高校科研投入和成果產(chǎn)出相關(guān)性分析及對策

劉長穎，傅利斌，章國泉

（大連交通大學(xué)科技處，遼寧大連116028）

高?？蒲型度牒统晒a(chǎn)出相關(guān)性分析及對策

劉長穎，傅利斌，章國泉

（大連交通大學(xué)科技處，遼寧大連116028）

運(yùn)用灰色相關(guān)性分析方法研究科研經(jīng)費(fèi)和科研人員等科研投入與科研著作和學(xué)術(shù)論文等科研成果產(chǎn)出的相關(guān)度。結(jié)果表明：科研經(jīng)費(fèi)的支出能較快地帶動發(fā)明專利和人文社科專著的產(chǎn)出，而其他科研成果產(chǎn)出的滯后期都比較長；科研人員投入后，所有科研成果產(chǎn)出的滯后期都比較長?；诹炕治鼋Y(jié)果，可采取如下政策：完善考評機(jī)制，實(shí)行科研人員的分類管理；完善科研經(jīng)費(fèi)管理，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率；完善激勵機(jī)制，促進(jìn)科研成果的快速產(chǎn)出。

高?？蒲?；科研投入；科研產(chǎn)出；灰色相關(guān)性分析；滯后期

近年來，高校科研經(jīng)費(fèi)持續(xù)增長，科研經(jīng)費(fèi)投入是否帶動了科研成果產(chǎn)出？這已經(jīng)成為很多學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)，于曉朔（2009）、朱青松等學(xué)者（2009）、金海燕（2010）等對此話題進(jìn)行了質(zhì)性分析［1-3］。王宇鵬（2013）、趙萌和李凱（2014）等學(xué)者從量化分析的角度進(jìn)行了一些有益嘗試［4］［5］。陳國迎等學(xué)者（2010）在分析某高校科研資金投入和科研成果產(chǎn)出相關(guān)性時，直接運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法建立線性回歸方程［6］。謝亞蘭（2008）在分析美國世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出相關(guān)性時，認(rèn)為科研產(chǎn)出相對于科研經(jīng)費(fèi)投入存在滯后性，并假設(shè)滯后期為2年［7］。朱昌明等學(xué)者（2010）對湖北省科研人員和科研經(jīng)費(fèi)投入情況進(jìn)行分析時，運(yùn)用灰色理論對科研投入和產(chǎn)出進(jìn)行灰色相關(guān)性分析，結(jié)果顯示科研投入和產(chǎn)出之間的滯后期為1.2年左右［8］。

上述研究在一定程度上有效地揭示了科研投入和科研產(chǎn)出之間的關(guān)系，但是對科研產(chǎn)出滯后期的認(rèn)可和研究方面還有需要完善之處。探討科研投入和科研產(chǎn)出之間關(guān)系問題時，首先，必須承認(rèn)科研產(chǎn)出滯后期的存在，否則，利用數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法建立線性回歸方程缺少充分解釋效力；其次，不同國家和地區(qū)高?？蒲挟a(chǎn)出滯后期可能會所有不同，運(yùn)用滯后期的時間時應(yīng)當(dāng)有明確的依據(jù)；最后，科研產(chǎn)出包括著作、學(xué)術(shù)論文、發(fā)明專利、成果獎等很多內(nèi)容，不同科研產(chǎn)出內(nèi)容的滯后期不可能必然相同。本文嘗試對以上問題給予一些解答。

一、材料與方法

（一）數(shù)據(jù)來源

本文所分析的高?？蒲谢顒訑?shù)據(jù)皆來自于遼寧省教育廳網(wǎng)站“數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)”歷年高?？蒲薪y(tǒng)計(jì)公報。科研活動分為科技活動和人文社科活動，相關(guān)分析也依此開展。

表1 遼寧省高校2004-2014年人文社科活動數(shù)據(jù)

表1中，T、X1、X2、Y1、Y2、Y3、Y4分別表示時間（年）、人文社科經(jīng)費(fèi)支出（億元）、人文社科活動人員（人）、人文社科專著（部）、人文社科論文（篇）、省部級以上人文社科成果獎（項(xiàng)）、人文社科鑒定成果/被采納成果（項(xiàng)）。需要說明的是，2007年開始，原“鑒定成果”項(xiàng)變?yōu)椤氨徊杉{成果”項(xiàng)。

表2 遼寧省高校2004-2014年科技活動數(shù)據(jù)

