私營企業(yè)集體勞動關系預警系統(tǒng)構建研究——以山西省為例

· 錢媛　李恩平

私營企業(yè)集體勞動關系預警系統(tǒng)構建研究——以山西省為例

· 錢媛李恩平

經(jīng)濟新常態(tài)下，私營企業(yè)集體勞動關系危機頻發(fā)，而有效預警防范危機發(fā)生有重要意義。因此，在前期研究基礎上，構建由預警指標管理系統(tǒng)、預警信息系統(tǒng)、預警評價與推斷系統(tǒng)、報警系統(tǒng)、排警系統(tǒng)五大子系統(tǒng)組成的私營企業(yè)集體勞動關系預警系統(tǒng)，并對山西省84家私營企業(yè)進行實證研究，從理論和實踐上證明該系統(tǒng)具有可行性和有效性。

私營企業(yè) 集體勞動關系 預警系統(tǒng)

一、引言

隨著經(jīng)濟增速放緩及結構調整，勞動關系呈現(xiàn)出工人利益訴求與企業(yè)滿足能力間差距不斷擴大的新特點，勞資矛盾比以往更加突出。特別是集體勞動關系涉及的問題較多，表現(xiàn)在集體罷工、停工、以極端方式討薪等勞資群體性事件層出不窮。而私營企業(yè)大多存在勞工制度不健全、過分追求利益以及抵御風險能力差等問題，這些都使得私營企業(yè)集體勞動關系危機頻發(fā)。預警作為提前介入，避免危機發(fā)生的有效方式，能夠動態(tài)監(jiān)控勞資關系狀態(tài)，及時采取預防和干預措施，將危機防患于未然。因此，構建一套切實可行的預警系統(tǒng)，對私營企業(yè)集體勞動關系進行超前管理，致力于從根本上防范危機發(fā)生，具有一定的重要性和迫切性。

集體勞動關系在西方國家產(chǎn)生較早，相關研究也較充分。國內集體勞動關系處于形成并發(fā)展中，現(xiàn)有研究主要是從集體勞動關系發(fā)展過程、協(xié)商機制等方面開展的，缺乏預警研究。從集體勞動關系發(fā)展角度，李麗林等（2013）認為在勞動關系由個別到集體的轉型過程中，需進行集體勞動關系的制度創(chuàng)新，并從集體談判制度和工會角度分析了不同的路徑選擇。段毅（2014）指出當前集體勞動關系中勞方群體的權利意識已形成、組織形態(tài)已穩(wěn)定、并且具備集體行動能力。從協(xié)商機制角度，肖璐（2012）認為應該從發(fā)揮工會作用、建立第三方組織、健全勞動關系預警機制等方面構建集體勞動處理機制。

對勞動關系預警的研究，國外以危機的事后處理和勞動關系評價為主，國內以預警指標體系設計和預警模型構建為主，缺乏系統(tǒng)性的預警研究。Sandver （ 1987） 以鄧洛普理論為基礎，認為外部環(huán)境、工作場所和勞動者自身是影響勞動關系的三大因素。Stephen J. Deery（2005）將以工會為主的各因素納入勞動關系評價，強調了工會力量對勞動關系的影響。從國內來看，齊志國（ 2003） 首次提出對企業(yè)勞動關系預警，并指出通過預測、預審、預防和預控四步實現(xiàn)預警［6］。卞永峰（2013）構建了由預警指標體系、預警閥值、排警和排警四部分組成的中小企業(yè)新生代農民工勞動關系預警模型。何勤（2013）提出從明確警義、分析警源、確定預警界限、建立報警系統(tǒng)和排警系統(tǒng)等幾個方面構建中小企業(yè)勞動關系預警系統(tǒng)。何勤等（2015）從定量角度運用Logistic計量方法，以245家企業(yè)數(shù)據(jù)為樣本建立了企業(yè)勞動關系風險預測模型。

