創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級演化路徑研究
——基于全球價值鏈治理視角

曾繁華 楊馥華 侯曉東

(中南財經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢 430073)

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創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級演化路徑研究
——基于全球價值鏈治理視角

曾繁華 楊馥華 侯曉東

(中南財經(jīng)政法大學(xué)，湖北 武漢 430073)

受宏觀經(jīng)濟下行壓力及人口紅利逐漸消失影響，我國傳統(tǒng)制造業(yè)正面臨制造產(chǎn)業(yè)空心化與供需失衡，大而不強的現(xiàn)實困境。實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，提高我國制造業(yè)核心競爭能力，開拓制造業(yè)更大市場空間是由中國制造向中國智造邁進現(xiàn)實路徑。創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，其本質(zhì)在于通過制造企業(yè)科技創(chuàng)新能力不斷提升，推動我國制造業(yè)由全球價值鏈低端環(huán)節(jié)向全球價值鏈高端環(huán)節(jié)躍遷。基于全球價值鏈治理視角，以創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級為主線，運用規(guī)范與案例分析相結(jié)合方法，深入研究了全球價值鏈制造業(yè)治理機理與創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型演化路徑，認(rèn)為技術(shù)與制度創(chuàng)新是推動制造業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、實現(xiàn)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的持續(xù)動力。

創(chuàng)新驅(qū)動；制造業(yè)升級；機理；演化路徑； 全球價值鏈治理

一、引言

以互聯(lián)網(wǎng)為基礎(chǔ)的新一輪信息技術(shù)的興起，正深刻影響著各行各業(yè)的發(fā)展，并引發(fā)變革。互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)與制造業(yè)的融合，正誘發(fā)我國制造業(yè)新一輪轉(zhuǎn)型，并形成了眾多的新生產(chǎn)方式，商業(yè)模式等。各國都在加大科技發(fā)展力度，力求搶奪新一輪以移動互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等為特征的新信息技術(shù)革命的勝利，搶奪發(fā)展先機，贏得重新洗牌的機會。德國等發(fā)達國家確立以智能制造為核心的“工業(yè)4.0”國家戰(zhàn)略，不斷擴展重塑制造業(yè)價值鏈體系。美國利用其科技創(chuàng)新與互聯(lián)網(wǎng)優(yōu)勢，也提出了“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”戰(zhàn)略，力促制造業(yè)回歸與創(chuàng)新。發(fā)達國家在經(jīng)歷國際金融危機后，紛紛推出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略；經(jīng)濟下行壓力加大、低成本優(yōu)勢喪失，不少發(fā)展中國家也積極參與全球產(chǎn)業(yè)再分工，謀求拓展國際市場空間，壯大市場。在如此嚴(yán)峻的背景下，目前我國制造業(yè)大而不強，企業(yè)主體自主創(chuàng)新能力弱，對外技術(shù)依存度仍然很高，品牌效應(yīng)弱。此外，還存在結(jié)構(gòu)不合理，資源配置不佳，清潔生產(chǎn)能力弱等諸多問題。如何抓住當(dāng)下互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展所提供的資金、技術(shù)、能源等機遇，加快我國制造業(yè)與信息技術(shù)的深度融合，實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，積極應(yīng)對挑戰(zhàn)，發(fā)揮自主創(chuàng)新作用，依托我國制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，開拓我國制造業(yè)發(fā)展新模式，新路徑，實現(xiàn)智能制造、綠色制造是我國當(dāng)前制造業(yè)努力的主攻方向。也是增強我國競爭力，提升我國國家地位的重要途徑，是推動制造業(yè)由全球價值鏈低端環(huán)節(jié)向高端環(huán)節(jié)躍遷，完成中國制造由大變強戰(zhàn)略任務(wù)。[1]

二、文獻綜述與評價

隨著經(jīng)濟全球化和技術(shù)變革進程日趨加快，國內(nèi)外學(xué)者對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級及政策優(yōu)化進行了大量研究，拓展了制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展研究新領(lǐng)域與新方法。國內(nèi)外相關(guān)研究包括：

