針對TPP中知識產(chǎn)權(quán)條款我國知識產(chǎn)權(quán)存在的問題及對策研究

◎ 董海珍（武漢工程大學法商學院，武漢430205）

針對TPP中知識產(chǎn)權(quán)條款我國知識產(chǎn)權(quán)存在的問題及對策研究

◎ 董海珍（武漢工程大學法商學院，武漢430205）

TPP草案中，知識產(chǎn)權(quán)條款引人注目。TPP中過高的知識產(chǎn)權(quán)條款標準將阻礙發(fā)展中國家制造業(yè)的創(chuàng)新并可能危及公共健康①。由于發(fā)展中國家對發(fā)達國家開放市場的高度依賴以及受來自發(fā)達國家直接投資的利益驅(qū)動，一些發(fā)展中國家不得不接受TPP中過高的知識產(chǎn)權(quán)條款標準。而我國作為全球第一大貿(mào)易國也將會受到影響，特別是其將原有的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘進一步提高，使國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)系數(shù)加大，從而限制我國出口。為應對這些潛在影響，我國應該正確對待，充分認清自身存在的問題，同時采取相應的策略。

1 我國知識產(chǎn)權(quán)方面存在的主要問題

當前的國際環(huán)境中，知識產(chǎn)權(quán)已不僅是一個國家技術(shù)水平的象征，更是在國際貿(mào)易中的一種保護手段。TPP中知識產(chǎn)權(quán)條款的最新發(fā)展動向?qū)ξ覈R產(chǎn)權(quán)制度幾乎是全覆蓋性的，挑戰(zhàn)著我國的知識產(chǎn)權(quán)體系。正確認識我國現(xiàn)存的知識產(chǎn)權(quán)方面的問題將是應對TPP知識產(chǎn)權(quán)體系的首要課題。

1.1 知識產(chǎn)權(quán)法不健全

目前我國知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律不健全，知識產(chǎn)權(quán)體系未建立。例如，TRIPs協(xié)議第40條中明確規(guī)定，各成員國可采取措施制止知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議中存在的違規(guī)限制貿(mào)易或抑制技術(shù)轉(zhuǎn)讓與共享的限制性條款②，而我國目前的相關(guān)立法并不完善，特別是針對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)問題缺乏明確規(guī)定，并且在國際知識產(chǎn)權(quán)法規(guī)制定中存在某些方面的缺位而無法與TRIPs協(xié)議保持同步。

我國的知識產(chǎn)權(quán)立法現(xiàn)狀與國情不符，嚴重束縛了我國科學技術(shù)創(chuàng)新，增加了知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與司法成本，產(chǎn)生的負面作用仍在一定程度的延伸。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)保護的行政執(zhí)法和司法水平較低

目前，我國知識產(chǎn)權(quán)保護實行行政管理和司法并存的“雙軌制”。近年來，我國解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛手段日趨“泛刑事化”，當事人保護其知識產(chǎn)權(quán)的方法主要靠刑事手段，致使刑事手段不斷擴大。而行政執(zhí)法標準不統(tǒng)一和司法水平低下是導致民事知識產(chǎn)權(quán)糾紛和刑事處理混亂的一個重要原因。

1.3 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識薄弱

知識產(chǎn)權(quán)的重要性在我國未引起企業(yè)的高度重視。多數(shù)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律意識薄弱且相關(guān)知識匱乏，不重視創(chuàng)造和保護自身的知識產(chǎn)權(quán)，無法形成知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，也不尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，以致屢屢出現(xiàn)侵權(quán)事件；某些企業(yè)認為自身獨立研發(fā)的成果，就享有對其專有的權(quán)利。這些錯誤認識將直接導致其知識產(chǎn)權(quán)成果的流失，給企業(yè)造成極其惡劣的影響。

相較于無形資產(chǎn)，我國企業(yè)更重視有形資產(chǎn)，對知識產(chǎn)權(quán)成果觀念重、專利意識差，熱衷于申報科技獎勵和進行科技成果鑒定，以致創(chuàng)新成果出來后喪失獲得專利權(quán)的機會，或者一些企業(yè)在國外已經(jīng)申請了專利的情況下，進行無效勞動。