表2中，T、X3、X4、Y5、Y6、Y7、Y8和Y9分別表示時間（年）、科技活動經(jīng)費(fèi)支出（億元）、科技活動人員（人）、科技著作（部）、科技論文（篇）、發(fā)明專利（項(xiàng)）、省部級以上科技成果獎（項(xiàng)）和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同（項(xiàng)）。需要說明的是，2004年、2005年和2006年公報中沒有提及技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量的內(nèi)容，因此表中該部分為空缺；發(fā)明專利一項(xiàng)為當(dāng)年新增發(fā)明專利的數(shù)量，2004年公報中沒有提及發(fā)明專利數(shù)量的內(nèi)容，因此表2中該部分為空缺。

（二）灰色相關(guān)性分析方法

灰色相關(guān)分析方法以灰色理論為基礎(chǔ)，通過灰色相關(guān)系數(shù)分析揭示數(shù)據(jù)對象間相關(guān)性的方法［9］。與一般的數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法相對，灰色相關(guān)分析方法最大的優(yōu)勢是能夠處理樣本相對較少時的數(shù)據(jù)。

根據(jù)于萍和李克（2011）介紹的使用EXCEL進(jìn)行數(shù)據(jù)灰色相關(guān)性分析的方法［10］，在計(jì)算表1中Y1、Y2、Y3、Y4和Y5與X1關(guān)聯(lián)度時，首先采用平均值法對原始資料進(jìn)行無量綱化，公式為

Y5各列的平均值；然后求Y1、Y2、Y3、Y4和Y5比較數(shù)列與X1參考數(shù)列的絕對差，公式為關(guān)聯(lián)系數(shù)矩陣其中為分辨系數(shù)，介于0和1之間，通常取MIN和MAX分別是所有中的最小值和最大值；

對表1中Y1、Y2、Y3和Y4對X1的2004年至2014年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，所得相關(guān)度0.988、0.989、0.714和0.983作為Y1、Y2、Y3和Y4對X1的0階相關(guān)度。

表1中Y1、Y2、Y3和2005年至2014年數(shù)據(jù)分別對應(yīng)X1的2004年至2013年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，所得相關(guān)度0.706、0.739、0.592、0.828作為Y1、Y2、Y3和Y4對X1的1階相關(guān)度。

2、3和4階相關(guān)度采用同樣辦法。在計(jì)算5階相關(guān)度時，表1中Y1、Y2、Y3、Y4和Y5的2009年至2014年數(shù)據(jù)分別對應(yīng)X1的2004年至2009年數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。

5階相關(guān)度表格中每列相關(guān)度中最大值作為該項(xiàng)科技產(chǎn)出內(nèi)容與科技經(jīng)費(fèi)支出的相關(guān)度，并把該最大值所在的階數(shù)作為滯后期的年數(shù)。

其他科技投入和科研成果產(chǎn)出的5階相關(guān)度和滯后期的計(jì)算與此相同。

二、數(shù)據(jù)分析結(jié)果與討論

（一）科研產(chǎn)出與科研經(jīng)費(fèi)支出的相關(guān)度和滯后期

數(shù)據(jù)分析結(jié)果顯示，相對人文社科經(jīng)費(fèi)支出而言，人文社科專著、人文社科論文和人文社科鑒定成果/被采納成果沒有滯后期，省部級以上人文社科成果獎的滯后期為4年。與人文社科經(jīng)費(fèi)支出相關(guān)強(qiáng)弱依次是：人文社科論文（0.989）、人文社科專著（0.988）、人文社科鑒定成果/被采納成果（0.983）、省部級以上人文社科成果獎（0.740）。相對科技經(jīng)費(fèi)支出而言，發(fā)明專利滯后期至少為1年，科技著作、科技論文、省部級以上科技成果獎和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同滯后期都是4年。與科技經(jīng)費(fèi)支出相關(guān)強(qiáng)弱依次是：省部級以上科技成果獎（0.941）、科技著作（0.937）、科技論文（0.926）、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同（0.887）和發(fā)明專利（0.633）。

