《獨(dú)自打保齡——美國下降的社會資本》述評

楊鳳嬌

【摘 要】 《獨(dú)自打保齡——美國下降的社會資本》這篇采訪性文章，是對普特南教授繼《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》之后的又一著作——《獨(dú)自打保齡：美國社區(qū)的衰落與復(fù)興》的基本概括，闡釋了美國社會資本衰退的趨勢和原因，提出了保持公民參與和公民信任的觀點(diǎn)，這超越了社會資本理論的先前發(fā)展，也為目前美國社區(qū)發(fā)展提供了新的理論范式。雖然本文在細(xì)節(jié)之處尚有瑕疵，但瑕不掩瑜，在建設(shè)服務(wù)型政府的轉(zhuǎn)型期，普特南的核心思想和研究思路無疑為我國社會資本的構(gòu)建提供了文獻(xiàn)參考和指導(dǎo)性建議。

【關(guān)鍵詞】 美國 社會資本 公民參與

1993年，哈佛大學(xué)肯尼迪學(xué)院羅伯特·D·普特南教授通過《使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來》一書，將社會資本理論研究擴(kuò)展到了宏觀層面，提出社會資本的核心特征是信任、規(guī)范以及相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)。隨后，普特南教授又對美國的社會資本狀況進(jìn)行了深入研究，并出版了《獨(dú)自打保齡：美國社區(qū)的衰落與復(fù)興》一書，主要調(diào)查和分析了當(dāng)代美國社會資本的衰退趨勢和影響因素，提出要保持公眾參與和重建公民信任來增強(qiáng)社會資本的觀點(diǎn)?！丢?dú)自打保齡——美國下降的社會資本》作為這本著作的先導(dǎo)性文章，發(fā)表之后掀起了關(guān)于社會資本研究的高潮，對于當(dāng)時(shí)乃至如今的美國社會學(xué)研究都產(chǎn)生了重要影響，然而對于今天我國的社會資本研究，也有重要的文獻(xiàn)參考和理論借鑒意義。

一、美國社會資本發(fā)展趨勢的調(diào)查研究

（一）公眾參與的影響及其與社會資本的聯(lián)系

其一，公眾參與影響民主發(fā)展。一直以來，美國被認(rèn)為是具有現(xiàn)代化公眾生活的國家，因此鞏固了強(qiáng)大的西方民主力量，成為了公民參與相對缺乏的發(fā)展中國家和前共產(chǎn)主義國家效仿的榜樣。其二，公眾參與影響社會生活。根據(jù)美國不同領(lǐng)域?qū)W者的研究，公眾參與的準(zhǔn)則和網(wǎng)絡(luò)影響了教育、衛(wèi)生、社會治安、城市貧困和不同種族發(fā)展等各個方面的社會問題的解決。其三，公眾參與影響政治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。公眾參與的準(zhǔn)則和網(wǎng)絡(luò)，一方面影響了現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)和社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，另一方面極大地影響了代議政府的工作效率和管理質(zhì)量。

綜上所述，公眾參與能夠?qū)φ?、?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展產(chǎn)生重大影響，而這種影響是通過其代表的社會資本來衡量和發(fā)揮作用的，主要因?yàn)椋荷鐣Y本是指網(wǎng)絡(luò)、標(biāo)準(zhǔn)和信任等社會組織的核心特征，而公眾參與形成了網(wǎng)絡(luò)和交流、互惠、合作等準(zhǔn)則以及信任，那么強(qiáng)大的公眾參與，能夠在一定程度上表現(xiàn)和增強(qiáng)社會組織的社會資本，這對于推動解決各個方面的集體行動問題具有重要意義。

（二）美國社會資本的發(fā)展趨勢——不斷下降

基于美國過去幾十年的相關(guān)調(diào)查結(jié)果，普特南教授發(fā)現(xiàn)美國人的政治參與發(fā)生了變化，呈現(xiàn)出不斷衰退的趨勢，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：全國大選及州選和地方選舉的參與者數(shù)量顯著下降，政治活動和政府事務(wù)的直接參與比率和心理傾向正在不斷驟減，家庭關(guān)系變得松散和鄰里關(guān)系持續(xù)衰退，社會信任整體下降，宗教、工會、PTA、老兵組織和互助會等不同類型的社會組織的人數(shù)都在不同程度地下降。其中，社團(tuán)成員參與的減少和信任的缺失，明顯地帶來了美國社會資本的流失與萎縮。

