科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)踐的模式與趨勢(shì)

鄒志德

2016年4月，英國(guó)《自然》雜志網(wǎng)站發(fā)布了2016年度自然指數(shù)排名（Nature Index 2016 Tables），在所有國(guó)家和地區(qū)排名中，中國(guó)是全球第二大高質(zhì)量科研論文貢獻(xiàn)國(guó)，僅落后于美國(guó)：在全球科研機(jī)構(gòu)排名中，中科院以1357.82分蟬聯(lián)榜首。近日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布數(shù)據(jù)顯示，2015年我國(guó)共受理發(fā)明專利申請(qǐng)110.2萬件，連續(xù)5年位居世界首位。其中在2015科研機(jī)構(gòu)發(fā)明專利排名榜單里，中國(guó)科學(xué)院依然占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。發(fā)明專利申請(qǐng)受理量排名前十位中，中國(guó)科學(xué)院下屬單位占據(jù)了四席；發(fā)明專利授權(quán)量前十名中，中國(guó)科學(xué)院下屬單位占六席。由此可見，中國(guó)及其科研機(jī)構(gòu)在全世界范圍內(nèi)，科技成果豐碩。我國(guó)科研機(jī)構(gòu)獲得如此驕人的成果，那么這些成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化自然為世人所矚目。

一、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化影響因素

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果價(jià)值實(shí)現(xiàn)的過程，也是創(chuàng)新成果、人才、資本、環(huán)境以及產(chǎn)業(yè)等多因素交互博弈的過程?？萍汲晒缤瑯涿?，無法獨(dú)行于天下，最終可以長(zhǎng)成大樹參天，果實(shí)累累，必須有勤勞的農(nóng)民（人才）、肥沃的土壤（資本）、適宜的氣候（環(huán)境）和忠實(shí)的客戶（產(chǎn)業(yè)）等必要的因素。同時(shí)，科技成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，除了考慮其商業(yè)價(jià)值之外，還要考慮其公共價(jià)值；除了關(guān)注樹木果實(shí)的商業(yè)價(jià)值，誰又質(zhì)疑樹林對(duì)于環(huán)境的有益作用和給人們帶來的視覺美感。

旨在有效開展成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化這一價(jià)值實(shí)現(xiàn)的工作，我們必須首先探究科研成果的特點(diǎn)，即影響其價(jià)值實(shí)現(xiàn)的因素，才能有針對(duì)性的開展價(jià)值實(shí)現(xiàn)的工作。筆者姑且認(rèn)為，成果的特點(diǎn)包含如下五點(diǎn)：

1.公共基礎(chǔ)性?？蒲袡C(jī)構(gòu)在我國(guó)基本都是公立開辦的，機(jī)構(gòu)的科研經(jīng)費(fèi)大都來自于國(guó)家，人員為事業(yè)編制，理論上獲得成果的歸屬權(quán)也應(yīng)該屬于國(guó)家，雖然國(guó)家通過制度規(guī)定讓渡給了科研機(jī)構(gòu)，但并不能否認(rèn)科研成果的公共基礎(chǔ)性就是其第一屬性。

2.廣泛外延性?？蒲谐晒旧硎菬o形財(cái)產(chǎn)，是智力成果，經(jīng)常表現(xiàn)為兩種形式：論文和專利。論文是成果的學(xué)術(shù)外衣，而專利是成果的法律外衣，但成果本身其實(shí)的外延遠(yuǎn)超過論文和專利的文字記載內(nèi)容，有大最的技術(shù)內(nèi)容以實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)秘密、技術(shù)訣竅（know how）等形式存在，甚至既往的科研失敗經(jīng)驗(yàn)也是一筆不小的財(cái)富。

3.價(jià)值易逝性。科研成果的實(shí)質(zhì)都是技術(shù)方案，技術(shù)天生就會(huì)伴隨其生命周期而帶來價(jià)值減損，而往往技術(shù)也隨著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展或者學(xué)術(shù)的熱點(diǎn)在某一個(gè)階段會(huì)表現(xiàn)出價(jià)值倍增的放大效應(yīng)，隨后可能一落千丈“非典”時(shí)期的傳染病檢測(cè)技術(shù)與人體免疫力提高技術(shù)、最近的石墨烯技術(shù)等皆如是。此外，存在一些技術(shù)成果可能沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一法律外衣的保護(hù)，在價(jià)值實(shí)現(xiàn)時(shí)，也有可能存在價(jià)值減損。

4.人才依賴性。成果本身產(chǎn)生就離不開人才，而鑒于成果的廣泛外延性，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，技術(shù)層面還有大量的工作要發(fā)揮人才的聰明才智，要借助其研究經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)來加速轉(zhuǎn)化；非技術(shù)層面亦存在大最工作需要人為協(xié)調(diào)溝通，此處的人才并不限于工程技術(shù)人才，也包括轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才、市場(chǎng)人才和經(jīng)營(yíng)管理人才。