目前，關于集體勞動關系的研究，主要集中在協(xié)調機制和法律規(guī)范等方面，集體勞動關系預警研究較鮮見。因此，本文從危機頻發(fā)但受關注較少的私營企業(yè)角度，構建一套符合私營企業(yè)集體勞動關系特點的預警系統(tǒng)，動態(tài)監(jiān)控，防范集體勞動關系危機發(fā)生，從根本上改善和提升勞資關系質量。

二、私營企業(yè)集體勞動關系預警系統(tǒng)的構建

預警系統(tǒng)是以相關理論為基礎，借助計算機軟件對警義、警源和警兆等信息進行分析，提早識別影響勞資和諧的不良因素，并采取恰當?shù)念A防和干預措施，避免危機發(fā)生的一套高效能的現(xiàn)代勞動關系管理系統(tǒng)。私營企業(yè)集體勞動關系預警系統(tǒng)主要起到監(jiān)測和評估預警信息、判斷警情級別，提取恰當預警措施，防患危機發(fā)生的作用（朱磊、朱峰，2004）。

借鑒宏觀經(jīng)濟預警、生態(tài)環(huán)境預警、企業(yè)危機預警等方面的系統(tǒng)構建研究，本文試圖構建由五大子系統(tǒng)組成的私營企業(yè)集體勞動關系預警系統(tǒng)，預警系統(tǒng)的構架模式如圖1所示。

（一）預警指標管理系統(tǒng)

預警指標管理系統(tǒng)分為預警指標體系的構建和維護兩方面內容。

1.預警指標體系的構建

圖1　私營企業(yè)集體勞動關系預警系統(tǒng)構架模式圖

預警指標體系的構建是開展集體勞動關系預警的第一步，要在相關理論基礎上，結合集體勞動關系的特點，經(jīng)過勞動關系方面的專家和企業(yè)資深管理人員等的嚴密論證，選取一套科學而靈敏的預警指標體系。通過這套指標體系，可以對影響私營企業(yè)集體勞動關系現(xiàn)狀的不良因子進行動態(tài)監(jiān)控，及時準確的判斷警情狀態(tài)。

筆者在前期已經(jīng)對私營企業(yè)集體勞動關系預警指標體系做了較為深入的研究，構建了較為科學靈敏的預警指標體系。因此，本文在此基礎上，對預警系統(tǒng)做更深入的研究。

2.預警指標體系的維護

預警指標體系中的每一項指標及其權重都不是一成不變的，隨著勞動關系預警研究的深入，隨著社會環(huán)境的發(fā)展變化，以及集體勞動關系的不同發(fā)展階段，已經(jīng)構建好的指標體系也要不斷修改和完善。首先對指標內容及其權重進行適當?shù)脑鰷p或修正，必要時對指標體系的結構進行調整。通過長期的動態(tài)調整保持預警指標體系的靈敏性和有效性。

（二）預警信息系統(tǒng)

預警信息系統(tǒng)是在預警指標管理系統(tǒng)的基礎上，以這些指標作為信息收集的

方向，通過企業(yè)預警信息收集小組獲取相關數(shù)據(jù)。預警信息系統(tǒng)的主要作用是收集、處理、量化、錄入預警信息，從而獲得各項預警指標值。

1.收集預警信息

收集預警信息是處理預警信息的第一步。它主要是通過企業(yè)內部的預警信息收集小組負責制定信息收集計劃、實施信息收集活動、匯總和分析預警信息，將預警信息轉化為預警指標值。預警信息收集過程中，應遵循信息收集的時效性、準確性和完整性原則。

2.標準化預警指標值

由于預警指標體系中的各指標具有不同的涵義，衡量的標準和表現(xiàn)形式也存在差異，因此需對原始指標數(shù)據(jù)進行標準化處理，使得不同層次，不同衡量標準，不同數(shù)值單位的各指標可以進行比較分析，以保證預警結果的準確性。

（三）預警評價與推斷系統(tǒng)

