卓越的背后：英國華威大學科研實力提升策略探析

王鳳玉，王宏月

（沈陽師范大學教育科學學院，遼寧沈陽110034）

卓越的背后：英國華威大學科研實力提升策略探析

王鳳玉，王宏月

（沈陽師范大學教育科學學院，遼寧沈陽110034）

作為建校只有50周年的華威大學之所以能夠在較短的發(fā)展歷史中一躍成為英國頂尖大學，并躋身于英國羅素大學集團，其多元科研經(jīng)費的外部來源、引領大學科研實力提升的評價機制、互動性極強的科研集群以及廣泛的國際合作共同助推了華威大學科研實力的提升。從中得到的啟示有：要重視大學科研評價機制的引領作用；要運籌多元經(jīng)費來源；要創(chuàng)建大學內部協(xié)同創(chuàng)新科研機構；要加速大學國際化進程。

英國；華威大學；科研實力

華威大學位于英國工業(yè)城市考文垂（Coventry）地區(qū)，自1965年成立以來，歷經(jīng)持續(xù)不懈的努力，在較短時間內即成功躋身于世界一流大學之列。美國前總統(tǒng)比爾·克林頓曾對華威大學盛贊有加，認為華威大學“在一所年輕的大學歷史中確實是劃時代的里程碑”，“華威大學是英國一所最新和最好的獨立于政府之外的有著卓越研究成績的研究型大學”［1］。建校只有50年的華威大學，其崛起過程固然得益于眾多外部因素的影響，但最為重要的還在于其自身對科學研究的高度重視以及在產(chǎn)學合作過程中錘煉出來的卓越科研能力。英國大學素來重視科研和知識創(chuàng)新，后起的華威大學尤其為最。作為英國“羅素大學集團”①羅素大學集團成立于1994年，由英國一流的研究型大學組成，包含有24所大學。羅素集團名稱的由來，是因為這24所院校的校長，每年春季固定在倫敦羅素廣場旁的羅素飯店舉行研究經(jīng)費會議而得名。該聯(lián)盟被稱為英國的“常春藤聯(lián)盟”，代表著英國最頂尖的大學。羅素集團大學每年囊括全英大學65％以上的科研經(jīng)費和贊助資金，其雄厚的科研實力，使其成為全世界產(chǎn)生諾貝爾獎得主最多的大學聯(lián)盟。一員的華威大學在英國高校中獨樹一幟，具有重要地位，其多渠道資金來源、科學合理的評價制度、互動性極強的科研群體以及廣泛的國際合作，共同推動著華威科研實力的提升。

一、華威大學科研實力的體現(xiàn)和表征

華威大學的科研能力不僅得到國內的肯定而且在全球范圍內享有盛譽。據(jù)英國商業(yè)、創(chuàng)新和技能部調查顯示，華威大學科研論文被引用頻次和高引用論文的數(shù)量分別占英國總量的6.9％和7.1％［2］。2012年QS世界大學排名（QS World University Rankings）中華威大學排名全球第50，而且在《泰晤士報》和《衛(wèi)報》的全英大學綜合排行榜上連續(xù)幾年排名前十，對考文垂地區(qū)的經(jīng)濟、文化和生活都做出了巨大的貢獻。

英國大學經(jīng)過20世紀60年代末的學生動亂之后的一個積極后果是掃清了大學內反工業(yè)勢力，走“與工業(yè)合作”的辦學之路逐漸為學界認同。這為華威大學跨學科研究提供了穩(wěn)定的發(fā)展空間。在2008年科研評價機制（Research Assessment Exercise，RAE）②RAE質量評估主要由英格蘭高等教育撥款委員會（HEFCE）、蘇格蘭撥款委員會（SFC）、威爾士高等教育撥款委員會（HEFCW）、就業(yè)學習部、北愛爾蘭政府組成，1986、1989、1992、1996、2001、2008年各舉行過一次評估，主要是對各個高等教育機構的科研水平做出評估，根據(jù)評估的結果進行撥款。的教學質量評估中，華威大學取得全英排名第七的名次，成功轉型為一流的研究型大學。華威大學的科學研究部門65％被評為“世界領先”或“國際優(yōu)秀”，取得了3*或4*的好成績①從2008年起改為REF評估，取消了5*的評價結果，最高為4*。，有19個系在英國排進前十名（見上表）。

