基于扎根理論的企業(yè)戰(zhàn)略活動執(zhí)行路徑

馬續(xù)補，郭菊娥，寧 靜

(1.西安電子科技大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西 西安 710071；2.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

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基于扎根理論的企業(yè)戰(zhàn)略活動執(zhí)行路徑

馬續(xù)補1,2，郭菊娥2，寧 靜1

(1.西安電子科技大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西 西安 710071；2.西安交通大學(xué) 管理學(xué)院，陜西 西安 710049)

基于扎根理論探索了企業(yè)戰(zhàn)略活動執(zhí)行路徑，研究結(jié)果表明戰(zhàn)略活動執(zhí)行過程分為營造流程再造戰(zhàn)略氛圍、以能動致變演化機制為主探索和確立戰(zhàn)略活動及其解決方式、以優(yōu)化設(shè)計控制機制為主形成戰(zhàn)略活動解決規(guī)則三個階段，并且這三個階段不是嚴格地按照線性順序進行，而是根據(jù)任務(wù)不確定程度的不同，通過雙機制之間的相互轉(zhuǎn)化和匹配，使戰(zhàn)略活動在第二和第三階段的交替下螺旋推進。

戰(zhàn)略活動；執(zhí)行路徑；扎根理論

隨著高新技術(shù)的快速發(fā)展，企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境日益復(fù)雜多變[1]，“混沌、復(fù)雜、矛盾”成為企業(yè)經(jīng)營的現(xiàn)實環(huán)境[2]，企業(yè)管理者需要處理的事務(wù)變得日益不確定[3]，執(zhí)行力低下已成為嚴重阻礙企業(yè)成功的關(guān)鍵因素，調(diào)研發(fā)現(xiàn)49%的企業(yè)管理者認為沒有有效執(zhí)行戰(zhàn)略[4]，只有18%的中國企業(yè)比較有效地執(zhí)行了戰(zhàn)略[5]。對于企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行來言，例行事件不需要高層管理者的格外關(guān)注，只要授權(quán)給下屬，通過規(guī)范的制度和流程控制，一般就能產(chǎn)生好的執(zhí)行效能；而變革、創(chuàng)新等在戰(zhàn)略執(zhí)行過程中發(fā)生的非常規(guī)性的、不能用組織常規(guī)解決的企業(yè)一段時間的工作重點就構(gòu)成本文要研究的戰(zhàn)略活動，即企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行過程中，體現(xiàn)管理者戰(zhàn)略意圖的非常規(guī)性重大管理活動。由于該類活動具有打破企業(yè)常規(guī)的例外性，往往會引起企業(yè)的實質(zhì)變革或改變，對戰(zhàn)略執(zhí)行具有至關(guān)重要的作用，管理者必須對這類活動做出迅速的反應(yīng)[6]，并且受企業(yè)內(nèi)外復(fù)雜環(huán)境的影響，戰(zhàn)略活動的發(fā)生已呈現(xiàn)常規(guī)化趨勢。企業(yè)在日常管理中執(zhí)行戰(zhàn)略活動的概率要遠高于戰(zhàn)略發(fā)生變化重新謀劃戰(zhàn)略執(zhí)行的概率，因此從微觀意義上研究戰(zhàn)略活動有效執(zhí)行的路徑，從而提高企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行力，比單純的從宏觀意義上研究如何提高戰(zhàn)略執(zhí)行力更具有針對性和現(xiàn)實意義。

一、文獻回顧

泰勒的例外原則指出高層管理人員的工作重心是處理不能用組織常規(guī)解決的例外事項(重要事項)，這類能對組織造成重大影響、構(gòu)成組織一段時間工作重心的例外事項就是本文專指的戰(zhàn)略活動，現(xiàn)有文獻尚沒有對這類活動進行系統(tǒng)專門的研究。

