全球價值鏈視角下地方產(chǎn)業(yè)集群升級路徑及對策

■ 庫妮都孜·司地克博士生 付書科副教授（、中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟管理學(xué)院 、武漢工程大學(xué) 武漢 430074）

全球價值鏈視角下地方產(chǎn)業(yè)集群升級路徑及對策

■ 庫妮都孜·司地克1博士生 付書科2副教授（1、中國地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)濟管理學(xué)院 2、武漢工程大學(xué) 武漢 430074）

地方產(chǎn)業(yè)集群正在以不同的方式嵌入全球價值鏈，以期透過全球價值鏈與區(qū)域外經(jīng)濟主體形成良性互動，進而實現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)集群的可持續(xù)發(fā)展。然而，全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展與升級，通常會受到來自價值鏈主導(dǎo)企業(yè)以及集群自身的阻礙。本文在對地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的阻礙因素與路徑進行梳理的基礎(chǔ)上，針對我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，分別從公共政策以及集群內(nèi)部兩個層面提出相應(yīng)對策，以加速我國地方產(chǎn)業(yè)集群的升級進程。

全球價值鏈 地方產(chǎn)業(yè)集群 產(chǎn)業(yè)升級

地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的重要意義

地方產(chǎn)業(yè)集群指的是在一定的地理空間內(nèi)，由相互聯(lián)系或關(guān)聯(lián)的企業(yè)、機構(gòu)組成的一個相互依存的產(chǎn)業(yè)組織形式。地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)不僅具有共性，更多的是具有互補性，伴隨著集群的不斷發(fā)展，在外部規(guī)模經(jīng)濟的作用下，地方產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)化程度將不斷提高并逐步走向成熟。但是，地方產(chǎn)業(yè)集群的專業(yè)化程度越高，其面臨的風險隱患也就越大，主要原因在于：一方面，地方產(chǎn)業(yè)集群的封閉程度會伴隨著其專業(yè)化的提高而不斷加大，導(dǎo)致集群內(nèi)部難以與外部市場建立有效的信息傳遞機制，并最終致使集群僵化；另一方面，地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展越成熟，其資源集中在某一個產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品上的特性就越顯著，市場需求一旦發(fā)生變化，集群內(nèi)部將難以做出及時調(diào)整，極有可能拖垮整個區(qū)域經(jīng)濟。

表1 全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的升級形式

我國地方產(chǎn)業(yè)集群以勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群為主，具有資源消耗高、附加價值低等特點，盡管單從產(chǎn)量上看，我國諸多地方產(chǎn)業(yè)集群已占據(jù)世界領(lǐng)先地位，但其替代性極高，多處于全球分工體系的最低端，不具備可持續(xù)發(fā)展性?？梢哉f，結(jié)合我國國情，探索地方產(chǎn)業(yè)集群的升級路徑對我國地方產(chǎn)業(yè)集群，乃至國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展都具有深遠意義。

地方產(chǎn)業(yè)集群升級是產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部創(chuàng)新能力不斷提升，產(chǎn)品或服務(wù)附加值不斷增長的過程。伴隨著經(jīng)濟全球化的不斷深入，國際分工對地方產(chǎn)業(yè)集群的影響逐步增強，不斷加大對外開放程度已成為地方產(chǎn)業(yè)集群規(guī)避風險，實現(xiàn)升級的關(guān)鍵，而嵌入全球價值鏈是地方產(chǎn)業(yè)集群建立有效對外溝通機制，提升對外開放程度的根本途徑。全球價值鏈，指的是以實現(xiàn)商品或服務(wù)價值為目的，在全球范圍內(nèi)連接商品或服務(wù)的生產(chǎn)、銷售、回收等全過程的企業(yè)組織，涵蓋了商品或服務(wù)從設(shè)計、生產(chǎn)、使用直至報廢的整個過程。全球價值鏈強調(diào)生產(chǎn)過程的垂直分離與整合，具有明顯的片段化特征，即同一價值鏈上的生產(chǎn)環(huán)節(jié)通常離散分布于各地，并最終以實現(xiàn)競爭優(yōu)勢為目的，通過跨界生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)連接起來，分布在同一價值鏈上的不同價值片段所產(chǎn)生的附加值通常也存在明顯差異。嵌入全球價值鏈的地方產(chǎn)業(yè)集群作為全球價值鏈的一個價值片段，可以透過全球價值鏈的鏈條與區(qū)域外經(jīng)濟主體形成良性互動，在競爭中不斷創(chuàng)造、捕捉新的價值，進而改變嵌入全球價值鏈的方式，并最終實現(xiàn)地方產(chǎn)業(yè)集群的升級與可持續(xù)發(fā)展。

