基于DEA的資源型城市轉(zhuǎn)型效率評價

李哲　馬占新　田甜

[摘要]鄂爾多斯市是依靠煤炭資源而發(fā)展起來的資源型城市，資源型城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源型產(chǎn)業(yè)具有高度的依賴性，隨著資源的不斷枯竭，資源型城市轉(zhuǎn)型刻不容緩。運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的方法，通過構(gòu)建計(jì)量模型，對2005年——2013年鄂爾多斯市城市轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行分析，得出在2005年提出城市轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級的背景下，鄂爾多斯市的城市轉(zhuǎn)型效率先升后降，且降幅明顯，發(fā)展持續(xù)呈走下坡趨勢。鄂爾多斯市政府應(yīng)加大政府支持力度，盡快制定產(chǎn)業(yè)政策，加強(qiáng)環(huán)境治理，大力發(fā)展旅游業(yè)，促進(jìn)就業(yè)率以及環(huán)境的治理和保護(hù)。

[關(guān)鍵詞]鄂爾多斯；DEA；資源型城市；轉(zhuǎn)型效率

[中圖分類號]F830 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

資源型城市是依托該地區(qū)的豐富資源發(fā)展起來的城市，是以當(dāng)?shù)刭Y源的開發(fā)和加工為支柱產(chǎn)業(yè)的城市。資源型城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對資源型產(chǎn)業(yè)具有高度的依賴性，往往城市的興起就是附近發(fā)現(xiàn)了豐富的礦產(chǎn)資源，隨著資源的開發(fā)，城市也得到了發(fā)展，但是這類城市會出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、經(jīng)濟(jì)畸形發(fā)展的局面，而隨著資源趨于枯竭，不可避免的又會出現(xiàn)城市發(fā)展緩慢。我國大部分資源型城市面臨這種情況，因此資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為了亟待解決的重要問題。

鄂爾多斯市是典型的煤炭資源型城市，截止2012年，已探明煤炭儲量1496億噸，約占全國總儲量的1/6，鄂爾多斯的煤炭資源不僅儲量大，分布廣泛，而且煤質(zhì)良好，品種齊全。近年來，依托當(dāng)?shù)刎S富的煤炭資源，鄂爾多斯得到了飛速的發(fā)展。但是，由于技術(shù)不發(fā)達(dá)，對資源的開采只重數(shù)量不重質(zhì)量，給城市的生態(tài)環(huán)境帶來了毀滅性的破壞，城市正面臨著嚴(yán)重的環(huán)境問題，如地面塌陷、土壤退化、“三廢”超標(biāo)排放等等。毫無疑問，城市依靠單一的資源型產(chǎn)業(yè)已經(jīng)不合時宜，依托強(qiáng)大的工業(yè)大力發(fā)展服務(wù)業(yè)、旅游業(yè)等才是城市可持續(xù)發(fā)展之道。2005年，鄂爾多斯市率先在全國煤炭城市中開展了煤礦重組，并全力實(shí)施以煤炭資源整合、開采工藝改革和推進(jìn)機(jī)械化開采”為主要內(nèi)容的全面改革，提高工業(yè)技術(shù)與資源的利用效率，減少污染物的排放，正逐步探索一條合理的資源型城市轉(zhuǎn)型之路。

資源型城市轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略提出已有十幾年的時間，很多學(xué)者對其進(jìn)行了研究。早期的研究，更多的是對資源型城市轉(zhuǎn)型的動因和路徑分析，周德群等對礦業(yè)城市有關(guān)研究進(jìn)行了深入的總結(jié)和評述，并且給出了資源型城市轉(zhuǎn)型的路徑。劉語軒利用生命周期理論分析了資源型城市轉(zhuǎn)型過程中一般路徑，史學(xué)義等給出了資源型城市轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)動力學(xué)模型。