華威大學2008年各系RAE在英國排名

不僅如此，根據(jù)英國高等教育資助委員會2011年的統(tǒng)計，華威大學政府外籌資已達到3.2億英鎊［3］，這一收入大部分是靠自身的科研成果轉化實現(xiàn)的。華威大學還形成了一大批科研能力強、轉化率高的實體，如華威制造集團（Warwick Manufacturing Group，WMG）、華威商學院（Warwick Business School，WBS）、華威會議中心、華威科技園、華威園藝中心與華威醫(yī)學院等。

二、華威大學科研實力提升的策略解析

（一）多元科研經(jīng)費資源：保障大學科研究實力的提升

華威大學2007-2012年財政收入情況（單位：百萬）②根據(jù)華威大學歷年年報整理而成。

20世紀80年代之前，華威大學的科研經(jīng)費主要來源是國家撥款，80年代之后由于世界高等教育市場化趨勢的加強以及國內資助方式的轉變，迫使校方不得不開始自謀經(jīng)費。到目前為止，華威大學大約70％的經(jīng)費來自于自身創(chuàng)收，科研經(jīng)費也呈現(xiàn)穩(wěn)定增長和多樣性的特點（見上圖）。事物的發(fā)展往往具有兩面性，大學市場化為大學帶來困境的同時也帶來了機遇。國家由單一的資助逐漸轉變?yōu)橐粋€“買家”，哪所大學生產(chǎn)的產(chǎn)品質量品質有保證，國家的資助就會傾向于這所大學。大學與大學之間形成了一種競爭與合作的形式。

目前，英國政府對于華威的資助形成了一種“雙重資助體系”，目的在于保持大學學科之間的平衡。資助體系之一是英格蘭高等教育基金會（The Higher Education Funding Council for England，HEFCE）的資助。HEFCE屬于高等教育基金會（Higher Education Funding Council，HEFC）之一，根據(jù)RAE評估進行經(jīng)常性撥款，科研評估共有五個等級，等級越高獲得經(jīng)費越多。華威大學在RAE的排名始終保持在前十的位置，同時參加評估的單位達到學校內部單位數(shù)的90％。盡管政府每次的撥款量都較為可觀，但是政府來源的經(jīng)費所占比重在華威大學每年的財政收入中卻呈現(xiàn)下降趨勢。資助體系之二是研究委員會（Research Council）。該委員會下設八個委員會，針對學科建設的布局及實際需要進行資助，同時盡量照顧相對弱勢的人文學科。雖然上述兩個資助體系對于大學的評價標準不同，但是都是建立在競爭的基礎之上。

另一項主要經(jīng)費來源是大學的自主籌措，主要由以下幾方面組成：大學內部各系的創(chuàng)收，經(jīng)過20世紀70年代激烈的辯論與實踐才使得大學能夠“光明正大”地與企業(yè)進行合作；學生學費和校友捐贈收入，直到1995年華威才建立校友工作室，“這一平常的政策，在2010-2011年度為大學籌集資金11 000萬英鎊，2011-2012年度籌集資金22000萬英鎊，增長比例達到100％，這是一項非常重要的工作；‘可操作性收入（other operating income）’，在2012年年報中此項共計收入1.021億英鎊，約占當年資金收入的23％。主要包括地產(chǎn)、承辦宴會和會議（3620萬英鎊）、零售業(yè)務（2 690萬英鎊）、郵遞中心（970萬英鎊）還有一些其他收入（2470萬英鎊）。經(jīng)過幾十年的不斷發(fā)展，華威的資金來源呈現(xiàn)多元化和穩(wěn)定性特點?！雹鄹鶕?jù)華威大學2011-2012年年報整理而成。