5.集成創(chuàng)新性。技術(shù)成果是科學(xué)研究的階段眭結(jié)果，繼續(xù)實(shí)現(xiàn)其價(jià)值可能還需要結(jié)合市場(chǎng)需求對(duì)既有技術(shù)開展二次開發(fā)，或者與其他技術(shù)開展集成創(chuàng)新，因此技術(shù)成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)需要永無休止的集成創(chuàng)新。

我們提及上述科技成果的五個(gè)特點(diǎn)，其實(shí)也是影響科技成果轉(zhuǎn)化的五個(gè)重點(diǎn)因素。而目前我們?cè)谵D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作模式的完善也應(yīng)當(dāng)從影響因素著手，從而更有效的推動(dòng)。

二、目前的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式

當(dāng)前通行的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式，不外乎如下幾種模式：

1.研究機(jī)構(gòu)自行轉(zhuǎn)化模式

早期（20世紀(jì)八九十年代）的科研機(jī)構(gòu)成果大都自行轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，不借助或者少量借助外部資源，最終形成產(chǎn)品。九十年代，中科院產(chǎn)業(yè)化出的幾家上市公司、計(jì)算所的聯(lián)想控股、長(zhǎng)春應(yīng)化所的長(zhǎng)春熱縮和成都有機(jī)所的成都地奧等，都采取的此種模式，也都獲得了巨大成功。這樣最大的優(yōu)勢(shì)在于工作開展的過程中，成果權(quán)屬清晰，溝通成本低，工作目標(biāo)一致，而弊端在于轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化周期過長(zhǎng)，動(dòng)輒就是十幾年，產(chǎn)業(yè)化初期終端產(chǎn)品與市場(chǎng)需求的契合度偏弱，而且除了科研人員和工程人員，甚至要求科研機(jī)構(gòu)配備經(jīng)營(yíng)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷等整套綜合人才隊(duì)伍。

目前該模式已不是主流，因?yàn)檫@一模式相對(duì)要求比較多的自有資本支持，研究所作為公立機(jī)構(gòu)難以承擔(dān)，此外單一研究機(jī)構(gòu)沒有全方位的人才來支撐轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，而且在科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部，相關(guān)人員的轉(zhuǎn)化工作均被視為職務(wù)行為，收入沒有與工作復(fù)雜度合理匹配，沒有充分考慮成果的廣泛外延性和人才依賴性。

2.產(chǎn)學(xué)研合作模式

單打獨(dú)斗不成，科研機(jī)構(gòu)自然考慮和企業(yè)合作，于是產(chǎn)生企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)問的委托技術(shù)開發(fā)和合作技術(shù)開發(fā)，由企業(yè)提供明確需求，科研機(jī)構(gòu)開展定向研究或者科研機(jī)構(gòu)將其前期成果進(jìn)行二次研發(fā)后，應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)中?？蒲袡C(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界參與人作為合作開發(fā)方，企業(yè)能夠保留自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)，企業(yè)將為科研機(jī)構(gòu)的二次研發(fā)付費(fèi)，或者未來可就新產(chǎn)品或合作開發(fā)產(chǎn)品所獲得的利潤(rùn)與科研機(jī)構(gòu)分成。

此模式依舊是當(dāng)前轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的常見模式，企業(yè)會(huì)覺得前期成果并不成熟，科研機(jī)構(gòu)習(xí)以為常地認(rèn)為二次開發(fā)的成本應(yīng)該由企業(yè)承擔(dān)，而對(duì)于二次開發(fā)過程中獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，法律又規(guī)定為科研機(jī)構(gòu)所有或者研企雙方共有，企業(yè)則認(rèn)為自己承擔(dān)了大部分風(fēng)險(xiǎn)，卻受益不確定，故而不愿參與合作開發(fā)。這一模式并沒有考慮科研成果的公共基礎(chǔ)性，純粹把技術(shù)二次開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)歸于企業(yè)，如此企業(yè)則認(rèn)為將自身經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)捐贈(zèng)給了科研機(jī)構(gòu)，于是，此種模式讓人感覺有待完善。

