勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響

陳樂(lè)一　黃青青　楊　云

(湖南大學(xué)，湖南　長(zhǎng)沙　410079)

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勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響

陳樂(lè)一黃青青楊云

(湖南大學(xué)，湖南長(zhǎng)沙410079)

要素市場(chǎng)發(fā)育不良、市場(chǎng)化進(jìn)程落后導(dǎo)致要素過(guò)度擁擠和無(wú)效配置，嚴(yán)重制約了我國(guó)工業(yè)行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的持續(xù)升級(jí)。基于1999-2013年SITC三位碼產(chǎn)品層面的進(jìn)出口數(shù)據(jù)，筆者測(cè)算出了中國(guó)32個(gè)工業(yè)行業(yè)的出口凈技術(shù)復(fù)雜度，并對(duì)勞動(dòng)力錯(cuò)配與行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系進(jìn)行分析?；貧w結(jié)果顯示，勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口凈技術(shù)復(fù)雜度之間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，即勞動(dòng)力錯(cuò)配程度較低時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口凈技術(shù)復(fù)雜度存在正向關(guān)系，當(dāng)勞動(dòng)力錯(cuò)配超過(guò)某一臨界值時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配抑制出口凈技術(shù)復(fù)雜度的提升。進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響效果存在行業(yè)差異性，資本技術(shù)密集型行業(yè)和國(guó)有企業(yè)比重相對(duì)較高的行業(yè)，降低勞動(dòng)力錯(cuò)配程度對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的促進(jìn)效應(yīng)較大。

勞動(dòng)力錯(cuò)配；出口凈技術(shù)復(fù)雜度；中國(guó)工業(yè)行業(yè)；倒“U”型

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度的提升，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了穩(wěn)步增長(zhǎng)。出口導(dǎo)向型貿(mào)易戰(zhàn)略的實(shí)施使我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展也取得了顯著的成績(jī)，其中出口貿(mào)易額從1990年的620.9億美元迅速上升到2013年的22090.0億美元，實(shí)現(xiàn)了17.63%的年均增長(zhǎng)率，遠(yuǎn)超過(guò)世界同期的增長(zhǎng)速度。我國(guó)出口貿(mào)易量迅速增加的同時(shí)，出口產(chǎn)品的技術(shù)含量也發(fā)生了明顯的變化，產(chǎn)品逐漸由技術(shù)含量低的勞動(dòng)資源密集型過(guò)渡到高技術(shù)含量的資本密集型。近幾十年來(lái)我國(guó)出口復(fù)雜度得到一定提升，但在世界范圍內(nèi)，還處在較低水平，而這已經(jīng)制約了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步增長(zhǎng)。出口復(fù)雜度的提升受限，可能不僅僅是因?yàn)槿鄙僦T如人力資本、技術(shù)、自然資源或創(chuàng)新等資源，還可能是由于錯(cuò)誤配置或錯(cuò)誤使用資源導(dǎo)致的。

從整個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來(lái)看，出口復(fù)雜度受到各個(gè)因素的影響。從經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外部因素來(lái)看，國(guó)內(nèi)外研究多從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、加工貿(mào)易、FDI等幾個(gè)視角來(lái)研究出口復(fù)雜度的影響機(jī)制。[1][2][3]另外，從內(nèi)部因素來(lái)看，現(xiàn)有研究多從金融發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、市場(chǎng)化進(jìn)程、生產(chǎn)率等來(lái)解釋出口復(fù)雜度的變遷過(guò)程。[4][5]

要素配置效率是影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵因素，也是全要素生產(chǎn)率和產(chǎn)出效率增長(zhǎng)的主要來(lái)源，國(guó)外學(xué)者已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注要素錯(cuò)配的形成過(guò)程及其對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出效率的影響。持續(xù)快速的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中國(guó)工業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度穩(wěn)步提升的主要?jiǎng)恿?，[1]而勞動(dòng)力錯(cuò)配卻不斷地削弱經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力和動(dòng)力。我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的勞動(dòng)力錯(cuò)配問(wèn)題已經(jīng)被學(xué)術(shù)界反復(fù)證實(shí)，對(duì)生產(chǎn)率水平產(chǎn)生了顯著的負(fù)影響。如果我國(guó)的勞動(dòng)力資源得到有效配置，制造業(yè)產(chǎn)出效率可以提高86.6%～115%；[6]要素市場(chǎng)扭曲往往伴隨著要素流動(dòng)受限，從而未能實(shí)現(xiàn)要素的最優(yōu)配置，最終給社會(huì)帶來(lái)極大的效率損失；[7]由于工業(yè)行業(yè)要素錯(cuò)配導(dǎo)致的產(chǎn)出缺口達(dá)到29%，分行業(yè)來(lái)看，勞動(dòng)配置效應(yīng)比較大的行業(yè)主要是技術(shù)密集型行業(yè)和勞動(dòng)密集型行業(yè)。[8]同時(shí)，也有部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)，要素價(jià)格扭曲在短期內(nèi)提升了我國(guó)企業(yè)出口的多元化水平，[9]勞動(dòng)力價(jià)格扭曲的加劇能有效地推動(dòng)中國(guó)工業(yè)企業(yè)出口復(fù)雜度的升級(jí)。[10][11]