(一)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級機理與路徑研究

李澤潤等在先進制造業(yè)全面參與國際垂直專業(yè)化分工的背景下，通過構(gòu)建VAR模型對參與國際垂直專業(yè)化分工對中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的影響進行了實證分析。曾繁華等對我國制造業(yè)的升級演化路徑分為四類：委托代工模式、基于全球價值鏈的OEM-ODM-OBM路線、技術(shù)創(chuàng)新推動制造業(yè)升級、技術(shù)創(chuàng)新與品牌創(chuàng)新。[2]秦可德從產(chǎn)業(yè)集群與空間網(wǎng)絡(luò)動態(tài)分布的視角對區(qū)域制造業(yè)的轉(zhuǎn)型發(fā)展進行分析，認(rèn)為優(yōu)化空間網(wǎng)絡(luò)動態(tài)分布，把握全球制造業(yè)智能化發(fā)展趨勢是邁向高端制造的有效路徑。陳立敏分析了傳統(tǒng)制造業(yè)與先進制造業(yè)的本質(zhì)特征，提出促進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的優(yōu)化政策與躍遷方向，即產(chǎn)業(yè)融合、自主創(chuàng)新、綠色制造等。[3]郭偉峰、王漢斌等嘗試運用協(xié)同理論借助局部調(diào)整自回歸模型分析我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型內(nèi)在機理，實證分析影響制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級因素。[4]唐光?；凇盎ヂ?lián)網(wǎng)+制造業(yè)”的研究視角，認(rèn)為制造業(yè)具有生產(chǎn)擴大化與生產(chǎn)虛擬化轉(zhuǎn)型升級特征。

(二)創(chuàng)新驅(qū)動與制造業(yè)價值鏈治理的研究

杰羅菲在1990年創(chuàng)造性地提出了創(chuàng)新驅(qū)動型GVC治理框架，提供了發(fā)展中國家制造業(yè)價值鏈攀升的機理路徑。沃爾特·W.鮑威爾對GVC治理結(jié)構(gòu)進行了細(xì)分，依據(jù)市場基礎(chǔ)、交易模式、彈性程度與組織氛圍等指標(biāo)將GVC治理分為層級價值鏈、市場價值鏈和網(wǎng)絡(luò)價值鏈。漢弗萊、施米茨通過對全球價值鏈治理分析，研究了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑及模式：制造工藝流程升級→產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)升級→功能服務(wù)優(yōu)化升級→產(chǎn)業(yè)鏈躍遷升級。熊宇等深入分析了全球價值鏈治理的“驅(qū)動”、“協(xié)調(diào)”和“標(biāo)準(zhǔn)化”躍遷路徑，分析了產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈治理與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)聯(lián)性。孫泗泉，葉琪以國內(nèi)裝備制造業(yè)為例，提出了基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)演化進程中破壞性創(chuàng)新助推本土制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級機理并進行了實證研究。[5]

(三) 文獻評價

上述研究各自從不同的角度論述了制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級作用機理與演化路徑，相關(guān)結(jié)論主要有：創(chuàng)新驅(qū)動是推動我國傳統(tǒng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級向高端制造邁進的現(xiàn)實路徑；基于全球價值鏈治理基礎(chǔ)上創(chuàng)新將有效助推制造業(yè)外部市場技術(shù)環(huán)境與內(nèi)部結(jié)構(gòu)管理優(yōu)化升級；創(chuàng)新驅(qū)動如何提高我國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位、增強我國制造業(yè)的國際競爭力成為政策優(yōu)化的方向。但如何基于全球價值鏈治理視角對制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級機理研究還不夠深入；對創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級機理路徑的研究缺乏理論梳理與現(xiàn)實可操作性。本文嘗試構(gòu)建全球價值鏈治理理論、創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型機理與制造業(yè)升級路徑三者之間動態(tài)聯(lián)系，在轉(zhuǎn)型升級機理、演化路徑與目標(biāo)政策三者間進行協(xié)調(diào)創(chuàng)新研究。

三、基于全球價值鏈治理視角的制造業(yè)躍遷升級路徑分析

大量理論研究與實證分析表明，創(chuàng)新驅(qū)動是決定制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級方式的關(guān)鍵因素。制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程本質(zhì)在于構(gòu)建以市場為導(dǎo)向、以企業(yè)為主體的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，從全球價值鏈治理視角，以產(chǎn)業(yè)鏈為軸心，以創(chuàng)新鏈為基礎(chǔ)展開最優(yōu)資源配置，通過科學(xué)技術(shù)開發(fā)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與突破，將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的過程，同時也是實現(xiàn)制造業(yè)在價值鏈中由低附加值、低技術(shù)含量向高附加值、高技術(shù)含量攀升的過程。[6]在此過程中，資源增加、產(chǎn)出能力增加、技術(shù)突破、創(chuàng)新能力提高等會使制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級達到一個較高水平，創(chuàng)新也逐步演化發(fā)展為核心生產(chǎn)環(huán)節(jié)、重點領(lǐng)域的創(chuàng)新，一旦突破這些特定發(fā)展階段約束，制造業(yè)的發(fā)展將會實現(xiàn)躍遷升級式的發(fā)展。[7]