（二）科研評價機制：引領大學科研實力的提升

英國高等教育的評價機制由國家層面與高校內部評價兩部分組成。英國大學自20世紀80年代在世界范圍內首創(chuàng)以科研評估為基礎的撥款機制，實際是一種以競爭和選擇為中心的評估，這種評價機制對華威大學科研實力的提升起到了重要的引領作用。

由國家組織的高校外部評估。英國對于高等教育的評估大致經(jīng)歷了三個階段：20世紀80年代的競爭選擇初期階段，90年代的競爭選擇強化階段，2003年以后以質量競爭為前提，促進整體科研質量提高的階段［4］。每一時期的政策變化都對華威大學產(chǎn)生了極大影響，同時該校也準確地把握了難得的機遇，一躍成為英國大學內的佼佼者。華威大學在英國高等教育界真正嶄露頭角始于20世紀80年代，也就在這一時期，國家改變了以往對于大學的完全資助的方式，開始在高等教育領域引入市場機制，根據(jù)對高校的評價結果來確定財政資助的力度。英格蘭高等教育基金委員會（Higher Education Funding Council for England，HEFCE）是高等教育評估的主要組織者，科研評估每4年至7年舉行一次，主要聘請學科內部專家對于各個學科內遞交的學術成果進行評價，高等教育委員會根據(jù)每年的評價結果，對大學給予相應的財政資助。隨著英國高等教育規(guī)模和質量的提高，RAE評估面不斷擴大，參與學校數(shù)量不斷增加，在2008年的評估中還根據(jù)大學實際情況對于交叉學科以及跨領域研究成立特別小組［5］。

RAE自施行以來對英國大學產(chǎn)生重大影響。例如，英國高等教育質量的獲得提升。相關資料顯示1996年評估單位減少347個，2001年減少642個［6］。數(shù)據(jù)顯示級別越低的單位減少數(shù)量越快，級別高的則減少較少。同時，大學管理方面也有了改變。大學在政策導向之下引入市場化模式，包括下放財政管理權、管理集中化以及“創(chuàng)業(yè)精神”得到了彰顯。但RAE在評估中對于老牌大學的偏愛，導致資源聚集效應，大學之間獲得經(jīng)費數(shù)量存在極大差距?；赗AE存在一定的缺點與不足，高等教育基金委員會決定2008年之后對科研評價機制進行全面的改革，不再使用舊有評價機制，轉而建立科研卓越框架（Research Excellent Framework，REF），于2014年首次實施。新的REF評估的準則大體堅持同行評議與學科評估，但將更多的注意力放在科研影響力上，關注大學質量的“卓越性”，主要體現(xiàn)在以下三個方面：研究成果（占65％），評估研究的獨創(chuàng)性、重要而精確的參照國際研究質量標準，主要包括書籍、論文或會議資料、物理成品、展覽或演示、數(shù)字數(shù)據(jù)等；影響力（20％），研究內容在經(jīng)濟、社會、文化中的意義以及范圍；研究環(huán)境（15％），研究內容是否具有發(fā)展活力或可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境，包括其是否具有廣泛的學科基礎以及研究基地［7］。

由華威大學自己織織的內部評估，既以本校的組織系統(tǒng)為依托，又深受這種組織文化的影響。華威大學自建校伊始就形成了一種多樣性和公平性的組織文化，正是因為這種組織文化建立了屬于華威自身的評價體系，對于教學科研人員評價機制也呈現(xiàn)多樣性特點。評價是建立在承認學科差異基礎之上，每一個學科、每一個科研人員都是不同的，而且特別重視這種差異，每一位教師都存在同樣的機會，相同的職前培訓、在職深造以及合理休假制度。為了獲得一個客觀、公正和全面的評價結果，評價主要包括七個方面內容：直屬領導（副校長、系主任）考核評價、教師發(fā)展和評價委員會（Academic Staff Development and Appraisal Committee）監(jiān)督評價情況、下屬對領導考核、學生評價（教學效果、指導論文、態(tài)度等）、自我考核（根據(jù)學校制定的標準評價）、校外獨立民間組織評價、同行間互相評價。不難看出，華威大學評價維度的多樣性，使學校與教師都能夠有一個清晰的認識，在提高教師積極性和創(chuàng)新性方面起到督促作用。