預警指標數(shù)據(jù)的充實和準確是實現(xiàn)預警有效性的關鍵，但由于集體勞動關系預警指標的現(xiàn)實數(shù)據(jù)和歷史數(shù)據(jù)非常龐大，因此建立借助計算機的輔助管理的預警評價與推斷系統(tǒng)。該系統(tǒng)由模糊綜合評判模塊和警情推斷模塊構成。

表1　私營企業(yè)集體勞動關系預警指標體系

1.模糊綜合評判模塊

由于預警系統(tǒng)中存在一些受主觀評定因素影響較強，且難以量化的指標，只能選用模糊定性的語言進行描述。而模糊綜合評判法是用精準的數(shù)學算法評價模糊對象的常用方法，能將模糊信息進行較為科學合理、貼近現(xiàn)實的量化處理（王敏、張卓，2016）。因此，本文采用模糊綜合評判法對私營企業(yè)集體勞動關系進行預警評價。結合本研究，確定如下操作步驟：

（1）建立因素集

因素集是由評價對象的所有底層評價指標組成的，本文有39個三級預警指標，則因素論集由此39個三級指標組成。

（2）建立評判集

評判集是由各指標的所有評價標準組成的，本文私營企業(yè)集體勞動關系預警的評判集分為V=｛很高、高、中、低、很低｝。

（3）確立權重集

權重集是由各個指標對應的權重所組成的集合，所有子權重的和為1。

（4）建立模糊關系矩陣

對各指標進行量化打分，得模糊關系矩陣 ，矩陣H中第i行第j列元素 表示集體勞動關系從指標 來看對 等級模糊子集的隸屬度。

（5）計算模糊評判結果

將權重向量與模糊關系矩陣進行線性變換，得模糊評判集，即私營企業(yè)的集體勞動關系綜合預警指標值。

2.警情推斷模塊

（1）確定預警界限

預警界限劃分的準確性，影響對預警指標狀態(tài)變化的判斷，也影響對集體勞動關系的評價。集體勞動關系預警指標是用來定量描述和直接反映私營企業(yè)集體勞動關系的特性數(shù)據(jù)，符合統(tǒng)計學標準條件下的正態(tài)分布。因此，按照正態(tài)分布的規(guī)律，并運用統(tǒng)計學中 原理來確定預警系統(tǒng)的預警界限和預警區(qū)間。

首先，采用四區(qū)域法，將預警區(qū)域分為正常區(qū)、防范區(qū)、危險區(qū)和重度危險區(qū)，依次對應無警、輕警、中警、重警四個警度。其次，假設預警信息系統(tǒng)中所有樣本企業(yè)的綜合預警值的標準差為δ，均值為μ。

3δ原理指出±3δ以外為小概率事件，因此本文只分析±3δ內的預警范圍。把標準正態(tài)值0定義為正常區(qū)的左邊界，則四個預警區(qū)域對應的預警范圍如表2所示。

（2）警情推斷

按照上述預警界限的劃分，在一定程度上能對私營企業(yè)集體勞動關系警情做出科學準確的判斷，但對于特殊警情和敏感性警情，需借助相關專家的分析決策。因此，必須建立網(wǎng)上預警專家小組，并通過網(wǎng)絡運用德爾菲法定期向專家們做調查，通過專家信息的互動和反饋，使預警系統(tǒng)做出更逼近實際的警情判斷，以便采取恰當?shù)呐啪胧?/p>

（四）報警系統(tǒng)

在預警評價和推斷系統(tǒng)中，將私營企業(yè)集體勞動關系預警劃分為無警、輕警、

中警和重警四個警度，因此報警系統(tǒng)中警報級別分為正常警報、三級、二級和一級。參考交通信號燈的標識方法，一級、二級、三級和正常警報分別對應紅、橙、黃、綠四種顏色的信號燈。