在發(fā)展中國(guó)家，要素的無(wú)效配置現(xiàn)象更為普遍，因此可以在不增加要素投入的前提下，通過(guò)減少要素錯(cuò)配，使經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平和生產(chǎn)效率得到大幅提高。我國(guó)無(wú)法在短時(shí)期內(nèi)通過(guò)大規(guī)模引進(jìn)技術(shù)提升生產(chǎn)效率，也無(wú)法迅速提升要素質(zhì)量以及技術(shù)水平。因此，通過(guò)消除要素流動(dòng)障礙，提高存量要素配置效率來(lái)提高生產(chǎn)效率，從而提升出口凈技術(shù)復(fù)雜度水平，才是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。接下來(lái)，筆者在合理選擇勞動(dòng)力錯(cuò)配以及出口復(fù)雜度的衡量指標(biāo)的基礎(chǔ)上，分析中國(guó)工業(yè)行業(yè)的勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口復(fù)雜度的關(guān)系，并從總體和行業(yè)分組兩個(gè)層面上檢驗(yàn)勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)工業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度的影響，最終根據(jù)所得結(jié)論，提出促進(jìn)中國(guó)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力資源的優(yōu)化配置以及出口復(fù)雜度可持續(xù)提升的政策建議。

二、理論分析與相關(guān)假設(shè)

勞動(dòng)力錯(cuò)配是指勞動(dòng)要素投入由于流動(dòng)障礙和制度約束等，自由配置受到阻礙，導(dǎo)致要素過(guò)度分配或配置不足的現(xiàn)象。中國(guó)勞動(dòng)力配置扭曲，究其根源主要在于勞動(dòng)力市場(chǎng)的行業(yè)和內(nèi)部分割以及工資決定機(jī)制非市場(chǎng)化，勞動(dòng)力價(jià)格偏離勞動(dòng)邊際生產(chǎn)力所確定的均衡工資，往往被低估或高估，勞動(dòng)力資源未得到優(yōu)化配置?；谝延械慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論以及上述關(guān)于勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口復(fù)雜度的文獻(xiàn)回顧，本文認(rèn)為勞動(dòng)力錯(cuò)配會(huì)對(duì)工業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度產(chǎn)生如下的影響。

從生產(chǎn)效率角度來(lái)分析，已有大量的實(shí)證研究證明提高存量勞動(dòng)力要素的配置效率對(duì)產(chǎn)出以及全要素生產(chǎn)率的提高具有巨大的潛力，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的潛在增長(zhǎng)率水平也能得到明顯的提高。[6]從企業(yè)的角度來(lái)看，要素市場(chǎng)扭曲使企業(yè)將有限的資源用于尋租等非生產(chǎn)性活動(dòng)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)設(shè)備更新、新工藝的采用以及員工技能培訓(xùn)等實(shí)體投資產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，使生產(chǎn)效率停滯不前，從而有礙于出口復(fù)雜度的提高。當(dāng)勞動(dòng)市場(chǎng)實(shí)行管制，即勞動(dòng)市場(chǎng)扭曲時(shí)，一些優(yōu)秀的企業(yè)由于受到投入品配額的限制無(wú)法進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張，從而喪失了通過(guò)規(guī)模效應(yīng)帶來(lái)的生產(chǎn)效率提高的機(jī)會(huì)，此外，為了生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)投入品，一些經(jīng)營(yíng)不善的低效率企業(yè)卻被保留下來(lái)，使市場(chǎng)整體生產(chǎn)率的提高受到極大的限制。從勞動(dòng)者的角度來(lái)看，勞動(dòng)者所得低于其所創(chuàng)造的價(jià)值，即人力資本未得到合理的回報(bào)，嚴(yán)重打擊了勞動(dòng)者的生產(chǎn)積極性，這必然也會(huì)影響企業(yè)的生產(chǎn)效率。