1.4 企業(yè)缺少具有核心競爭力的自主知識產(chǎn)權(quán)

盡管近年來我國制造業(yè)發(fā)展迅猛，但真正自主核心的技術(shù)并不多，外國企業(yè)仍然掌握著最新材料與核心技術(shù)裝備的主要命脈。由于缺乏核心技術(shù)，企業(yè)難以形成自主品牌，在全球分工產(chǎn)業(yè)鏈上處于低端制造者的地位。目前，附加值較低的產(chǎn)業(yè)仍然由發(fā)達國家不斷涌入我國，外國研發(fā)、我國加工的產(chǎn)業(yè)制造流程仍在持續(xù)。所謂“中國制造”實際是“中國組裝”。要實現(xiàn)“中國制造”向“中國創(chuàng)造”的轉(zhuǎn)型仍需要核心技術(shù)的支撐。

1.5 知識產(chǎn)權(quán)人才匱乏

我國相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)人才和科技人才較缺乏。我國科技人才的人均指標與發(fā)達國家相比有較大差距，其中人才流失嚴重是缺乏人才的主要原因。一方面，我國知識產(chǎn)權(quán)人才數(shù)量儲備不足；另一方面現(xiàn)有人才得不到高效利用。甚至，有些科研單位實行“定量排名、決定獎懲”，阻礙科研人員出成果，更易于形成急功近利之風。在一些大學和科研院所科技人才薪酬制度也存在一些問題。

2 我國面對TPP中知識產(chǎn)權(quán)條款的應對策略

我國未來面對TPP談判應持有的態(tài)度和立場、對TPP中知識產(chǎn)權(quán)談判的趨勢及對國際知識產(chǎn)權(quán)制度可能產(chǎn)生的影響，是我國采取應對策略時應該思考的問題③。

2.1 宏觀層面上國家戰(zhàn)略

2.1.1 積極參與國際經(jīng)濟新規(guī)則的談判與制定，爭取公平國際競爭環(huán)境。我國參與了多邊服務貿(mào)易協(xié)定談判，但還沒有加入TPP談判。從未來的影響上看，TPP很可能超脫目前APEC的非正式和非約束狀態(tài)，成為具有實質(zhì)約束力和便利化效果的自由貿(mào)易區(qū)④。同時，我國要充分利用新型大國關(guān)系的新形勢，以積極的態(tài)度參與到國際經(jīng)濟新規(guī)則的談判與制定中。加快進入其他建立自由貿(mào)易區(qū)的進程，在談判中獲得主導權(quán)，找到適合我國國情并能平衡各國利益的“中國版”國際貿(mào)易新規(guī)則，爭取公平國際競爭環(huán)境。

爭取知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則制定中的話語權(quán)，促進我國與國際知識產(chǎn)權(quán)條約和TPP中知識產(chǎn)權(quán)條款的有效對接，形成既維護我國自身利益，又順勢于TPP中知識產(chǎn)權(quán)條款標準，從而實現(xiàn)利益的平衡。因此我國應主動參與TPP談判，才有機會獲得主動權(quán)，從而保護我國和亞太地區(qū)各國在知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易制度上的權(quán)益。

2.1.2 完善知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。通過苛刻的TPP知識產(chǎn)權(quán)規(guī)定對比，逐步構(gòu)建并完善我國知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)體系，加強知識產(chǎn)權(quán)法的保護和運用。首先，完善專利預警機制應對風險，預防專利溢漏和保護商業(yè)機密，建立并強化我們的自有專利標準。其次，普及專利貿(mào)易合同的條款問題及限制性規(guī)定等相關(guān)法律知識，提高國家及企業(yè)保護和防范意識。