（三）產(chǎn)學合作：助推大學科研究實力的提升

為提高大學科研實力，英國政府鼓勵大學與大學之間、學科與學科之間以及大學與企業(yè)之間形成強強聯(lián)合之勢，形成集團效應。成立于1994年的羅素大學集團便是大學聯(lián)合的典型事例，華威大學作為其中的一份子受益匪淺。2012年羅素集團成員都位列英國大學前四十名，其中前十名里包括了六所羅素成員大學。在最近一次RAE的評估中羅素大學集團的科研成果占到整個英國的60％以上，真正發(fā)揮了大學集團化效應。羅素大學集團每年科研成果轉化產(chǎn)值為2.23億英鎊，占全英2/5以上，每年培養(yǎng)的博士數(shù)量占全國高校的一半以上。其中，被評為優(yōu)秀學術人才的人數(shù)占全國高校的4/5以上，有一半教師被評為5*［8］。羅素集團中的大學普遍進行了校際間的合作，如葛蘭素史克公司（GlaxoSmithKline）、帝國學院與英國醫(yī)學院組成的“臨床影像中心”；由布里斯托大學、巴斯大學、?？怂固卮髮W與英國空中客車公司（Airbus）共同組建的“大西部研究聯(lián)盟”（Great Western Research）。追求卓越科研實力是羅素集團的根本目的，大學與各大企業(yè)進行聯(lián)合建立伙伴關系，圍繞重大科研難題進行跨學科、跨領域的縱向合作。所以，羅素集團對于提升華威大學的整體科研實力產(chǎn)生了重大積極的影響。

自第一任校長巴特沃斯上任以來將追求卓越作為自己的辦學目標，向牛津、劍橋大學看齊，極為重視大學內部科研資源的聚集。之后，又將大學定位于“走規(guī)模不斷拓展的研究型大學的發(fā)展之路”，因此，為大學內部師生營造了寬松自由的環(huán)境，建立了縱向減少層級、橫向拓寬的所謂“扁平化”的管理體制。這種以系為單位的組織架構，掃除教授科研道路上的行政障礙。同時，大學實行“頂層切片交叉補助”的經(jīng)費分配方式，在發(fā)展優(yōu)勢學科之時兼顧大學基礎學科的發(fā)展，鼓勵各個學科之間進行跨學科研究。在一系列政策的支持下，華威大學與其戰(zhàn)略性伙伴合作建成了幾大支柱性研究中心，并且處于歐洲領先地位。

（四）大學國際化：促進大學科研實力的提升

參與國際科研合作的前提是大學充分國際化，必須有來自世界各地的國際“頭腦”參與。英國教育史學家約翰-達爾文（John Darwin）就一所大學的國際化提出了四個衡量指標：一是享有國際學術中心聲譽；二是擁有充足的研究基金；三是擁有廣泛的國際學術交流項目；四是能夠在全球范圍內吸引優(yōu)秀師資和學生［9］。自20世紀80年代開始，華威大學就大張旗鼓地邁開國際化的步伐，在一系列國家政策的支持下，大學開設國際化課程、開拓留學生市場、參與國際科研合作以及引進來自世界各地的優(yōu)秀科研人才，致力于建立一個互助性、創(chuàng)新性極強的社區(qū)。

開設包括本科生和研究生課程在內的國際課程，是推動和落實大學辦學國際化的重要途徑。設課的主要目的是為來自世界各地的求學者搭建了一個全方位學習平臺。華威大學的課程體現(xiàn)了一流大學的師資水平與教學質量。不僅針對全日制留學生開設課程，同時還開設2+2社區(qū)課程、基礎學位課程。在最初時期華威大學吸引留學生的課程僅僅局限在人文社科類學科，隨著國際化程度不斷加強，華威大學開始在工程學、化學、物理學、動力學等開設理工類國家化課程。此類課程所體現(xiàn)的共同特點是內容、質量與水平國際化的特色鮮明。