3.中試基地模式

實(shí)驗(yàn)室技術(shù)不夠成熟，產(chǎn)業(yè)化前期風(fēng)險(xiǎn)較高，人們自然想到如果有一個(gè)空間，可以實(shí)現(xiàn)將實(shí)驗(yàn)室技術(shù)再行繼續(xù)熟化，進(jìn)行小試，甚至中試，那么這樣的技術(shù)就離產(chǎn)業(yè)化、離市場(chǎng)又近了許多，企業(yè)承接技術(shù)成果的風(fēng)險(xiǎn)也降低了許多，產(chǎn)業(yè)和企業(yè)自然就會(huì)對(duì)技術(shù)感興趣。那么誰來投資呢，科研機(jī)構(gòu)注定是只出工不出錢的，企業(yè)更不愿意承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，于是很多政府便資助成立了中試基地，幫助開展技術(shù)的二次開發(fā)。目前，地方政府資助的中試基地，至少數(shù)以千計(jì)。

此模式在近些年確實(shí)推動(dòng)了大量的實(shí)驗(yàn)室技術(shù)得到實(shí)際應(yīng)用，這體現(xiàn)了成果的集成創(chuàng)新性，解決了成果熟化的物理空間和部分資金難題，但另一方面，并沒有解決最根本的人才依賴性的問題，成果的二次開發(fā)需要對(duì)前期成果的深入理解，但更離不開的是二次開發(fā)人員開展的更多工程化的研究以及偏向市場(chǎng)的設(shè)計(jì)，二次開發(fā)人員不同于前期研發(fā)人員，二者需要的技能并不相同。此外，中試基地模式企業(yè)參與少，科研機(jī)構(gòu)主要還是“自?shī)首詷贰?，?duì)于市場(chǎng)預(yù)判不明晰，市場(chǎng)壓力小，資金不夠充足，故而此模式效率有待極大提高。

4.育成中心或者技術(shù)轉(zhuǎn)移中心模式

為了促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)的成果可以在本地轉(zhuǎn)化，加速本地的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，地方政府與科研機(jī)構(gòu)共建育成中心，或者技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，幫助科研機(jī)構(gòu)的原創(chuàng)技術(shù)在當(dāng)?shù)亻_展轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅中國(guó)科學(xué)院就成立了38家類似的機(jī)構(gòu)，專門從事技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化。

此類中心推動(dòng)了一些重大項(xiàng)目的開展，起到了模范帶頭作用，在政府推動(dòng)下，初期效果明顯。但中心人員組成上多為體制內(nèi)人員（科研機(jī)構(gòu)和政府人員組成），理論上要推廣眾多專業(yè)方向的技術(shù)，人員較少無法做到術(shù)業(yè)專攻，中心不以市場(chǎng)化的方式運(yùn)作，無法充分結(jié)合市場(chǎng)需求，推廣受限。

5.孵化器模式

最近幾年，孵化器在國(guó)內(nèi)如火如荼。這個(gè)集中空間，能夠在企業(yè)創(chuàng)辦初期舉步維艱時(shí)，提供資金、管理等多種便利，旨在對(duì)高新技術(shù)成果、科技型企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行孵化，以推動(dòng)合作和交流，使企業(yè)“做大”，例如國(guó)內(nèi)比較知名的北大孵化器、啟迪之星、車庫(kù)咖啡和優(yōu)客工場(chǎng)。國(guó)內(nèi)的很多科研機(jī)構(gòu)，為有興趣將早期研究成果商業(yè)化的研究人員提供相關(guān)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)服務(wù)，包括吸引投資、進(jìn)行技術(shù)許可或創(chuàng)建公司等。譬如中科院專門成立了聯(lián)想學(xué)院為其研發(fā)人員提供創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)。

孵化器模式使得科研人員專注于技術(shù)創(chuàng)新，而將其他的業(yè)務(wù)交由孵化器內(nèi)的服務(wù)部門解決，孵化器幫助初創(chuàng)企業(yè)引入天使基金、風(fēng)險(xiǎn)投資等不同形式的融資活動(dòng)，投資布局前移，對(duì)優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的爭(zhēng)奪促使投資人/投資機(jī)構(gòu)提早布局。目前這一模式逐漸走向成熟，其中也伴隨著大浪淘沙的過程。

筆者認(rèn)為，目前上述五種主要模式，依然都還有其價(jià)值，并不存在單一的最佳模式，如何在成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中分清利弊，開展階段性運(yùn)用或者綜合應(yīng)用，值得我們深思。

三、近期發(fā)展趨勢(shì)

此外，近三年，也出現(xiàn)了一些在轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)域的有益嘗試，列示如下：

1.向企業(yè)免費(fèi)（或以極低價(jià)格）授權(quán)專利許可

美國(guó)明尼蘇達(dá)大學(xué)推出的專利“先試后買”計(jì)劃，采用簽訂簡(jiǎn)單低額的預(yù)授權(quán)協(xié)議，授權(quán)企業(yè)試用感興趣的專利技術(shù)，企業(yè)可據(jù)此判斷技術(shù)是否具有商業(yè)化潛力再?zèng)Q定是否購(gòu)買。2015年7月，中國(guó)科學(xué)院青海鹽湖所挑選50件授權(quán)專利，以免費(fèi)許可方式捐贈(zèng)給社會(huì)，希望能夠切實(shí)推動(dòng)鹽湖產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，幫助中小企業(yè)更好發(fā)展。