普特南教授指出，在《論美國的民主》中，托克維爾所描述的美國繁榮的社區(qū)生活逐漸衰落，今天的美國人，不再喜歡參與社團(tuán)和組織生活、關(guān)注公共話題或者熱心公益事業(yè)，與鄰里之間甚至是與家庭成員之間的交流都在不斷減少，他們更愿意一個人在家看電視，或者獨(dú)自去打保齡球而不是參與集體行動。這種“獨(dú)自打保齡（Bowling Alone）”的現(xiàn)象形象地說明了美國公民參與不斷減少，造成了美國社會資本的逐漸衰退。

（三）美國社會資本衰退的深入探討

根據(jù)過去幾十年里美國社會的實(shí)際狀況和相關(guān)案例，普特南認(rèn)為造成美國人社會資本衰退的可能性因素主要有：婦女解放減少了人們建立社會資本的時(shí)間和精力；社會穩(wěn)定性增加，但社會參與和社會聯(lián)系降低；人口及經(jīng)濟(jì)發(fā)展變化減弱社會參與；休閑時(shí)間的技術(shù)性變化，出現(xiàn)“私人化”和“個體化”；政治悲劇和丑聞導(dǎo)致人們退出政治參與。鑒于當(dāng)時(shí)的這些社會現(xiàn)象，以及不斷衰退的社會資本狀況，社會科學(xué)家必須進(jìn)行深入的研究并給出合理的解釋。

那么，到底如何才能有效地產(chǎn)生和增強(qiáng)社會資本？結(jié)合普特南教授的研究成果，美國人必須要修正社會聯(lián)系中的這些相反的趨勢，保持公民參與和公民的信任，建立有效的社會網(wǎng)絡(luò)和準(zhǔn)則，這樣才能解救日益衰退的社會資本。結(jié)合其著作——《獨(dú)自打保齡：美國社區(qū)的衰落與復(fù)興》以及其主要的研究方向，普特南教授致力于建立一個統(tǒng)一的公民參與模式，通過發(fā)展社會資本來尋求拯救社會的策略和激發(fā)美國的民主。

二、貢獻(xiàn)與局限

出版于2000年的《獨(dú)自打保齡——美國社區(qū)的衰落與復(fù)興》，是普特南教授借鑒其關(guān)于意大利民主的研究方法，扎根于美國現(xiàn)實(shí)進(jìn)行的社會考察，主要通過廣泛的數(shù)據(jù)和案例，對20世紀(jì)后期的美國公民社會發(fā)展變化作出具體的說明和總結(jié)。本文作為囊括這本巨著基本論點(diǎn)的采訪性文章，展現(xiàn)了普特南關(guān)于社會資本的思想理論，因此具有重要的代表性和貢獻(xiàn)性。

第一，核心思想層面。“獨(dú)自打保齡”使普特南對于社會資本的研究更加本土化，引發(fā)了學(xué)術(shù)界和政府的高度關(guān)注，掀起了社會資本研究領(lǐng)域的新高潮。在分析公眾參與的變化及影響時(shí)，普特南引入了社會資本這個概念，全文圍繞著“公眾參與——社會資本”這條主線展開，具體闡釋了美國社會資本衰退的表現(xiàn)與原因，這種理論為美國社會資本的研究提供了新思路，也為政府制定公共政策提供了新視角。

第二，結(jié)構(gòu)內(nèi)容層面。通讀這篇文章，邏輯清晰，結(jié)構(gòu)明朗，數(shù)據(jù)豐富，案例貼切，論證縝密。本文首先提出了公眾參與這一主題，然后引入社會資本這個概念，并闡釋了兩者之間的關(guān)系；隨后提出公眾參與變化——社會資本下降這一現(xiàn)象；最終解釋了美國社會資本下降的原因及解決思路。普特南根據(jù)自身的理論知識，很好地結(jié)合了社會現(xiàn)象，參考數(shù)據(jù)資料，作出了可靠的理論假設(shè)并進(jìn)行了驗(yàn)證。這為我們進(jìn)行人文社會科學(xué)研究和學(xué)術(shù)論文寫作提供了樣本。