開拓留學生市場是提高大學國際化程度的有效措施。國家引導之下，基于經(jīng)費緊張以及希望擴大知名度的目的，華威大學積極招收留學生。為此，華威大學專門成立招生辦公室，制作宣傳冊、建立網(wǎng)上申請模式、世界范圍內開展宣傳推廣活動，同時提供舒適的學習與生活環(huán)境以及多種獎學金。2012年，該校留學生人數(shù)達到8237名，共來自193個國家，達到歷史新高。大量留學生不僅為華威大學帶來豐厚的學費收入，更加重要的是帶來了世界各地的不同文化和創(chuàng)新能力。

師資國際化是實現(xiàn)大學國際化的基本條件。為了優(yōu)化華威大學內部教師年齡結構，早在1994年華威就花費1 000萬英鎊開展“研究員計劃”（Warwick Research Fellowships，WRF），在全球范圍內挑選了50位優(yōu)秀的研究員。由于華威大學有歐洲最好的會議中心、優(yōu)秀的制造集團以及每年為大學教師提供了大量與世界各地學者交流的機會。走國際化道路是大學發(fā)展到一定時期的必經(jīng)之路，也是應對高等教育外部環(huán)境瞬息萬變的重要策略。

三、啟示

（一）重視大學科研評價機制的引領作用

高?？蒲袆?chuàng)新及發(fā)展是大學前進的源動力，科研評價機制對大學具有重要的引領作用。英國大學在科學研究評價機制的引領下，把追求“卓越性”作為其宗旨，把評估結果作為科研經(jīng)費劃撥的依據(jù)，從而激勵了英國大學重視高質量及原創(chuàng)性成果的產(chǎn)生。目前我國高校在評估體制方面應重視高?？蒲谐晒莫殑?chuàng)性、影響力，強化對科學研究質量的監(jiān)控，真正達到卓越、創(chuàng)新的基準。因此，注重科研成果的質量應該成為我國大學評價機制的核心要素，強化大學通過競爭獲得發(fā)展空間和資金。通過評估，政府應對大學原創(chuàng)性成果在經(jīng)費上加大扶持力度，并把創(chuàng)新的成果轉化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，從而催生我國的新興產(chǎn)業(yè)，這是增強我國在國際上競爭力的一個核心要素，也是解決目前困擾我國大學生就業(yè)的一個重要途徑。同時，強化各高校注重學科競爭和人才培養(yǎng)，發(fā)展本校特色，在科研評估中才能夠脫穎而出。

（二）運籌多元經(jīng)費資源

對于所有的大學來說，學校發(fā)展面臨的棘手的問題是辦學經(jīng)費的不足。從華威大學的經(jīng)費來源上看，資金來源多元化已經(jīng)是顯而易見。我國高校經(jīng)費來源主要是國家，從目前發(fā)展來看，國家經(jīng)費只能滿足少數(shù)大學的需要，而對于多數(shù)大學來說自謀生路是彌補經(jīng)費匱乏的主要途徑。不斷拓寬大學經(jīng)費來源不僅需要政府加大對于高等教育的投入，更主要的是大學自身能夠積極地參與市場競爭，通過自身科研實力獲得經(jīng)費。政府應鼓勵大學通過競爭獲得經(jīng)費，對于大學一視同仁，秉著能者多得的原則，刺激大學不斷積極爭取，從而提升大學的科研創(chuàng)新能力。同時，政府要疏通大學與企業(yè)合作的渠道，鼓勵大學與工商業(yè)合作，使兩種資源得以更好地結合，優(yōu)勢互補，互惠互贏共同發(fā)展，形成良性互動。