近年來對資源型城市的評價研究也呈上升趨勢，趙海云等使用層次分析法從經(jīng)濟(jì)、社會、資源、環(huán)境4個子系統(tǒng)構(gòu)建了礦業(yè)城市的可持續(xù)發(fā)展指標(biāo)體系，并測算了全國52個礦業(yè)城市的可持續(xù)發(fā)展水平。吳冠岑等將可持續(xù)發(fā)展理念融入建立資源型城市轉(zhuǎn)型評價體系的過程，分別從經(jīng)濟(jì)、社會、資源、環(huán)境4個方面構(gòu)筑其評價體系并給出測算某一處在轉(zhuǎn)型期資源型城市的發(fā)展水平、可持續(xù)性、協(xié)調(diào)性和發(fā)展趨勢的公式。姜傳軍等在總結(jié)前人研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了包含33個指標(biāo)的評價體系，分別從經(jīng)濟(jì)、社會、資源和生態(tài)四方面對林業(yè)資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型進(jìn)行了評價。侯強(qiáng)以阜新市為例，在對比實(shí)施轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略前后變化的基礎(chǔ)上從社會、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境三方面構(gòu)建了資源枯竭型城市轉(zhuǎn)型效果評價體系，并使用層次分析法賦值，對阜新市的轉(zhuǎn)型效果進(jìn)行了測算。

從眾多學(xué)者的研究來看，其重點(diǎn)多在于構(gòu)建評價體系，測算指標(biāo)全面而眾多，但都很少從“效率”這個角度來進(jìn)行對資源型城市轉(zhuǎn)型的評價，并且其方法大多集中在層次分析等方法上：“轉(zhuǎn)型效率”和DEA方法較少被學(xué)者們提及并在資源型城市經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型評價中使用，城市轉(zhuǎn)型評價是一個多輸入和多輸出的復(fù)雜評價系統(tǒng)，本文基于對資源型城市特點(diǎn)，在考慮環(huán)境因素情況下，使用DEA方法對城市轉(zhuǎn)型效率進(jìn)行測算。

一、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)收集

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（data envelopment analysis，DEA）是有美國著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes和Cooper等學(xué)者于1978年提出的效率評價方法，它把單輸入和單輸出的工程效率推廣到多輸入多輸出同類決策單元的有效評價中。CCR模型是DEA方法的第一個模型，也是最重要應(yīng)用最廣泛的DEA模型。但是，過去簡單的CCR模型的評價參照系”是有效決策單元，即傳統(tǒng)DEA方法只能獲得和有效決策單元比較的信息，而實(shí)際上人們需要比較的對象不僅僅限于“優(yōu)秀單元”，還可能是“一般單元”（如錄取線）、“較差單元”（如可容忍的底線）或者某種特殊單元（如選定的樣板、標(biāo)準(zhǔn)或某些特定對象），而傳統(tǒng)DEA方法無法評價這些問題，為了得到更好的結(jié)果，在此我們采用廣義參考集DEA模型。

轉(zhuǎn)型效率的基本思想在資源型城市繼續(xù)發(fā)揮自身功能的同時，能降低對資源的依賴程度，減少環(huán)境污染，以資源型產(chǎn)業(yè)帶動其他產(chǎn)業(yè)尤其是第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)社會就業(yè)，提高社會和諧度，這就意味著城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時做到最小資源消耗和最少環(huán)境污染。

在具體的DEA應(yīng)用中，一般將收益型的指標(biāo)視為產(chǎn)出指標(biāo)體系，此類指標(biāo)的特點(diǎn)是指標(biāo)值越大越好：將成本型指標(biāo)視為投入指標(biāo)體系，此類指標(biāo)的特點(diǎn)是越小越好。

1.投入指標(biāo)

選取的指標(biāo)包括能源和資本兩方面的投入。

能源投入，用工業(yè)用電量來代表，即以一定時段內(nèi)工業(yè)用電量數(shù)值：經(jīng)濟(jì)增長更離不開電力的剛性支撐，特別是制造業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)，經(jīng)濟(jì)增長更離不開電力的剛性支撐。

資本投入，用社會固定資產(chǎn)投資來代表。以貨幣表現(xiàn)的建造和購置固定資產(chǎn)活動的工作量，它是反映固定資產(chǎn)投資規(guī)模、速度、比例關(guān)系和使用方向的綜合性指標(biāo)。

2.產(chǎn)出指標(biāo)

選取的指標(biāo)包括地區(qū)生產(chǎn)總值，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，社會就業(yè)人口，城市綠地面積四方面的產(chǎn)出。

地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP），該指標(biāo)反應(yīng)一個地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，是最直接的衡量標(biāo)準(zhǔn)。資源型城市轉(zhuǎn)型尋求的是城市的長久健康發(fā)展，只有經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步健康發(fā)展才能稱之為可持續(xù)發(fā)展。