勞動(dòng)力錯(cuò)配會(huì)阻礙技術(shù)進(jìn)步，從而對(duì)出口復(fù)雜度產(chǎn)生負(fù)面的影響。生產(chǎn)要素的價(jià)格扭曲和被壓低的現(xiàn)狀會(huì)對(duì)要素所有者產(chǎn)生錯(cuò)誤的激勵(lì)，不利于人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新。一方面，過(guò)低的收入會(huì)挫傷勞動(dòng)者對(duì)自身或者后代教育進(jìn)行投資的積極性，不利于人力資本的形成和積累，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面的影響；另一方面，若得到的報(bào)酬與勞動(dòng)付出不成正比，優(yōu)秀人才的流失將使企業(yè)喪失更多的研發(fā)資源，進(jìn)而導(dǎo)致與吸收流失人才企業(yè)的技術(shù)差距進(jìn)一步擴(kuò)大，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生負(fù)面的影響。根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)理論，當(dāng)企業(yè)產(chǎn)生勞動(dòng)工資上漲的預(yù)期時(shí)，將更偏好于采用先進(jìn)的資本而不是簡(jiǎn)單的勞動(dòng)，企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率因此得以提高。[12]同理，工資下跌將會(huì)促使企業(yè)更傾向于依賴廉價(jià)要素的使用來(lái)獲取利潤(rùn)，喪失了技術(shù)研發(fā)的動(dòng)力。由于企業(yè)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策時(shí)是以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，因此在生產(chǎn)要素的價(jià)格被大幅低估的情況下，企業(yè)將更傾向于投入物質(zhì)資本而不是開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。勞工成本高，技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本低。若勞工成本下降，技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)成本上升，企業(yè)將使用更多的勞工，而減少對(duì)技術(shù)與資本的使用，最后表現(xiàn)出來(lái)的是出口技術(shù)復(fù)雜度降低。另外，勞動(dòng)力收入偏低導(dǎo)致消費(fèi)者的需求層次偏低，缺乏對(duì)高端產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，企業(yè)研發(fā)缺乏動(dòng)力，從而對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生負(fù)向的抑制作用。而由于要素市場(chǎng)扭曲而盛行的尋租活動(dòng)，也將使企業(yè)自主研發(fā)面臨更大的不確定性以及風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生更顯著的負(fù)向抑制作用。[13]由此，本文提出以下假設(shè)：

H1：勞動(dòng)力錯(cuò)配通過(guò)引致生產(chǎn)效率損失，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正向效應(yīng)以及抑制技術(shù)創(chuàng)新，阻礙技術(shù)進(jìn)步，對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度的提升產(chǎn)生了負(fù)向的抑制作用。

從企業(yè)的角度來(lái)看，當(dāng)勞動(dòng)力價(jià)格被低估時(shí)，一方面，企業(yè)部分勞工成本得到節(jié)約，因此更多的資金能夠被用于新產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)，改進(jìn)了的產(chǎn)品生產(chǎn)工藝使企業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)，對(duì)出口技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生正向的促進(jìn)作用，同時(shí)勞工成本的節(jié)約使企業(yè)的利潤(rùn)增加，分配到產(chǎn)品研發(fā)部門的利潤(rùn)也會(huì)隨之增加，最終使得專利費(fèi)增加，這使得產(chǎn)品研發(fā)部門的利潤(rùn)空間更大，因此，將會(huì)有更多的廠商選擇進(jìn)入產(chǎn)品研發(fā)部門，從而促進(jìn)整個(gè)行業(yè)產(chǎn)品技術(shù)含量的提高，此外，勞工成本下降意味著產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將低于國(guó)際的價(jià)格水平，因此出口產(chǎn)品尤其是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上具有較強(qiáng)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面，在產(chǎn)品價(jià)格由市場(chǎng)機(jī)制決定的情況下，勞動(dòng)力價(jià)格被低估使得企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)超額利潤(rùn)，財(cái)富集中在企業(yè)所有者手中，導(dǎo)致儲(chǔ)蓄過(guò)多，實(shí)際利率下降，資本的真實(shí)價(jià)格降低，促使企業(yè)加大投資力度，因而企業(yè)在技術(shù)研發(fā)方面更容易獲得資金支持。當(dāng)勞動(dòng)力價(jià)格被高估時(shí)，短期內(nèi)，勞工成本增加使企業(yè)喪失部分利潤(rùn)，但長(zhǎng)期內(nèi)，過(guò)高的勞工成本將引致技術(shù)對(duì)勞動(dòng)的替代，企業(yè)將引進(jìn)先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備替代部分勞動(dòng)，最終生產(chǎn)出更高質(zhì)量的產(chǎn)品，從而促進(jìn)出口復(fù)雜度的提升。勞動(dòng)力價(jià)格被高估，企業(yè)的勞工成本上升，將使研發(fā)企業(yè)減少勞動(dòng)力的雇傭數(shù)量，但同時(shí)生產(chǎn)部門的勞動(dòng)力雇傭量也受到擠壓，勞動(dòng)力向研發(fā)部門轉(zhuǎn)移，壯大了研發(fā)企業(yè)的隊(duì)伍，從而提高了產(chǎn)品質(zhì)量升級(jí)的概率。此外，要素價(jià)格扭曲在短期內(nèi)提升了我國(guó)企業(yè)出口的多元化水平，[9]增強(qiáng)了企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。從勞動(dòng)者的角度來(lái)看，勞工成本上升意味著勞動(dòng)力收入水平上升，消費(fèi)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，而高端產(chǎn)品的生產(chǎn)需要更高的技術(shù)創(chuàng)新能力與之匹配，因此企業(yè)將采用更先進(jìn)的技術(shù)和生產(chǎn)工藝以滿足高端產(chǎn)品需求的出現(xiàn)，這必然會(huì)引起出口復(fù)雜度的上升。由此，本文提出以下假設(shè)：