從滯后期長短的角度來看，高?？蒲薪?jīng)費(fèi)支出不能立即帶動所有科研成果的產(chǎn)出。科研經(jīng)費(fèi)支出能較快地帶動人文社科專著、人文社科論文、人文社科鑒定成果/被采納成果和發(fā)明專利的產(chǎn)出，而其他科研成果產(chǎn)出的滯后期都比較長，至少需要4年時間。人文社科專著、人文社科論文的快速產(chǎn)出源于這些科研成果已經(jīng)在科研經(jīng)費(fèi)支出前取得，由于論文版面費(fèi)和人文社科專著出版費(fèi)用普遍較高，如果不能得到科研經(jīng)費(fèi)支持，個人出資發(fā)表的積極性不高。人文社科鑒定成果/被采納成果的快速產(chǎn)出主要是因?yàn)樵谡{(diào)研經(jīng)費(fèi)支持下，相關(guān)的調(diào)研工作和政策咨詢報告等成果獲得了有力的支持和推動。發(fā)明專利的快速產(chǎn)出源于這些科研成果已經(jīng)在科研經(jīng)費(fèi)支出前取得，由于專利申請費(fèi)、實(shí)質(zhì)審查費(fèi)和年費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用普遍較高，在科研經(jīng)費(fèi)的支持下，技術(shù)擁有者能積極申請發(fā)明專利。產(chǎn)出滯后期較長的科研內(nèi)容需要在科研經(jīng)費(fèi)推動下開展一系列時間跨度較長的科研工作，科研經(jīng)費(fèi)的多寡對工作開展的廣度和深度起著重要的影響，而這種影響的評估至少需要4年甚至更長的時間。

從相關(guān)度強(qiáng)弱的角度來看，人文社科論文、人文社科專著和人文社科鑒定成果/被采納成果等人文社科科研成果與人文社科經(jīng)費(fèi)支出的相關(guān)度都達(dá)到0.98以上，科技成果與科技經(jīng)費(fèi)支出的最高相關(guān)度均不超過0.95。與科技經(jīng)費(fèi)的投入相比，人文社科科研經(jīng)費(fèi)的投入能夠較容易推動相關(guān)研究成果的產(chǎn)出，這顯示了學(xué)科屬性對科研成果產(chǎn)出的重要影響。省部級以上人文社科成果獎與人文社科經(jīng)費(fèi)支出的相關(guān)度最弱，這與成果獎評選周期長有關(guān)。發(fā)明專利與科技經(jīng)費(fèi)支出的相關(guān)度最弱，這是因?yàn)橐酝萍颊邔Πl(fā)明專利的申請和年費(fèi)等的支持力度較弱。

（二）科研產(chǎn)出與科研人員投入的相關(guān)度和滯后期

相對人文社科人員而言，人文社科專著、人文社科論文、省部級以上人文社科成果獎和人文社科鑒定成果/被采納成果滯后期都是4年。與人文社科人員相關(guān)強(qiáng)弱依次是：人文社科專著（0.982）、人文社科鑒定成果/被采納成果（0.965）、人文社科論文（0.961）和省部級以上人文社科成果獎（0.741）。相對科技人員而言，科技著作、科技論文、省部級以上科技成果獎和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同滯后期都是4年，發(fā)明專利滯后期至少為5年。與科技人員相關(guān)強(qiáng)弱依次是：科技論文（0.982）、省部級以上科技成果獎（0.967）、科技著作（0.966）、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同（0.955）和發(fā)明專利（0.613）。

從滯后期長短的角度來看，與科研經(jīng)費(fèi)投入和科研成果產(chǎn)出的關(guān)系類似，科研人員投入也是不能立即帶動所有科研成果的產(chǎn)出，滯后期都比較長，至少需要四五年時間。高?？蒲腥藛T投入一般是按照在職科研員工的人數(shù)為統(tǒng)計(jì)口徑，新增科研人員在入職高校之前基本上都是碩士生和博士生，這些科研人員經(jīng)過系統(tǒng)的科研訓(xùn)練，具備較好的科研基礎(chǔ)和能力。由于他們?nèi)肼毟咝：蟮氖滓氊?zé)是完成好教學(xué)工作，因此前期的研究能力沒有得到有效釋放。經(jīng)過4年左右的時間，當(dāng)逐漸初步適應(yīng)教學(xué)工作后，他們面臨職稱評審和科研績效等壓力，前期的科研積淀和成果得到了快速釋放，論文、著作、成果獎和發(fā)明專利等科研成果逐漸產(chǎn)生。

從相關(guān)度強(qiáng)弱的角度來看，除了省部級以上人文社科成果獎和發(fā)明專利與科研人員投入的最高相關(guān)度都低于0.75，其他科研成果與科研人員投入的最高相關(guān)度都達(dá)到0.95以上?？蒲腥藛T的投入能夠推動各項(xiàng)研究成果的產(chǎn)出，這種影響沒有學(xué)科差異。省部級以上人文社科成果獎與科研人員投入的相關(guān)度最弱，這是因?yàn)樾氯肼毧蒲腥藛T學(xué)術(shù)成果還不具有較強(qiáng)影響力。發(fā)明專利與科研人員投入的相關(guān)度最弱，這是因?yàn)樾氯肼毧蒲腥藛T工作重點(diǎn)是熟悉教學(xué)工作和科研環(huán)境，對申請發(fā)明專利的熱情較弱。

