終生產(chǎn)和實(shí)現(xiàn)依賴于消費(fèi)需求的變化。同時(shí)，消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)決定了生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)和投資的改變會(huì)影響技術(shù)進(jìn)步。換言之，消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的深化會(huì)推動(dòng)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的廣化，從而為科技創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)創(chuàng)造條件。

6.市場(chǎng)化(MAR)：市場(chǎng)化是指建立國(guó)家調(diào)節(jié)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并由此形成統(tǒng)一的市場(chǎng)體系及其運(yùn)行機(jī)制。市場(chǎng)化主要是從市場(chǎng)與政府的關(guān)系、要素和產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)展對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生影響。一方面，建立規(guī)范的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，協(xié)調(diào)市場(chǎng)和政府的關(guān)系，能有效減少尋租行為，優(yōu)化社會(huì)資源配置效率，提升創(chuàng)新水平。另一方面，促進(jìn)要素和產(chǎn)品的市場(chǎng)化發(fā)展，推動(dòng)價(jià)格信號(hào)的準(zhǔn)確傳遞，可引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行合理的資源配置，帶動(dòng)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

樣本空間為1996-2013年，其原始數(shù)據(jù)來(lái)源于1997-2014年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三 實(shí)證結(jié)果與分析

(一)普通模型估計(jì)結(jié)果

本文首先就服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行OLS估計(jì)，從回歸結(jié)果可知，1996-2013年間，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)為負(fù)，而直接效應(yīng)為正。這說(shuō)明，一方面服務(wù)業(yè)FDI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的外溢效應(yīng)不足，但另一方面，外資服務(wù)企業(yè)能提高東道國(guó)服務(wù)業(yè)的整體技術(shù)創(chuàng)新能力。由于直接效應(yīng)的系數(shù)估計(jì)值大于間接效應(yīng)，因此，從技術(shù)進(jìn)步視角來(lái)看，服務(wù)業(yè)FDI有助于其產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展。此外，根據(jù)擬合優(yōu)度檢驗(yàn)可知，模型③更為合適。

表1 中國(guó)服務(wù)FDI對(duì)其技術(shù)進(jìn)步影響

注： *、**和***分別表示在10%、5%和1%水平上統(tǒng)計(jì)顯著。

(二)分位數(shù)模型估計(jì)結(jié)果

上述模型刻畫了服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的平均邊際作用，但均值回歸結(jié)果難以反映全部條件分布的情況。從理論上來(lái)說(shuō)，不同階段的服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步從其FDI中獲得的收益程度可能是非線性的，因?yàn)椴煌A段的FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響效應(yīng)存在差異，為此，本文采用分位數(shù)回歸方法，以0.1，0.25，0.5，0.75和0.9為代表性分位點(diǎn)進(jìn)行考察。

從回歸結(jié)果可知，第一，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)在各分位點(diǎn)均顯著為負(fù)，這說(shuō)明服務(wù)業(yè)FDI對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步存在抑制作用。主要原因是內(nèi)資企業(yè)對(duì)FDI的吸收能力存在門檻效應(yīng)，從而不利于服務(wù)業(yè)FDI的技術(shù)外溢。一是我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，發(fā)展水平還比較低。根據(jù)“馬太效應(yīng)”，東道國(guó)產(chǎn)業(yè)越是發(fā)達(dá)、越具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，就越容易吸引外商直接投資。相反，東道國(guó)產(chǎn)業(yè)越是落后，則越難以吸收境外資金的流入。我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在很大的差距，服務(wù)業(yè)占GDP的比重雖然在逐年上升但仍然遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。另外，我國(guó)服務(wù)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理，內(nèi)部發(fā)展失衡的現(xiàn)象仍然存在。二是服務(wù)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)差距大。跨國(guó)服務(wù)企業(yè)擁有先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)和更高的生產(chǎn)效率，迫使生產(chǎn)率較低、創(chuàng)新能力不足的內(nèi)資企業(yè)退出市場(chǎng)，導(dǎo)致服務(wù)業(yè)FDI外溢效應(yīng)不足、排斥效應(yīng)強(qiáng)烈。三是服務(wù)業(yè)區(qū)域發(fā)展不平衡。一些沿海發(fā)達(dá)的城市，服務(wù)業(yè)發(fā)展水平比較高，吸收外商直接投資的能力較強(qiáng)。而在內(nèi)陸地區(qū)的很多城市，其服務(wù)業(yè)發(fā)展水平比較低，吸收外商直接投資能力較弱，服務(wù)業(yè)FDI增加反而抑制內(nèi)資服務(wù)企業(yè)的發(fā)展。