集體勞動關系的預警區(qū)域，當處在正常區(qū)域時，警報級別為正常，顯示綠燈；當由正常區(qū)變?yōu)榉婪秴^(qū)，三級警報拉響，顯示黃燈；當由防范區(qū)變?yōu)槲ｋU區(qū)，二級警報拉響，顯示橙燈；當由危險區(qū)變?yōu)橹囟任ｋU區(qū)，一級警報拉響，顯示紅燈。當集體勞動關系發(fā)生敏感性警情時，無論當前集體勞動關系處于哪個預警區(qū)域，應拉響一級警報，亮起紅燈。

表2　私營企業(yè)集體勞動關系預警界限劃分

表3　私營企業(yè)集體勞動關系預警報警級別

（五）排警系統(tǒng)

對私營企業(yè)集體勞動關系進行預警，就是對危機因素進行動態(tài)監(jiān)測，對影響勞資和諧的因素及時矯正。因此，需建立完善的集體勞動關系排警系統(tǒng)，對報警系統(tǒng)發(fā)出的不同警情信號給予不同的干預，以保證及時有效的化解集體勞動關系危機，從而避免罷工、停工、以及示威游行等勞資群體性事件的爆發(fā)。

排警系統(tǒng)主要由兩部分構成，一是針對常規(guī)警情，根據(jù)不同的警報級別，篩選提取恰當?shù)母深A措施的常規(guī)排警系統(tǒng)；二是針對非常規(guī)警情，即出現(xiàn)敏感性警情指標中的任何一項或多項，在采取一級警報項下的干預措施的同時，還需通過網(wǎng)絡咨詢預警專家小組，提供預警干預意見。

三、山西省私營企業(yè)集體勞動關系預警實證研究

（一）樣本數(shù)據(jù)來源

通過問卷調查方式，筆者同勞動關系預警小組成員對山西太原、晉中、臨汾、呂梁、忻州、運城、長治和大同8個城市的84家私營企業(yè)進行了隨機抽樣調查。本次調查共發(fā)放企業(yè)問卷180份，回收有效問卷170份，有效率90%；發(fā)放員工問卷730份，回收有效問卷612份，有效率89%。本次調查中1家被訪企業(yè)需填寫2份企業(yè)問卷和至少10份員工問卷，企業(yè)問卷由企業(yè)管理層填寫，員工問卷是由一定比例的管理層和基礎員工填寫，因此數(shù)據(jù)有較好的代表性。運用已構建的預警系統(tǒng)，對樣本數(shù)據(jù)進行預警實證分析。

（二）預警指標值的標準化

根據(jù)已構建的預警信息系統(tǒng)，收集并處理預警信息，并標準化預警指標值。

1.標準化方法

根據(jù)指標特點和數(shù)據(jù)類型，將預警指標劃分為正向指標和反向指標，并選用極值法進行標準化處理。計算公式如下：是指標最大值，是指標最小值，是正向指標，是反向指標。

2.標準化結果

運用極值法對山西省樣本私營企業(yè)集體勞動關系預警指標值進行標準化處理，結果如表5所示。

（三）預警評價和推斷

1.預警評價

由預警評價和推斷系統(tǒng)中給出的方法，運用模糊綜合評判法測算私營企業(yè)集體勞動關系綜合預警值。

（1）建立因素集

由已構建的預警系統(tǒng)，建立私營企業(yè)集體勞動關系評判的因素集其中，為一級指標的集合，為二級指標的集合，為三級指標的集合。

（2）建立評判集

v={遠高于，高于，持平，低于，遠低于}（5）（3）建立權重集

（4）建立模糊關系矩陣H

（5）模糊綜合評判S

將本文構建的權重矩陣W和評價矩陣H代入，得各樣本企業(yè)的集體勞動關系綜合預警指標值。

（6）確定綜合預警指標值

經(jīng)上述計算，得出各樣本企業(yè)的綜合預警指標值，結果如表6所示。

表4　不同警報級別下的集體勞動關系狀況及對應的排警措施

2.預警推斷

由表6可知2014年和2015年84家樣本企業(yè)的平均綜合預警值分別為56.72和56.51，綜合預警值的標準差分別為8.74和8.98。根據(jù)預警系統(tǒng)中對預警界限的劃分原則，上述84家樣本企業(yè)的預警推斷結果如表7所示。