任何一項管理活動都是以任務(wù)為載體開展的，大量研究人員以任務(wù)不確定性為切入點從權(quán)變的角度研究任務(wù)不確定性與兩元組織結(jié)構(gòu)、協(xié)調(diào)機制的相互作用對績效的影響。佩羅(Perrow)[7]提出用組織的技術(shù)來概念化復(fù)雜的組織，從變化性和可分析性兩個維度將技術(shù)區(qū)分成常規(guī)-非常規(guī)技術(shù)。對該維度進行操作化定義[8]，將常規(guī)-非常規(guī)特征應(yīng)用到概念化任務(wù)不確定性中，可以提出任務(wù)變化性、可分析性、相依性三個判斷特征[9]。當任務(wù)不確定性增加時，組織利用程序和規(guī)則實現(xiàn)協(xié)調(diào)的方式降低，通過個人以及橫向溝通的渠道增加[10]。阿爾戈特(Argote)[11]指出程序化的協(xié)調(diào)方式在低不確定性條件下對組織的效益產(chǎn)生更多的貢獻，非程序的協(xié)調(diào)方式在高不確定性下更有效。志成(Jisung)等[12]通過仿真方法得出在高不確定性任務(wù)下，授權(quán)的團隊方式完成任務(wù)比集權(quán)的團隊方式需要更少的成本和時間，但在質(zhì)量方面卻次于后者；在低不確定性任務(wù)下，兩種團隊方式在成本和時間方面沒有顯著的差異，但集權(quán)的團隊方式同樣會取得更高的質(zhì)量。吉利等[13]指出當任務(wù)不確定性較低(特別是例外事件少)時，正式的控制方式對控制績效有顯著為正的影響，反之非正式的控制方式將產(chǎn)生更顯著的效用。文東華等[14]則分析了環(huán)境不確定性和“控制”“探索”兩種管理控制系統(tǒng)的關(guān)系，指出控制與探索之間是協(xié)同而非排斥關(guān)系，環(huán)境不確定性促使企業(yè)增強了管理控制系統(tǒng)的探索功能。

盡管大量文獻提出了任務(wù)類型和管理機制的相適性可以提高績效，但并沒有針對管理者在任務(wù)執(zhí)行的整個過程中如何根據(jù)任務(wù)類型的不同選擇與其相適應(yīng)的管理機制的系統(tǒng)研究。正如韋克(Weick)[15]提出的組織過程從模糊性到結(jié)構(gòu)，湯普森(Thompson)[16]提出的組織通過消除不確定性而蓬勃發(fā)展所說，戰(zhàn)略活動必將經(jīng)過從戰(zhàn)略活動到可以用組織常規(guī)解決的常規(guī)管理活動的演化，在這個過程中其任務(wù)特性必定會發(fā)生很大的變化，因此針對戰(zhàn)略活動的執(zhí)行過程進行研究，探索在其整個執(zhí)行過程中，管理者如何根據(jù)任務(wù)類型的不同動態(tài)選擇相適應(yīng)的管理機制，辨析其執(zhí)行路徑，為執(zhí)行力提升提供理論基礎(chǔ)，就成為迫切需要研究的問題。

二、研究設(shè)計與資料收集

(一)研究方法

定性研究方法提倡基于數(shù)據(jù)資料發(fā)展理論，而不是從已有的理論中演繹可驗證性的假設(shè)，適用于研究意義類、描述類、過程類、口語互動與對話類，以及行為類五種問題[17]，其中的扎根理論研究策略適宜詮釋沒有充分了解的復(fù)雜社會交互過程[18]，探討其內(nèi)部各種事件的發(fā)展階段及之間的相互聯(lián)系，超越現(xiàn)有觀點構(gòu)建詮釋該交互過程。本文是要根植于管理人員的經(jīng)驗體會，探索管理者安排各項管理實踐推進戰(zhàn)略活動的過程，從而辨析戰(zhàn)略活動的執(zhí)行路徑，正好適合扎根理論適宜研究的問題類型。格拉澤(Glaser)等最早提出扎根理論方法，施特勞斯(Strauss)等則提出了扎根理論分析的程序化版本，且因其易操作性受到廣大研究者的廣泛采用，成為目前采用扎根理論研究方法時使用最多的版本[19]，因此本文也遵循這一版本來探索戰(zhàn)略活動的執(zhí)行路徑，在理論抽樣和不斷比較兩個基本思想的指導(dǎo)下，經(jīng)由開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼過程不斷進行資料分析、歸納和演繹理論，直到理論飽和。