我國可以參照TPP的部分內(nèi)容，分析我國國情和知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀，進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律體系。未來幾年TPP對亞太甚至全球的知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易利益的影響將越來越大，我國也必須提早構(gòu)建和調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的戰(zhàn)略。從國家知識產(chǎn)權(quán)立法層面上，重新梳理現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律體系。對專利法、商標法等按照國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議標準進行修改，逐步適應國際知識產(chǎn)權(quán)強保護標準。

2.1.3 對知識產(chǎn)權(quán)實行“走出去”和“引進來”戰(zhàn)略并行。首先，“走出去”注重我國專利走向國際，支持和引導企業(yè)在國外設立發(fā)展研發(fā)中心，研發(fā)水平要緊跟國際化市場和科技發(fā)展速度，形成專利知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)；實行專利本土化，提高企業(yè)國際化科技經(jīng)營與創(chuàng)新水平，與國外市場相結(jié)合適應當?shù)叵M需求，促使專利國際化。其次，“引進來”注重吸收各國技術(shù)，從已申請的專利（特別是發(fā)明專利）中，借助現(xiàn)有技術(shù)及資料，提高研發(fā)起點，獲得研發(fā)啟示或已有技術(shù)基礎上深入創(chuàng)新，加快我國建成創(chuàng)新型國家的步伐。

2.1.4 形成“投資創(chuàng)新、創(chuàng)新強資”戰(zhàn)略。增強技術(shù)創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的首要目標。企業(yè)在增加技術(shù)研發(fā)經(jīng)費投入的同時促進自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，加速科研成果產(chǎn)業(yè)化的進程，在進行有效資源配置的同時使資源得到充分利用與再分配，形成“投資創(chuàng)新、創(chuàng)新強資”的優(yōu)質(zhì)循環(huán)。

2.1.5 完善知識產(chǎn)權(quán)職業(yè)教育體系。知識產(chǎn)權(quán)保護專業(yè)化人才的稀缺，放緩了我國科技發(fā)展和進步的步伐。就目前世界經(jīng)濟環(huán)境發(fā)展趨勢來看，各國企業(yè)極為重視知識產(chǎn)權(quán)，希望通過提高知識產(chǎn)權(quán)保護力度來提高國際市場上的競爭優(yōu)勢，而專業(yè)化的人才是提高知識產(chǎn)權(quán)保護力度的重要條件。

我國應當建立具有一定規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)教育機構(gòu)，儲備師資力量，針對知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)法律進行專門培訓，培養(yǎng)一批高級技術(shù)人才和知識產(chǎn)權(quán)高級人才，在做好現(xiàn)有人才培養(yǎng)的同時，抓好留學生的回流工作。

2.2 中觀層面上行業(yè)策略

2.2.1 行業(yè)協(xié)會、企業(yè)聯(lián)盟構(gòu)建產(chǎn)業(yè)自有標準。專利聯(lián)盟的建立主要是由于不同企業(yè)之間具有相同的國際發(fā)展路線，通過專利創(chuàng)新合作的方式作為橋梁最終形成專利聯(lián)盟⑤。產(chǎn)業(yè)政策上要強化知識產(chǎn)權(quán)導向，在制定產(chǎn)業(yè)政策時要提出知識產(chǎn)權(quán)目標。專利聯(lián)盟能夠有效地解決知識產(chǎn)權(quán)專利群的限制，是降低技術(shù)創(chuàng)新壁壘的有效方式。構(gòu)建一個資源共享的合作平臺，從而達到共同發(fā)展的目的。

2.2.2 促進專利技術(shù)商品化和產(chǎn)業(yè)化。專利技術(shù)的商品化和產(chǎn)業(yè)化是一國的國際競爭力與經(jīng)濟發(fā)展程度強有力的證明。專利技術(shù)的升級與轉(zhuǎn)換需要政府和專利擁有者的雙重保障支持，在政府制度保障的基礎上使專利擁有者參與到專利商品化和產(chǎn)業(yè)化中，形成“專利集市效應”，在深化專利技術(shù)展示的過程中確保交易目的的實現(xiàn)，加速專利技術(shù)商品化的持續(xù)開展，推動全國知識產(chǎn)權(quán)市場向可持續(xù)性、擴充性發(fā)展。