漢弗萊 、施米茨基于全球價值鏈治理視角，按照從低到高升級模式將制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級分為生產(chǎn)工藝流程升級、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級、服務(wù)功能升級、跨產(chǎn)業(yè)躍遷升級四個空間維度。[8]其中，生產(chǎn)工藝流程升級是指制造企業(yè)通過建立交叉補貼的平臺生態(tài)圈實現(xiàn)商業(yè)模式升級，運用靈活低成本戰(zhàn)略適應(yīng)未來智能供應(yīng)鏈運營模式升級，依靠技術(shù)引進并加以模仿創(chuàng)新，對產(chǎn)品生產(chǎn)系統(tǒng)進行加工重組，改進生產(chǎn)結(jié)構(gòu)降低生產(chǎn)成本。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化是通過互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)，借助大數(shù)據(jù)云計算實現(xiàn)制造業(yè)市場定位，以消費市場為導(dǎo)向?qū)嵤┊a(chǎn)品供給升級，提高產(chǎn)品質(zhì)量與附加值。服務(wù)優(yōu)化升級是指制造企業(yè)對產(chǎn)品功能結(jié)構(gòu)進行創(chuàng)新升級，滿足未來個性化、多樣化的需求以及智能制造、綠色制造發(fā)展趨勢。[9]跨產(chǎn)業(yè)躍遷升級是指制造業(yè)的跨界融合，利用移動互聯(lián)網(wǎng)，提高制造品質(zhì)，打造全球化的品牌，從而推動整個制造業(yè)由價值鏈低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)躍遷升級。

筆者在已有文獻研究基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級新趨勢，根據(jù)全球價值鏈治理模式及制造企業(yè)所處發(fā)展階段與所具備創(chuàng)新能力，將制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級分為三個環(huán)節(jié)：1)基于全球價值鏈治理的新興制造業(yè)橫向擴張階段。2)基于全球價值鏈治理的新興制造業(yè)縱向滲透升級階段。3)基于全球價值鏈治理的新興制造業(yè)躍遷式升級階段(如表1所示)。制造企業(yè)在這三個發(fā)展階段所應(yīng)具備的核心能力具有由低到高遞進關(guān)系?；谌騼r值鏈微笑曲線原理，按照制造業(yè)附加值由全球價值鏈低端向兩端螺旋上升發(fā)展趨勢，結(jié)合制造業(yè)產(chǎn)品與服務(wù)生產(chǎn)與研發(fā)規(guī)律，研究創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級機理。如圖1所示，縱坐標(biāo)表示制造業(yè)產(chǎn)品價值鏈附加值，橫坐標(biāo)表示全球價值鏈制造業(yè)所處環(huán)節(jié)。微笑曲線分為左(創(chuàng)新研發(fā))、中(組裝制造)、右(品牌服務(wù))三個生產(chǎn)流程，曲線表示附加值獲利程度，從微笑曲線Ⅰ躍遷到微笑曲線Ⅱ，說明創(chuàng)新驅(qū)動制造企業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)附加值顯著提升。

圖1 基于全球價值鏈治理的制造業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動升級能力變遷資料來源：根據(jù)2015年全球價值鏈治理與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)理論文獻歸納整理。

全球價值鏈治理理論強調(diào)整個全球市場的開放與聯(lián)系，突出產(chǎn)業(yè)與企業(yè)間互動關(guān)系，制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級本質(zhì)在于價值鏈的增值。發(fā)達國家依靠有利條件嵌入價值鏈的高附加值環(huán)節(jié)或制造業(yè)高端，市場進入壁壘較高。因此，嵌入該價值鏈的制造企業(yè)就具有某種壟斷性質(zhì)。在全球產(chǎn)業(yè)利益分配中獲得了較強話語權(quán)與市場產(chǎn)權(quán)。一般情況下，存在著兩種可以相互轉(zhuǎn)換的模式：①上升模式：如果政府制定有利于制造業(yè)升級政策、提供有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型的環(huán)境機遇、制造業(yè)的重大技術(shù)突破對產(chǎn)業(yè)資源產(chǎn)生了“吸聚效應(yīng)”，制造企業(yè)就能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)躍遷升級。包含兩個升級路徑：一是同一產(chǎn)業(yè)(品)價值鏈內(nèi)部躍遷升級，即企業(yè)在同一產(chǎn)業(yè)(品)價值鏈上由低附加值向高附加值環(huán)節(jié)躍遷。二是不同產(chǎn)業(yè)(品)價值鏈之間升級，即制造業(yè)由低附加值的產(chǎn)業(yè)(品)鏈向高附加值的產(chǎn)業(yè)(品)鏈躍遷。②下降模式：如果在國際制造業(yè)競爭中制造企業(yè)不注重創(chuàng)新驅(qū)動與轉(zhuǎn)型升級，政府無法提供有利于制造業(yè)升級的創(chuàng)新體制與創(chuàng)新環(huán)境，制造企業(yè)將面臨成本優(yōu)勢喪失、制造業(yè)國際技術(shù)競爭力下降與產(chǎn)品供需結(jié)構(gòu)失衡等困境，導(dǎo)致制造業(yè)價值鏈由高附加值產(chǎn)業(yè)鏈降為低附加值產(chǎn)業(yè)鏈。[10]