三、對策

（一）完善考評機(jī)制，實(shí)行科研人員的分類管理

高校教師的專業(yè)成長主要包括教學(xué)和科研兩個方面，兩者具有鮮明的專業(yè)性和階段性，需要對高校新入職教師實(shí)行分類考評。對于專職科研人員，適度加大其科研考核要求，促進(jìn)其碩士和博士期間的科研成果更快地釋放出來。由于一些學(xué)科的研究周期長，應(yīng)該把考核時間跨度適當(dāng)拉長。對于專職教師人員，應(yīng)該淡化入職前4年科研考核要求，加強(qiáng)他們教學(xué)考核要求，讓他們更好地安心教學(xué)，快速地由教學(xué)新手成長為教學(xué)熟手。當(dāng)這些教師能夠成功履行教學(xué)工作之后，再加大他們的科研考核要求。分類管理的過程中，既要考慮教師的專業(yè)性和學(xué)科特點(diǎn)，也要兼顧到教師專業(yè)成長的階段性。此外，高校正在逐漸取消編制管理，也就意味著高校對教師隊(duì)伍管理將擁有更大的自主權(quán)，充分發(fā)揮教職工的能動性，這為高校根據(jù)自身實(shí)際情況實(shí)行科研人員的分類管理提供了現(xiàn)實(shí)的可能性和條件。總之，分類、動態(tài)的考評機(jī)制有助于新入職教師集中時間和精力開展科研工作，多出成果，出好成果。

（二）完善科研經(jīng)費(fèi)管理，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率

科研經(jīng)費(fèi)雖然持續(xù)不斷地增加，但是，最能體現(xiàn)科研水平的人文社科專著、人文社科鑒定成果/被采納成果和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等科研成果呈現(xiàn)隨著年度波動遞減的趨勢，這說明現(xiàn)有的科研經(jīng)費(fèi)管理存在一定程度的不足，亟需完善科研經(jīng)費(fèi)管理制度，提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。各高校報銷科研經(jīng)費(fèi)管理不盡相同，年度撥付經(jīng)費(fèi)、計(jì)劃預(yù)算執(zhí)行、結(jié)題清零和報銷程序等制度在規(guī)范科研經(jīng)費(fèi)使用的同時，也增加了科研人員工作負(fù)擔(dān)，浪費(fèi)了科研人員大量寶貴的科研時間和精力。為了盡快順利結(jié)題，部分科研人員不得不側(cè)重于論文發(fā)表等容易產(chǎn)出的科研成果，抑制了專著、被采納成果和技術(shù)轉(zhuǎn)移合同等科研成果的產(chǎn)出。為了按立項(xiàng)書中的計(jì)劃支出科研經(jīng)費(fèi)，部分科研人員不得不臨時突擊花錢甚至虛開發(fā)票套取科研經(jīng)費(fèi)?？蒲腥藛T的諸多違規(guī)行為主要是源于科研經(jīng)費(fèi)管理制度的不完善。高?？蒲薪?jīng)費(fèi)管理制度要有利于科研人員充分發(fā)揮科技創(chuàng)新才華，把更多的時間、精力和經(jīng)費(fèi)都投入到高水平的專著、被采納成果和技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等科研成果的產(chǎn)出。因此，有必要結(jié)合實(shí)際進(jìn)一步完善高校科研經(jīng)費(fèi)管理制度，最大優(yōu)化科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。