2.2.3 建立知識產(chǎn)權(quán)預警機制。首先，完善知識產(chǎn)權(quán)預警機制應對風險，預防專利溢漏和保護商業(yè)機密，建立并強化自有專利標準。其次，普及專利貿(mào)易合同的條款問題及限制性規(guī)定等相關(guān)法律知識，提高國家及企業(yè)保護和防范意識。

圖1

2.2.4 提供知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的協(xié)調(diào)咨詢服務。應當針對企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)問題的需求建立相應的部門，使企業(yè)內(nèi)部能夠?qū)ψ杂械闹R產(chǎn)權(quán)進行及時有效的保護，并且合理預防其他企業(yè)的侵權(quán)行為的作用⑥；使企業(yè)外部能夠及時應對外來的侵權(quán)或控訴行為。有針對性地處理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的有關(guān)事項，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)服務體系。

政府可鼓勵建立專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護公司，使知識產(chǎn)權(quán)保護人才更好更專業(yè)地為企業(yè)提供服務，為未建立知識產(chǎn)權(quán)保護部門的企業(yè)提供正確的引導服務。

2.3 微觀層面上企業(yè)策略

2.3.1 加大研發(fā)創(chuàng)新力度，形成具有核心競爭力的自主知識產(chǎn)權(quán)。提高企業(yè)創(chuàng)新能力，完善知識產(chǎn)權(quán)體系，最重要的是需要企業(yè)加強技術(shù)創(chuàng)新，形成企業(yè)專利保護網(wǎng)絡；在專利、技術(shù)上投入更多的研究，及時申請保護研發(fā)成功的技術(shù)；培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)型人才，推進企業(yè)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新。

應對TPP產(chǎn)權(quán)條款的限制，最根本的是要提高我國企業(yè)的創(chuàng)新能力，通過“大眾創(chuàng)新，萬眾創(chuàng)業(yè)”，切實可靠地增強企業(yè)創(chuàng)新能力⑦，提高綜合國力，增強國際競爭力；AUGUS（2007）通過購買力平價對世界主要國家進行評估，預測我國占世界經(jīng)濟的比重將在2030年達到18.4%超過美國的17.7%。

2.3.2 制定知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，構(gòu)筑國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)保護網(wǎng)。形成行業(yè)專利聯(lián)盟是我國正在推行的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。目前，國內(nèi)很多企業(yè)已擁有較多專利，并加入了一些國外專利池，企業(yè)在使用外國技術(shù)時付費成本明顯降低。但同時，很大一部分企業(yè)喪失了與我國國內(nèi)生產(chǎn)企業(yè)結(jié)盟共同應對外國專利聯(lián)盟和知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘的機會。

2.3.3 企業(yè)對外直接投資新建或合作興辦海外R&D 機構(gòu)。我國在研發(fā)支出方面的投資已經(jīng)有了明顯提高。圖1是近10年來我國R&D經(jīng)費投資情況，增長速度迅猛。企業(yè)只有具有過硬的技術(shù)，占有足夠多的國際市場，才能建立自有標準，才能達到控制競爭對手，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的目的。

2.3.4 設置企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，提高知識產(chǎn)權(quán)運營能力。對于有能力的企業(yè)，應當設置知識產(chǎn)權(quán)專項管理機構(gòu)。建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，制定產(chǎn)業(yè)策略，監(jiān)督并確保相關(guān)工作的落實。全面協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)管理，突出重點，兼顧全面。企業(yè)與院校、科研所之間相互合作，一是避免重復研究，浪費精力、人力，二是可相互借鑒、學習溝通，利于技術(shù)結(jié)盟，達到技術(shù)創(chuàng)新的目的。