（三）創(chuàng)建大學內部協(xié)同創(chuàng)新科研機構

大學與大學、大學與企業(yè)、學科與學科之間的強強聯(lián)合已是當前國際上高等教育發(fā)展的共同趨勢。凝聚產(chǎn)生卓越，這是英國高等教育界一直堅持的理念。英國政府鼓勵高校之間成立類似于羅素大學聯(lián)盟的形式，同時也鼓勵大學內部形成互相聯(lián)系的科研集群，以此進行院校之間的聯(lián)合發(fā)展，適應社會對于跨學科發(fā)展的要求。我國政府近年來也鼓勵發(fā)展大學城，其本身目的是為了鼓勵大學之間進行科研及學科的合作，但是效果不盡人意，究其原因主要是由于大學之間存在一定的行政阻力導致大學之間的合作交流不順暢。所以，政府應打破高校內部行政壁壘，為高校之間搭建合作平臺，并出臺相關政策，引導地方大學之間形成“大學聯(lián)盟”，形成一種集合各方優(yōu)勢，發(fā)揮群體積聚的效應合力創(chuàng)新的局面。在資金分配上傾向于這種校際聯(lián)合的形式，支持大學之間共同承擔科研項目，鼓勵原創(chuàng)，并結合地區(qū)狀況，合理安排大學專業(yè)設置，形成各校自身特色，為地區(qū)發(fā)展作出貢獻。

（四）加速大學國際化進程

大學國際化作為大學發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，是大學持續(xù)發(fā)展的必由之路。走大學國際化發(fā)展之路，加強國際科研合作也是我國大學躋身于國際舞臺并持續(xù)發(fā)展的動力源泉，所以國際化對于我國大學發(fā)展意義重大。我國大學應積極推行“引進來”“走出去”的發(fā)展模式，積極引進優(yōu)秀科研人員，解決我國目前拔尖創(chuàng)新人才缺少的困境。同時，加強國際科研合作的前提首先構建國際化的科研環(huán)境，包括“硬環(huán)境”，如科研配套設施的建立，包括實驗室、圖書館、互聯(lián)網(wǎng)建設等；“軟環(huán)境”，如高校內部的科研創(chuàng)新組織文化的建設等。在提升大學國際聲望的同時，吸引更多的國際學生來華深造，實現(xiàn)校園內文化多樣性。通過這種國際化戰(zhàn)略的實施，促進我國大學科研實力的提升。

［1］伯頓·克拉克.大學的持續(xù)變革：創(chuàng)業(yè)型大學新案例和新概念［M］.王承緒，譯.北京：人民教育出版社，2008：2.

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［3］The Russell Group of Universities.the concentration of research funding in the UK：driving excellence and competing globally［R］.The Russell Group of Universities，2011.

［4］史秋衡，吳雪.英國高?？蒲匈|量管理的路徑選擇——從院校競爭走向國家整體協(xié)調［J］.高等教育研究，2009（6）：87-95.

［5］Review of Research Assessment Report［EB/OL］.［2012-06-11］.http：//www.ra-review.ac.uk/reports/Roberts/ Roberts summary.Pdf.

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［9］Brian Harrison.The History of the University of Oxford：the Twentieth Century［M］.Oxford：Clarendon Press，1994：607.

M ore Than Excellence:An Exploration on the Strategies of Enhancing University of Warwick’s Scientific Research Capacity

Wang Fengyu，Wang Hongyue

（School of Educational Science，Shenyang Normal University，Shenyang Liaoning110034）

The Warwick University which has only 50 years of history becomes the top university in the UK and ascended to the British Russell Group of University.Many factors interact to promote the scientific research capacity，such as the multiple research funding from external sources，the evaluation mechanism，highly interactive research clusters and extensive international cooperation.

University of Warwick；scientific research capacity；strategies

G519

A

1674-5450（2016）01-0006-05

【責任編輯 趙偉】

2015-10-25

遼寧省教育廳科學研究一般項目（W2013137）

王鳳玉，女，遼寧沈陽人，沈陽師范大學教授，教育學博士，碩士研究生導師，主要從事外國教育史與比較教育研究。