表1 基于全球價值鏈治理視角的技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略制造業(yè)躍遷機理

資料來源：根據(jù)2015年全球價值鏈治理與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)理論文獻歸納整理。

(一)基于全球價值鏈治理的新興制造業(yè)橫向擴張階段

在橫向擴張階段，制造業(yè)轉(zhuǎn)型主要依靠引進先進技術(shù)實現(xiàn)生產(chǎn)工藝流程與產(chǎn)品高端轉(zhuǎn)移升級，提高產(chǎn)業(yè)價值鏈中生產(chǎn)加工效率，實現(xiàn)對關(guān)鍵核心技術(shù)的掌握以及對較高附加值環(huán)節(jié)的占有。通過新產(chǎn)品與生產(chǎn)線的引進與改造，提高新產(chǎn)品、新品牌市場競爭力。該階段仍處于全球價值鏈中的從屬地位，擔(dān)當(dāng) OEM的角色，受到領(lǐng)頭企業(yè)的控制。[11]自主品牌經(jīng)營尚不成熟，經(jīng)營重心還是圍繞著原有產(chǎn)品、原有領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)展開。如圖1，在制造企業(yè)升級后，其增值空間為從A點上升到B點，但仍處于全球價值鏈同一環(huán)節(jié)，沒有發(fā)生制造業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新升級。我國制造業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展，一方面已經(jīng)具備了較好發(fā)展基礎(chǔ)與完備的制造體系，另一方面，“中國制造”核心技術(shù)競爭力較弱，缺乏品牌創(chuàng)新意識。為實現(xiàn)”中國制造2025”及高端裝備制造業(yè)與工業(yè)應(yīng)用協(xié)同創(chuàng)新目標(biāo)，必須加快能源裝備制造業(yè)品牌創(chuàng)新發(fā)展，從“中國制造”到“中國創(chuàng)造”從“裝備中國”到“裝備世界”，近年來以許繼集團為代表的我國能源裝備制造業(yè)正在從注重數(shù)量和規(guī)模向注重質(zhì)量和水平轉(zhuǎn)變，打造能源裝“升級版”。許繼集團依托智能制造、“互聯(lián)網(wǎng)+”對自身制造業(yè)務(wù)進行重新定義，從僅依靠技術(shù)及裝備創(chuàng)新向打造大數(shù)據(jù)背景下現(xiàn)代裝備制造服務(wù)業(yè)橫向擴張，延伸產(chǎn)業(yè)價值鏈并向微笑曲線兩端躍遷升級。[12]

(二)基于全球價值鏈治理的新興制造業(yè)縱向滲透升級階段

嵌入價值鏈高端環(huán)節(jié)，提升產(chǎn)品價值鏈分工地位，通過依托自主品牌重構(gòu)價值鏈，以此重構(gòu)或組建自己領(lǐng)導(dǎo)下的價值鏈系統(tǒng)。企業(yè)實現(xiàn)了從ODM進入OBM(階段。如圖1所示，制造企業(yè)實現(xiàn)了微笑曲線從附加值較低的生產(chǎn)環(huán)節(jié)A點躍遷到附加值較高的研發(fā)設(shè)計或品牌服務(wù)的C點，其全球價值鏈開始向微笑曲線的高增值空間遷移。我國高端裝備制造業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)中的支柱產(chǎn)業(yè)，近年來，國內(nèi)產(chǎn)能過剩問題突出，這對高端裝備制造業(yè)發(fā)展形成了嚴(yán)重制約。[13]因此，推進制造業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，利用國內(nèi)國外兩個市場化解過剩產(chǎn)能，助推制造業(yè)中小企業(yè)產(chǎn)品及服務(wù)升級，積極融入“一帶一路”戰(zhàn)略，助推我國裝備制造企業(yè)由橫向擴張向縱向滲透階段轉(zhuǎn)型升級。