第二，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng)在各分位點(diǎn)均顯著為正，這顯示了外資服務(wù)企業(yè)相對(duì)較高的生產(chǎn)率有利于帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)服務(wù)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。現(xiàn)階段服務(wù)業(yè)外資企業(yè)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步主要依賴于其自身全要素生產(chǎn)率的提高，外資企業(yè)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)不僅體現(xiàn)在先進(jìn)技術(shù)上，而且也表現(xiàn)在管理理念、營(yíng)銷理念、人員培訓(xùn)等方面，這有助于優(yōu)化服務(wù)業(yè)市場(chǎng)環(huán)境，提高服務(wù)產(chǎn)品的質(zhì)量，增加服務(wù)產(chǎn)品的種類，推動(dòng)服務(wù)業(yè)健康發(fā)展。然而，值得注意的是，盡管服務(wù)業(yè)外資企業(yè)擁有更高的生產(chǎn)率，但并未對(duì)內(nèi)資企業(yè)起到擴(kuò)散、示范、傳播的作用，這對(duì)我國(guó)如何制定服務(wù)業(yè)引資政策提出了新的考驗(yàn)。

表2 中國(guó)服務(wù)FDI對(duì)其技術(shù)進(jìn)步的分位數(shù)回歸

第三，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向溢出效應(yīng)在高分位點(diǎn)最大，而正向直接效應(yīng)在中分位點(diǎn)最強(qiáng)。高分位點(diǎn)服務(wù)業(yè)技術(shù)含量水平高，也意味著創(chuàng)新的難度更高，F(xiàn)DI的進(jìn)入使得外資通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)抬高東道國(guó)生產(chǎn)要素的價(jià)格，使得國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本增加，甚至可能將國(guó)內(nèi)產(chǎn)品擠出市場(chǎng)，在一定程度會(huì)削弱當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使得國(guó)內(nèi)創(chuàng)新動(dòng)力嚴(yán)重不足。此外，服務(wù)業(yè)外資企業(yè)在對(duì)我國(guó)進(jìn)行投資的同時(shí)更注重其在技術(shù)上的長(zhǎng)期壟斷地位，這就導(dǎo)致我國(guó)服務(wù)業(yè)在利用外資、引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)方面進(jìn)展緩慢。與此同時(shí)，外資企業(yè)會(huì)大量侵占我國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力、土地、能源等要素，并且利用優(yōu)惠政策來(lái)降低其生產(chǎn)成本，加之外資企業(yè)為了吸引優(yōu)秀人才而推出高薪以及完善的培訓(xùn)、晉升機(jī)制等條件，從而不利于內(nèi)資企業(yè)的人力資本以及知識(shí)的積累，抑制國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。中分位點(diǎn)服務(wù)業(yè)FDI的直接效應(yīng)值為0.1713，表明FDI主要通過(guò)自身全要素生產(chǎn)率的提高帶動(dòng)服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步。在技術(shù)進(jìn)步的中期，我國(guó)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力不足、人力資本有限，外資的進(jìn)入帶來(lái)了更高端的技術(shù)、更先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)、更優(yōu)秀的人才，這對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率和產(chǎn)能的提高起到了積極的推動(dòng)作用。