(二)數(shù)據(jù)收集

基于扎根理論的理論抽樣方法收集資料，強調(diào)資料的豐富程度，要求能詮釋整個問題，充分了解背后蘊含的情境和意義，發(fā)現(xiàn)異質(zhì)現(xiàn)象，而不強調(diào)所收集資料在量上的多少。L所在“十一五”時期的戰(zhàn)略變革取得巨大成功，本文的目的就是要探索企業(yè)執(zhí)行戰(zhàn)略活動的成功經(jīng)驗，對L所在“十一五”期間的戰(zhàn)略活動進行研究正好符合本文的目的，因此在理論抽樣指導(dǎo)下，選取L所在“十一五”期間的戰(zhàn)略活動作為資料收集對象進行調(diào)研。

格拉澤(Glaser)指出“一切都是數(shù)據(jù)”[20]，只要有可能就采用三角測量，鄧津(Denzin)[21]也指出使用不同渠道，在不同的時間、空間和調(diào)查對象處收集資料這一研究資料三角測量的方法能夠提高研究效度。因此本文在理論抽樣策略指導(dǎo)下，歷時13個月，綜合采用焦點團訪談、深度訪談，以及文本和視頻檔案分析法，通過初探型資料收集、分析型資料收集和驗證型資料收集三個階段收集數(shù)據(jù)。各階段的資料收集目的、手段和結(jié)果見表1。

表1 資料收集的三個階段

三、戰(zhàn)略活動執(zhí)行路徑的扎根理論分析

(一)開放性譯碼

開放性譯碼是將收集到的資料通過數(shù)據(jù)分析、檢視、比較而概念化和范疇化的過程，是建立理論的第一個步驟，需要將觀察筆記、訪問稿或任何文件逐字閱讀，逐行、逐句或段落分解，利用不斷比較和問問題的方式經(jīng)過定義現(xiàn)象(概念)、發(fā)掘范疇和發(fā)展性質(zhì)與維度過程來分析與發(fā)展概念和范疇，編碼過程如表2所示。在雙人獨立編碼[22]和獨立審核人編碼[6]的支持下，經(jīng)過開放性譯碼的定義現(xiàn)象(概念化)、發(fā)掘范疇、發(fā)展性質(zhì)與維度過程，一共形成了85個概念、20個范疇(見表3)。

(二)主軸譯碼

主軸譯碼是扎根理論編碼分析的第二步，通過因果條件(多數(shù))→現(xiàn)象→脈絡(luò)→中介條件(多數(shù))→行動/互動策略(多數(shù))→結(jié)果(多數(shù))這一典范模型，將開放性譯碼得出的各范疇聯(lián)系起來，于是資料又被組合到一起的過程[23]。這一階段仍然是要發(fā)展范疇，通過與所收集資料的持續(xù)互動，利用典范模型將前一階段生成的范疇聯(lián)系起來，構(gòu)建范疇、概念間的緊密關(guān)系，發(fā)展出主范疇和副范疇，其中“現(xiàn)象”是主范疇，產(chǎn)生該現(xiàn)象的“因果條件”、該現(xiàn)象依賴的“脈絡(luò)”(現(xiàn)象的特定性質(zhì))、為了要執(zhí)行處理現(xiàn)象所采取的“行動/互動策略”以及行動后的“結(jié)果”為副范疇。