(三)基于全球價值鏈治理的新興制造業(yè)躍遷式升級階段

該階段需要依靠突破性的技術(shù)進步與創(chuàng)新推動制造業(yè)從全球價值鏈低附加值向高附加值躍遷升級。如圖1所示，當(dāng)具備較強的研發(fā)創(chuàng)新能力后，制造業(yè)升級路徑從A點轉(zhuǎn)移到附加值較高的D點，從微笑曲線低增值空間向高增值空間躍遷，突破跨國公司的“核心技術(shù)鎖定”，實現(xiàn)制造業(yè)價值鏈的整體躍遷。由此，實現(xiàn)智能制造、應(yīng)以創(chuàng)新驅(qū)動為主，通過逐步實施改革，落實“中國制造2025”和“互聯(lián)網(wǎng)+”行動，并借助大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新助推產(chǎn)業(yè)和技術(shù)變革，在新一輪信息技術(shù)革命中搶占中國制造發(fā)展新起點，實現(xiàn)經(jīng)濟增長邁向中高端水平。隨著生產(chǎn)方式的數(shù)字化和信息的網(wǎng)絡(luò)化，以3D打印和智能制造為代表的“第三次工業(yè)革命”正對傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。促進中國制造轉(zhuǎn)型升級，既要積極改造傳統(tǒng)制造業(yè)，同時對接世界制造業(yè)發(fā)展前沿，推進3D打印、高檔數(shù)控機床、工業(yè)機器人等新技術(shù)新裝備的運用和制造，以個性化定制服務(wù)消費，以智能制造拓展更廣闊市場空間，以綠色生產(chǎn)支撐可持續(xù)發(fā)展，為國際產(chǎn)能合作拓展更大空間，助推制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

四、創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級演化路徑分析

創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級主要通過由創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新績效與創(chuàng)新潛力等外部空間維度來帶動制造業(yè)制度環(huán)境、發(fā)展模式、生產(chǎn)手段與科研技術(shù)轉(zhuǎn)型變革，如圖2所示。1)要素維，從制造業(yè)內(nèi)部看，由于創(chuàng)新驅(qū)動力使制造企業(yè)從目前的土地、資金、人力、設(shè)備等要素驅(qū)動向全要素創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，在企業(yè)內(nèi)部形成要素維。2)競爭維，隨著新一輪信息科技革命浪潮與新技術(shù)的廣泛應(yīng)用，傳統(tǒng)制造業(yè)在發(fā)展理念、技術(shù)體系、制造模式和價值鏈治理等環(huán)節(jié)變革升級，體現(xiàn)為制造業(yè)的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化。創(chuàng)新推動制造業(yè)在相關(guān)領(lǐng)域取得突破，縮小與先進制造業(yè)強國之間的差距，提升優(yōu)勢行業(yè)國際競爭力，選擇重點領(lǐng)域和重點行業(yè)率先實現(xiàn)趕超和引領(lǐng)。3)動力維，包括壓力與動力，制造業(yè)作為引領(lǐng)創(chuàng)新的重要載體，創(chuàng)新驅(qū)動的強弱通過制造業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)得以體現(xiàn)。另一方面，在融入全球價值鏈的過程中，制造企業(yè)通過相互合作與競爭提高創(chuàng)新意識，注重創(chuàng)新合作，形成推動力。壓力與動力相互作用，促進制造業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)升級。

圖2 創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級三維動態(tài)分析資料來源：根據(jù)2015年全球價值鏈治理與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)理論文獻歸納整理。

綜合上述分析，制造業(yè)內(nèi)部三個維度之間相互關(guān)聯(lián)，相互影響。制造業(yè)企業(yè)之間的競爭會產(chǎn)生創(chuàng)新動力，而制造業(yè)企業(yè)與行業(yè)之間的相互推動力又促使高端要素的流動，在要素流動與分配中又會產(chǎn)生新的競爭，三者之間的循環(huán)運動促使制造業(yè)生產(chǎn)手段的智能化、數(shù)字化、裝備現(xiàn)代化；發(fā)展模式的綠色化、服務(wù)化；組織模式扁平化和資源配置全球化；發(fā)展格局的比較優(yōu)勢動態(tài)化。[14]