H2：引致勞動(dòng)力錯(cuò)配的勞動(dòng)力價(jià)格扭曲通過(guò)節(jié)約生產(chǎn)成本，促進(jìn)研發(fā)投入，增加企業(yè)出口產(chǎn)品的多元化水平以及引致技術(shù)對(duì)勞動(dòng)的替代等方式對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)出口復(fù)雜度的提升產(chǎn)生了正向的促進(jìn)作用。

雖然勞動(dòng)力價(jià)格扭曲能促進(jìn)出口復(fù)雜度的提升，即當(dāng)勞動(dòng)力價(jià)格被低估時(shí)，企業(yè)可以節(jié)約生產(chǎn)成本，使本土產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上具有較強(qiáng)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，同時(shí)廠商也可將節(jié)約的資源投入到產(chǎn)品的研發(fā)活動(dòng)中；當(dāng)勞動(dòng)力價(jià)格被高估時(shí)，由于勞工成本的持續(xù)上漲，將引致技術(shù)對(duì)勞動(dòng)的替代，此外，勞動(dòng)力收入水平上升，消費(fèi)需求的高級(jí)化將促使企業(yè)采用新技術(shù)和新工藝，使生產(chǎn)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，但是當(dāng)勞動(dòng)力錯(cuò)配程度超過(guò)某一臨界值時(shí)，可能導(dǎo)致大量的生產(chǎn)效率損失，并對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙作用，此時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口復(fù)雜度的抑制效應(yīng)大于促進(jìn)效應(yīng)，表現(xiàn)為負(fù)的凈效應(yīng)。由此，本文提出以下假設(shè)：

H3：勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口復(fù)雜度之間存在倒“U”型關(guān)系，即勞動(dòng)力錯(cuò)配程度較低時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口復(fù)雜度存在正向關(guān)系，當(dāng)勞動(dòng)力錯(cuò)配超過(guò)某一臨界值時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配抑制出口復(fù)雜度的提升。

三、計(jì)量模型、變量與數(shù)據(jù)

(一)計(jì)量模型

為了從實(shí)證角度檢驗(yàn)勞動(dòng)力錯(cuò)配和工業(yè)行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度之間的關(guān)系，我們構(gòu)建一個(gè)基于行業(yè)層面的出口凈技術(shù)復(fù)雜度影響因素的模型，基本形式如下：

(1)

其中，i代表行業(yè)，t代表年份，k表示控制變量的個(gè)數(shù)，LnNTSIit表示行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度對(duì)數(shù)值，我們借鑒杜傳忠和張麗[14]的方法，測(cè)算了基于國(guó)際垂直專業(yè)化分工視角的出口品國(guó)內(nèi)技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，也稱出口凈技術(shù)復(fù)雜度指數(shù)，MISit表示i行業(yè)的勞動(dòng)力錯(cuò)配系數(shù)。α0為常數(shù)項(xiàng)，εit表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，Xjit是一組控制變量，具體包括企業(yè)數(shù)目對(duì)數(shù)值(LnNUM)、國(guó)有企業(yè)比重(MON)、人均資本對(duì)數(shù)值(LnRCAPL)、進(jìn)口貿(mào)易變量(IMP)、人力資本對(duì)數(shù)值(LnH)、外商直接投資(FDI)、研發(fā)投入對(duì)數(shù)值(RD)，vi表示個(gè)體效應(yīng)。