第四，總的來(lái)說(shuō)，在技術(shù)進(jìn)步的中低分位點(diǎn)上，服務(wù)業(yè)FDI的直接效應(yīng)大于間接效應(yīng)，而在技術(shù)進(jìn)步的高分位點(diǎn)上，服務(wù)業(yè)FDI的直接效應(yīng)小于間接效應(yīng)。這說(shuō)明，在技術(shù)進(jìn)步的初期，盡管服務(wù)業(yè)內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新能力不足，技術(shù)吸收能力有限，技術(shù)溢出效應(yīng)難以產(chǎn)生，但由于外資企業(yè)全要素生產(chǎn)率較高，因此，整體上服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步有一定的促進(jìn)作用，外資的進(jìn)入有助于產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展。隨著時(shí)間的推移，在技術(shù)進(jìn)步的后期，雖然服務(wù)業(yè)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平有所提升，但外資企業(yè)無(wú)意促進(jìn)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)溢出，甚至還利用種種方法限制技術(shù)轉(zhuǎn)移，服務(wù)業(yè)外資企業(yè)所掌握的核心技術(shù)更具有戰(zhàn)略性和隱秘性，技術(shù)轉(zhuǎn)移受到更大阻礙，與此同時(shí)，外資企業(yè)生產(chǎn)率的相對(duì)優(yōu)勢(shì)逐步減弱，故服務(wù)業(yè)FDI不利于改善我國(guó)技術(shù)狀況，服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展受到威脅。

四 結(jié)論與政策建議

本文通過(guò)構(gòu)建服務(wù)業(yè)FDI與技術(shù)進(jìn)步的理論模型，選取1996-2013年的時(shí)序數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響及其產(chǎn)業(yè)安全。研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的總效應(yīng)為正；分位數(shù)回歸估計(jì)顯示服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)在各分位點(diǎn)均顯著為負(fù)，而直接效應(yīng)在各分位點(diǎn)均顯著為正；服務(wù)業(yè)FDI對(duì)技術(shù)進(jìn)步的負(fù)向溢出效應(yīng)在高分位點(diǎn)最大，而正向直接效應(yīng)在中分位點(diǎn)最強(qiáng)。這說(shuō)明，在技術(shù)進(jìn)步的初期，服務(wù)業(yè)FDI的直接效應(yīng)大于間接效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展安全，但隨著時(shí)間的推移，服務(wù)業(yè)FDI的直接效應(yīng)小于間接效應(yīng)，其產(chǎn)業(yè)安全發(fā)展受到威脅。

基于此，本文對(duì)中國(guó)服務(wù)業(yè)FDI發(fā)展提出以下思考：

第一，優(yōu)化服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策環(huán)境。建立公開、平等、規(guī)范的服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入制度，大力發(fā)展非公有制服務(wù)企業(yè)，增強(qiáng)非公有制經(jīng)濟(jì)在服務(wù)業(yè)中的比重。推動(dòng)壟斷性服務(wù)業(yè)的政府規(guī)制改革，取消或改造計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的行政“監(jiān)管”，加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的政府規(guī)制，構(gòu)建規(guī)范、完善的政府規(guī)制制度。推進(jìn)服務(wù)業(yè)專業(yè)化改革，加速制造業(yè)企業(yè)服務(wù)與生產(chǎn)環(huán)節(jié)的剝離，鼓勵(lì)非核心服務(wù)業(yè)務(wù)外包，促進(jìn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)走向市場(chǎng)化和社會(huì)化。

第二，加強(qiáng)服務(wù)業(yè)FDI的技術(shù)吸收能力。FDI外溢效應(yīng)與東道國(guó)的吸收能力有關(guān)，為此，應(yīng)在人才培養(yǎng)、資金支持、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面增強(qiáng)對(duì)外資技術(shù)的吸收能力。具體來(lái)說(shuō)，大力培育服務(wù)業(yè)高級(jí)專業(yè)人才，加大對(duì)人力資源的開發(fā)和培養(yǎng)力度，縮小與外資企業(yè)的人才差距，創(chuàng)建現(xiàn)代服務(wù)業(yè)人力資本優(yōu)勢(shì)。完善服務(wù)業(yè)發(fā)展資金支持機(jī)制，鼓勵(lì)各類社會(huì)資本對(duì)服務(wù)業(yè)進(jìn)行投資經(jīng)營(yíng)，加大財(cái)政支持力度，積極搭建中小企業(yè)融資平臺(tái)。合理布局交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，加快信息基礎(chǔ)設(shè)施升級(jí)，加強(qiáng)物流基礎(chǔ)設(shè)施整合，建設(shè)區(qū)域性物流中心。