2.3.5 積極應對國際知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，強化企業(yè)防御力。科學的應用知識產(chǎn)權(quán)防御戰(zhàn)略應對國際貿(mào)易中的侵權(quán)控訴。若本身不存在侵權(quán)，則及時利用法律手段，提供相關(guān)證據(jù)解除惡意控訴；若存在侵權(quán)，盡快找到科學的解決辦法，或與控告方協(xié)商獲取通行。小米公司的應對案例值得思考：小米手機在印度禁售，然而其機智地利用愛立信對高通的授權(quán)獲得交叉授權(quán)，解除部分禁售，并創(chuàng)造銷量破百萬業(yè)績。這一事例應引起其他國產(chǎn)手機以及整體涉及專利方面的行業(yè)對專利問題的重視以及科學應對。

2.3.6 加強企業(yè)內(nèi)部人才的培養(yǎng)。培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)型人才，提高企業(yè)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品創(chuàng)新能力?？梢越梃b日本的經(jīng)驗，日本從國家到公司企業(yè)都非常重視對知識產(chǎn)權(quán)人才的教育和培養(yǎng)，正是因為對知識產(chǎn)權(quán)人才的大力培養(yǎng)，為日本經(jīng)濟的發(fā)展和技術(shù)的進步鑄造了堅實而穩(wěn)定的內(nèi)部環(huán)境。

3 總結(jié)

我們應該充分認識到知識產(chǎn)權(quán)問題在當今對外貿(mào)易中的重要影響，今后我國一方面要加強自主研發(fā)，建立自己的知識產(chǎn)權(quán)體系，使知識產(chǎn)權(quán)制度不斷完善和產(chǎn)業(yè)日益強大，早日成為知識產(chǎn)權(quán)強國；另一方面要占據(jù)國際貿(mào)易的競爭優(yōu)勢，以強大的經(jīng)濟競爭力為后盾，發(fā)展為知識產(chǎn)權(quán)輸出國，收獲知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易帶來的豐厚利益。所以，從多層次，多角度出發(fā)，密切關(guān)注TPP中知識產(chǎn)權(quán)條款的發(fā)展趨勢和具體的規(guī)則變化，積極應對，多方協(xié)作，才能為我國可持續(xù)健康發(fā)展提供強大的動力。

①劉昌黎.TPP的內(nèi)容、特點與日本參加的難題[J].東北亞論壇,2011,03:12-19.

②蔡鵬鴻.TPP橫向議題與下一代貿(mào)易規(guī)則及其對中國的影響[J].世界經(jīng)濟研究,2013,07:41-45+51+88.

③陳福利.知識產(chǎn)權(quán)國際強保護的最新發(fā)展——《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》知識產(chǎn)權(quán)主要內(nèi)容及幾點思考[J].知識產(chǎn)權(quán),2011,06:71-78.

④Edwin Way.The Trans-Pacific Partnership:A High Barrier Agreement?[J].China’s ForeignTrade,2012,04:76-77.

⑤楊勵,張鈺瑩.跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP)的發(fā)展對中國的影響及其對策分析[J].經(jīng)濟研究導刊,2015,02:125-129.

⑥吳澗生,曲鳳杰,關(guān)秀麗,張哲人,李大偉,杜瓊,季劍軍.跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定(TPP):趨勢、影響及戰(zhàn)略對策[J].國際經(jīng)濟評論,2014,01:65-76+5-6.

⑦Lucien O.Chauvin.Groups Troubled by IP Proposals For Trans-Pacific Partnership Agreement[J].BNA’s Patent,Trademark &Copyright Journal,2011,82(TN.2037):886-886.

注：本文為武漢工程大學第七屆研究生教育創(chuàng)新基金重點項目“《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）中知識產(chǎn)權(quán)條款對我國出口貿(mào)易的影響及應對策略研究”（項目編號CX2015100）的階段性成果。

《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》中高標準、嚴要求的知識產(chǎn)權(quán)條款，將對我國未來的對外貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。本文通過分析我國知識產(chǎn)權(quán)方面存在的問題，從宏觀、中觀、

微觀三個層面提出應對策略，對于我國降低TPP帶來的不利影響具有重要意義。《跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》 知識產(chǎn)權(quán)條款 問題 對策