(二)出口凈技術(shù)復(fù)雜度測(cè)算及其他變量說(shuō)明

1.出口凈技術(shù)復(fù)雜度的測(cè)算

為計(jì)算行業(yè)的出口凈技術(shù)復(fù)雜度，首先借鑒Rodrik[1]的方法，將產(chǎn)品j的出口技術(shù)復(fù)雜度(PRODYj)定義為：

(2)

其中，k，c表示國(guó)家或者地區(qū)，xj,k為k國(guó)j商品的出口額，∑jxj,k，∑jxj,c表示國(guó)家的總出口額，Yk為k國(guó)經(jīng)購(gòu)買力平價(jià)后的人均GDP。然后利用國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)(GB)與國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類(SITC)的對(duì)照表，[15]以各行業(yè)出口額中每種產(chǎn)品出口額所占的比重為權(quán)重，計(jì)算得到行業(yè)i的出口復(fù)雜度(TSIi)如式(3)：

(3)

其中，xj,i表示i行業(yè)j商品的出口額。然而，利用以上方法測(cè)算的行業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，未考慮加工貿(mào)易的影響，無(wú)法反應(yīng)一國(guó)真實(shí)的出口技術(shù)復(fù)雜度。現(xiàn)有文獻(xiàn)[16]通過(guò)嚴(yán)格的數(shù)學(xué)證明得出一國(guó)各部門的完全國(guó)內(nèi)增加值系數(shù)與完全進(jìn)口額系數(shù)之和等于1：

BV+BM=u

(4)

其中：BV代表各部門完全國(guó)內(nèi)增加值系數(shù)行向量；BM代表各部門完全進(jìn)口額系數(shù)行向量，也為Hummels et al.[17]提出的垂直專門化率。因此，完全國(guó)內(nèi)增加值系數(shù)等于1減去各部門的垂直專門化率。為了剔除出口商品中所包含的進(jìn)口中間投入品價(jià)值，我們借鑒杜傳忠和張麗[14]的做法。將以上定義的商品出口復(fù)雜度(PRODYj)以及行業(yè)出口復(fù)雜度(TSIi)修正得到商品的出口凈技術(shù)復(fù)雜度(NPRODYj)和行業(yè)的出口凈技術(shù)復(fù)雜度(NTSIi)：

(5)

(6)

在測(cè)算產(chǎn)品和行業(yè)的出口凈技術(shù)復(fù)雜度的過(guò)程中，本文采用1999-2013年按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)SITC Rev.3的三位數(shù)分類的進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)，它們來(lái)自聯(lián)合國(guó)貿(mào)易發(fā)展委員會(huì)(UNCTAD)的國(guó)際貿(mào)易分類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，其中各國(guó)人均GDP數(shù)據(jù)來(lái)源于世界銀行的WDI數(shù)據(jù)庫(kù)，同時(shí)為了使計(jì)算結(jié)果在時(shí)間上具有可比性，各國(guó)人均GDP均采用以2000年為基期且按購(gòu)買力平價(jià)(PPP)衡量的不變價(jià)。

2.勞動(dòng)力錯(cuò)配的測(cè)度

假設(shè)經(jīng)濟(jì)中有n個(gè)行業(yè)，每一個(gè)行業(yè)i的生產(chǎn)函數(shù)為：

Yi=AiKiαiLiβi

(7)

其中，Ki、Li分別表示資本和勞動(dòng)力生產(chǎn)要素，αi、βi則分別表示各生產(chǎn)要素的產(chǎn)出彈性。根據(jù)廠商利潤(rùn)最大化的原理，一階條件可以表示為：

(8)

(9)

本文借鑒韓國(guó)珍[8]的做法，將行業(yè)i的勞動(dòng)力配置扭曲系數(shù)定義為：

(10)

為了統(tǒng)一度量勞動(dòng)力錯(cuò)配程度，本文借鑒韓國(guó)珍(2015)[8]的思路，用下式來(lái)定義行業(yè)i的勞動(dòng)力錯(cuò)配，采用勞動(dòng)力配置扭曲系數(shù)與1的偏離程度來(lái)度量。

(11)

3.其他控制變量

按照以往研究的經(jīng)驗(yàn)[4][19]，選取的控制變量主要包括以下指標(biāo)：

國(guó)有企業(yè)比重(MON)采用國(guó)有企業(yè)總產(chǎn)值占行業(yè)總產(chǎn)值份額來(lái)表示；人均資本(RCAPL)采用各行業(yè)人均固定資產(chǎn)凈值年平均余額表示；進(jìn)口貿(mào)易變量(IMP)采用各行業(yè)的進(jìn)口額除以該行業(yè)工業(yè)增加值表示；人力資本(H)以各行業(yè)科技研發(fā)人員表示；外商直接投資(FDI)采用各行業(yè)三資企業(yè)的固定資產(chǎn)凈值占該行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額比重來(lái)表示；研發(fā)投入(RD)以各行業(yè)人均科研人員科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)表示；此外，控制變量還包括行業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)目對(duì)數(shù)值(LnNUM)。