地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的阻礙因素

（一）全球價值鏈主導(dǎo)企業(yè)的阻撓

為了不斷提升自身產(chǎn)品或服務(wù)的附加值，鞏固自身在全球價值鏈上的地位，全球價值鏈主導(dǎo)企業(yè)會對地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的過程進行阻撓。一方面，主導(dǎo)企業(yè)會通過不斷提高的進入壁壘阻礙地方產(chǎn)業(yè)集群的嵌入。在嵌入全球價值鏈的初期，地方產(chǎn)業(yè)集群多以供應(yīng)商的身份嵌入價值鏈的低端，在經(jīng)過一段時間的學(xué)習(xí)、模仿、創(chuàng)新后，地方產(chǎn)業(yè)集群在全球價值鏈上的位置通常會出現(xiàn)不同程度的提升，甚至存在威脅原主導(dǎo)企業(yè)地位的可能。因此，全球價值鏈主導(dǎo)企業(yè)會通過提高進口產(chǎn)品質(zhì)量標準、降低產(chǎn)品進口價格、提升環(huán)保要求等途徑，在阻撓地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入的同時，壓榨全球價值鏈上現(xiàn)有低端產(chǎn)業(yè)集群的利潤空間，以此將地方產(chǎn)業(yè)集群鎖定在價值鏈低端。另一方面，全球價值鏈主導(dǎo)企業(yè)還會通過知識產(chǎn)權(quán)保護策略鞏固自身技術(shù)壟斷優(yōu)勢，抑制地方產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的重要前提，是其產(chǎn)品或服務(wù)具有一定的競爭優(yōu)勢且在國際市場上具有一定規(guī)模的市場需求，因此地方產(chǎn)業(yè)集群必須具備一定的技術(shù)創(chuàng)新能力，才具備在全球價值鏈中生存的可能。然而，全球價值鏈主導(dǎo)企業(yè)，尤其是本地主導(dǎo)企業(yè)一旦采用知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略，對自身核心技術(shù)進行保護，那么地方產(chǎn)業(yè)集群便難以通過模仿、學(xué)習(xí)來實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)趕超，換言之，地方產(chǎn)業(yè)集群將因此喪失成功嵌入全球價值鏈所必需的技術(shù)創(chuàng)新能力。

（二）地方產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部約束

地方產(chǎn)業(yè)集群的內(nèi)部因素通常也會阻礙其嵌入全球價值鏈的過程，這種因素既包括主觀層面的因素，又包括客觀層面的因素。從主觀層面看，我國地方產(chǎn)業(yè)集群以加工制造業(yè)為主，在步入成熟期后，普遍具有相對穩(wěn)定的市場需求與利潤空間，一旦嵌入全球價值鏈，地方產(chǎn)業(yè)集群就必須不斷進行產(chǎn)品與技術(shù)的創(chuàng)新以提升自身競爭優(yōu)勢，然而創(chuàng)新的風險相對較大，諸多風險厭惡型的地方產(chǎn)業(yè)集群會更傾向于維持現(xiàn)狀。從客觀層面看，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的資源相對有限，資源利用率普遍偏低，多不具備支撐核心技術(shù)的資金與人力資源，產(chǎn)品附加值普遍偏低，相對低廉的價格是此類地方產(chǎn)業(yè)集群參與市場分工的主要優(yōu)勢。但是，伴隨著勞動力成本的不斷上升，我國眾多地方產(chǎn)業(yè)集群的優(yōu)勢已經(jīng)不再顯著，換言之，在資源的約束下，我國部分地方產(chǎn)業(yè)集群已不具備嵌入全球價值鏈的實力。