第三，提升服務(wù)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。維護(hù)服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)安全歸根到底是要提高服務(wù)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，在消化、吸收FDI的基礎(chǔ)上，需要從提高自主創(chuàng)新能力、實(shí)施品牌戰(zhàn)略、“走出去”戰(zhàn)略等方面全面提升。具體來(lái)說(shuō)，首先，加大科技創(chuàng)新投入，組織新產(chǎn)品開發(fā)，獲取擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。其次，扶持企業(yè)開展自主品牌建設(shè)，鼓勵(lì)企業(yè)注冊(cè)和使用自主商標(biāo)，增強(qiáng)流通企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)的合作，實(shí)現(xiàn)“服務(wù)品牌帶動(dòng)產(chǎn)品品牌推廣、產(chǎn)品品牌帶動(dòng)服務(wù)品牌提升”的互動(dòng)發(fā)展。最后，鼓勵(lì)服務(wù)企業(yè)“走出去”，促進(jìn)服務(wù)企業(yè)規(guī)模化經(jīng)營(yíng)，為服務(wù)出口創(chuàng)造優(yōu)良環(huán)境。

[1] 方慧，呂靜，段國(guó)蕊. 中國(guó)承接服務(wù)業(yè)國(guó)際轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)的實(shí)證研究[J]. 世界經(jīng)濟(jì)研究，2012，(6)：58-63.

[2] 胡曉鵬. 全球化陷阱:中國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)外資排斥效應(yīng)研究[J]. 國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題，2012，(11)：94-106.

[3] 蔣冠宏，蔣殿春. 中國(guó)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的投資：東道國(guó)制度重要嗎？[J]. 管理世界，2012，(11)：45-56.

[4] 王晶晶. 服務(wù)業(yè)FDI對(duì)東道國(guó)全要素生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)——基于OECD國(guó)家面板數(shù)據(jù)的門限回歸分析[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索，2014，(9)：33-48.

[5] 莊惠明，鄭劍山.中國(guó)服務(wù)業(yè)FDI 的效應(yīng)研究:基于技術(shù)溢出與競(jìng)爭(zhēng)排斥視角[J]. 管理評(píng)論，2015，(2)：26-34.

[6] Ballou R H. Business logistics:supply chain management[M].5th ed. New Jersey：Pearson Prentice Hall，2004.

[7] Grant et al. Fundamentals of logistics management[M].Berkshire：McGraw-Hill，2006.

[8] Waters D. Global Logistics: New directions in supply chain management[M].London：Kogan Page，2007.

[9] Gracht H A，Darkow I L.Scenarios for the logistics services industry: a delphi-based analysis for 2025 [J]. International Journal of Production Economics，2010，127(1):46-59.

[10] Goldberg L,Dages G，Kinney D. Foreign and domestic bank participation in emerging markets:lessons from mexico and argentina[J].Economic Policy Review，2000，6(3):17-36.

FDI in Services Industry, Technological Progress and Industrial Security
——Based on Empirical Research of Quantile Regression Method

WANG Yao-zhong1,2,OUYANG Biao1

(1.School of Economics and Trade, Hunan University, Changsha 410079，China;
2. School of Economics and Management, Changsha University of Science and Technology, Changsha 410114,China)

Based on the theoretical model of FDI in services industry and technological progress, we estimate the influence of FDI exerted on the industrial security from the perspective of technological progress, by using series data from 1996 to 2013 and quantile regression method. The result shows that overall effect services FDI conducted on technological progress is positive. Quantile regression further reveals that indirect effects of services FDI is negative, while the direct effect is positive. Specifically, direct effect is much more distinct in the low and middle level of services FDI, while indirect effect is bigger in the high level of services FDI. Studies confirm that services FDI has positively advocated industry security in the early stages of the technological progress, however, as time goes by, services FDI will threaten the industry development.

FDI in services industry; technological progress; industrial security; quantile regression

2015-05-10

國(guó)家社科基金重點(diǎn)項(xiàng)目(14AJL012):“現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展與湖南新型城鎮(zhèn)化協(xié)同創(chuàng)新中心”及“湖南省現(xiàn)代服務(wù)業(yè)研究基地”資助

王耀中(1953—)，男，湖南益陽(yáng)人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師.研究方向：服務(wù)經(jīng)濟(jì)與城市化.

F062.9

A

1008—1763(2016)02—0068—05