第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，一般來說，資源型城市擁有強(qiáng)大的工業(yè)基礎(chǔ)，但是其他產(chǎn)業(yè)卻相對比較薄弱，應(yīng)該依托其工業(yè)基礎(chǔ)大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)有利于擴(kuò)大就業(yè)，緩解就業(yè)壓力，提高人民生活水平，還能夠反補(bǔ)第一、第二產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。

社會就業(yè)人口，城市是由大量市民組成的，城市的轉(zhuǎn)型必將帶來大量的閑置勞動力，必須大力加強(qiáng)培訓(xùn)，讓他們能夠重新融入市場經(jīng)濟(jì)的懷抱，為地區(qū)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的力量。同時，提倡個人創(chuàng)業(yè)和自謀職業(yè)，制定相應(yīng)的地方法規(guī)鼓勵創(chuàng)業(yè)者在全社會形成良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和氛圍。

城市綠地面積，資源型城市亟待解決的一個重要問題就是環(huán)境問題，改變以往發(fā)展模式，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時，使得污染減少，綠地增多，環(huán)境得到改善。

具體評價指標(biāo)見表1

四、政策建議

基于以上研究結(jié)論，特提出以下幾點(diǎn)建議：

1.加大政府支持力度，盡快制定產(chǎn)業(yè)政策

資源型城市的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之路需要政府、企業(yè)、民眾上下一條心，政府在這一過程中發(fā)揮著重要作用。在資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，需要較高的轉(zhuǎn)移成本，僅僅依靠企業(yè)是難以承擔(dān)的，這就需要地方政府的大力支撐，尤其是資金上的支援，減免稅金、財政補(bǔ)償性貸款等措施，多方籌款，幫助企業(yè)渡過難關(guān)。資源型城市雖然處在偏遠(yuǎn)地區(qū)，但是仍然有著很多得天獨(dú)厚的優(yōu)勢，這些優(yōu)勢極有可能成為該地區(qū)招商引資的亮點(diǎn)，地方政府應(yīng)盡快因地制宜地制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，為地區(qū)發(fā)展注入新的活力。

2.加強(qiáng)環(huán)境治理，改變污染現(xiàn)狀

資源型城市面臨嚴(yán)峻的環(huán)境污染問題，環(huán)境治理已經(jīng)刻不容緩，再也不能靠污染環(huán)境來謀求經(jīng)濟(jì)的一時發(fā)展。因此，一定要樹立可持續(xù)發(fā)展的觀念。一方面，加大治理環(huán)境的關(guān)注度和資金投入力度。針對本地區(qū)的環(huán)境特點(diǎn)，制定相應(yīng)的地方法規(guī)，提出合理的環(huán)境治理方案，堅(jiān)持“誰污染、誰治理、誰開發(fā)、誰保護(hù)”的原則。另一方面，加速資源采掘、開發(fā)、加工等環(huán)節(jié)的技術(shù)改造，盡量減少環(huán)境污染。對設(shè)備簡陋、污染嚴(yán)重并且屢教不改的小煤礦和小工廠，堅(jiān)決予以取締。

3.大力發(fā)展以旅游業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)落實(shí)就業(yè)問題

大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，鄂爾多斯擁有豐富的旅游資源，成吉思汗陵和響沙灣均為國家5A景區(qū)，美麗的草原風(fēng)氣和歷史氣息，吸引著世界各地的旅客，充分挖掘其潛力，統(tǒng)籌規(guī)劃做大做強(qiáng)，一定能帶動該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)無疑會提供更多優(yōu)質(zhì)的崗位，也能解決地區(qū)的就業(yè)困難，真正做到發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時保證民生。同時，提倡個人創(chuàng)業(yè)和自謀職業(yè)，制定相應(yīng)的地方法規(guī)鼓勵創(chuàng)業(yè)者，給予大力支持，保障他們的合法權(quán)利和創(chuàng)業(yè)熱情，在全社會形成良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和氛圍。

結(jié)語資源是有限的，能被消耗殆盡的，但是資源型城市仍將存活下去。曾經(jīng)，鄂爾多斯作為“煤都”取得了輝煌的成就，讓這個北疆小城享譽(yù)全國，今后在城市轉(zhuǎn)型的路上存在著種種問題，但是只要選擇正確的轉(zhuǎn)型之路，堅(jiān)持可持續(xù)健康的發(fā)展之路，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)就業(yè)和社會穩(wěn)定，積極處理環(huán)境問題，整治環(huán)境污染，堅(jiān)持不懈努力下去，鄂爾多斯必將重新?lián)Q發(fā)昔日的光彩。