由于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取1999-2013年中國(guó)工業(yè)行業(yè)的數(shù)據(jù)，其中規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)企業(yè)數(shù)目、國(guó)有企業(yè)總產(chǎn)值、工業(yè)總產(chǎn)值、全部從業(yè)人員年平均人數(shù)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入等數(shù)據(jù)均來(lái)自各年度《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》；各行業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、科技研發(fā)人員來(lái)自相應(yīng)年份《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》；為了消除價(jià)格因素的影響，所有貨幣單位數(shù)據(jù)均折算成2000年不變價(jià)。

表1　主要指標(biāo)統(tǒng)計(jì)性描述(1999-2013)

四、實(shí)證結(jié)果分析

在驗(yàn)證勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響時(shí)，對(duì)于是否存在個(gè)體效應(yīng)，我們用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)并用Hausman統(tǒng)計(jì)量檢驗(yàn)是否存在個(gè)體效應(yīng)。

表2　勞動(dòng)力錯(cuò)配影響出口凈技術(shù)

注: 本文使用 stata12.0計(jì)算，F(xiàn)E表示固定效應(yīng)模型; RE表示隨機(jī)效應(yīng)模型;***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。

從表2可以看出Hausman統(tǒng)計(jì)量的P值為0.000，強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，所以應(yīng)該采用固定效應(yīng)模型，而不是隨機(jī)效應(yīng)模型。結(jié)果顯示，勞動(dòng)力錯(cuò)配系數(shù)始終在1%的顯著性水平下顯著為正，勞動(dòng)力錯(cuò)配平方項(xiàng)系數(shù)始終為負(fù)，并且都統(tǒng)計(jì)顯著，這說(shuō)明勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口凈技術(shù)復(fù)雜度之間存在穩(wěn)定的倒“U”型關(guān)系。

具體來(lái)看，方程(1)和方程(2)的解釋變量只有勞動(dòng)力錯(cuò)配及其平方項(xiàng)，勞動(dòng)力錯(cuò)配及其平方項(xiàng)系數(shù)分別為0.516、-0.266，均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。加入各控制變量之后，勞動(dòng)力錯(cuò)配及其平方項(xiàng)系數(shù)分別為0.228、-0.105，其符號(hào)及顯著性均未發(fā)生根本性變化，證實(shí)了總體估計(jì)結(jié)果中勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口凈技術(shù)復(fù)雜度倒“U”型關(guān)系的穩(wěn)健性。這表明我國(guó)的勞動(dòng)力錯(cuò)配在一定程度上對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的提升產(chǎn)生了促進(jìn)作用，但隨著勞動(dòng)市場(chǎng)環(huán)境的惡化，加劇了勞動(dòng)力資源配置的扭曲程度，勞動(dòng)力錯(cuò)配從正向的助推力轉(zhuǎn)為負(fù)向抑制作用。這是因?yàn)樵谠缙冢覈?guó)的要素市場(chǎng)化改革相對(duì)滯后，勞動(dòng)力價(jià)格往往被低估，因此企業(yè)能夠以更低的價(jià)格獲得高質(zhì)量的生產(chǎn)要素，在降低生產(chǎn)成本的同時(shí)也在一定程度上緩解了企業(yè)面臨的預(yù)算約束問(wèn)題，使部分資金可以轉(zhuǎn)向投入到產(chǎn)品先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)，從而使出口凈技術(shù)復(fù)雜度得到提升。但從長(zhǎng)期來(lái)看，隨著地方政府對(duì)市場(chǎng)價(jià)格以及資源配置的干預(yù)，損害了資源配置效率和勞動(dòng)力的市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制，加劇了我國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)扭曲，使尋租行為愈加盛行，部分生產(chǎn)者喪失了提升生產(chǎn)過(guò)程中技術(shù)水平的動(dòng)力，使出口凈技術(shù)復(fù)雜度提升受阻。