創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑分為三個層級，第一層級由轉(zhuǎn)型創(chuàng)新、均衡創(chuàng)新、效率創(chuàng)新及升級創(chuàng)新構(gòu)成創(chuàng)新維，進而持續(xù)推動制造業(yè)向綠色制造、以數(shù)字網(wǎng)絡(luò)化、智能化為代表的高端制造、現(xiàn)代制造服務(wù)業(yè)、現(xiàn)代制造集群等方向轉(zhuǎn)變，如圖3所示。第二層級主要通過科技創(chuàng)新使制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部化，創(chuàng)新驅(qū)動先進制造業(yè)創(chuàng)新科技成果反作用于制造業(yè)內(nèi)部交易與供應(yīng)鏈。第三層次主要表現(xiàn)為在創(chuàng)新驅(qū)動外部智能制造及科技創(chuàng)新助推制造業(yè)內(nèi)部升級基礎(chǔ)上，進一步探求創(chuàng)新全球價值鏈治理模式及制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑，轉(zhuǎn)型升級路徑主要有嵌入全球價值鏈為主的制造業(yè)外源式升級路徑與構(gòu)建全球價值鏈為主的制造業(yè)內(nèi)源式升級路徑。[15]由此，創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)從外部技術(shù)層與內(nèi)部管理層進行轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)價值鏈中交易的復(fù)雜程度、價值鏈各主體相互作用強度不同采用不同的價值鏈治理模式，價值鏈治理模式主要包括網(wǎng)絡(luò)型治理模式和垂直等級制治理模式，總之，通過創(chuàng)新全球價值鏈治理模式，將進一步推動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

圖3 基于全球價值鏈治理的創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級躍遷路徑資料來源：根據(jù)2016年全球價值鏈治理與制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)理論文獻歸納整理。

基于對全球價值鏈治理與創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)升級路徑動態(tài)分析，本文認(rèn)為實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級應(yīng)實現(xiàn)由外源式升級路徑向內(nèi)源式升級轉(zhuǎn)變，具體體現(xiàn)為升級制造鏈、構(gòu)建創(chuàng)新鏈、創(chuàng)新方法鏈。

(一)升級以模仿創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新為特征的全球制造鏈

鞏固和發(fā)展我國制造業(yè)成本低、總量大產(chǎn)能足的基礎(chǔ)優(yōu)勢，提高制造業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)要素參與全球價值鏈治理的比重。做大做強基礎(chǔ)制造，創(chuàng)新制造業(yè)發(fā)展模式，化解過剩產(chǎn)能，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)邁向中高端。當(dāng)前，我們的首要任務(wù)在于以全球價值鏈治理為基礎(chǔ)，依靠創(chuàng)新驅(qū)動優(yōu)化制造鏈，降低“路徑依賴”和“低端鎖定”的風(fēng)險，實現(xiàn)從價值鏈的低端向高端躍遷和攀升。[16]面對國內(nèi)鋼鐵工業(yè)產(chǎn)能過剩、市場環(huán)境惡化及盈利空間被擠壓的困境，寶鋼積極融入“雙創(chuàng)”實踐，借助“一帶一路”走出去戰(zhàn)略，成功實現(xiàn)由制造中心向服務(wù)中心轉(zhuǎn)型，由國內(nèi)市場向國外市場延伸。

(二)以嵌入GVC與自主創(chuàng)新相結(jié)合，構(gòu)建制造創(chuàng)新鏈

創(chuàng)新鏈作為制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級動力支撐系統(tǒng)，保障了制造業(yè)供應(yīng)鏈的有序供給，同時也為中國制造業(yè)發(fā)展提供了技術(shù)及新舊動能轉(zhuǎn)化平臺。創(chuàng)新鏈競爭能力的強弱決定著制造業(yè)整體水平與全球價值鏈治理分工地位。我國制造鏈的創(chuàng)新能力弱，制約著制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級，向全球價值鏈高端躍遷的路徑。現(xiàn)階段，我國制造業(yè)面臨發(fā)達國家依托技術(shù)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與外包為特征的制造業(yè)創(chuàng)新鏈的競爭壓力，現(xiàn)實可行的路徑在于充分利用新一輪信息技術(shù)革命浪潮，推動以“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”、云計算、大數(shù)據(jù)等智能制造服務(wù)終端，以創(chuàng)新鏈促產(chǎn)業(yè)鏈，通過產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)型升級積極融入全球價值鏈。作為中國制造業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)者華為公司注重研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新、“工者有其股”的制度創(chuàng)新及市場與研發(fā)組織創(chuàng)新，以創(chuàng)新驅(qū)動制造鏈升級。