（三）完善激勵機(jī)制，促進(jìn)科研成果的快速產(chǎn)出

高校雖然聚集了大量的科技創(chuàng)新人才，但是擁有發(fā)明專利的數(shù)量及其成果轉(zhuǎn)化程度卻遠(yuǎn)不及企業(yè)。究其緣由，主要是因?yàn)楦咝蒲腥藛T考核指標(biāo)主要側(cè)重于論文和著作的數(shù)量，而很少考慮發(fā)明專利的數(shù)量。高校應(yīng)該借鑒企業(yè)的相關(guān)激勵政策，最大程度地激發(fā)科研人員的技術(shù)創(chuàng)新，積極申請發(fā)明專利。為了平衡高校和科研人員的彼此利益，雙方應(yīng)該協(xié)商前期費(fèi)用的攤派比例和后期收益的分享比例，最大化地激發(fā)各方面的積極性。人文社科鑒定成果/被采納成果體現(xiàn)了人文社科成果對政府政策咨詢的支持力度，幫助政府進(jìn)行科學(xué)決策，切實(shí)解決國計(jì)民生的重要問題。因此，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大對人文社科鑒定成果/被采納成果的經(jīng)費(fèi)支持力度，充分發(fā)揮哲學(xué)社會科學(xué)科研人員的研究熱情，為政府深化改革，實(shí)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，提供切實(shí)可行的決策依據(jù)。技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同是科技成果產(chǎn)出最重要的內(nèi)容，它深刻反映了科技活動的水平和層次。在高?？蒲谐晒奈灰惑w轉(zhuǎn)化平臺中［11］，科研成果轉(zhuǎn)化可行性論證及產(chǎn)品展示、科研成果轉(zhuǎn)化樣品制作、科研成果包裝設(shè)計(jì)和科研成果轉(zhuǎn)化市場調(diào)研及銷售等機(jī)構(gòu)都要建立起完善的激勵機(jī)制，調(diào)動起各個環(huán)節(jié)科研和工作人員的積極性和創(chuàng)造性，促進(jìn)科研成果的快速轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)科研投入和成果產(chǎn)出的良性循環(huán)。

［1］于曉朔.地方高?？蒲泄芾憩F(xiàn)狀及思考［J］.中國高校科技與產(chǎn)業(yè)化，2009（12）：44-45.

［2］朱青松，葉如燕，蔣從根.由發(fā)達(dá)國家高校教師科研考核引發(fā)的思考［J］.中國高校科技與產(chǎn)業(yè)化，2009（12）：46-48.

［3］金海燕.社會資本對高校教師科研的影響機(jī)制研究［J］.當(dāng)代教育論壇，2010（12）：68-69.

［4］王宇鵬.中國高?？蒲挟a(chǎn)出和科研效率經(jīng)驗(yàn)研究［J］.渤海大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2013（4）：425-430.

［5］趙萌，李凱.高校經(jīng)費(fèi)收入對科研產(chǎn)出影響的實(shí)證研究［J］.教學(xué)學(xué)術(shù)月刊，2014（1）：43-48.

［6］陳國迎，姜玉勇，孫昭智.高?？蒲匈Y金投入產(chǎn)出相關(guān)性實(shí)證分析［J］.北京信息科技大學(xué)學(xué)報，2010（4）：91-94.

［7］謝亞蘭.美國世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出相關(guān)性實(shí)證研究［J］.高教探索，2008（5）：51-54.

［8］朱昌明，張明山，翟東宇，秦哲.湖北省科技攻關(guān)計(jì)劃績效的灰色相關(guān)性分析［J］.科技創(chuàng)業(yè)月刊，2010（2）：91-92.

［9］林和平，劉丁慧，鮑乃源.灰色相關(guān)分析及其應(yīng)用研究［J］.吉林大學(xué)學(xué)報：信息科學(xué)版，2007（1）：84-89.

［10］于萍，李克.使用Microsoft Excel進(jìn)行數(shù)據(jù)的灰關(guān)聯(lián)分析［J］.微型電腦應(yīng)用，2011（3）：29-30.

［11］李國德，武士威，李娜.高?？蒲谐晒奈灰惑w轉(zhuǎn)化平臺的架構(gòu)［J］.沈陽師范大學(xué)學(xué)報：自然科學(xué)版，2010（2）：318-320.

Grey Correlation Analysis and Countermeasures of Scientific Research Input and Output in Universities

Liu Changying，F(xiàn)u Libin，Zhang Guoquan
（Department of Science and Technology，Dalian Jiaotong University，Dalian Liaoning116028）

To explore the relationship between the input and output of scientific research cannot do without the mathematical quantitative analysis method，especially the method of grey correlation analysis.Results show that university research funds can increase the output of patented inventions and monographs of humanities and social science，while the lag phase of other scientific research output is rather long.After the input of scientific researchers，the lag phase of all the scientific researches tends to be longer.Based on the results of the quantitative analysis，the following countermeasures should be taken：improving the evaluation system and classification management of researchers；strengthening the management and efficiency of research funds；applying multiple methods to analyze the lag phenomenon of research output；perfecting the motivation mechanism to promote the achievements in scientific researches.

scientific researches in universities；scientific research input；scientific research output；grey correlation analysis；lag phase

G644

A

1674-5450（2016）01-0126-04

【責(zé)任編輯 趙偉】

2015-11-12

2014年大連市科技計(jì)劃項(xiàng)目（2014D11ZC111）

劉長穎，女，吉林松原人，大連交通大學(xué)副研究員，教育學(xué)碩士，主要從事科研管理研究。