至于其他控制變量，行業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)目(LnNUM)、人均資本(LnRCAPL)、人力資本(LnH)均對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度具有顯著穩(wěn)健的促進(jìn)作用，這與已有的研究結(jié)論保持一致；外商直接投資(FDI)的估計(jì)系數(shù)為正，但不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，一方面可能是由于我國(guó)企業(yè)的學(xué)習(xí)接受能力存在不足，技術(shù)差別仍較大，阻礙了外資流入所帶來(lái)的正向技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。另一方面，政府對(duì)部分企業(yè)的過(guò)度保護(hù)不利于企業(yè)面對(duì)來(lái)自跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)壓力，影響了本土企業(yè)對(duì)新技術(shù)的吸收和創(chuàng)新，使其喪失了改進(jìn)技術(shù)、工藝和提高自主開(kāi)發(fā)能力的動(dòng)力，從而造成了外資進(jìn)入對(duì)我國(guó)出口凈技術(shù)復(fù)雜度深化的促進(jìn)作用并不明顯；研發(fā)投入(RD)回歸系數(shù)為正，但不具有統(tǒng)計(jì)顯著性意義，這可能是由于我國(guó)當(dāng)前工業(yè)行業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入強(qiáng)度不足，研發(fā)資金使用效率過(guò)低，造成研發(fā)能力過(guò)低，因此，研發(fā)強(qiáng)度的增加并沒(méi)有使出口凈技術(shù)復(fù)雜度得到提升；進(jìn)口貿(mào)易變量(IMP)的估計(jì)系數(shù)為負(fù)，在10%顯著性水平通過(guò)變量顯著性檢驗(yàn)，即對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的抑制效應(yīng)顯著，部分印證了我國(guó)加工貿(mào)易在全球價(jià)值鏈中被低端鎖定的觀點(diǎn)；國(guó)有企業(yè)比重(MON)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這可能是因?yàn)椋?1)國(guó)有企業(yè)的技術(shù)效率相對(duì)低下，并且對(duì)生產(chǎn)要素具有優(yōu)先配置的權(quán)利，要素市場(chǎng)扭曲加劇，從而抑制了出口凈技術(shù)復(fù)雜度的提升；(2)國(guó)有企業(yè)面臨著預(yù)算軟約束與委托代理問(wèn)題，這造成了國(guó)有企業(yè)的生產(chǎn)效率和創(chuàng)新效率的雙重?fù)p失。[20]

考慮到我國(guó)工業(yè)行業(yè)間存在較大的差異，勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的作用機(jī)制可能不盡相同。一方面，我們按照要素密集度將工業(yè)行業(yè)總體劃分為勞動(dòng)密集型行業(yè)與資本技術(shù)密集型行業(yè)，并分別進(jìn)行回歸，具體見(jiàn)表3的(1)-(2)列。另一方面，根據(jù)中位數(shù)原則，進(jìn)一步按國(guó)有企業(yè)比重劃分為國(guó)有企業(yè)比重較高的子樣本和較低的子樣本，分析在不同的國(guó)有企業(yè)比重下勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響，具體見(jiàn)表3的(3)-(4)列。

表3　按要素密集度和國(guó)有企業(yè)比重分組的估計(jì)結(jié)果

注:***、**、*分別表示在1%、5%、10%的水平上顯著，括號(hào)內(nèi)為標(biāo)準(zhǔn)差。

按要素密集度劃分的結(jié)果表明，對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)，勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生的倒“U”型影響并不明顯；對(duì)于資本技術(shù)密集型行業(yè)，勞動(dòng)力錯(cuò)配及其平方項(xiàng)系數(shù)分別為0.329、-0.312，均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)。通過(guò)比較兩個(gè)子樣本的估計(jì)系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)不同要素密集度行業(yè)勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響確實(shí)存在差異，相對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)來(lái)說(shuō)，資本技術(shù)密集型行業(yè)的勞動(dòng)力價(jià)格扭曲對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的抑制作用較大，這可能是因?yàn)椋阂环矫妫c勞動(dòng)密集型行業(yè)相比，資本技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)含量相對(duì)較高，因而勞動(dòng)力錯(cuò)配通過(guò)阻礙技術(shù)進(jìn)步對(duì)資本技術(shù)密集型行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生的抑制作用更大；另一方面，相對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)來(lái)說(shuō)，資本技術(shù)密集型行業(yè)的勞動(dòng)力錯(cuò)配導(dǎo)致的生產(chǎn)效率損失更大，[21]因此勞動(dòng)力錯(cuò)配通過(guò)導(dǎo)致生產(chǎn)效率損失對(duì)資本技術(shù)密集型行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生的抑制作用更大。