（四）預警結果分析

1.山西省私營企業(yè)集體勞動關系警情分布情況

如表8所示，山西省半數(shù)以上私營企業(yè)的集體勞動關系處于較和諧的狀態(tài)，警情級別在正常區(qū)內，僅需動態(tài)監(jiān)控，不斷增進勞資和諧程度；近四分之一的私營企業(yè)處于預警防范區(qū)，集體勞動關系存在少數(shù)爭議和矛盾，應發(fā)揮工會的作用，妥善解決爭議，防止勞資關系繼續(xù)惡化；處于預警危險區(qū)的私營企業(yè)約占10%，企業(yè)內部涉及多數(shù)員工的勞資爭議和矛盾不斷出現(xiàn)，應充分發(fā)揮工會和企業(yè)管理層的作用，加強勞資磋商和談判，積極解決矛盾和爭議，緩和勞資緊張的狀態(tài)；處于重度危險區(qū)的企業(yè)雖占少數(shù)，但是警情嚴重，一旦危機爆發(fā)，將嚴重損害企業(yè)利益，影響社會和諧，因此企業(yè)應成立急處理小組，對勞資沖突和矛盾進行妥善解決，避免勞資群體性事件的爆發(fā)。

2.山西省私營企業(yè)集體勞動關系預警警情變化分析

私營企業(yè)集體勞動關系狀態(tài)處于不斷變化和調整中，其中36.9%的私營企業(yè)集體勞動關系警情級別發(fā)生變化，警情惡化或改善。圖2中紅色箭頭線代表的是警情惡化，預警級別增加，綠色箭頭線代表的是警情改善，預警級別降低。

首先，在預警區(qū)域發(fā)生變化的企業(yè)中，警情惡化的企業(yè)占比54.84%，說明半數(shù)以上企業(yè)并未及時關注和加強集體勞動關系預警，勞資關系呈現(xiàn)緊張態(tài)勢。

其次，預警區(qū)域在正常區(qū)和防范區(qū)之間變化的企業(yè)占比達54.8%，凸顯了預警的重要性。若企業(yè)提早預警并采取相應干預措施，就能將警情從防范區(qū)改善為正常狀態(tài)，相反，正常區(qū)的企業(yè)若無視預警的重要性，勞資關系中的不和諧因素極易導致警情惡化，預警區(qū)域相應變化到防范區(qū)。

最后，在防范區(qū)和危險區(qū)之間變化的企業(yè)達32.3%，預警防范區(qū)應成為重點關注的預警點，應妥善處理勞資矛盾，將警情從防范區(qū)化為正常區(qū)；否則勞資關系繼續(xù)惡化，警情將從防范區(qū)轉化到危險區(qū)。并且，處于預警危險區(qū)的企業(yè)應著力治理勞資矛盾和集體爭議，促使警情向防范區(qū)和正常區(qū)改善。

綜之，通過對山西省私營企業(yè)集體勞動關系預警的實證研究，首先明確了山西省私營企業(yè)集體勞動關系警情狀況；其次，通過警情變化分析，凸顯了預警的重要；最后，實踐證明了該預警系統(tǒng)有較好的實用性。

表5　山西省樣本私營企業(yè)集體勞動關系預警標準指標值

表6　2014-2015年山西省樣本私營企業(yè)集體勞動關系綜合預警值

表7　2014-2015年山西省私營企業(yè)集體勞動關系預警推斷表

表8　山西省84家私營企業(yè)集體勞動關系警情分布表

四、總結與展望

本文在前期研究成果的基礎上，構建了由預警指標管理系統(tǒng)、預警信息系統(tǒng)、預警評價與推斷系統(tǒng)、報警系統(tǒng)以及排警系統(tǒng)組成的私營企業(yè)集體勞動關系預警系統(tǒng)。同時，運用構建的預警系統(tǒng)，對山西省私營企業(yè)集體勞動關系預警做了實證研究，實證結果在表明了山西省私營企業(yè)集體勞動關系警情的同時，也證實了預警系統(tǒng)在企業(yè)防范集體勞動關系危機中的重要性和有效性。