表2 戰(zhàn)略活動的開放性譯碼

表3 開放性譯碼形成的概念及范疇

針對開放性譯碼中形成的85個概念和20個范疇，遵循雙人編碼和獨立編碼原則，通過主軸譯碼的典范模型，可以得到營造流程再造戰(zhàn)略氛圍(見圖1)、探索和確立戰(zhàn)略活動及其解決方式(見圖2)、形成戰(zhàn)略活動解決規(guī)則(見圖3)三個主范疇。

圖1 營造流程再造戰(zhàn)略氛圍的典范模型

圖2 探索和確立戰(zhàn)略活動及其解決方式的典范模型

圖3 形成戰(zhàn)略活動解決規(guī)則的典范模型

(三)選擇性譯碼

選擇性譯碼是扎根理論資料分析的第三階段，在該階段要選擇核心范疇，系統(tǒng)地和其它范疇進行聯(lián)系，驗證其間的關(guān)系，并把尚未發(fā)展完備的范疇補充完整[23]。

描述戰(zhàn)略活動執(zhí)行過程的故事線并概念化，結(jié)合開放性譯碼中的20個范疇、主軸譯碼中的3個主范疇進行深入分析，發(fā)現(xiàn)可以用戰(zhàn)略活動的“雙機制動態(tài)螺旋推進”這個核心范疇代表整個現(xiàn)象；然后結(jié)合原始資料記錄進行不斷的比較和問問題，將這個核心范疇與其它范疇通過典范模型聯(lián)結(jié)起來，并根據(jù)范疇的性質(zhì)維度進行關(guān)聯(lián)分析，排列組合范疇之間的關(guān)系，直到完全符合故事的內(nèi)涵，從而辨析出戰(zhàn)略活動的執(zhí)行路徑(見圖4)。

圖4 戰(zhàn)略活動的執(zhí)行路徑

如圖4，戰(zhàn)略活動的執(zhí)行過程可以分為三個階段：第一階段，營造該戰(zhàn)略活動所屬的流程再造戰(zhàn)略氛圍，作為執(zhí)行戰(zhàn)略活動的基礎(chǔ)。第二階段，以能動質(zhì)變演化機制為主探索和確立戰(zhàn)略活動及其解決方式：通過個人導(dǎo)入領(lǐng)導(dǎo)重視方式提出戰(zhàn)略活動，在該戰(zhàn)略活動難以將任務(wù)具體化即任務(wù)不確定程度高時，利用能動致變演化機制賦予成員可自由選擇的行為空間，探索戰(zhàn)略活動的形成原因、運作機理及解決方式，通過成員主觀能動性的發(fā)揮，以目標導(dǎo)向團隊合作的群體互動方式達成共識。第三階段，以優(yōu)化設(shè)計控制機制為主形成戰(zhàn)略活動解決規(guī)則：在戰(zhàn)略活動任務(wù)不確定程度較低時，優(yōu)化和固化第二階段演化形成的解決方式，利用控制機制實現(xiàn)活動安排和資源配置規(guī)范化、結(jié)構(gòu)化，通過過程控制和明確分工來完成任務(wù)。在第三階段完成后，判斷是否存在繼發(fā)和遺留任務(wù)，若存在則在第三階段優(yōu)化形成的控制機制基礎(chǔ)上繼續(xù)根據(jù)任務(wù)不確定程度進行下一輪的演化和優(yōu)化循環(huán)，通過雙機制的相互轉(zhuǎn)化和匹配，使戰(zhàn)略活動在第二和第三階段的交替下螺旋推進，直到全部任務(wù)完成(見圖5)。

圖5 戰(zhàn)略活動執(zhí)行路徑的螺旋推進

四、研究結(jié)果討論

由于組織變革在很多情況下是一個相依性高、變化性高、可分析性低的戰(zhàn)略活動，因此將本文構(gòu)建的執(zhí)行路徑理論模型與組織變革的理論進行對比分析，可以提高研究的理論性、內(nèi)部效度以及外部效度[24]。