(三)構(gòu)建基于GVC為主的制造業(yè)內(nèi)源式創(chuàng)新方法鏈

在該路徑中，制造企業(yè)處于GVC的主導(dǎo)地位，是GVC的治理者，與外源模式相比，自主創(chuàng)新內(nèi)源升級模式具有成本較低、學(xué)習(xí)能力和應(yīng)變能力較強、人力資源等優(yōu)勢。數(shù)據(jù)顯示，我國制造業(yè)創(chuàng)新要素在總量上與發(fā)達國家差距正逐步縮小，創(chuàng)新能力也獲得很大提高，并逐步由過去復(fù)制式、跟隨式創(chuàng)新向自主式、引領(lǐng)式創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。國家對創(chuàng)新的科研投入力度也逐年增強，并逐步出臺、完善相關(guān)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)扶持、鼓勵政策。以上汽集團、中航工業(yè)、首鋼集團為代表的新興自主創(chuàng)新企業(yè)通過“模仿、消化、吸收國外技術(shù)—自行設(shè)計制造(ODM)—自主品牌制造(OBM)”的自主創(chuàng)新式的功能升級發(fā)展模式。[17]因此，實現(xiàn)我國從制造強國向智造強國轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于整合創(chuàng)新方法鏈的要素并對要素之間關(guān)系及其發(fā)展過程進行重組優(yōu)化，堅持創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級向智能制造、綠色制造發(fā)展。

五、研究結(jié)論及政策優(yōu)化建議

通過上述創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級演化路徑分析，得出如下結(jié)論：1)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級只有依靠技術(shù)與體制創(chuàng)新驅(qū)動才能突破人力成本與產(chǎn)業(yè)空心化的制約，實現(xiàn)制造業(yè)市場供需均衡。2)基于全球價值鏈治理理論，有利于制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的外部政策環(huán)境、制造業(yè)內(nèi)部的重大技術(shù)突破將會使產(chǎn)業(yè)資源產(chǎn)生“吸聚效應(yīng)”，從而推動制造業(yè)向價值鏈高端躍遷升級。3)創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級是一個多維空間與多種要素綜合作用的過程，只有推動各要素維協(xié)同創(chuàng)新才能實現(xiàn)以智能制造、綠色制造為特征的現(xiàn)代高端制造業(yè)集群。因此，實現(xiàn)中國制造升級，一方面要堅持“走出去”，通過學(xué)習(xí)借鑒逐步推進科技體制改革，并充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用，通過支持、鼓勵政策等激發(fā)市場主體生產(chǎn)、創(chuàng)新的活力；另一方面，要根據(jù)全球價值鏈治理理論依靠創(chuàng)新驅(qū)動，制定和實施“中國制造2025”。

(一)做好頂層設(shè)計，推進創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的體制機制改革

第一，加快轉(zhuǎn)變政府職能。構(gòu)建與經(jīng)濟基礎(chǔ)相適應(yīng)的上層建筑是實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)、健康發(fā)展的必然要求。因此，完善、提高政府管理、治理能力，轉(zhuǎn)變政府職能勢在必行。有效的政府治理有利于保證制造業(yè)發(fā)展方向、增強制造業(yè)發(fā)展活力和動力。深化行政審批制度改革，落實企業(yè)投資主體地位。第二，深化科技體制改革?，F(xiàn)階段我國制造業(yè)之所以大而不強，根本還在于自主創(chuàng)新能力不足。數(shù)據(jù)顯示，2016年上半年，中國制造業(yè)采購經(jīng)理指數(shù)(PMI)為48.1%，比上半年低1.4個百分點，創(chuàng)下自2011年11月以來的新低，連續(xù)7個月處于臨界點以下的水平，制造業(yè)創(chuàng)新指數(shù)下行壓力較大。由此，加快推進政府職能改革，發(fā)揮創(chuàng)新人才市場基礎(chǔ)作用，構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，培育以自主創(chuàng)新、引領(lǐng)創(chuàng)新為特征的制造業(yè)包容性創(chuàng)新體系，進一步改革技術(shù)管理創(chuàng)新體制機制。第三，加快以市場為基礎(chǔ)的價格稅收體制改革，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，建立健全制造業(yè)市場定價機制，適度減少政府對制造業(yè)定價干預(yù)，發(fā)揮微觀價格的調(diào)節(jié)作用，實現(xiàn)資源配置帕累托最優(yōu)。實施制造業(yè)供給側(cè)改革，驅(qū)動制造業(yè)產(chǎn)品及技術(shù)供給結(jié)構(gòu)升級，促進制造業(yè)市場供求均衡。

(二)以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革促進制造業(yè)生產(chǎn)轉(zhuǎn)型與管理模式創(chuàng)新