今后，隨著社會環(huán)境的變化，以及集體勞動關系發(fā)展的不同階段，將不斷完善預警系統(tǒng)的研究。同時，加強對預警系統(tǒng)的運行及其保障研究，特別是預警組織架構的研究，以便輔助預警系統(tǒng)更好的發(fā)揮作用，幫助企業(yè)和政府更好的把握勞資關系狀態(tài)，避免勞資沖突和勞資群體性事件的發(fā)生，將危機防患于未然，促使勞資關系和諧發(fā)展。

圖2　山西省私營企業(yè)集體勞動關系預警警情變化圖

1.卞永峰：《中小企業(yè)新生代農民工勞動關系預警研究——以山西省為例》，載《經(jīng)濟體制改革》，2013年第3期，第110-114頁。

2.段毅、李琪：《中國集體勞動關系的生成、發(fā)展與成熟——一個自下而上的分析視角》，載《中國人力資源開發(fā)》，2014年第23期，第94-104頁。

3.何勤：《北京中小企業(yè)勞動關系評價研究》， 首都經(jīng)濟貿易大學博士畢業(yè)論文， 2011年。

4.何勤、孟泉、李倩：《經(jīng)濟新常態(tài)下企業(yè)勞動關系風險預測研究——基于245 家企業(yè)調查數(shù)據(jù)》，載《中國人力資源開發(fā)》，2015年第11期，第 94-102頁。

5.李麗林、張維：《工業(yè)化國家的工會與集體談判制度的多樣性及其對中國的啟示》，載《東岳論叢》， 2013年第3期，第24-30頁。

6.齊志國：《建立企業(yè)勞動關系預警機制的探討》，載《中國人力資源開發(fā)》，2003年第1期，第68-70頁。

7.王敏、張卓：《基于成熟度模型的復雜產(chǎn)品系統(tǒng)創(chuàng)新能力評價》，載《科技管理研究》，2016年第11期，第53-57頁。

8.肖璐：《集體勞動爭議處理機制的構建》，載《社會科學家》，2012年第6期，第88-91頁。

9.朱磊、朱峰：《企業(yè)危機管理預警系統(tǒng)的構建》，載《中國軟科學》，2004年第11期，第75-80頁。

10.Sandver，Marcus H.Labor Relations： Process and Outcomes.Boston： Little Brown and Company，1987. p26-34.

11.Stephen J. Deer， and Roderick D. Iverson. Labor Management Cooperation：Antecedents and Impact on Organizational Performance.Industrial and Labor Relations Review，2005（7）：45-50.

■ 責編/ 孟泉 Tel: 010-88383907 E-mail: mengquan1982@gmail.com

Research on Early Warning System of Collective Labor Relations for Private Enterprises——Taking Shanxi Province for an Example

Qian Yuan and Li Enping
（ Institute of Economic Management， Taiyuan University of Technology）

Under the new normal economy，collective labor relations crisis appear frequently in private enterprises，while early warning is important to prevent the crisis. Based on early warning research about the index system，construct a warning system which consist of warning indicators management system、warning information system、warning evaluation and inference system、alarm system、exclude alarm system.And conducted empirical research on 84 private enterprises in Shanxi， From the theory and practice，proved that the system is feasible and effective.

Private Enterprises； Collective Labor Relations； Early Warning System

錢媛，太原理工大學經(jīng)濟管理學院，碩士研究生。電子郵箱：qianyuan1257@163. com

李恩平，太原理工大學經(jīng)濟管理學院，教授，碩士研究生導師。

2015年山西省軟科學研究計劃 “山西省中小企業(yè)新生代農民工勞動關系預警研究”（項目號：2015041010-5）。