按國(guó)有企業(yè)比重劃分的結(jié)果表明，當(dāng)國(guó)有企業(yè)比重較高時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配及其平方項(xiàng)系數(shù)分別為0.354、-0.314，均通過(guò)了5%的顯著性水平檢驗(yàn)；國(guó)有企業(yè)比重較低時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配及其平方項(xiàng)系數(shù)分別為0.317、-0.118，均在5%的水平上顯著，表明勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度均存在倒“U”型影響。結(jié)合勞動(dòng)力錯(cuò)配及其平方項(xiàng)的系數(shù)可知，相對(duì)于國(guó)有企業(yè)比重較低的行業(yè)，國(guó)有企業(yè)比重較高的行業(yè)具有較低的門檻值，此外，通過(guò)比較勞動(dòng)力錯(cuò)配平方項(xiàng)的系數(shù)大小，可以發(fā)現(xiàn)當(dāng)國(guó)有企業(yè)比重較高，行業(yè)的壟斷程度越大時(shí)，勞動(dòng)力錯(cuò)配的抑制效應(yīng)更加顯著，這表明國(guó)有企業(yè)比重較高與較低行業(yè)勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響確實(shí)存在差異。這可能是因?yàn)閲?guó)有企業(yè)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的壟斷地位，具有獲得廉價(jià)要素的優(yōu)先權(quán)，使得勞動(dòng)力價(jià)格被低估對(duì)其出口凈技術(shù)復(fù)雜度提升的作用力不顯著，此外國(guó)有企業(yè)較低的行業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率以及技術(shù)敏感性，也在一定程度上降低了勞動(dòng)力價(jià)格扭曲對(duì)其出口凈技術(shù)復(fù)雜度促進(jìn)作用的發(fā)揮[22]，同時(shí)較高的國(guó)有企業(yè)比重將加劇勞動(dòng)力市場(chǎng)的扭曲，因此對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的抑制作用更大。

五、結(jié)論與政策啟示

本文從促進(jìn)效應(yīng)和抑制效應(yīng)兩個(gè)角度分析了勞動(dòng)力錯(cuò)配影響出口凈技術(shù)復(fù)雜度的內(nèi)在機(jī)理，基于SITC Rev.3的三位數(shù)分類的進(jìn)出口產(chǎn)品數(shù)據(jù)，計(jì)算了我國(guó)工業(yè)行業(yè)1999-2013年的出口凈技術(shù)復(fù)雜度，并檢驗(yàn)了勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響，其主要結(jié)論概括如下：第一，勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的影響包括兩個(gè)方面：促進(jìn)效應(yīng)和抑制效應(yīng)；第二，總體來(lái)看，勞動(dòng)力錯(cuò)配對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的作用呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系，即在勞動(dòng)力錯(cuò)配水平較低的階段，勞動(dòng)力錯(cuò)配程度的提高將促進(jìn)出口凈技術(shù)復(fù)雜度提升，但當(dāng)勞動(dòng)力錯(cuò)配達(dá)到一定水平后，勞動(dòng)力錯(cuò)配狀況的惡化將阻礙出口凈技術(shù)復(fù)雜度的提升；第三，在按要素密集度以及國(guó)有企業(yè)比重分組的子樣本實(shí)證分析中，資本技術(shù)密集型行業(yè)的勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口凈技術(shù)復(fù)雜度的倒“U”型關(guān)系較為顯著，勞動(dòng)密集型行業(yè)則不明顯。無(wú)論是國(guó)有企業(yè)比重較高的行業(yè)還是比重較低的行業(yè)，勞動(dòng)力錯(cuò)配與出口凈技術(shù)復(fù)雜度均表現(xiàn)為倒“U”型關(guān)系。

基于以上分析，本文提出政策建議如下：首先，由于目前我國(guó)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)力市場(chǎng)的扭曲以及非有效配置的現(xiàn)象還普遍存在，為了有效改變這一現(xiàn)狀，要加快要素市場(chǎng)的市場(chǎng)化進(jìn)程，使要素價(jià)格正確反映資源的稀缺性和機(jī)會(huì)成本，發(fā)揮市場(chǎng)在勞動(dòng)力配置中的決定性作用，提高勞動(dòng)力資源的利用效率，實(shí)現(xiàn)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的可持續(xù)升級(jí)；其次，政府需充分考慮行業(yè)的差異性，并制定政策和措施激勵(lì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新行為，從而促進(jìn)出口凈技術(shù)復(fù)雜度的提升；最后，破除制約勞動(dòng)力優(yōu)化配置的壁壘，促進(jìn)勞動(dòng)力的自由流動(dòng)，提高勞動(dòng)力要素的再配置效應(yīng)。

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[責(zé)任編輯：唐少奕]

陳樂(lè)一，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；黃青青，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院碩士研究生，主要研究方向：國(guó)際貿(mào)易；楊云，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院博士研究生，主要研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

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1002-6924(2016)05-119-126