勒溫(Lewin)理性地將組織變革分為“解凍-變革-再凍結(jié)”三階段，這三階段和本文構(gòu)建的執(zhí)行路徑理論模型在各階段要實現(xiàn)的目標基本上是相同的，但也存在一定的差異，主要表現(xiàn)在前者更多的通過全面的計劃進行變革的開展，強調(diào)對結(jié)構(gòu)、人員、技術(shù)、任務(wù)的優(yōu)化設(shè)計，以建構(gòu)方式推進變革的開展，而后者則通過能動致變演化機制和優(yōu)化設(shè)計控制機制的相互轉(zhuǎn)化和推進，以演化和建構(gòu)方式相結(jié)合來螺旋推進戰(zhàn)略活動的執(zhí)行。

理論界針對Lewin三階段變革模型有意義的批評主要集中在三個方面[25]：(1)勒溫(Lewin)的計劃方法對于連續(xù)的開放性變革過于簡單化和機械化；(2)只能適用于漸進式的變革，不適用于激進式的變革；(3)主張自上而下、管理驅(qū)動的變革，而忽視自下而上的變革。而本文構(gòu)建的戰(zhàn)略活動執(zhí)行路徑理論模型可以克服對Lewin三階段變革模型的這三個質(zhì)疑。

1.克服質(zhì)疑一(計劃方法對于連續(xù)的開放性變革過于簡單化和機械化)。本文構(gòu)建的執(zhí)行路徑理論模型以戰(zhàn)略活動的任務(wù)不確定性為前提，在三個階段始終貫穿演化和構(gòu)建兩種方式，螺旋推動戰(zhàn)略活動執(zhí)行。而不是直接通過計劃的方法，將戰(zhàn)略活動優(yōu)化設(shè)計成各項具體的任務(wù)，為各組織成員制定明確的工作行為路線，并予以直接實施。在第一、第二階段更多的是賦予組織成員自由空間，利用其主觀能動性的發(fā)揮，探索可能的解決方式，通過群體智能的發(fā)揮，動態(tài)演化形成與其相適應(yīng)的解決方式。在第二和第三階段之間更強調(diào)的是一種動態(tài)的螺旋演進，而不是簡單的線性前后關(guān)系，即隨著任務(wù)的明確進入第三階段進行優(yōu)化設(shè)計，如果新任務(wù)出現(xiàn)或任務(wù)的不明確性增強，那么重新進入第二階段進行探索分析。由此可見戰(zhàn)略活動的執(zhí)行本身就是連續(xù)開放的，其執(zhí)行路徑理論模型也就克服了這個質(zhì)疑。

2.克服質(zhì)疑二(只能適用于漸進式的變革，不適于激進式的變革)。對于是否可以采用漸進還是激進式的變革，主要在于能否找到一種辦法制定全面的變革方案，并且能夠克服各種阻力和困難予以成功的推進。如果有這種辦法存在則無所謂漸進還是激進，就只是變革的廣度、深度等在量上的問題，而不會在推行方式上有質(zhì)的差別。本文的戰(zhàn)略活動執(zhí)行由于復(fù)雜性高、不確定程度高，管理者的有限理性不能制定完善的改革方案，而是包括了從問題的澄清、解決方式的探索，再到解決方式的優(yōu)化和固化，是一系列面向問題解決的執(zhí)行過程，而不是考慮在量上有什么區(qū)別，因此在這個角度上來說無論漸進式還是激進式的變革，都可以遵循本文構(gòu)建的執(zhí)行路徑理論模型開展工作。