第三，研究方法層面。在論證美國社會資本下降趨勢時(shí)，普特南精心篩選和科學(xué)統(tǒng)計(jì)了具體時(shí)段的調(diào)查數(shù)據(jù)，并分別進(jìn)行對比分析和理論總結(jié)，通過選舉參與者、政治活動參與者、各個社團(tuán)成員數(shù)量的下降有力地說明了公眾參與的變化，這種定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，不僅能夠讓我們更好地理解本文的核心內(nèi)容，而且為我們進(jìn)行社會資本研究以及其他理論實(shí)證研究樹立了典范。

普特南教授作為學(xué)術(shù)界大師級人物，其巨著對當(dāng)前以及后世發(fā)展必然會產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，然而，立足當(dāng)前美國的社會狀況和社會資本的研究發(fā)展，仔細(xì)理解本文之余還能發(fā)現(xiàn)其中的細(xì)節(jié)之處，尚需我們進(jìn)行深入思考和探討。

第一，對于美國社會資本衰退的原因探討不夠，且無法對問題進(jìn)行解釋。調(diào)查顯示，20世紀(jì)60年代以來美國的居住穩(wěn)定性和住房擁有率穩(wěn)步上升，社會參與和社會聯(lián)系卻比50年代更低，這與本文給出的理論假設(shè)相矛盾，不能解釋美國社會資本衰退的原因。同時(shí)運(yùn)用的數(shù)據(jù)資料較老，不能代表和說明目前的社會居住狀況。總的來說，影響美國社會資本衰退的原因不止于文章給出的幾點(diǎn)，還需要進(jìn)行專門具體研究，從而找到問題的根源。

第二，文章整體結(jié)構(gòu)不夠全面，沒有重點(diǎn)解釋主旨。本文最后提到了要通過保持公民參與和公民信任來增強(qiáng)社會資本這個觀點(diǎn)，但并沒有具體說明如何增強(qiáng)社會資本或者如何保持公民參與和公民信任。在解決問題這一部分，作者提到了電子網(wǎng)絡(luò)對社會資本的影響、社會資本的評估和計(jì)算以及公共政策的影響，但并未從這些層面具體論述增強(qiáng)社會資本的辦法，而且對于前文社會資本出現(xiàn)的問題也沒有提出針對性的建議。

第三，本文是一篇采訪性文章，內(nèi)容尚需再整理。貫通全文，普特南提到關(guān)于社會資本衰退的原因不止四方面，在前文中還提到了政治悲劇和丑聞會導(dǎo)致人們反感甚至退出政治參與，在后文中又提到公共政策的制定會破壞社會網(wǎng)絡(luò)和準(zhǔn)則，因此文章內(nèi)容因其采訪的特殊性，邏輯結(jié)構(gòu)不免有些混亂和突兀，不利于主旨的理解和論證，需要進(jìn)行歸納整理。

三、立足我國的實(shí)踐啟示

根據(jù)托克維爾的觀點(diǎn)，公民社會對于鞏固民主具有重要意義，而普特南在此基礎(chǔ)上又進(jìn)一步地提出建立社會資本對于政治、經(jīng)濟(jì)和社會建設(shè)的重要意義。雖然中美兩國的政治體制、經(jīng)濟(jì)體制和社會生活大不相同，但是建立有效的社會資本對于兩國的意義都是相同的，都是通過加強(qiáng)公民參與建立強(qiáng)大的社會網(wǎng)絡(luò)和社會信任從而鞏固民主社會和民主制度。借鑒普特南教授從19世紀(jì)末和20世紀(jì)初的美國社會發(fā)展汲取的經(jīng)驗(yàn)和針對公民社會衰退提出的富有建設(shè)性和創(chuàng)造力的建議，立足我國的社會現(xiàn)實(shí)和社會資本的發(fā)展?fàn)顩r，為推動我國當(dāng)前服務(wù)型政府的建設(shè)和民主政治的發(fā)展，必須從以下幾個方面來加強(qiáng)社會資本的建設(shè)。