此種模式更好地體現(xiàn)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)的公益屬性和科研成果的公共基礎(chǔ)性，回饋社會(huì)，與產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)建立更緊密的交流平臺(tái)，推動(dòng)技術(shù)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。筆者作為青海鹽湖所專利捐贈(zèng)的參與者，從本次活動(dòng)中體會(huì)到企業(yè)對(duì)于技術(shù)的需求和渴望，該模式也拉動(dòng)了企業(yè)對(duì)于前期成果的二次創(chuàng)新。

2.構(gòu)建多種形式的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟及產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟

圍繞“中國(guó)制造2025”、“互聯(lián)網(wǎng)+”等國(guó)家重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略部署，發(fā)揮行業(yè)骨干企業(yè)、轉(zhuǎn)制科研院所主導(dǎo)作用，聯(lián)合上下游企業(yè)和高校、科研院所等構(gòu)建一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟和產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)建創(chuàng)新鏈，推動(dòng)跨領(lǐng)域跨行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，加強(qiáng)行業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用，為聯(lián)盟成員企業(yè)提供訂單式研發(fā)服務(wù)，譬如綠色制造產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟和中國(guó)彩電專利聯(lián)盟，后者是中國(guó)首家行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。

此種模式，體現(xiàn)了集成創(chuàng)新性，使得依托聯(lián)盟這一平臺(tái)的各方開展緊密合作，承擔(dān)重大科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目，探索聯(lián)合攻關(guān)、利益共享、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)的有效機(jī)制與模式。

3.職務(wù)科技成果混合所有制

2016年1月，西南交通大學(xué)印發(fā)了《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》，在我國(guó)首次明確了職務(wù)發(fā)明人對(duì)職務(wù)科技成果的所有權(quán)，這項(xiàng)被稱為“職務(wù)科技成果混合所有制”的所有權(quán)改革規(guī)定：為實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)，學(xué)校將獎(jiǎng)勵(lì)前置簡(jiǎn)化為國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)既有專利和專利申請(qǐng)，學(xué)校通過專利權(quán)人和專利申請(qǐng)人變更的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)新的專利申請(qǐng)，學(xué)校通過共同申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)對(duì)職務(wù)發(fā)明人的獎(jiǎng)勵(lì)。學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人就專利權(quán)的歸屬和申請(qǐng)專利的權(quán)利簽訂獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，規(guī)定或約定按30%：70%的比例共享專利權(quán)。職務(wù)發(fā)明人以團(tuán)隊(duì)為單位的，其內(nèi)部分配比例由團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商確定。

這一實(shí)踐充分考慮了科研成果的人才依賴性，但鑒于科研機(jī)構(gòu)與職務(wù)發(fā)明人的利益訴求并不一致，后續(xù)效果值得關(guān)注。

4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)

2015年被稱為中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)元年。2014年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局同財(cái)政部以市場(chǎng)化方式開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)試點(diǎn)，確立了在北京建設(shè)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)公共服務(wù)平臺(tái)，在西安、珠海建設(shè)兩大特色試點(diǎn)平臺(tái)，并通過股權(quán)投資重點(diǎn)扶持20家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)，示范帶動(dòng)全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展，初步形成了“1+2+20+n”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系。2015年，在財(cái)政部的大力支持下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)試點(diǎn)工作取得了新的進(jìn)展，圍繞《中國(guó)制造2025》十大發(fā)展領(lǐng)域設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)基金，在四省設(shè)立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，進(jìn)一步推動(dòng)形成“平臺(tái)+機(jī)構(gòu)+產(chǎn)業(yè)+資本”四位一體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)發(fā)展新模式。知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)也如雨后春筍般成立，知識(shí)產(chǎn)權(quán)電商、傳統(tǒng)代理機(jī)構(gòu)都試圖染指運(yùn)營(yíng)，一時(shí)間行業(yè)會(huì)議也是言必稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。業(yè)內(nèi)發(fā)展如火如荼，政府推動(dòng)史上空前。

由以上的趨勢(shì)看來，成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程，今后必然會(huì)見到越來越多知識(shí)產(chǎn)權(quán)的身影參與其中。二者在我看來，如車之兩輪、鳥之雙翼。在當(dāng)前的法治社會(huì)，成果轉(zhuǎn)化過程中自然不可或缺知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以更好地從法律層面促進(jìn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。