3.克服質(zhì)疑三(主張自上而下、管理驅(qū)動的變革，而忽視自下而上的變革)。關(guān)于采用自上而下還是自下而上的變革方式，關(guān)鍵在于管理者的有限理性能否應(yīng)對問題的復(fù)雜性和不確定性，本文的執(zhí)行路徑理論模型是以個體導(dǎo)入領(lǐng)導(dǎo)重視的方式引入與執(zhí)行戰(zhàn)略活動，要解決的問題是由高、中、低三個層級的人員提出的，并且在問題提出后，領(lǐng)導(dǎo)對提出的問題高度重視，采用群體互動的方式對該問題要實現(xiàn)的目標和解決方式等達成一致。該模型強調(diào)的是發(fā)揮組織成員的主觀能動性，群體參與并利用群體智慧解決問題，而不是關(guān)注由哪一個階層的人員提出問題，可以說是以目標為導(dǎo)向的問題解決過程，其執(zhí)行過程中是以自上而下和自下而上相結(jié)合的方式推進的。第一階段在氛圍營造時更多采用自上而下的方式為組織成員灌輸相應(yīng)的觀點和行為理念，產(chǎn)生變革的動機和氛圍；第二階段主要是調(diào)動組織成員的積極性，自下而上的探索戰(zhàn)略活動的解決方式；第三階段主要是自下而上地優(yōu)化設(shè)計相應(yīng)的解決方式，然后再通過自上而下的方式在組織中固化推行新的行為規(guī)范。

五、結(jié)論

本文選取扎根理論方法收集和分析資料，探索了管理者如何根據(jù)所面臨管理問題的不同有效安排管理實踐的歷程，辨析戰(zhàn)略活動的執(zhí)行路徑。首先在扎根理論的理論抽樣原則指導(dǎo)下設(shè)計了初探型資料收集、分析型資料收集和驗證型資料收集三階段的資料收集方案，綜合利用焦點團訪談、深度訪談及文件分析方法收集L所關(guān)于20項戰(zhàn)略活動的大量訪談記錄、規(guī)章制度、新聞報道等資料。然后在不斷比較和問問題原則的指導(dǎo)下對訪談資料進行持續(xù)比較分析，經(jīng)過開放性譯碼、主軸譯碼和選擇性譯碼三個階段，辨析了戰(zhàn)略活動執(zhí)行路徑。將戰(zhàn)略活動執(zhí)行過程分為營造流程再造戰(zhàn)略氛圍、探索和確立戰(zhàn)略活動及其解決方式、形成戰(zhàn)略活動解決規(guī)則三個階段，并且這三個階段不是嚴格地按照線性順序進行，而是根據(jù)任務(wù)不確定程度的不同選擇相適應(yīng)的管理措施，使戰(zhàn)略活動在第二和第三階段的交替下螺旋推進。

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(責任編輯：張 叢)

Research on the Execution Path of Strategic Activity Based on the Grounded Theory

MA Xubu1,2，GUO ju-e2，NING Jing1

(1.School of Economy and Management, Xidian University, Xi′an 710071, China；2.School of Management, Xi′an Jiaotong University, 710049, China)

This paper explores the execution path of strategic activity based on the grounded theory. The results show that strategic activity implementation process can be divided into three stages-the process creation and reconstruction of strategic atmosphere, the exploration and establishment of strategic activity and its solving way based on the evolutionary mechanism of change resulting from activism, and the formation of solving rules of strategic activity based on the optimization design control mechanism. The three stages change with the uncertainty of the tasks without strictly following the linear order, and promote the strategic activity substituting spirally in the second and third stages through the mutual transformation and matching of the dual-mechanism.

strategic activity; execution path, Grounded Theory

10.15896/j.xjtuskxb.201603008

2015-09-20

國家自然科學(xué)基金青年項目(71503195)，陜西省社會科學(xué)基金青年項目(2015R020)，中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費項目(20101155915)

馬續(xù)補(1983- )，男，西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院講師，西安交通大學(xué)管理學(xué)院博士后；郭菊娥(1961- )，女，西安交通大學(xué)管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，中國管理問題研究中心常務(wù)副主任。

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