全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級路徑選擇

全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級指的是地方產(chǎn)業(yè)集群從低附加值環(huán)節(jié)向高附加值環(huán)節(jié)提升的過程，主要表現(xiàn)為工藝流程升級、產(chǎn)品升級、功能升級以及鏈條升級四種形式，如表1所示。從本質(zhì)上而言，地方產(chǎn)業(yè)集群的升級過程就是不斷創(chuàng)新的過程，該過程不僅要求地方產(chǎn)業(yè)集群充分挖掘區(qū)域內(nèi)部資源優(yōu)勢，還要求地方產(chǎn)業(yè)集群強化外部聯(lián)系，通過外部資源的獲取實現(xiàn)升級。

從動態(tài)角度來看，全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級是以附加值的增長為主線，沿著價值鏈鏈條從工藝流程升級到產(chǎn)品升級，再到功能升級，最后到鏈條升級的過程。具體而言，工藝流程升級與產(chǎn)品升級的本質(zhì)都是地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)的創(chuàng)新與提升，即通過技術(shù)的提升實現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)附加值的增長，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級；功能升級涉及地方產(chǎn)業(yè)集群的品牌運作、市場營銷等戰(zhàn)略性生產(chǎn)環(huán)節(jié)，其本質(zhì)是地方產(chǎn)業(yè)集群社會資本的積累與外向關(guān)聯(lián)程度的提升，其中社會資本的積累建立在以集群成員長期合作為基礎(chǔ)構(gòu)建的信任機制之上，信任機制的存在可以有效推動集群成員間信息共享平臺的搭建，進而優(yōu)化集群資源配置效率，推動集群升級，而外向關(guān)聯(lián)程度的提升則以產(chǎn)業(yè)集群網(wǎng)絡(luò)與全球價值鏈的相互作用為基礎(chǔ)，以集群內(nèi)部資源的充分利用為前提，利用外部的信息、技術(shù)等資源捕捉、創(chuàng)造新的價值，最終推動地方產(chǎn)業(yè)集群地位的提升；鏈條升級則可以視作地方產(chǎn)業(yè)集群跨產(chǎn)業(yè)鏈的工藝流程升級、產(chǎn)品升級以及功能升級，既包括同產(chǎn)業(yè)跨產(chǎn)業(yè)鏈的升級，也包括不同產(chǎn)業(yè)跨產(chǎn)業(yè)鏈的升級，但通常都建立在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部工藝流程、產(chǎn)品或功能升級的基礎(chǔ)之上。

基于此，全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群的升級主要包括以下九種方式：價值鏈內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新與提升；價值鏈內(nèi)社會資本的不斷積累；價值鏈內(nèi)集群外向關(guān)聯(lián)程度的提升；同產(chǎn)業(yè)跨價值鏈的技術(shù)創(chuàng)新與提升；同產(chǎn)業(yè)跨價值鏈的社會資本積累；同產(chǎn)業(yè)跨價值鏈的外向關(guān)聯(lián)程度提升；跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與提升；跨產(chǎn)業(yè)的社會資本積累；跨產(chǎn)業(yè)的外向關(guān)聯(lián)程度提升。在實踐中，考慮到技術(shù)、資金實力的差異，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)不同類型企業(yè)在全球價值鏈下實現(xiàn)升級的路徑也不相同。對于具有較強競爭實力的大型企業(yè)而言，一方面可以以技術(shù)的創(chuàng)新、資本的積累、外向關(guān)聯(lián)度的提升為基礎(chǔ)，實現(xiàn)同產(chǎn)業(yè)內(nèi)同價值鏈或跨價值鏈的升級，具體路徑為“價值鏈內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新與提升-價值鏈內(nèi)社會資本的不斷積累（或價值鏈內(nèi)外向關(guān)聯(lián)程度的提升）-同產(chǎn)業(yè)跨價值鏈的技術(shù)創(chuàng)新與提升（或同產(chǎn)業(yè)跨價值鏈的社會資本積累，或同產(chǎn)業(yè)跨價值鏈的外向關(guān)聯(lián)程度提升）”；另一方面還可以直接通過重建經(jīng)營網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與提升、資本積累或外向關(guān)聯(lián)程度的提升，進而實現(xiàn)升級。對中小型企業(yè)而言，其升級路徑主要鎖定在同產(chǎn)業(yè)內(nèi)，主要通過技術(shù)創(chuàng)新與提升實現(xiàn)，但是中小型企業(yè)也可以通過垂直合作，借助大型企業(yè)的技術(shù)、資金支持，實現(xiàn)跨產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級策略