推進制造業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、化解過剩產(chǎn)能、擴大有效供給的關(guān)鍵在于依靠創(chuàng)新引領(lǐng)消費，運用互聯(lián)網(wǎng)思維掌握核心技術(shù)，實現(xiàn)智能制造與產(chǎn)業(yè)升級，提高減政放權(quán)、降低稅費等制度供給效率。第一，重視管理創(chuàng)新，依托“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”，創(chuàng)新制造企業(yè)經(jīng)營管理模式，實施高端制造、智能制造、綠色制造。積極營造有利于大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的制造業(yè)創(chuàng)新市場環(huán)境，發(fā)展眾創(chuàng)、眾扶、眾包、眾籌等驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)客空間模式。第二，隨著以3D打印、物聯(lián)網(wǎng)、工業(yè)機器人等為代表的先進信息技術(shù)融入制造業(yè)，高技術(shù)人才的需求缺口及培訓(xùn)管理成為制約先進制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級瓶頸，中國制造業(yè)人才短板在于缺乏足夠的經(jīng)驗和熟練的工藝水平。按照創(chuàng)新驅(qū)動、人才為本的制造業(yè)轉(zhuǎn)型路徑，營造公平競爭的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境與科學(xué)的人才管理機制，構(gòu)建以大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)為特征的制造業(yè)人才創(chuàng)新鏈。第三，在落實“中國制造2025”過程中，也應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮市場和政府作用、統(tǒng)籌利用各方面資源、以“創(chuàng)新驅(qū)動、質(zhì)量為先、綠色發(fā)展、結(jié)構(gòu)優(yōu)化”為發(fā)展方針，通過化解過剩產(chǎn)能，做大做強基礎(chǔ)制造鏈，構(gòu)建以綠色制造、產(chǎn)品質(zhì)量與品牌創(chuàng)建為特征的創(chuàng)新鏈，提升我國制造業(yè)在全球價值鏈中的競爭力。

(三)創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)智能化、精致化、綠色化和服務(wù)化轉(zhuǎn)型升級路徑

通過上述宏觀層面分析，創(chuàng)新是中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級動力之源，遵循創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級演化路徑結(jié)合制造業(yè)發(fā)展實際，促進中國制造向智能化、精致化、綠色化和服務(wù)化轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)中國制造由全球價值鏈低端鎖定向高端創(chuàng)新躍遷。智能化就是以“互聯(lián)網(wǎng)+制造業(yè)”為風(fēng)口，應(yīng)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢加速對接工業(yè)4.0，以“智能制造、全渠道零售、微企互聯(lián)網(wǎng)”為戰(zhàn)略方向，全力打造智能制造互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)圈；制造業(yè)精致化要求對生產(chǎn)要素、加工工藝流程到制造管理理念全方位革新升級，弘揚工匠精神把產(chǎn)品及服務(wù)做扎實、做精致，在制造業(yè)經(jīng)營多元化的基礎(chǔ)上適度發(fā)展投資多元化；落實《中國制造2025》，全面推進綠色制造的關(guān)鍵在于綠色新產(chǎn)品、綠色新技術(shù)與綠色新工藝的研發(fā)，力爭到2025年，制造業(yè)綠色發(fā)展和主要產(chǎn)品單耗達到世界先進水平，綠色制造體系基本建立；制造業(yè)服務(wù)化是基于以制造為中心全球價值鏈向以服務(wù)為中心轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)競爭力不僅來源于傳統(tǒng)制造活動的效率，也取決于內(nèi)部服務(wù)的有效組織和提供，所以要增加服務(wù)要素在制造業(yè)全部投入中的比例。

總之，在宏觀經(jīng)濟下行背景下，中國制造業(yè)轉(zhuǎn)型應(yīng)立足全球價值鏈治理機理，創(chuàng)新驅(qū)動、深化改革、調(diào)整政策，合力推動中國制造業(yè)邁向中高端。

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[責(zé)任編輯：申鳳敏]

2015年湖北省社科基金一般項目“中國科技金融創(chuàng)新與政策研究”(2015038)；2015年湖北省統(tǒng)計科研計劃重點項目“創(chuàng)新驅(qū)動制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級機理、演化路徑及政策優(yōu)化研究”(ETK15-20)。

曾繁華，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向：技術(shù)創(chuàng)新理論與政策；楊馥華，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院2015級博士研究生，主要研究方向：產(chǎn)權(quán)與金融投資理論；侯曉東，中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院2014級博士研究生，主要研究方向：市場產(chǎn)權(quán)及技術(shù)創(chuàng)新理論。

F062.4

A

1002-6924(2016)11-107-114