第一，從民情出發(fā)考察民主運(yùn)轉(zhuǎn)狀況，增強(qiáng)公民社會活力。普特南認(rèn)為根據(jù)公民社會的狀況可以考察民主質(zhì)量的好壞或民主制度的績效，即如果某一個社會的民主運(yùn)轉(zhuǎn)出了問題，從根本上說，那一定是公民社會（公民意識、公民組織、公民行為等，總之是公民生活）發(fā)生了變化。所以，為了建設(shè)服務(wù)型政府，發(fā)展我國的民主政治，首先政府和專家學(xué)者必須考察當(dāng)前的社會現(xiàn)象，進(jìn)行科學(xué)的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，以此了解我國的公民社會狀況并進(jìn)行具體分析。其次，針對公民社會狀況，政府要采取政策增強(qiáng)公民的政治參與，提升公民的政治參與熱情，如保障公民的選舉權(quán)和擴(kuò)大基層民主政治的建設(shè)。此外，以社區(qū)、組織或團(tuán)體為單位增強(qiáng)每個單位內(nèi)公民整體的政治參與，如動員工會內(nèi)各個會員積極參與集體問題的探討，從而動員更大范圍內(nèi)更多數(shù)量的公民進(jìn)行政治參與。

第二，政府堅(jiān)持服務(wù)的宗旨，為社會資本的建立提供政策環(huán)境。普特南從宏觀層面明確提出了政府是建立社會資本的重要主體。一方面，政府可以通過制定公共政策引導(dǎo)公眾的價(jià)值觀，增強(qiáng)社會人與人之間的聯(lián)系和交流，以及影響各個行業(yè)、各個部門、各個社區(qū)之間的關(guān)系，力求在上下級之間、同事或朋友之間、家庭和鄰里之間建立良好的互動和信任。另一方面，政府要建立良好的環(huán)境鼓勵公民積極參與集體活動，從教會團(tuán)體、工會、教育團(tuán)體到非盈利組織甚至俱樂部，政府都要鼓勵和保護(hù)各種類型的社團(tuán)組織的合理發(fā)展，從而增加公民之間的相互理解和集體意識。此外，政府還要在全社會宣揚(yáng)信任、寬容等精神和責(zé)任感，政府、企業(yè)和個人協(xié)同合作，完善社會信用建設(shè)。

第三，應(yīng)用新技術(shù)建立社會資本，同時(shí)開辟新途徑發(fā)揮社會公眾的力量?！拔蚁Ｍ绹拿襟w巨子、新聞記者、互聯(lián)網(wǎng)巨頭，和你我一樣的用戶一起，找到方法，在2010年前讓美國人少花些時(shí)間被動地坐在屏幕前，多花些時(shí)間和鄰里親朋交流。讓我們找到一種新的電子娛樂的方式來增強(qiáng)我們的社區(qū)參與”，此外，“我希望美國的藝術(shù)家們、文化機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和資助者們，以及普通的美國人，在2010年前使更多的人參與文化活動（不僅僅是坐在一邊欣賞），讓我們以藝術(shù)作為中介，找到一種新的方法，把各行各業(yè)的人們召集起來，參加舞蹈社團(tuán)、歌唱社團(tuán)、社區(qū)的戲劇社等等”。服務(wù)型政府的建設(shè)要與時(shí)俱進(jìn)，充分利用新技術(shù)和新力量，通過更多的途徑和手段增加人們之間的交流，發(fā)揮電子技術(shù)、新聞媒介和社會公眾在建立社會資本中的作用。

第四，拓寬社會資本研究領(lǐng)域，關(guān)注更多的社會主題。奧斯特羅姆提到，“社會資本”存在于當(dāng)前社會科學(xué)的每一個角落里，研究者們正在處理著各種各樣的問題，包括：個人網(wǎng)絡(luò)和政治參與之間的關(guān)系、建立有效發(fā)展政策的挑戰(zhàn)、資本主義經(jīng)濟(jì)中工業(yè)結(jié)構(gòu)的差異、非洲經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不足、公民的健康和滿意度和在大城市的學(xué)校中積極的團(tuán)隊(duì)運(yùn)動項(xiàng)目對于減輕學(xué)生較高的潛在心理焦慮的影響等。由此可見，社會資本涉及到了不同領(lǐng)域的大量研究主題，為了更好地建設(shè)服務(wù)型政府，我們還應(yīng)當(dāng)關(guān)注社會資本的投資和評估、社會信任與經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會變遷與社會建設(shè)、社區(qū)自治與社區(qū)管理、公共管理與政府創(chuàng)新等相關(guān)問題。