（一）政府公共政策層面

地方產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈并實現(xiàn)升級的過程離不開政府公共政策的支持，需要強調(diào)的是，考慮到地方經(jīng)濟社會差異等客觀因素，現(xiàn)有集群政策的制定主體多為地方政府。具體而言，地方政府可以從以下方面著手推進地方產(chǎn)業(yè)集群的升級發(fā)展：

第一，優(yōu)化政策環(huán)境提升技術(shù)創(chuàng)新效率。我國知識產(chǎn)權(quán)保護制度的執(zhí)行效果并不理想，技術(shù)外溢現(xiàn)象十分普遍，在技術(shù)創(chuàng)新成本相對較高的前提下，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的絕大部分企業(yè)，尤其是中小型企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的動力，更傾向于通過模仿與“搭便車”實現(xiàn)技術(shù)進步。因此，地方政府應(yīng)當在不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度的同時，制定相應(yīng)政策對技術(shù)創(chuàng)新主體予以獎勵，以此調(diào)動地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新的積極性，提高地方產(chǎn)業(yè)集群技術(shù)創(chuàng)新效率。

第二，完善信用制度加速社會資本積累。地方產(chǎn)業(yè)集群社會資本的不斷積累建立在集群企業(yè)相互信任、市場秩序穩(wěn)定的基礎(chǔ)之上，因此政府需要不斷完善信用制度，營造以信任為基礎(chǔ)的集群文化，定期對集群企業(yè)的信用進行評級并向集群內(nèi)外公布，同時聯(lián)合行業(yè)協(xié)會，共同維護集群的有序競爭，進而提高資源效率，加速社會資本的不斷積累。

第三，加大對外開放力度增強外向關(guān)聯(lián)。全球價值鏈為地方產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)造了一個通過國際貿(mào)易實現(xiàn)價值提升的機會，其中產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資源與全球外部資源的相互作用是地方產(chǎn)業(yè)集群實現(xiàn)升級的關(guān)鍵。因此，政府要在鼓勵地方產(chǎn)業(yè)集群加大對外合作與交流力度的同時，不斷加大區(qū)域?qū)ν忾_放程度，加大外資引進力度，努力提升外資企業(yè)的本地根植性，為地方產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)造捕獲新價值的機會。

（二）產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部層面

地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部資源的有限性是制約地方產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的主要因素之一。因此，如何打破資源的局限性已成為全球價值鏈下地方產(chǎn)業(yè)集群升級發(fā)展的關(guān)鍵。一方面，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)需要轉(zhuǎn)變自身意識形態(tài)，以更加開放的姿態(tài)融入全球價值鏈，不斷開拓國際市場銷售渠道，加大對外投資與招商引資力度，充分挖掘集群外部資源潛力；另一方面，地方產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)要主動加強合作與交流，可通過成立內(nèi)部企業(yè)管理協(xié)會等方式，強化集群內(nèi)部資源整合力度，不斷提升現(xiàn)有資源的利用率，以期實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。

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